淺議遼代司法中“南北面官”制度對(duì)高麗的影響

馬天

摘 要：10-12世紀(jì)，遼國(guó)成為中國(guó)北方重要的地方性政權(quán)。其主體民族契丹族一方面承襲了唐朝的舊有制度，一方面則通過武力使得遼國(guó)的文物體例傳播于周邊邦國(guó)。其司法體系中的“南北面官”制是契丹族于政治領(lǐng)域的創(chuàng)新，對(duì)于多民族國(guó)家的治理具有時(shí)代性意義。遼的鄰國(guó)高麗，基于三次“契丹高麗戰(zhàn)爭(zhēng)”的緣故，深受該項(xiàng)制度的影響，并在短時(shí)間內(nèi)迅速滲透至其軍事與政治層面。從而成為了古朝鮮法系統(tǒng)的重要組成部分。

關(guān)鍵詞：遼代；高麗；契丹；“南北面官”；“雙軌制”；分治

中圖分類號(hào)：K246.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2016）10-0013-03

一、引言

公元907年，耶律阿保機(jī)率部建立“大契丹國(guó)”，自封為“天皇帝”，史稱“大遼”，是為中國(guó)歷史上重要的一環(huán)。契丹族起源于遼水一帶，以游牧為主業(yè)，且居無定所。故其建立國(guó)家后，在主要的政權(quán)組織與管理上，大部分仿效了唐朝以及北宋的制度。但是，由于遼國(guó)的實(shí)際情況異于唐宋，即遼國(guó)是一個(gè)由人口占少數(shù)的契丹族所掌權(quán)的多民族國(guó)家，故若完全沿用前朝體例，會(huì)不利于國(guó)家的穩(wěn)定與契丹統(tǒng)治階級(jí)的長(zhǎng)久性利益。因而，在唐朝法制與吏制的基礎(chǔ)上，遼國(guó)開創(chuàng)了“南北面官”的先河。高麗史書上稱其為：“契丹地，承唐制，然官分南北，因俗而治”[1]。所謂“南北面官”制其實(shí)就是從多民族國(guó)家的角度出發(fā)，在國(guó)家的司法體例中，以北面官治宮帳、部族、屬國(guó)之政，處理契丹各部和其他游牧、漁獵部族事宜，長(zhǎng)官由契丹貴族擔(dān)任，辦事機(jī)構(gòu)在皇帝御帳的北面。以南面官治漢人州縣、租賦、軍馬之事，管理遼國(guó)境內(nèi)漢人、渤海人事務(wù)，長(zhǎng)官由契丹貴族、漢人和渤海人中的上層擔(dān)任，辦事機(jī)構(gòu)在皇帝御帳的南面[2]。遼國(guó)此項(xiàng)制度的創(chuàng)設(shè)既是出于鞏固，團(tuán)結(jié)多民族國(guó)家的主動(dòng)性需要。亦是基于其境內(nèi)各民族文化經(jīng)濟(jì)水平的參差不齊，尤其是于文化、生產(chǎn)力上較為落后的主體民族契丹族居于統(tǒng)治地位，而具有先進(jìn)水平的大量漢族人口卻處于被統(tǒng)治地位的被動(dòng)性現(xiàn)實(shí)。從某種意義上而言，“南北面官”制是中央集權(quán)時(shí)代或者王政時(shí)代對(duì)于多民族國(guó)家的管理方式取得巨大進(jìn)步的實(shí)際映證。日本歷史學(xué)家白鳥庫(kù)吉對(duì)此評(píng)價(jià)頗高：“契丹人的雙軌官制，良好的回避了自身的與眾不同，同時(shí)發(fā)揚(yáng)了中原的長(zhǎng)技，合國(guó)家一體于二百余年”[3]。

二、遼制于高麗傳播的路徑

于唐朝將衣冠文物以和平、交流的方式東傳至日本不同，遼國(guó)的“南北面官”制度傳入高麗，是通過戰(zhàn)爭(zhēng)的手段得以實(shí)現(xiàn)的。10世紀(jì)初期，遼國(guó)與高麗間隔著渤海國(guó)，雙方關(guān)系較為融洽，高麗太祖王建在建立高麗之前，為了鞏固勢(shì)力，曾于915年遣使于契丹，向遼太祖進(jìn)獻(xiàn)“寶劍”。而遼國(guó)方面也愿意與高麗交好，亦于神冊(cè)七年（922年）派官員赴高麗贈(zèng)送駱駝，駿馬及毛氈等物，高麗受之并予以了報(bào)聘。然而，遼與高麗的這種和諧態(tài)勢(shì)并沒有保持多久，很快就因?yàn)檫|國(guó)武力吞并渤海國(guó)所引起的領(lǐng)土爭(zhēng)端與遺民問題所打破。從而先后爆發(fā)了三次“契丹高麗戰(zhàn)爭(zhēng)”。

