工業(yè)增長的水資源約束及其立法中利益主體合作關(guān)系演化博弈

張峰　宋曉娜

摘要：正確辨識工業(yè)發(fā)展的水資源約束是制定水資源管理政策的基本前提。本文基于約束理論構(gòu)建工業(yè)增長的水資源“多力爬坡概念模型”，分別從時空分布、社會經(jīng)濟和生態(tài)環(huán)境約束解釋工業(yè)發(fā)展中水資源約束表征狀態(tài)，進而采用演化博弈理論剖析工業(yè)用水立法管理中的利益主體合作關(guān)系，重點探討利益主體合作之間超額利潤、初始成本、工業(yè)用水調(diào)控與服務(wù)能力和貼現(xiàn)因子參數(shù)調(diào)控機制。研究結(jié)果表明，水資源對工業(yè)增長的約束具有較高復(fù)雜性，其中時空分布與社會經(jīng)濟的工業(yè)水資源約束主要體現(xiàn)于其阻滯效應(yīng)，而生態(tài)環(huán)境約束則表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)用水效率的差異性;立法演化博弈分析中，支付矩陣可對利益主體策略選擇存在顯著影響，且系統(tǒng)初始狀態(tài)較為敏感，工業(yè)水資源立法過程應(yīng)合理推進各利益主體實現(xiàn)雙向合作，并依據(jù)利益主體合作效益最大化的根本原則，提高可持續(xù)發(fā)展觀念與積極營造良好的立法環(huán)境，才可構(gòu)建有效的工業(yè)水資源法律保障制度，實現(xiàn)利益主體共贏。同時，立法保障中還要注重全流程用水定額、體系化規(guī)定機制、工業(yè)水價制度等方面的完善。

關(guān)鍵詞：工業(yè)增長;水資源約束;立法保障;動態(tài)博弈

中圖分類號：F423

文獻標(biāo)識碼：A

D01：10.3969/j.issn.1003-8256.2019.03.012

0 引言

長期以來，水資源對保障工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了關(guān)鍵支撐作用，但同時水資源對經(jīng)濟發(fā)展的約束也逐漸成為制約工業(yè)快速增長的關(guān)鍵瓶頸。特別是隨著國內(nèi)工業(yè)發(fā)展規(guī)模日益擴大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整加強，進一步激發(fā)了對水資源的消耗量，導(dǎo)致工業(yè)經(jīng)濟增長的水資源約束形勢愈加緊張。如何辨析水資源消耗與工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，擺脫傳統(tǒng)工業(yè)對水資源的粗放式開發(fā)利用，合理制定水資源管理政策，提高工業(yè)經(jīng)濟增長與水資源利用協(xié)調(diào)水平，以最低的水資源消耗量滿足工業(yè)經(jīng)濟最有效的增長，是涉及到實現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟新型化升級的關(guān)鍵。本文將水資源納入影響工業(yè)發(fā)展的要素范疇，辨析工業(yè)發(fā)展的水資源約束機制，并重點分析工業(yè)水資源立法管理的利益主體合作關(guān)系，探索推動工業(yè)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的可實現(xiàn)路徑。

1 水資源約束的概念及其表征狀態(tài)

