競爭壓力視角下的企業(yè)研發(fā)投資行為選擇

王麗芳 黃曉玲

摘要：經濟步入新常態(tài)，創(chuàng)新是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵。文章主要從競爭壓力的視角出發(fā)，利用具有產品差異的Bertrand模型來分析企業(yè)產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新投資選擇行為決策，找出影響企業(yè)創(chuàng)新選擇的競爭性影響因素。由模型發(fā)現(xiàn)，不同的競爭壓力對于創(chuàng)新激勵不同。產品替代程度提高會促進企業(yè)過程創(chuàng)新，減少產品創(chuàng)新；過高的進入成本會促進過程創(chuàng)新減少產品創(chuàng)新；市場規(guī)模的擴大能同時提高產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。因此競爭壓力對于創(chuàng)新激勵是復雜的，要在產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新中進行權衡。促進企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力需要創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，充分發(fā)揮企業(yè)內生創(chuàng)新機制，擴大內需并積極推進全球化戰(zhàn)略，同時創(chuàng)新激勵要在在過程創(chuàng)新與產品創(chuàng)新之間的權衡。

關鍵詞：Bertrand模型；競爭壓力；研發(fā)投資；行為選擇

一、 引言

自2013年以來，我國經濟社會逐步步入從高速增長向中高速增長的增長速度換擋期，中國經濟年均增長速度由2001年～2011年的10.4%下降到2012年～2015年的7%～8%（黃群慧，2014）。經濟發(fā)展不能再主要依靠粗放型的發(fā)展，忽視環(huán)境保護，透支人口紅利，而應該主要依靠結構調整、創(chuàng)新驅動、素質提升和公平分享為主——經濟“新常態(tài)”。經濟的可持續(xù)發(fā)展需要推進結構調整，需要轉變經濟增長方式，需要提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。未來很長一段時間，中國經濟必然要轉型，制造業(yè)升級以及服務業(yè)比重擴大，進行結構性改革，降低生產成本和交易成本，促進創(chuàng)新。不過在經濟新常態(tài)下，企業(yè)不可避免會出現(xiàn)成本上升、產能過剩、創(chuàng)新能力不強的多重壓力，因此企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展取決于自主創(chuàng)新。雖然近些年我國企業(yè)創(chuàng)新投入有明顯增加的趨勢，創(chuàng)新能力也在不斷提高，不過企業(yè)在創(chuàng)新方面仍然存在的問題：創(chuàng)新人才短缺、創(chuàng)新資金來源單一、創(chuàng)新環(huán)境不完善、企業(yè)家創(chuàng)新意愿不足等（中國企業(yè)家調查系統(tǒng)，2015），這也成為影響我國整體競爭力的極大障礙。中國正加快構建開放型經濟新體制，實施新一輪的高水平對外開放，企業(yè)創(chuàng)新能力的提升要充分利用國內外兩個市場和兩種資源。因此，研究如何提升我國企業(yè)自主創(chuàng)新有重要的現(xiàn)實意義。

二、 文獻綜述

創(chuàng)新是可提高資源配置效率的新的活動的總稱。包括過程創(chuàng)新（降低企業(yè)生產成本的創(chuàng)新）和產品創(chuàng)新（研發(fā)新產品或者提高現(xiàn)有產品的質量），是生產力發(fā)展的標志，是增長的動力，找到創(chuàng)新的影響因素至關重要。有關市場競爭與創(chuàng)新的關系，最早可以追溯到創(chuàng)新研究先驅Schumpeter，他首次提出創(chuàng)新理論。認為創(chuàng)新是引入新的生產函數(shù)，也就是引入新的生產要素及其重新組合。這里的新的生產要素指的是新的生產函數(shù)、新的生產方式、新的市場、新的原材料、新的組織方式。Schumpeter認為通過創(chuàng)新可以產生暫時的壟斷租金，從而壟斷能使企業(yè)產生更大的創(chuàng)新動機。也有一些學者認為競爭越激烈，企業(yè)越希望通過創(chuàng)新逃離競爭，得出競爭提升企業(yè)創(chuàng)新動機（Arrow，1962）。20世紀70年代卡曼和施瓦茨引入市場競爭的影響，回答了市場結構對于創(chuàng)新的影響。Aghion（2005）認為市場競爭和創(chuàng)新之間具有倒U型關系，且構建了一般性理論模型用于解釋這個關系。隨之大量研究則主要利用不同的國家數(shù)據來對倒U型關系進行驗證以及拓展。對于我國企業(yè)創(chuàng)新行為與競爭的關系也有大量學者研究。楊亦明將個人理性約束（IR）與激勵相容約束（IC）引入，構建了國有企業(yè)的最優(yōu)創(chuàng)新激勵合約模型，得出最佳風險系數(shù)和管理者的努力程度。也有學者使用省級面板數(shù)據，驗證企業(yè)規(guī)模和專利數(shù)量之間的關系（周黎安、羅凱，2005），使用民營企業(yè)微觀數(shù)據考察企業(yè)規(guī)模等競爭因素對民營企業(yè)行為的影響（朱恒鵬，2006），利用微觀數(shù)據研究中國情景下競爭對創(chuàng)新的影響及其作用機制（張杰，2014）。以中國為案例，研究關于創(chuàng)新影響的因素有很多，政府干預學說、金融抑制學說，要素扭曲說以及政府補貼扭曲等論斷，但是恰恰可能忽視了競爭對于創(chuàng)新的基礎性作用。本文主要借鑒Vives（2008）的理論框架，以產品異質的Bertrand競爭作為分析基礎，從競爭的角度用理論模型來分析企業(yè)創(chuàng)新的影響因素，為經濟新常態(tài)下企業(yè)創(chuàng)新的內在研發(fā)動力提供理論支持。