公元985年，遼國(guó)為了避免北宋與高麗合謀，致遼于背腹受敵的不利境地，決定先發(fā)制人，先行攻擊高麗，宣遼國(guó)境內(nèi)各道、府、縣以備兵軍馬[4]。7年后，遼東京留守蕭恒德率八十萬大軍東征高麗，聲稱“大朝（遼朝）既已奄有高勾（句）麗舊地，今爾國(guó)侵奪疆界，是以來討”[5]。高麗朝野震驚，并迅速組織抵抗，至993年遼軍攻陷高麗重鎮(zhèn)西京的北部要塞蓬山郡，俘獲高麗大將尹庶顏。高麗君臣決議議和，遣上將軍樸良柔于遼國(guó)軍帳前謝罪請(qǐng)和，遼國(guó)接受了高麗的請(qǐng)求，且賞賜了鴨綠江之東的女真故地于高麗。而高麗則徹底斷絕與宋朝的往來，去宋年號(hào)，奉遼為正朔，稱臣納貢，遼與高麗復(fù)交。此為第一次“契丹高麗戰(zhàn)爭(zhēng)”，此時(shí)的遼國(guó)制度未能深入高麗并發(fā)揮作用，究其原因在于高麗軍民并未真正屈服于遼的軍事手段。

1010年，高麗發(fā)生宮廷政變，而遼國(guó)新帝登基，出于多種復(fù)雜的因素，遼圣宗再次率軍討伐高麗。契丹名將耶律敵魯連克高麗北方的霍州、龜城、甲山、鐵州，直逼首都開京。并于1011年占領(lǐng)開京，后由于擔(dān)心戰(zhàn)線過長(zhǎng)，以及高麗的偷襲與反撲，故而撤軍返回遼境。

至公元1014年，雙方又因渤海故地與女真故地的歸屬而兵峰再起，遼國(guó)20萬鐵騎深入高麗，先后于郭州、定遠(yuǎn)、興化三地大敗高麗軍。而高麗各地軍民源源不斷的馳援北部戰(zhàn)場(chǎng)，對(duì)遼軍奮起反抗，使得戰(zhàn)事一直持續(xù)到了1019年，直到高麗取得了最后戰(zhàn)役的勝利。但是，高麗已然元?dú)獯髠孰m勝而向遼國(guó)上表呈請(qǐng)稱藩納貢，遼國(guó)應(yīng)允。至此，高麗徹底接受了向遼國(guó)稱臣的事實(shí)，也正是出于高麗的此種態(tài)度轉(zhuǎn)變，使得遼國(guó)的各項(xiàng)政治制度與文化風(fēng)俗開始涌入高麗，并對(duì)高麗的官方和民間產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

三、“南北面官”制對(duì)高麗的影響

經(jīng)過了三次“契丹高麗戰(zhàn)爭(zhēng)”之后，遼麗雙方在之后的一百多年間內(nèi)再未爆發(fā)過大規(guī)模的軍事沖突。雙方的人員往來與科學(xué)文化交流也迅速升溫，在這種情形下，遼作為高麗的宗主國(guó)，其所施行的禮法體系不可避免的會(huì)對(duì)高麗所固有的政治體制產(chǎn)生巨大的沖擊。同時(shí)，隨著大批渤海國(guó)遺民抱著不愿成為遼國(guó)臣子的決心而涌入高麗，以及大批宋朝與女真百姓因戰(zhàn)亂或饑荒而進(jìn)入高麗，高麗作為單一民族國(guó)家的歷史在極端的時(shí)間內(nèi)被改寫了，正是基于這樣的現(xiàn)實(shí)因素，從而誘發(fā)并加快了高麗吸納遼國(guó)“南北面官”制的動(dòng)機(jī)與速度。引入后所產(chǎn)生的“多米諾骨牌”效應(yīng)主要體現(xiàn)在高麗的軍事與司法行政兩大方面。

（一）軍事方面

遼國(guó)的“南北面官”制其核心是一種“少數(shù)民族與漢族分治”的“雙軌化管理或應(yīng)對(duì)模式”。而高麗在經(jīng)歷了延綿達(dá)十七年的戰(zhàn)爭(zhēng)，以及國(guó)家民族構(gòu)成成分的重大變化之后，也迫切的需要這樣一種機(jī)制來完善其自身的政治運(yùn)行機(jī)能。

由于高麗向來自視為“海東小中華”，以“中國(guó)之禮”待宋朝，以“蠻夷虎狼”稱呼契丹女真，故高麗一直以來所抱有的“夷夏大防”的觀念在長(zhǎng)期的戰(zhàn)爭(zhēng)之后徹底爆發(fā)，并首先在軍事建設(shè)方面得以“宣泄”。

“契丹高麗戰(zhàn)爭(zhēng)”之前，高麗的國(guó)防力量主要由官軍、鎮(zhèn)邊軍、民兵、僧兵等構(gòu)成。但是在遼國(guó)的“南北面官”制度傳入高麗之后，高麗率先在軍事領(lǐng)域仿效了該項(xiàng)制度。以固有的官軍、鎮(zhèn)邊軍、僧兵等應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)的治安與叛亂。新建“光軍”司，招募光軍三十萬專門應(yīng)對(duì)北方邊境的游牧民族，即高麗顯宗所言的“聚柔兵以控內(nèi)，驅(qū)烈勇而御夷”[6]?？偟膩碚f，這項(xiàng)改革雖無“南北面官”之名。卻在內(nèi)里兼具其實(shí)。