1.1 水資源約束概念

根據(jù)以色列物理學(xué)家Goldratt博士于1986年提出的約束理論（Theory of Constraint，TOC），可認(rèn)為當(dāng)一個系統(tǒng)是按照特定的規(guī)律與模式構(gòu)建而成的多階段系統(tǒng)，該系統(tǒng)中各階段之間通常具有緊密的相互關(guān)聯(lián)作用，這個系統(tǒng)則可描述為具有“環(huán)環(huán)相扣”特征的“鏈條”[1]。由此可知，當(dāng)該系統(tǒng)中某一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題時，其必然會對下一個環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要限制性制約，而同時也會受到前一階段的影響，且通常情況下該“鏈條”的承載狀態(tài)取決于其結(jié)構(gòu)中最弱的環(huán)節(jié)。即系統(tǒng)的運行水平可通過觀測其最差階段或環(huán)節(jié)而進行認(rèn)知，而該階段或環(huán)節(jié)則是所謂的關(guān)鍵約束。據(jù)此，若由于水資源短缺導(dǎo)致工業(yè)生產(chǎn)能力達不到預(yù)期，則其成為整個鏈條的瓶頸。再者，如若對于企業(yè)生產(chǎn)n種不同類型的產(chǎn)品，當(dāng)水資源供應(yīng)不足或出現(xiàn)相關(guān)危機時，其水資源在實際利用中未能得到最佳的分配模式，經(jīng)濟方面則表現(xiàn)為生產(chǎn)運營效益受損，即該過程的約束現(xiàn)象。該問題在工業(yè)經(jīng)濟增長與水資源開發(fā)利用中的基本體現(xiàn)則是：水資源開發(fā)利用水平不高或供應(yīng)量不足導(dǎo)致工業(yè)發(fā)展損失或停滯，可持續(xù)發(fā)展能力減弱。

鑒于水資源具有實際特點與多重屬性，尤其是對社會經(jīng)濟與資源環(huán)境的多維度影響，可認(rèn)為其狀態(tài)變化不僅會受到自身演變規(guī)律的導(dǎo)向，還會受到外部復(fù)雜多樣的環(huán)境要素作用。而若從物理學(xué)的角度來看，這是受到多種“力”的綜合作用的結(jié)果。因此，基于現(xiàn)有物理學(xué)的相關(guān)內(nèi)涵，同時借鑒金東海等關(guān)于城市發(fā)展過程的要素關(guān)聯(lián)分析法，提出了水資源與工業(yè)經(jīng)濟增長之間的“多力爬坡概念模型”[2]（圖1）。

從圖1可以看出，在工業(yè)經(jīng)濟增長過程當(dāng)中，工業(yè)發(fā)展不僅會受到其本身的重力（g）的作用，也會受到一定程度的支撐力（v），該支撐力主要是由基礎(chǔ)性資源發(fā)揮作用;在其運行過程中在其前方有其關(guān)鍵的驅(qū)動力（s），一方面是工業(yè)發(fā)展中其內(nèi)部存在的需求拉力，另一方面則是市場或外部環(huán)境所對其提供的供給推力;而與之相應(yīng)的還有阻滯力（f），即基礎(chǔ)性資源工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)所存在的相關(guān)摩擦作用，其基礎(chǔ)測算可由所受到的支撐力（v）和相關(guān)系數(shù)（u）（或稱之為摩擦系數(shù)，該系數(shù)可視為工業(yè)經(jīng)濟增長路徑）共同決定。

基于上述“多力爬坡概念模型”，結(jié)合TOC理論，可知在工業(yè)經(jīng)濟增長的具體一個階段，該階段若其它基礎(chǔ)性資源稟賦相對良好，但是水資源較為短缺，則基礎(chǔ)性資源能夠支撐工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵支撐程度是由較為稀缺的水資源稟賦及其開發(fā)利用程度所決定的。而對于相關(guān)系數(shù)（u），當(dāng)工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與水資源之間的相關(guān)系數(shù)u1越小，甚至無限接近于零時，則該情況下其它基礎(chǔ)性資源所產(chǎn)生的相應(yīng)系數(shù)u_i-1，也會接近于這種狀態(tài)。據(jù)此，阻滯力∽的提高與減小主要還是需要觀測相關(guān)系數(shù)u1的狀況，即在自然資源約束視角下，上述情景中工業(yè)經(jīng)濟的增速受水資源短缺影響較大。

