開放式創(chuàng)新理念下創(chuàng)新集群發(fā)展的新機遇

劉宏宇　傅佳莎

摘要：創(chuàng)新驅動發(fā)展成為維持一個國家經(jīng)濟命脈的新要素，而一個國家的創(chuàng)新水平則與其科技創(chuàng)新集群的發(fā)展有著直接聯(lián)系。文章簡要概括了我國創(chuàng)新集群的發(fā)展現(xiàn)狀，分析了在原有的創(chuàng)新環(huán)境下影響技術轉化率的因素，并結合開放式創(chuàng)新背景提出了創(chuàng)新集群改革的建議供政策制定者和創(chuàng)新主體等實踐參考。

關鍵詞：創(chuàng)新集群；開放式創(chuàng)新

一、 我國創(chuàng)新集群的現(xiàn)狀

近年來我國致力于創(chuàng)新型經(jīng)濟改革，科技創(chuàng)新投入和產出均穩(wěn)步增長。國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)顯示，2014年我國全社會科研投資已經(jīng)超過1.3萬億元，比上年增長9.9%；研發(fā)投入占GDP比例為2.05%，比上年提高0.04%。為了進一步提高我國的科技貢獻率，國家將開放式創(chuàng)新上升到了戰(zhàn)略高度。李克強在“開放式創(chuàng)新”莫斯科國際創(chuàng)新發(fā)展論壇的開幕式上指出中國的創(chuàng)新是開放的創(chuàng)新，我們要打造創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟，推進經(jīng)濟結構優(yōu)化升級。要將我國建設成為一個創(chuàng)新國家，就必須從根本上對創(chuàng)新模式進行改革，要求所有的創(chuàng)新主體參與進來，完成創(chuàng)新結構的改革。目前來說，我國創(chuàng)新集群的特征表現(xiàn)為以下幾點：

一是與國際社會相比，我國研發(fā)投資占GDP的比例仍舊較低?！笆濉币?guī)劃中曾經(jīng)提到，到2015年，我國研發(fā)投入要達到GDP的2.2%，國家統(tǒng)計局資料顯示，這一目標并未完成；而部分歐洲、美國等發(fā)達國家研發(fā)占GDP的比例高達3%～4%，更是遠遠超出我國現(xiàn)有水平。

二是技術的對外依存度長期居高不下。國內學者多次測算了我國的對外技術依存度，我國在改革開放后大力引進國外先進技術和投資，這一時期我國對外技術依存度極高。而后隨著對這些高新技術的消化吸收以及我國自身科技水平的進步，目前對外技術依存度已經(jīng)有很大的改善（羅亞非、蔡乾龍，2009）。OECD和中國科技統(tǒng)計年鑒的早期數(shù)據(jù)顯示，2002年，中國對外技術依存度高達60%，而同時期美國為6.3%，日本僅有4.1%。近幾年在經(jīng)濟全球化的形勢下，范建亭（2015）等對我國技術的對外依存度進行了重新測算，并預測2015年我國的對外技術依存度將降低至38.5%。這一數(shù)值與過去相比有了很大的改善，然而與其他發(fā)達國家相比仍具有極大的差距。特別是在某些在核心技術和關鍵技術上對外依存度居高不下，一些關鍵技術及零部件仍嚴重依賴于進口。中國石油經(jīng)濟技術研究院發(fā)布報告稱，2014年，石油相關技術對外依存度接近60%，天然氣相關技術的對外依存度上升至32.2%。

三是科技成果的轉化率不高，對經(jīng)濟的貢獻率有待提升。在我國科學技術創(chuàng)新的發(fā)展歷程中，專利申請數(shù)量增長極為迅速。世界知識產權組織（WIPO）稱，中國專利申請已經(jīng)連續(xù)多年躍居世界第一，2014年甚至占到全世界專利申請數(shù)量的三分之一。然而我國技術專利的轉化率并不是很高。世界銀行報告稱，中國專利技術應用商品化率不到20%。特別是高校，過去一直作為產學研聯(lián)合的重心，專利技術轉化率僅有5%。