三、 競爭壓力下的企業(yè)創(chuàng)新投資選擇模型

1. 企業(yè)創(chuàng)新投資選擇的競爭效應分析。競爭壓力對產業(yè)內部的創(chuàng)新活動會產生兩種效應——一是“熊彼特效應”，競爭會使得一些較差的企業(yè)被淘汰，企業(yè)數(shù)目減少，減少了產業(yè)內企業(yè)的超額利潤，降低剩余企業(yè)進行創(chuàng)新的動力，也就是說競爭不利于創(chuàng)新，而壟斷可以增強企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新的內在動力；二是逃離競爭效應，即在位企業(yè)可以通過創(chuàng)下新來逃離與產業(yè)內其他企業(yè)競爭，從這個意義上來看，競爭有利于創(chuàng)新。那么競爭究竟如何影響創(chuàng)新，要看這兩種效應的相互作用。在文章中競爭壓力用市場容量、進入成本以及產品的可替代程度來表示。

2. Bertrand模型思想。Bertrand模型分析的是寡頭壟斷的市場結構中各企業(yè)如何進行價格競爭博弈。實際競爭中，消費者對每個企業(yè)產品的需求很大程度上取決于價格。特別是在企業(yè)數(shù)量較少的市場結構中，每個企業(yè)定價策略的不同對于企業(yè)產品需求有顯著的影響。因此定價是企業(yè)決策中最基本的戰(zhàn)略。Bertrand模型分析研究寡頭壟斷企業(yè)的價格競爭行為特征及其影響具有重要的現(xiàn)實意義。鑒于存在Bertrand 悖論，我們使用具有產品差別的Bertrand模型來分析?；舅枷耄浩髽I(yè)之間同時決策；給定其他企業(yè)的價格，每個企業(yè)選擇自己的價格來最大化自己的利益。

（1）模型框架。我們假設該市場可以自由進入，沒有進入規(guī)制。企業(yè)的數(shù)目（n）是內生的，需要由模型來決定。市場具有產品差異化，選取產品差異來比擬企業(yè)之間的區(qū)別，以及避免Bertrand悖論。

定義一個二階段靜態(tài)非合作博弈：在第1期，每個企業(yè)進行是否推出新產品決策（產品創(chuàng)新），若進行新產品決策需要支付一個固定的進入費用，但這個階段是不可觀測的。在第2期，每個企業(yè)同時選擇用于降低生產成本的研發(fā)支出與價格。

3. 競爭壓力對企業(yè)研發(fā)投資行為的影響。由式（2）可知，對于企業(yè)研發(fā)投資行為影響的競爭因素包括：產品替代彈性？滓、市場容量S與進入市場成本F。同時還需要注意的是，市場進入成本F對利潤有直接的負影響，而產品替代彈性？滓與市場容量S是通過影響企業(yè)的產出x*i來影響利潤。且這三個因素發(fā)生改變都會影響到企業(yè)數(shù)目n的變化，最終影響到利潤。

過程創(chuàng)新，由于可以降低企業(yè)的生產成本，企業(yè)的產出會增加，因此，若競爭壓力（產品替代彈性、市場容量以及進入成本）主要影響到的是企業(yè)的產出，則企業(yè)會選擇進行過程創(chuàng)新增加產出。產品創(chuàng)新，主要取決于進行產品創(chuàng)新所得利潤與進入成本之間的差額，若競爭壓力（產品替代彈性、市場容量以及進入成本）的改變使得該差額為正值，企業(yè)產品意愿會增強。