按照復(fù)雜系統(tǒng)理論，水資源系統(tǒng)可被視為資源系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)，而資源系統(tǒng)與工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)之間相互作用、相互聯(lián)系。尤其是在資源系統(tǒng)的支撐下，工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)才能保持相對較為穩(wěn)定的運行狀態(tài)，而資源系統(tǒng)的資源稟賦更是直接影響其對工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)的約束力大小。若由于水資源供應(yīng)、取用、消耗、排放、水價或監(jiān)管模式等問題對工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)的常規(guī)運行產(chǎn)生不良影響而導(dǎo)致效率走低等，就是工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)中的水資源約束問題。所以，水資源約束可定義為人們在整個工業(yè)發(fā)展過程中由于水資源供給量、水資源消耗量、水資源價格、生態(tài)環(huán)境規(guī)制等因素而受到的水資源使用受限等。因此，可見水資源對工業(yè)經(jīng)濟增長的約束具有較高復(fù)雜性。

1.2 水資源約束表征狀態(tài)

根據(jù)“多力爬坡概念模型”，結(jié)合水資源屬性特點可看出，在一定的工業(yè)發(fā)展階段與地域空間內(nèi)，工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)的運行可受到水資源利用效率水平、稟賦狀態(tài)等條件的綜合作用，當(dāng)這種作用呈約束作用時，則易出現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展滯緩等問題。按照水資源對工業(yè)經(jīng)濟增長影響的多維視角來看，其約束具體表現(xiàn)為：

（1）時空分布約束表征狀態(tài)。從工業(yè)發(fā)展的視角來看，若工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)在運行過程中存在了水資源約束，則該約束將成為該時空范疇內(nèi)由水資源系統(tǒng)非良性狀態(tài)而導(dǎo)致系列問題產(chǎn)生的根源。實際上，該狀態(tài)下造成水資源約束程度大小的諸多因素，包括水資源稟賦、水資源利用效率等通常會存在相對顯著的地區(qū)差異性。所以，對于確定水資源約束的狀態(tài)，則需要建立在一定空間范圍之內(nèi)，在實現(xiàn)該區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展相對穩(wěn)定及對周邊區(qū)域不產(chǎn)生過度損壞的情況下進行探索。而考慮到工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)在運行過程也具有階段性，而水資源的開發(fā)利用水平也具有該特點，兩者之間所產(chǎn)生的阻滯力則相應(yīng)地具有動態(tài)性。即在不同的地理空間，水資源對工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)所產(chǎn)生的水資源約束程度，以及所表現(xiàn)出來的實際特征具有一定差異，對其分析需要把握其宏觀的時空規(guī)律，并從多視角進行探索。

（2）社會經(jīng)濟約束表征狀態(tài)。按照經(jīng)典庫茲涅茨曲線理論1對全國層面經(jīng)濟增長與工業(yè)水資源利用之間的靜態(tài)關(guān)系進行描述，其中分別選取全國31省市人均GDP、工業(yè)水資源利用量和工業(yè)廢水排放量2016年截面數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計（見圖2、圖3），運用兩階多項式對指標(biāo)之間關(guān)系進行擬合，可發(fā)現(xiàn)在歷史年份下，人均GDP與工業(yè)水資源利用量、工業(yè)廢水排放量之間整體上均呈倒“U”型的關(guān)系。根據(jù)這種曲線關(guān)系，可認(rèn)為水資源約束的表征狀態(tài)可反映在水資源系統(tǒng)所支撐的工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)的規(guī)模及工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與水資源開發(fā)利用模式之間的匹配水平等。通常水資源開發(fā)水平越低、利用效率不足，或者工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)所發(fā)展的速率越快、規(guī)模越大，均會造成其約束程度愈加顯著。當(dāng)確定或規(guī)劃了一個地區(qū)的水資源承載力時，則以其最大承載限度為目標(biāo)，在該限度下推動工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)不斷發(fā)展，而此過程需要經(jīng)過不同的水資源開發(fā)利用模式，主要是由于各階段的水資源需求、開發(fā)手段、節(jié)水模式等決定。這在一定程度上說明水資源約束程度可實現(xiàn)動態(tài)調(diào)控。采用較為先進有效的節(jié)水模式、科學(xué)管理制度等可將水資源與工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)之間的非匹配性盡可能縮小，從而降低水資源約束力。工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)持續(xù)運行必然對水資源的開發(fā)利用需求產(chǎn)生差異性變動，會引發(fā)其與工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)之間的非期望摩擦值提高，若相應(yīng)的技術(shù)手段與管理制度等優(yōu)化效率不足時，則導(dǎo)致水資源約束狀態(tài)愈發(fā)明顯，從而刺激新水資源利用模式的改進?？梢姡瑑烧咧g存在一定的反饋特性，該反饋特性的關(guān)鍵作用在于促使調(diào)節(jié)落后的要素，推進系統(tǒng)平衡穩(wěn)定。