從以上三個方面來看，我國創(chuàng)新經(jīng)濟的發(fā)展并不十分理想，核心技術的缺失導致我國企業(yè)在國際社會中仍舊處于劣勢、缺乏話語權，還并不能算是一個創(chuàng)新經(jīng)濟體。創(chuàng)新國家的本質在于，國家的經(jīng)濟增長方式由科學技術創(chuàng)新及其相關服務為驅動，這種增長方式更注重質的變化與提高，而不是依靠規(guī)模經(jīng)濟獲得效益。要將我國建設成為一個創(chuàng)新國家，就必須從根本上對經(jīng)濟模式進行改革，要求所有的創(chuàng)新主體參與進來，完成生產方式和產業(yè)結構的轉型。在新的開放式創(chuàng)新的形勢下，創(chuàng)新環(huán)境將變得更加復雜化和扁平化，創(chuàng)新主體和創(chuàng)新集群之間的界限也將越來越模糊并不再局限于組織內部的研發(fā)活動。這無疑會給創(chuàng)新集群帶來新的合作與互動，從而為技術成果的轉化帶來更多的機會。

二、 創(chuàng)新集群發(fā)展所面臨的問題

在舊有的創(chuàng)新環(huán)境下影響創(chuàng)新集群信息交流的因素主要存在于三個方面：一個是創(chuàng)新集群內創(chuàng)新主體的目的差異；一個是創(chuàng)新集群之間缺乏有效的協(xié)調溝通機制；另一個則是地理性溝通障礙引起的技術資源浪費。

第一，創(chuàng)新集群內不同主體的目的不同，導致技術對接沖突、產權分配沖突等。解學梅（2009）等在研究中指出，我國原有的創(chuàng)新體系中，通常是以區(qū)域經(jīng)濟為中心發(fā)展產學研聯(lián)合從而建立起一個新的創(chuàng)新集群。大量的高新區(qū)、大學科技園依托當?shù)貙嵙^強的大學、企業(yè)，在政府的協(xié)助下展開了技術改革和創(chuàng)新的工作。在這一集群中，高校、科研院所、企業(yè)和政府是最為主要的參與者。這些參與者在技術研發(fā)及轉化過程中存在著不同的利益需求，因而參與合作的目的也不盡相同。政府作為倡導者和引導者，支持技術發(fā)展與創(chuàng)新的主要動力來源于區(qū)域經(jīng)濟的建設和發(fā)展。高校則更多的看重科研的學術價值，在實際工作中對論文等學術成果的重視要遠大于產權以及技術轉移率。許多高校的研究成果來源于學者對理論或者技術的拓展和創(chuàng)新，并非植根于市場的需求。企業(yè)對技術創(chuàng)新的渴求則是建立在盈利和市場競爭的基礎之上，企業(yè)內部自主研發(fā)的專利通常會直接轉變成產品。同時，企業(yè)尤其重視短期內可以獲得的利益，對于研發(fā)時間長、轉化可能性低的基礎研究通常不予過問。因此，企業(yè)的技術轉化率相對會高于高校的技術轉化率。另外，出于對自身市場地位或者商業(yè)機密的保護，企業(yè)對于侵權有著較高的警惕性，一般會第一時間申請保護自己的專利技術。

第二，我國創(chuàng)新集群缺乏服務性中介機構搭建交流的紐帶，導致創(chuàng)新集群內部主體之間溝通不暢。這一問題具體表現(xiàn)在融資服務和技術服務水平上。我國科技創(chuàng)新集群中融資體系的缺陷已有大量研究探討：在基礎研究領域，政府提供了絕大部分的科研經(jīng)費；而在技術轉移的中后期，企業(yè)為產業(yè)化比較成熟的技術成果投入了大量的資金，協(xié)助完成了技術成果最后的增值過程。因此，我國產學研合作的資金缺口主要存在于這兩個階段之間，也是真正需要投資經(jīng)理或者融資服務的時期。另外一個服務缺陷是技術市場的落后，我國現(xiàn)有技術市場在政策法規(guī)、從業(yè)規(guī)范、運營機制上都存在較大的問題（徐棣楓，1999；張改珍，2012）。技術交易和技術轉移對于專業(yè)化的信息服務和復合型專利服務人才有著強烈的需求。前者在信息技術高速發(fā)展的今天逐漸完善起來，而相關專利服務人才的質量，則始終沒有顯著的提升。一般來說，技術市場是創(chuàng)新主體互相交流完成技術需求對接的平臺，因此，從業(yè)人員需要同時具備技術背景和相關的經(jīng)濟、法律知識。在實際操作中，技術市場的管理和運營相對國外技術市場來說比較混亂，供需雙方很難及時的、有針對性的獲得資訊服務。尤其是在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，這一現(xiàn)象極其嚴重。除去上述兩方面之外，相關法律、運營管理等咨詢機構的水平也參差不齊，無法滿足創(chuàng)新企業(yè)的需求。這些服務性中介機構的落后一定程度上制約了創(chuàng)新集群內的溝通和交流，進而降低了區(qū)域內技術創(chuàng)新及轉化的效率。

