顛覆式創(chuàng)新：一個文獻綜述

王麗 施建軍 鄧宏 夏傳信

摘要：顛覆式創(chuàng)新近來成為戰(zhàn)略管理領域的一個重要研究問題。顛覆式創(chuàng)新的研究很多，文獻研究的方面呈現(xiàn)分散、矛盾的現(xiàn)狀，對我們理解顛覆式創(chuàng)新造成阻礙。文章首先闡述了和顛覆式創(chuàng)新相關的基礎概念和支撐理論，澄清了對顛覆式創(chuàng)新概念的誤解，然后總結和批判性地提出如何從企業(yè)外部、內部、市場營銷和技術等方面發(fā)現(xiàn)和啟用顛覆式創(chuàng)新；然后總結了抑制和推動顛覆式創(chuàng)新的因素，為管理者提供參考；最后提出了關于顛覆式創(chuàng)新的研究方向。

關鍵詞：顛覆式創(chuàng)新；文獻綜述

一、 顛覆式創(chuàng)新：發(fā)展、內涵和幾個誤解

1. 顛覆式創(chuàng)新發(fā)展、內涵。顛覆式創(chuàng)新理論的提出是在前人一系列技術創(chuàng)新相關理論的基礎上提出的，1997年出版的《The Innovator's Dilemma》關于商業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新的研究使得Christensen聲名鵲起，該書全面、詳細的介紹了顛覆式創(chuàng)新的基礎理論

顛覆式創(chuàng)新的概念代替顛覆式技術，顛覆式創(chuàng)新理論擴大到不僅僅包括技術產(chǎn)品好，還包括服務和模式創(chuàng)新，比如折扣店、低價且點對點的航空路線和在線商業(yè)教育。Markides（2006）批判性的指出，顛覆式創(chuàng)新不應只包括顛覆式技術，還包括管理模式創(chuàng)新。Christensen對顛覆式創(chuàng)新概念做了進一步的界定，他把顛覆式創(chuàng)新分為：低結點和新市場兩種顛覆式創(chuàng)新。所謂低結點，即該顛覆式創(chuàng)新獲得低利潤，在最低端價值網(wǎng)絡服務大宗消費者的顛覆式創(chuàng)新。新市場顛覆式創(chuàng)新指創(chuàng)造新的價值網(wǎng)絡，必須面臨開拓市場的困難。

學者把技術創(chuàng)新分為兩個主流：（1）革命性、不連續(xù)、顛覆、激進、意外或蛙跳；（2）變革、連續(xù)、漸進。每一個分類都是服務于特定的、存在差異的現(xiàn)象。例如最經(jīng)典的從企業(yè)角度分類：能力強化創(chuàng)新和能力破壞創(chuàng)新，是為了解釋現(xiàn)存的企業(yè)在面臨顛覆式創(chuàng)新時，因此也與現(xiàn)存的在漸進式創(chuàng)新表現(xiàn)優(yōu)異的企業(yè)在面臨顛覆式技術時一敗涂地的情景（Tushman，M. & Anderson，P，1986）。

Govindarajan和Kopalle（2006）提出了一系列關于顛覆式程度的信度和效度分析的標準。信度分析、探索性因素分析、驗證性因素分析和統(tǒng)計檢驗都很好的支持了他們的測量。他們的測量顯示，顛覆式創(chuàng)新應該具有以下特點：（1）提供新的價值，吸引一個新顧客細分市場或者在現(xiàn)有市場上制定更高的客觀價格；（2）以較低的價格出售；（3）利用利基市場對主流市場進行滲透。

2. 關于顛覆式創(chuàng)新的幾個誤解。什么是真正的顛覆式創(chuàng)新？需要通過不同的視角進行分析和討論。我們需要辨明顛覆式創(chuàng)新下一步的研究方向，是澄清關于顛覆式創(chuàng)新的一些誤解。首先，顛覆式創(chuàng)新是一個相對的現(xiàn)象；第二，顛覆式創(chuàng)新不總是代表現(xiàn)有業(yè)務將被新業(yè)務取代，也并不意味著必然對現(xiàn)有企業(yè)造成干擾；第三，顛覆式創(chuàng)新不等于毀滅式創(chuàng)新。一個擁有高性能、低成本的顛覆式技術創(chuàng)新能夠很快占領主流市場。