（3）生態(tài)環(huán)境約束表征狀態(tài)。該方面的水資源約束是水資源在短缺條件下可產(chǎn)生對生態(tài)環(huán)境穩(wěn)定狀態(tài)的威脅。主要體現(xiàn)于：①總體水量不足，即能夠在實現(xiàn)生態(tài)用水日常需求的情況下，通過多種水資源配置手段還是無法達到工業(yè)發(fā)展所需水量的相關(guān)需求，導(dǎo)致工業(yè)經(jīng)濟受到影響或制約;②總體水量相對充足，但是未能夠?qū)Ω黝愑盟鞒雒鞔_而合理的規(guī)劃與配置，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展過度依賴水資源，而對生態(tài)環(huán)境所需要的水資源關(guān)注力度偏弱，導(dǎo)致生態(tài)補水不足，進而影響或制約工業(yè)經(jīng)濟的快速增長。但是無論是上述任何一種情況，其水資源利用過程中均不僅是對水資源“量”上存在需求，同時也存在“質(zhì)”的需求，即水資源利用對水量消耗的同時，所排放的廢水及污染物也對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負向沖擊。其中以煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和電氣、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)為例（見圖4），其工業(yè)廢水總量及所含化學(xué)需氧量、氨氮等排放總量與其經(jīng)濟增長之間協(xié)調(diào)度仍顯不足，尤其是紡織業(yè)、造紙及紙制品、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)等高污染工業(yè)行業(yè)規(guī)制水平有待提高。綜上，對于水資源約束的理解不能將其孤立地進行分析，而是需要建立在系統(tǒng)的背景下，既要考慮社會經(jīng)濟，也要兼顧資源環(huán)境與生態(tài)的實際，按照可持續(xù)發(fā)展的理念對其產(chǎn)生的約束進行相關(guān)研究。