第三，我國不同地區(qū)間創(chuàng)新集群缺乏溝通，技術資源的供需雙方無法匹配。20世紀90年代開始，我國陸續(xù)建立了一百多個大學科技園以及一百多個高新技術產業(yè)園。很多創(chuàng)新園區(qū)是按照行政區(qū)劃來建設的，分屬于不同的省市自治區(qū)。在經(jīng)濟較為發(fā)達的北京、長三角、珠三角地區(qū)，無論是學術資源還是經(jīng)濟資源都比較充沛，早期的高科技產業(yè)集群建設相對比較成功，造就了聯(lián)想、海爾、阿里巴巴等優(yōu)秀企業(yè)。另外有很多園區(qū)地處偏遠，本身創(chuàng)新資源相對匱乏，缺乏優(yōu)秀的研究型大學作為后盾，也很難獲得其他地區(qū)企業(yè)的合作意向，只能發(fā)展成為不成熟的高科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)，無論在技術創(chuàng)新的數(shù)量、水平上，還是在技術轉移的能力上，都很難被稱為一個創(chuàng)新集群。在較發(fā)達地區(qū)，高科技產業(yè)集群的形成產生了良好的聚集作用，這些地區(qū)漸漸培養(yǎng)出初步的創(chuàng)業(yè)文化，吸引了更多的投資者和創(chuàng)業(yè)者，也為高校和研究機構吸引了大量的研究經(jīng)費。這些創(chuàng)新資源的涌入，進一步鞏固了該地區(qū)的創(chuàng)新競爭優(yōu)勢。相比之下，經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)由于地理位置、經(jīng)濟水平、科研水平等差距很難與其競爭，因此始終在資源的獲取方面嚴重落后于較為發(fā)達的創(chuàng)新集群。事實上，這些欠發(fā)達地區(qū)可能在農業(yè)、能源、重工業(yè)等領域對高新技術的需求更為迫切。而創(chuàng)新資源的匱乏導致他們無法獨立完成研發(fā)或者技術轉化的工作，不成熟的技術市場也無法提供良好的技術交易環(huán)境。因此創(chuàng)新資源分配的不均衡也很大程度上降低了科技創(chuàng)新對有潛在經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度。

綜合來說，我國現(xiàn)行創(chuàng)新體系中，各創(chuàng)新主體缺乏充分的交流和溝通，在行動上未能達成配合，也缺乏能夠協(xié)調分配創(chuàng)新資源的服務性中介機構。各個創(chuàng)新集群因地域差異、技術市場的閉塞等原因相對獨立的羅列在國家創(chuàng)新體系中，這些都嚴重限制了技術轉化的成功率。而在開放式創(chuàng)新理念下，創(chuàng)新集群將迎來新的交流與發(fā)展。

三、 創(chuàng)新集聚在協(xié)同創(chuàng)新情境下的發(fā)展建議

協(xié)同創(chuàng)新與產學研合作的創(chuàng)新主體基本相同，在原來企業(yè)、高校和科研機構、政府、服務性中介機構等的基礎上，進一步融合了消費者、其他平臺性質的服務機構等。其區(qū)別在于，產學研合作中，各創(chuàng)新主體是為了自己的目的與其它主體相互作用，而協(xié)同創(chuàng)新則強調各個主體目的的一致性。