二、 顛覆式創(chuàng)新研究視角

實證研究發(fā)現(xiàn)不聯(lián)系的創(chuàng)新通常由新進入者創(chuàng)造（Anderson & Tushman，1990）。這是因為與現(xiàn)有的成功企業(yè)相比，新進入企業(yè)具有規(guī)模小、短的（路徑依賴）歷史和更多的有限成人的價值網(wǎng)絡和當前的技術范式（（CM Christensen，2008；Macher & Richman，2004；Walsh et al.，2002）。有趣的是，少量的大型現(xiàn)有企業(yè)在辨識和利用潛在的典范技術通常被其他企業(yè)打斷（Paap & Katz 2004）。因此我們不僅要問為什么有些大型現(xiàn)有企業(yè)失敗另外一些卻生存下來？決定企業(yè)成功的因素或有助于企業(yè)成功顛覆式創(chuàng)新的因素是什么？本部分試圖從四個視角回顧以往文章在解釋上述問題時的因素：（1）企業(yè)內部視角，組織模式和現(xiàn)任企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)；（2）外部視角，背景和環(huán)境；（2）營銷視角，在顛覆性變化下消費者定位。（3）技術視角，對顛覆式創(chuàng)新的技術戰(zhàn)略。

1. 企業(yè)內部視角。很多文獻從企業(yè)本身的視角闡述了影響顛覆式創(chuàng)新的因素。該流派的解釋可總結為四個方面：（1）人力資源；（2）組織文化；（3）資源分配；（4）組織結構。

（1）人力資源。關于人力資源的研究分為兩個子視角：管理者和員工。管理者子視角為我們提供了企業(yè)在面臨顛覆式創(chuàng)新時，企業(yè)管理者能力的作用。首先，高級經(jīng)理可能不理解顛覆式創(chuàng)新的承諾，因為他們的觀點根深蒂固，受經(jīng)驗的束縛（Henderson，2006）。他們中的大部分受到常規(guī)業(yè)務訓練，管理有良好產(chǎn)品線的面向已有市場的企業(yè)。因此需要一個額外團隊負責收集顛覆式創(chuàng)新的思想，并把這些思想變成現(xiàn)實（Christensen & Raynor，2003）。另外對關鍵高管的管理，應以長期導向目標為基礎的激勵計劃取代短期導向，公式基礎的激勵計劃（Govindarajan & Kopalle，2006）。因此，高級管理者應不受限于剛性激勵和避免風險的顛覆性創(chuàng)新。第二，中層管理者也存在問題，在低等級森嚴的組織，大多數(shù)戰(zhàn)略要求他們采取最基本的形式處理創(chuàng)新，另外在資源分配方面，他們傾向于分配資源到有利于維持他們職權和封底的業(yè)務（Christensen & Raynor，2003；Denning，2005）。第三，創(chuàng)始人和高級管理人員之間對顛覆式創(chuàng)新績效的要求存在沖突。創(chuàng)始人在鼓勵顛覆式創(chuàng)新方面有較大優(yōu)勢，因為他們不但具有政治影響力也有自信（Christensen & Raynor，2003）。而關于管理者的研究，在探討高級及中級管理人員與創(chuàng)業(yè)者在對顛覆式創(chuàng)新不同的影響時，重點強調了管理者無能對顛覆式創(chuàng)新的阻礙。

該視角的研究也從員工的角度探討了顛覆式創(chuàng)新失敗和成功的影響因素。例如，關于NTT DoCoMo成功顛覆式項目的團隊研究發(fā)現(xiàn)，該團隊成員都是企業(yè)精心挑選的具有風險偏好的具有專業(yè)知識的人才（（Murase，2003）。在決策制定方面Christensen認為，從直接接觸市場和技術的員工捕捉新的業(yè)務增長的方法比依賴于分析企業(yè)戰(zhàn)略或業(yè)務發(fā)展部門更有價值。接來下，實現(xiàn)顛覆性大想法而不是接受千篇一律的政策，管理人員應花時間確保有能力的員工的任務和工作過程與其價值觀匹配（Christensen & Bower，1996）。

（2）組織文化。企業(yè)的組織文化是企業(yè)成功的關鍵因素。文化是有效控制和協(xié)調員工的途徑，沒有精心制作的、僵化的正式控制系統(tǒng)（Tushman & O'Reilly，2002）。然而，文化是把“雙刃劍”，有時會導致創(chuàng)新的失敗。當大的變化比如顛覆式創(chuàng)新的發(fā)生，案例研究已經(jīng)證明組織文化形成的文化慣性難以克服，也通常是一個管理者未能及時引進改變的原因，即使有時他們知道這是必要的（Christensen & Raynor，2003；Henderson，2006）。因此應時刻準備為顛覆式創(chuàng)新而發(fā)生的組織變革和放棄根深蒂固的傳統(tǒng)觀念。然而一些積極的組織文化如：創(chuàng)業(yè)、冒險、靈活和創(chuàng)造力，應該被保留以培養(yǎng)顛覆式創(chuàng)新（Govindarajan & Kopalle，2006；N Sultan，2012）。