2 工業(yè)用水安全立法中利益主體合作關(guān)系

2.1 利益主體合作關(guān)系

隨著水資源約束狀態(tài)的日益緊迫，社會各界不斷加大緩解水資源約束有效途徑的探索，從技術(shù)創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，從政策規(guī)制到企業(yè)社會責(zé)任倒逼等。在探索中人們逐漸發(fā)現(xiàn)最具約束力的形式即為以“法律”的方式來強化對工業(yè)用水效率的提升，通過工業(yè)用水安全立法提升工業(yè)水資源利用的正確導(dǎo)向作用。而以工業(yè)用水安全立法為基礎(chǔ)，為滿足新型工業(yè)化背景下工業(yè)經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展與水資源開發(fā)利用保護雙重目標(biāo)協(xié)同推進的需求，需要在其立法過程中充分考慮到其中所涉及到的利益主體問題。這是因為工業(yè)用水安全立法過程要涵蓋的內(nèi)容廣泛，尤其是在新型工業(yè)化發(fā)展背景下，其內(nèi)容不僅涉及《水法》、《水土保持法》、《水污染防治法》、《取水許可制度實施辦法》等與水資源緊密相關(guān)的法律條例，還涉及工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的諸多法律法規(guī)內(nèi)容。其具體調(diào)整過程中的職能范疇也相對復(fù)雜，如各級水行政主管部門、工業(yè)和信息化部、國土資源部、環(huán)境保護部和相關(guān)涉水企業(yè)等。在工業(yè)用水立法過程中，既要對各主體對象履行保障工業(yè)用水安全的責(zé)任進行明確規(guī)定，也要對其可擁有的權(quán)利進行限定。而在實際水資源開發(fā)利用過程中，各主體對象通常在水資源取用資格審批、職責(zé)和利益取得等方面存在較大爭議，反映于工業(yè)用水安全中則表現(xiàn)為水資源保護投入與利用收益問題上存在一定的利益沖突。各利益主體均希望自身所擁有水資源利用的權(quán)利盡可能最大化，從而提高其主體收益，而對工業(yè)水資源利用過程中所產(chǎn)生的水資源與生態(tài)環(huán)境保護責(zé)任等出現(xiàn)相互推諉等問題。工業(yè)用水安全是建立在對水資源開發(fā)利用保護基礎(chǔ)上的，各利益主體在其立法中是否具有主體對象之間協(xié)調(diào)合作與共同保護的意識，是提高工業(yè)水資源開發(fā)利用水平的重要前提。而如何在工業(yè)用水安全立法過程中實現(xiàn)各利益主體的動態(tài)均衡，促使利益主體對水資源共同保護是工業(yè)用水安全立法關(guān)鍵。

為實現(xiàn)工業(yè)用水安全立法過程中所涉主體對象的利益協(xié)調(diào)，需構(gòu)建出滿足其主體對象的利益表達要求與均衡協(xié)調(diào)的法律機制，而工業(yè)用水安全立法即為對主體對象之間的最優(yōu)利益均衡進行決策的過程[3]。由此可見，工業(yè)用水安全立法過程中主體對象的利益協(xié)調(diào)可考慮采用博弈論的思想進行分析，通過描述多元主體對象在特定的制度環(huán)境下的決策傾向及其結(jié)果影響，辨識可對其制度環(huán)境進行優(yōu)化與改進利益主體之間利益關(guān)系的有效路徑，提高立法的科學(xué)化與合理化。綜上，本文采取演化博弈的理論與方法探討分析工業(yè)用水安全立法中利益主體之間的合作關(guān)系，將工業(yè)用水安全立法中主體對象的利益均衡當(dāng)作成漸進式的動態(tài)學(xué)習(xí)演化過程，突出其過程中的宏觀性，并對其所涉及的利益關(guān)系演化過程及決定因素進行挖掘，為處理和協(xié)調(diào)新型工業(yè)化發(fā)展過程中水資源保護問題提供理論參考。

2.2 演化博弈模型

基于生物進化論，演化博弈是在其基礎(chǔ)上結(jié)合博弈理論與動態(tài)演化過程，對生物進化過程中的相對典型特征進行解釋分析的方法，而隨著對其應(yīng)用的拓展，現(xiàn)階段已在社會規(guī)范、行為、制度分析等方面體現(xiàn)出了獨特優(yōu)勢，而在博弈論中也將其作為重點研究的內(nèi)容[4]。

按照演化博弈的核心思想，其認(rèn)為基于特定博弈群體內(nèi)，參與博弈的對象不斷進行反復(fù)博弈行為，但是受到有限理性的約束，博弈對象無法在各個博弈環(huán)節(jié)中達到最優(yōu)均衡，而應(yīng)對此問題最好的策略即為模仿和優(yōu)化自身與他人的最有利選擇[5]。尤其是在一類種群行為中，演化博弈的對象定位是整個種群系統(tǒng)，構(gòu)成整個種群系統(tǒng)的個體均實施演化穩(wěn)定策略（ Evolutionary Stable Strategy，ESS）時，其種群系統(tǒng)則達到相對穩(wěn)定的狀態(tài)，而實施特殊策略的個體對象則無法進入或維持在種群系統(tǒng)內(nèi)[6]。其中，EES與復(fù)制動態(tài)作為其演化博弈中的核心，前者是指種群系統(tǒng)對實施變異策略對象進行抵抗的相對穩(wěn)定狀態(tài)，而后者則通常是采取動態(tài)微分方程描述種群系統(tǒng)演進過程中某項策略被選擇的頻數(shù)?？蓪ES表示為：