第一，強化集群內協(xié)調機制的建設。因此在創(chuàng)新集群的協(xié)同合作中，必須設立一個擁有絕對權力的協(xié)調機構或平臺，負責統(tǒng)籌頻繁發(fā)生的技術、人員交流、明確各個創(chuàng)新主體的職責與權利、優(yōu)化配置組織的創(chuàng)新資源并提供其他咨詢性質的中介服務等。原有的封閉式創(chuàng)新集群一旦打開，這一平臺可以在最大限度上維持各創(chuàng)新主體之間的契合度、減少可能出現(xiàn)的摩擦，同時降低溝通的成本。同時，創(chuàng)新集群之間的差異性越大，其協(xié)調機構就會越復雜、工作量越大、對工作人員的數(shù)量和質量要求也就更高，繼而增加協(xié)同創(chuàng)新的難度，提高了創(chuàng)新的成本。后者與協(xié)同創(chuàng)新組織的設立初衷是相悖的，因此在組織創(chuàng)新集群建設協(xié)同創(chuàng)新組織的時候，我們應該盡可能的保持這些集群的契合度。

從兩個較為極端的例子來看：協(xié)同創(chuàng)新組織的兩方可以是水平差距較大的兩個創(chuàng)新集聚，其中一方通過技術輻射為另一方提供技術支持，而另一方則恰恰需要這種技術支持來發(fā)展某個特定的產業(yè)，并能付出一定的回報。這個回報可以是經(jīng)濟方面的，也可以是技術革新所需要的反復試驗過程。相反的，協(xié)同創(chuàng)新組織也可能由幾個地理位置接近、發(fā)展程度接近的創(chuàng)新集群重組而成。這些創(chuàng)新集群都專精于某一產業(yè)、或者所涉及的領域存在技術互補或合作關系。由于創(chuàng)新集群之間不存在強弱和主次等關系，協(xié)同創(chuàng)新組織需要設立一個協(xié)調機構來管理各個創(chuàng)新主體。在這種協(xié)同創(chuàng)新模式里，知識和技術的擴散和交流會產生大量的碰撞，碰撞產生的技術創(chuàng)新很有可能發(fā)展成為新的市場需求，進而吸引大量資本的進入，因此更適合以企業(yè)為紐帶來推動創(chuàng)新集群間的合作與發(fā)展。其協(xié)同創(chuàng)新的模式就可以是以企業(yè)為領導力量、以市場需求為導向、在協(xié)調機構的統(tǒng)籌下進行技術創(chuàng)新和產業(yè)化。以上是針對應用技術的創(chuàng)新研發(fā)與轉化，在我國現(xiàn)有創(chuàng)新體系當中，國防、航空航天等戰(zhàn)略核心技術以及部分公共服務性的前沿技術的開放式創(chuàng)新通常是由政府充當平臺，由于其目的性更為統(tǒng)一，政府的協(xié)調和支持作用非常突出，創(chuàng)新成果和技術轉化成果也很客觀。

第二，完善服務性中介結構，落實“技術”、“人才”、“資金”三方面的建設。首先，出臺相應政策扶持建設技術交易平臺，以保證技術信息溝通的及時性、保密性、通暢性。技術平臺可以是實體的技術交易中心，也必須同步構建一個網(wǎng)上交易平臺，這一平臺可以大大提高技術供需雙方的交流和對接效率。其次，知識產權的立法之上，必須加大執(zhí)行力度，改善專利律師制度，給予專利代理人和律師雙證的從業(yè)人員生存空間。另外，教育部門在高校的法律人才培養(yǎng)上也需做出相應的調整，加強法學與其他專業(yè)的交叉，尤其在工學部、理學部等的跨專業(yè)招生。優(yōu)秀的專利法律從業(yè)人員在專利的申請、最大化利用以及專利權維護等方面都會起到重要的作用，重視從業(yè)人員的培養(yǎng)可以極大的減少產權摩擦和沖突，能夠在技術轉移中將很多產權問題防范于未然。

在融資等方面，政府一直致力于完善金融體系，除此之外，還需要加強對基金經(jīng)理人的培養(yǎng)，以提供配套的管理咨詢服務，以期最大化資金的利用效率。政府也可以利用一些風險基金或者獎勵基金有目的的引導創(chuàng)新主體之間的溝通和交流，比如利用先期引導資金在企業(yè)和科研院所中間積極牽線、聯(lián)合建設產業(yè)技術開發(fā)中心等。