（1）增加市場容量S，提高競爭程度。其他條件不變的情況下，增大市場容量S，增強競爭壓力，直接會影響到企業(yè)的數(shù)目n，不過企業(yè)數(shù)目n增加的比例要小于S增加的比例（Dixit & Stiglitz，1977）。企業(yè)數(shù)目n增加，在市場容量不變的情況下，使得消費者對于單個企業(yè)的需求下降。另一方面，總供給增加使得博川德均衡價格下降，又會使得對于單個企業(yè)的需求上升。不過前者產生的效應大于后者（Vives，2008），總體來說企業(yè)數(shù)目n增加會使得消費者對于單個企業(yè)的需求下降。不過，S增加的比例大于n增加的比例。因此，S增加最終會提升單個企業(yè)的產出，提升企業(yè)進行過程創(chuàng)新的意愿。增加S，由（2）可以得出企業(yè)利潤會增加，提升企業(yè)進行產品創(chuàng)新的意愿。

（2）提高產品替代彈性，增加競爭壓力。其他條件不變的情況下，提高產品替代彈性，競爭加劇，最終會使得博川德均衡價格下降，消費者對于單個企業(yè)的需求隨之增加，這樣會使得企業(yè)產出增加，最終增加企業(yè)過程創(chuàng)新意愿。另一方面，價格的下降會使得潛在進入者進入的利潤空間下降，減少新企業(yè)的進入數(shù)目，產品創(chuàng)新可能會下降。

（3）增加進入成本F，降低競爭程度。增加進入成本，競爭壓力下降，市場結構中壟斷因素增強，這也就意味著在位企業(yè)產出會增加，增強了企業(yè)過程創(chuàng)新意愿。另一方面，進入成本增加，降低企業(yè)數(shù)目，企業(yè)進行產品創(chuàng)新意愿下降。

可以發(fā)現(xiàn)，競爭壓力對于創(chuàng)新激勵是復雜的，要在產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新中進行權衡。提高產品替代程度或者進入成本，會增加企業(yè)過程創(chuàng)新的意愿，降低產品創(chuàng)新的意愿。市場容量的增加對企業(yè)的過程創(chuàng)新和產品創(chuàng)新有正的影響。

四、 我國企業(yè)創(chuàng)新激勵的啟示

經濟新常態(tài)下，我國需要轉變經濟方式，發(fā)展需要主要依靠創(chuàng)新驅動、內生發(fā)展，勢必要提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，創(chuàng)新的根本途徑來自于企業(yè)內部，提高競爭是促進企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的重要途徑（張杰，2014）。競爭不夠在很大程度上使得中國企業(yè)自主創(chuàng)新相對不足。但是從上述理論模型發(fā)現(xiàn)，競爭壓力對于創(chuàng)新激勵是復雜的，要在產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新中進行權衡。

1. 繼續(xù)推進市場化改革，創(chuàng)造公平適度競爭的市場環(huán)境。促進企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力根本性的制度激勵就是要繼續(xù)推進強化市場化公平競爭為主的市場化改革，打造出企業(yè)良好的發(fā)展環(huán)境、公平的競爭環(huán)境?？朔w制機制瓶頸，為企業(yè)提供強有力的制度保障。國有企業(yè)由于具有優(yōu)勢的壟斷地位，外資企業(yè)由于擁有超國民待遇，使得競爭作為內生激勵機制發(fā)生扭曲。因此，強化市場化公平競爭的重點就是要打破企業(yè)的各種顯性、隱形行政壟斷，打破地方保護主義，逐步取消外資企業(yè)超國民待遇等各種優(yōu)惠政策。否則，對于外資來說，直接的一個結果就是跨國公司進入中國的門檻降低，進而向中國轉移的技術含量降低，創(chuàng)新激勵下降。對于國有企業(yè)來說，政府和市場的權利邊界要進行清楚的界定，從根本上減少對國有企業(yè)的政府補貼等。

2. 發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新機制，激發(fā)企業(yè)內部創(chuàng)新意愿。產業(yè)結構升級，關鍵要提升企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。首先企業(yè)需要提高創(chuàng)新意識，改變創(chuàng)新思路，加大對核心技術大的開發(fā)和應用。同時還需要注重人才的引進，加強產學研和企業(yè)與企業(yè)之間的合作，鼓勵和激勵企業(yè)增加研發(fā)投入。其次企業(yè)家是提升企業(yè)創(chuàng)新能力最重要大的推動者，要主動提高企業(yè)家的自身的管理能力和綜合素質。政府政策要著重對于企業(yè)不同方式的自主創(chuàng)新的引導、扶持與激勵，進一步強化企業(yè)從產品研發(fā)設計創(chuàng)新（產品創(chuàng)新），使用新一代信息網絡技術，創(chuàng)新制造業(yè)生產體系和流程（過程創(chuàng)新）。對于政府來說，要著重建立良好且規(guī)范的市場競爭秩序，形成適度競爭市場環(huán)境，真正從內部激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意愿。