這種改變對(duì)于高麗的影響是空前的，改制后的“光軍”戰(zhàn)斗力大增，并在傳統(tǒng)的高麗主力兵種步兵的基礎(chǔ)上增設(shè)了大量的騎兵兵種，且將高麗人精湛的箭術(shù)與之相結(jié)合，從而擁有了能夠?qū)褂文撩褡鍙?qiáng)大鐵騎的機(jī)動(dòng)性力量。使得高麗在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都能夠在自保州至元山的漫長(zhǎng)國(guó)境線上憑借“平虜”、“定州”等“北方六鎮(zhèn)”和“千里長(zhǎng)城”所共同構(gòu)筑的“鋼鐵防線”而免于遭受北方游牧民族的侵?jǐn)_與抄略[7]。亦促使高麗有能力以軍事手段通過數(shù)次“遏懶甸”之戰(zhàn)，以逐步蠶食并鞏固了對(duì)于鴨綠江東岸女真故地的控制權(quán)，擴(kuò)大了高麗的傳統(tǒng)疆域，增強(qiáng)了高麗的國(guó)家實(shí)力。使高麗王朝重新登上了十一世紀(jì)東亞的歷史舞臺(tái)，成為中華文化圈內(nèi)一支重要的力量。

（二）司法與行政方面

伴隨著多年的戰(zhàn)爭(zhēng)以及與遼、女真、宋的跨國(guó)貿(mào)易的不斷深入，高麗國(guó)內(nèi)的民族構(gòu)成發(fā)生了翻天覆地的變化。對(duì)國(guó)內(nèi)的外國(guó)移民或是暫居的商人與難民一刀切的適用高麗律法在現(xiàn)實(shí)中激起了很多不滿。尤其是高麗律法基本上沿襲了《唐律疏議》的具體內(nèi)容[8]，故渤海、女真、契丹以及奚等中華文化圈之外民族的人群往往無法理解或認(rèn)同。這促使了高麗朝廷在戰(zhàn)后設(shè)立象征并實(shí)現(xiàn)“漢法治國(guó)人，遼律束北人”的“南北樞密院”。該機(jī)構(gòu)獨(dú)立于高麗承接唐朝舊制所循“三省六部”的格局之外，南北兩樞密院的最高官員均直接向高麗國(guó)王負(fù)責(zé)，其權(quán)力的直接性可匹敵同時(shí)期的高麗“西京平壤留守”。

在具體職能上，以北樞密院對(duì)北方游牧民族施以契丹之法，以南樞密院對(duì)高麗及中原百姓曉以華夏之律。對(duì)于北地各游牧民族的百姓，在尊重他們固有的民族習(xí)慣法的前提下，委派專門的官員予以編纂記錄相關(guān)法典并主持相應(yīng)的仲裁活動(dòng)。而高麗人與宋人則仍按《高麗律》以完成具體司法活動(dòng)。該項(xiàng)做法迅速解決了高麗國(guó)內(nèi)所面臨的現(xiàn)實(shí)性法律適用與司法協(xié)調(diào)問題，加強(qiáng)了國(guó)家的向心力與凝聚力。

同時(shí)，在行政方面，特別是行政人員的選拔領(lǐng)域，對(duì)高麗境內(nèi)不同民族的人才根據(jù)其民族屬性分別委任以南、北樞密院的官職。這在很大程度上確保了高麗王朝治下各民族均有平等機(jī)會(huì)能夠入朝為官。根據(jù)《高麗史》的記載，在設(shè)立“南北樞密院”之前，高麗王朝的官吏中，非高麗人官員“不足百之一二”[9]，足可見外族人要想涉足高麗的公務(wù)機(jī)構(gòu)是極其困難的。到了高麗后期，僅渤海人官員數(shù)量就達(dá)到了“斥宇內(nèi)吏數(shù)之十一”[10]，而契丹人與宋人所占的比例更高。這也在一定意義上緩解了高麗社會(huì)內(nèi)部的民族矛盾與生存壓力，更在一定層面上維持并保護(hù)了高麗境內(nèi)的文化多樣性。對(duì)于高麗王朝以及后世的朝鮮半島而言，誠(chéng)然是具有承前啟后意義的偉大舉措。

4 結(jié)語

遼代司法中的“南北面官”制度雖然具有相對(duì)的歷史狹隘性與一定的民族壓迫性，但是在10-12世紀(jì)的中國(guó)，甚至世界范圍內(nèi)，它無疑率先點(diǎn)亮了具有人文主義色彩治國(guó)方式的燈塔，并照亮了它的近鄰高麗。催生了高麗的“光軍司”與“南北樞密院”等一系列變革的發(fā)生，提升了高麗的國(guó)勢(shì)，也大大改善了高麗境內(nèi)各民族的生存環(huán)境與質(zhì)量。可以說，其對(duì)高麗的影響非同一般，不可小覷。

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（責(zé)任編輯 孫國(guó)軍）