第三，以政策引導東西部經(jīng)濟水平差距較大的創(chuàng)新集群合作。我國成果較為突出的優(yōu)秀創(chuàng)新集群區(qū)域，其產出的科技成果和經(jīng)濟產值相對較高，然而對創(chuàng)新資源的利用率卻低于許多表現(xiàn)一般的創(chuàng)新集群。這一研究顯示出創(chuàng)新集群對創(chuàng)新資源的浪費，也揭示了一種通過協(xié)同創(chuàng)新重新優(yōu)化資源配置，以優(yōu)勢帶動劣勢發(fā)展的可能性。在前面提到的技術輻射模式中，技術從發(fā)達地區(qū)擴散到欠發(fā)達地區(qū)，一方面可以在欠發(fā)達地區(qū)獲得新的技術需求，另一方面也可以將過剩的創(chuàng)新資源重新進行分配，實現(xiàn)更多的經(jīng)濟價值，提高自身創(chuàng)新資源的利用率。我國領土幅員遼闊，民族眾多，不同地域間不僅存在這地理環(huán)境上的隔閡、文化傳統(tǒng)和思維模式都有著很大的差異。除去行政區(qū)劃的壁壘之外，一般欠發(fā)達的創(chuàng)新集群會對首都地區(qū)，東部沿海地區(qū)的成熟創(chuàng)新集群具有較強的認同感和信任度。因此，較發(fā)達的創(chuàng)新集群在協(xié)同創(chuàng)新組織中是一個天然的主導者，適合全權統(tǒng)籌各個集群內的職責與利益的劃分、信息和資源的流通與整合，并為落后地區(qū)提供融資、法律法規(guī)等專業(yè)咨詢。簡單來說，這種模式可以將“過剩”的創(chuàng)新資源引入對技術需求較大但研發(fā)能力不高的地區(qū)，帶動落后地區(qū)的技術進步和經(jīng)濟發(fā)展。需要注意的是，主導的創(chuàng)新集群可能無法從協(xié)同創(chuàng)新組織中獲取足夠的利益，因此這種模式有時候需要政府以比較強勢的姿態(tài)參與引導與優(yōu)秀的創(chuàng)新集群協(xié)同發(fā)展。

當前考慮到現(xiàn)行的中西部保護性發(fā)展理念，可行的創(chuàng)新產業(yè)主要集中在農業(yè)、能源、旅游業(yè)等部分文化產業(yè)和部分生態(tài)友好的工業(yè)產業(yè)。政府需要成立獨立的部門來管理東西部對接的問題，負責匹配和協(xié)調能夠實現(xiàn)對口支援的創(chuàng)新集群。在完成對接之后，不能過度干涉創(chuàng)新集群之間的信息交流和人員互動，由東部發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新集群承擔該開放式創(chuàng)新組織的主要管理工作，以免組織過于行政化，不利于市場環(huán)境的形成與發(fā)展。另外，政府還需要提供一定的獎勵機制來鼓勵發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新集群與西部對接。比如為高校和科研機構提供專項獎勵基金等，使之在協(xié)作中更多的重視技術和管理經(jīng)驗的交流上。同時按照市場化原則引導企業(yè)資金的投入并提供相應的稅收減免政策。

綜上所述，開放式創(chuàng)新理念下，創(chuàng)新集群的組織形式明顯要比過去的產學研合作更為復雜，更為系統(tǒng)化、扁平化，尤其重視信息的流通。在協(xié)同創(chuàng)新組織中，創(chuàng)新資源會接受系統(tǒng)的資源優(yōu)化配置，以最優(yōu)的途徑和方式進行溝通和協(xié)作，從而達到最優(yōu)的統(tǒng)一的創(chuàng)新成果。在越來越開放的經(jīng)濟和政策導向下，為了提高我國的創(chuàng)新績效，將原有各自為政的封閉式創(chuàng)新體系打開，跨地域的協(xié)同創(chuàng)新逐漸成為當前創(chuàng)新體系建設的主流，也是激發(fā)跨地域技術、資源溢出效應的有效手段。

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作者簡介：劉宏宇（1988-），女，漢族，山東省煙臺市人，中國人民大學博士后，日本東北大學管理學博士，研究方向為創(chuàng)新管理、技術管理；傅佳莎（1987-），女，漢族，海南省?？谑腥?，中國人民大學博士后，日本東北大學經(jīng)濟學博士，研究方向為計量經(jīng)濟學、能源經(jīng)濟學、國際貿易。

收稿日期：2016-09-25。