3. 在過程創(chuàng)新與產品創(chuàng)新之間的權衡。經濟新常態(tài)下，企業(yè)應該尋求創(chuàng)新，努力增強內生動力，提高核心競爭力。創(chuàng)新包括過程創(chuàng)新和產品創(chuàng)新。企業(yè)的創(chuàng)新由市場力量推動，適度大的市場競爭能更有利于企業(yè)各種創(chuàng)新行為的選擇。不過市場結構不同，行業(yè)特征不同，競爭激勵創(chuàng)新的政策措施需要在過程創(chuàng)新和產品創(chuàng)新之間進行權衡。企業(yè)生存發(fā)展的關鍵除了產品創(chuàng)新，過程創(chuàng)新也是關鍵。創(chuàng)新型國家的建設并不能只關注技術創(chuàng)新或者產品創(chuàng)新。傳統(tǒng)產業(yè)的創(chuàng)新更多是過程創(chuàng)新，創(chuàng)新不一定要將原來具有競爭優(yōu)勢的傳統(tǒng)產業(yè)變成一個高技術產業(yè)，而應該是在原來基礎上進行過程創(chuàng)新，否則連原有競爭優(yōu)勢也會喪失。因此，建設創(chuàng)新國家的過程中，要注重提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，關注企業(yè)的不同的創(chuàng)新選擇潛力。

4. 擴大內需，積極推進全球化戰(zhàn)略。增大市場規(guī)模，提升競爭壓力，無疑會同時提升企業(yè)的產品創(chuàng)新意愿和過程創(chuàng)新意愿，進而提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。首先要繼續(xù)加大對國內市場規(guī)模的培育和開發(fā)，形成規(guī)?；膰鴥仁袌?。為此，關鍵就是要推動市場化改革，必須厘清市場與政府邊界，并要建設法治社會，為企業(yè)提供一個提升創(chuàng)新能力的環(huán)境。同時要通過深化稅收、收入分配、社會保障、教育、醫(yī)療、住房等方面的改革，提升居民的消費能力。其次要積極推進全球化戰(zhàn)略，提高國際市場規(guī)模。經濟步入新常態(tài)，企業(yè)要抓住海外并購和勞動力密集型產業(yè)向海外轉移的兩大商機。而在全球價值鏈分工的背景下，企業(yè)既需要著眼于全球高端但同時仍需要立足企業(yè)自身優(yōu)勢下去優(yōu)化產業(yè)管理體制，研發(fā)創(chuàng)新激勵機制并完善品牌營銷支持政策，提升在全球價值鏈中的地位；外資的進入對于我國企業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用有限，要更多地鼓勵企業(yè)進行引進消化吸收與再創(chuàng)新。

注釋：

①主要研究同一市場的產品，故？滓小于0表示的產品互補不在探討范圍內。替代彈性越小意味著產品差異化程度越大，反之意味著產品差異化程度越小。

參考文獻：

[1] 黃群慧.“新常態(tài)”、工業(yè)化后期與工業(yè)增長新動力.中國工業(yè)經濟，2014，（10）.

[2] 中國企業(yè)家調查系統(tǒng).新常態(tài)下等的企業(yè)創(chuàng)新：現(xiàn)狀、問題與對稱——2015中國企業(yè)家成長與發(fā)展專 題調查報告.管理世界，2015，（6）.

[3] 張杰，鄭文平，翟福昕.競爭如何影響創(chuàng)新：中國情景的新檢驗.中國工業(yè)經濟，2014，（11）.

[4] 周黎安，羅凱.企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新：來自中國省級水平的經驗證據.經濟學季刊，2005，（2）.

[5] 朱恒鵬.企業(yè)規(guī)模、市場力量與民營企業(yè)創(chuàng)新行為.世界經濟，2006，（12）.

[6] 胡雅蓓，張為付.企業(yè)創(chuàng)新方式選擇：市場結構與國際化——基于中國企業(yè)微觀數(shù)據的Probit模型研 究.國際貿易問題，2015，（6）.

[7] Aghion， P.， Bloom， N.， Blundell， R.， Griffith， R.and Howitt， P.Competition and innovation： An Inverted-U Relationship[J].Quarterly Journal of Economics， 2005，120（2）.

基金項目：國家社會科學基金項目“環(huán)境約束、空間外溢效應與我國企業(yè)技術創(chuàng)新效率提升研究”（項目號：14CGL065）；安徽財經大學2016年度校級科研項目“中國高技術產業(yè)創(chuàng)新效率與集聚經濟關系分析”。

作者簡介：黃曉玲（1962-），女，漢族，福建省福州市人，對外經濟貿易大學國際經濟貿易學院教授、博士生導師，研究方向為國際貿易與產業(yè)國際競爭力；王麗芳（1980-），女，漢族，山西省朔州市人，對外經濟貿易大學國際經濟貿易學院經濟學博士生，安徽財經大學國際經濟貿易學院講師，研究方向為產業(yè)組織理論與政策。

收稿日期：2016-09-17。