若所實施策略為一個ESS時，滿足如下條件：

2.3 工業(yè)用水安全立法中演化博弈

工業(yè)用水安全立法環(huán)節(jié)中將會面臨多個利益主體實施動態(tài)博弈的現(xiàn)象，若將其策略選擇定為集合形式則是[合作，非合作]，其過程是按照自主競爭與適者生存的基本原則進行演化，而各個利益主體也會根據(jù)其它主體對象的策略選擇，并結(jié)合其在種群系統(tǒng)中的定位與適應(yīng)度進行策略調(diào)整。此外，工業(yè)用水安全立法的主體利益平衡是建立在合作對象的有限理性及其所在環(huán)境的不確定性基礎(chǔ)上的，而各利益主體之間的策略選擇存在相互影響。該利益主體合作博弈下的收益矩陣（Payoff Matrix，PD）類似于捕鹿博弈模型，即根據(jù)Rousseau提出的捕鹿故事而演化成的一種處于協(xié)調(diào)博弈與囚徒困境的狀態(tài)選擇[7]。其關(guān)鍵的核心思想是捕鹿過程中獵手可憑自己捕捉到一定量的鹿，但是這些獵手在選擇合作策略時或許可捕捉更多量的鹿。據(jù)此不妨假設(shè)工業(yè)用水安全立法中所涉利益主體數(shù)量為i（i=j，k;j=1，2，….n;k=l，2，…，n;n≥2），依據(jù)捕鹿博弈，定義主體j和主體k分別是特定時間段內(nèi)的工業(yè)水資源開發(fā)利用的責(zé)任人與權(quán)利人，其上述2類利益主體Agent_j，和Agent_k于此階段內(nèi)的工業(yè)水資源開發(fā)利用中收益函數(shù)博弈的PD矩陣如下：

按照Firedman （1991）的觀點，認(rèn)為通過分析系統(tǒng)Jacobian矩陣局部穩(wěn)定性可進一步識別其演化系統(tǒng)的均衡點穩(wěn)定狀態(tài)[8]。據(jù)此，利用模型（9）與（10）構(gòu)建的系統(tǒng)Jacobian矩陣為：

按照系統(tǒng)演化穩(wěn)定性，其局部均衡點中分別存在2個均衡與非均衡點，即0點和F點是隸屬于ESS穩(wěn)定策略，對應(yīng)了工業(yè)用水安全立法中均選取合作與均實施非合作策略;而E點和G點則為非穩(wěn)定點;D點是系統(tǒng)的鞍點。

在圖5所繪的工業(yè)用水安全立法中兩利益主體Agent_jj和Agent_k動態(tài)博弈的過程中，其系統(tǒng)逐步趨于收斂狀態(tài)時所達到的臨界線則由非穩(wěn)定的E和G均衡點以及鞍點D連接形成，位置是在連接曲線的右上方EDGF部分，即表征系統(tǒng)收斂在全部利益主體合作模式。而連接曲線左下方的EDGO部分則表示系統(tǒng)收斂于全部利益主體的非合作模式。此外，在系統(tǒng)長期動態(tài)演化的過程中，其內(nèi)部一定時間段內(nèi)通常還會存在一類利益主體合作與非合作均存在的情況[9]。

2.4 模型解析

基于演化博弈的理論分析，可知其系統(tǒng)內(nèi)的長期均衡可產(chǎn)生全部合作與非合作的不同演化結(jié)果，而該過程中收益矩陣PD則對其演化路徑與最終狀態(tài)產(chǎn)生重要作用。同時在目前國家水資源保護及新型工業(yè)化發(fā)展政策的刺激下，系統(tǒng)的收斂態(tài)勢及其均衡點的確定均會受到初始博弈狀態(tài)的影響。由上可認(rèn)為，整個系統(tǒng)博弈的演進中組成其利益主體收益函數(shù)相關(guān)參數(shù)的狀態(tài)將會對系統(tǒng)演化的走向及均衡點的收斂產(chǎn)生差異化作用并取得不同結(jié)果[10]。據(jù)此，下述對其影響系統(tǒng)收斂的部分關(guān)鍵參數(shù)及其控制進行分析：

①利益主體合作中的超額利潤△ε。按照圖5中的系統(tǒng)演化狀態(tài)，可知當(dāng)利益主體的收益系數(shù)r_i變大以及超額利潤△ε越高時，其曲線上方EDGF的面積愈大，說明整個系統(tǒng)收斂于均衡點F的可能性愈高，也將會有越來越多的利益主體采取合作策略。

②風(fēng)險系數(shù)e_i和初始成本e_iq_i。系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險系數(shù)e_i主要取決于利益主體對工業(yè)水資源開發(fā)利用保護的重要性認(rèn)知水平，若在立法過程中各利益主體具有較強的責(zé)任心，積極相互合作，其主體對象可以有效地找出科學(xué)規(guī)劃與配置工業(yè)用水的合理途徑，表明利益主體合作的風(fēng)險系數(shù)e_i較低，與其相應(yīng)的是各利益主體實施合作策略的初始成本e_iq_i相對較低。而如果e_iq_i值愈小時，其演化圖中的EDGF面積會逐漸增大，說明系統(tǒng)收斂于F點的概率也相應(yīng)提高，即工業(yè)用水安全立法中利益主體傾向于合作策略的選擇。

③工業(yè)水資源調(diào)控與服務(wù)能力q_i。在當(dāng)前工業(yè)取用水具有限制條件的情況下，可認(rèn)為利益主體的工業(yè)水資源利用收益與可供其調(diào)配的水資源量相關(guān)，即利益主體擁有的水資源調(diào)配資源越高，其具有的水資源服務(wù)能力越強。若設(shè)各個利益主體工業(yè)用永收益差異較大，則q_j/q_k>>l，令h=q_j/q_k，按照圖5系統(tǒng)演化中與服務(wù)能力差異越明顯，四邊形EDGF面積愈小，在其系統(tǒng)趨于F點收斂的可能性就越低，表明工業(yè)用水安全立法中利益主體之間選擇合作策略的概率愈低;相反，如果當(dāng)利益主體的水資源調(diào)配與服務(wù)能力差異呈現(xiàn)為小趨勢時，EDGF面積增大，趨于F點收斂可能性變高，利益主體之間選擇合作策略的概率則愈大。

3 結(jié)論與建議

從約束理論的角度構(gòu)建水資源對工業(yè)發(fā)展的“多力爬坡概念模型”，并據(jù)此分析了其時空分布、社會經(jīng)濟和生態(tài)環(huán)境約束狀態(tài)，在此基礎(chǔ)上探討了工業(yè)用水安全立法中利益主體的演化博弈機制，可發(fā)現(xiàn)其立法過程是一個動態(tài)且具有漸進式的過程，且各利益主體的均衡關(guān)系與演化方向與其收益矩陣具有較強的關(guān)聯(lián)性，同時還受系統(tǒng)演化的初始狀態(tài)、超額利潤、工業(yè)用水調(diào)配與服務(wù)能力等因素的影響。而通過對這種作用機理的博弈論析，可進一步認(rèn)為在工業(yè)用水立法過程中，國家立法機關(guān)應(yīng)注重對所涉利益主體的政策激勵與合理引導(dǎo)，強化利益主體之間的緊密合作，實現(xiàn)工業(yè)用水調(diào)配與服務(wù)利潤的最大化，而該環(huán)節(jié)的重要保障措施就是盡可能地將各利益主體進行工業(yè)用水調(diào)配滿足其收益之間的差異控制在最小程度。結(jié)合現(xiàn)有水資源管理法律法規(guī)體系，本文政策建議如下：

（1）以產(chǎn)業(yè)水資源利用的角度對工業(yè)水資源利用進行立法，需要覆蓋其水資源利用全流程用水定額。由于工業(yè)所含行業(yè)種類較多，各行業(yè)對于工業(yè)水資源利用的目的、途徑、技術(shù)手段等也存在差異，對其立法需要從工業(yè)水資源利用的源頭取水到最終使用進行客觀限制。其中，用水定額是支撐工業(yè)水資源立法的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，《水法》雖然提出實施用水定額制度的基本框架，但對于具體操作層面的支撐力度仍不足。對此，可通過工業(yè)水資源立法完成其對工業(yè)水資源利用定額管理范疇的界定，形成具有強制性的工業(yè)及各行業(yè)定額管理的制定依據(jù)。在此基礎(chǔ)上，各地區(qū)可參考其進行制定本地區(qū)工業(yè)及其細分行業(yè)水資源利用規(guī)定措施。

（2）通過工業(yè)水資源立法形成工業(yè)水資源利用的體系化多指標(biāo)規(guī)定機制?；谇拔膶I(yè)水資源約束的分析，可知工業(yè)水資源利用過程對工業(yè)經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境、社會水平等都會產(chǎn)生相應(yīng)的影響，但是現(xiàn)有涉及工業(yè)水資源利用的行政規(guī)章多是采取用少數(shù)關(guān)鍵性指標(biāo)對工業(yè)水資源利用進行監(jiān)督考核，或是針對工業(yè)水資源利用過程中具體環(huán)節(jié)進行單一式規(guī)定（如工業(yè)取水定額），呈現(xiàn)零散化的特點，無法形成針對工業(yè)水資源利用的體系化規(guī)定。因此，在進行工業(yè)水資源立法時，可基于復(fù)合系統(tǒng)的視角建立起不僅涵蓋水資源利用的直觀性量化指標(biāo)，也需要包括由水資源利用過程而對其它各方面（如生態(tài)環(huán)境等）產(chǎn)生的影響，從而形成相對完整的規(guī)定體系。

（3）工業(yè)水資源立法配套法規(guī)制定時，還需要對工業(yè)水價制度進行重點完善。對于工業(yè)水價可進一步完善階梯定價制度，即在現(xiàn)有基礎(chǔ)上再適當(dāng)拉大高耗水行業(yè)與中低耗水行業(yè)之間的水價差距，對于依然采用水資源浪費及污染嚴(yán)重的落后工藝及產(chǎn)品企業(yè)實施懲罰性水價，提高水資源費征收力度，而對于應(yīng)用非常規(guī)水資源開發(fā)利用技術(shù)、海水淡化技術(shù)等的企業(yè)可實施一定程度的優(yōu)惠水價制度等，循序漸進引導(dǎo)工業(yè)水資源價格體系的優(yōu)化調(diào)整。除工業(yè)水價制度以外，針對工業(yè)水資源立法的其它各項配套法規(guī)也需要逐步完善，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等，從而形成支撐工業(yè)水資源效率穩(wěn)定提升的法律法規(guī)體系。

注釋：

1 庫茲涅茨曲線是由Kuznets于1995年提出，最初用于研究收入不均與經(jīng)濟發(fā)展之間的倒“U”型關(guān)系，后來逐步被推廣至環(huán)境庫茲涅茨曲線（ Environment Kuznets Curve），即污染物排放與經(jīng)濟發(fā)展之間也具備類似“U”型的關(guān)系.

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