（3）資源分配。資源分配的不合理也會造成顛覆式創(chuàng)新的失敗。其中最主要的抑制作用來源于結構路徑（Nelson & Winter，1982），如：財務匯報評價的關鍵因素（Christensen，2006）和傳統(tǒng)的市場分析報告。結構路徑限制了企業(yè)的行為和用評估現(xiàn)有業(yè)務的方式評估新興的顛覆式項目。結構路徑一旦建立就很難改變。另外一個類似的錯誤就是資源陷阱，企業(yè)受困于為現(xiàn)有業(yè)務投入的大量資源（Christensen，2006），繼而在企業(yè)擁有更多的資源的業(yè)務上投入更多，結果導致企業(yè)應對競爭性的威脅技術時，通常采取通過現(xiàn)有客戶改善傳統(tǒng)使用的技術，失去了新的顛覆式創(chuàng)新的機會?？偠灾?，結構路徑、不完善的財務測量方法、資源陷阱阻礙了潛在的顛覆式創(chuàng)新的發(fā)展。

（4）組織結構。組織結構的研究包括組織規(guī)模、業(yè)務單元、業(yè)務單元拆分和二元化組織，以及現(xiàn)存公司與初創(chuàng)企業(yè)間的合作。

第一個子視角是業(yè)務單位的數(shù)量的規(guī)模與顛覆式創(chuàng)新之間的關系。創(chuàng)新領域的研究發(fā)現(xiàn)其與的或業(yè)務單元的規(guī)模是影響R&D效果的重要因素（Cohen & Klepper，1996；Tsai & Wang，2005）。最近一個傾向就是學者們普遍認為在生產(chǎn)新產(chǎn)品時，小企業(yè)的R&D效果優(yōu)于大企業(yè)的效果（Lee & Chen，2009； Lejarraga & Martinez-Ros，2008）。特別是關于顛覆式創(chuàng)新的研究，案例和實證研究都證明了企業(yè)的規(guī)模與顛覆式創(chuàng)新之間曾負相關的關系（Christensen & Raynor，2003；DeTienne & Koberg，2002；Tushman & O'Reilly，2002）。這意味著大型企業(yè)應該通過更小的業(yè)務單元保持器靈活性，進而保持決策制定者的興奮度和把握重大新機會。另外在組織結構的方面的研究越來越多的學者關注商業(yè)模式對顛覆式創(chuàng)新的反應。他們認為顛覆式創(chuàng)新分為技術、產(chǎn)品和商業(yè)模式。其中商業(yè)模式創(chuàng)新是最關鍵的顛覆式創(chuàng)新部分（J Hwang，2008；Yu D， Hang C C，2010；CD Charitou，2012）

2. 背景和環(huán)境視角。突破組織層面，學者開始從企業(yè)的北京和環(huán)境角度，研究顛覆式創(chuàng)新。結果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)通常鎖定在投資者和分析師和預期、目標的承若，以及與供應商之間的關系（Denning，2005；CM Christensen，2006）。例如，個人技術必須在其他先關技術以及開發(fā)或者同時開發(fā)才能夠實現(xiàn)商業(yè)化。因此與技術供應商和合作伙伴的關系對顛覆式產(chǎn)品的商業(yè)化具有十分重要的意義（Myers，2002）。

此外，早期研究發(fā)現(xiàn)大量技術、法律和社會的不確定的環(huán)境下，在有效的組織環(huán)境下，傾向于重新定位和創(chuàng)新，包括顛覆式創(chuàng)新（Tushman & Anderson，1986）。

3. 營銷視角。另外關于顛覆式創(chuàng)新的視角是營銷視角，該流派研究了企業(yè)在顛覆式變化中的顧客導向，試圖從顧客的角度出發(fā)需求解決方法。Danneels（2002）提出二級影響能力是能夠把新顧客到新的市場的能力。當企業(yè)對新的技術能力并非持思想僵化態(tài)度，而是因為他們在鏈接該技術的發(fā)展與市場之間的變化是失敗的。避免破壞式技術的負面影響關鍵的問題是關注顧客對業(yè)務需求的變化。Govindarajan和Kopalle（2004）發(fā)現(xiàn)一個月是一新顧客為導向，企業(yè)顛覆式創(chuàng)新的可能性越高。其他學者認為，主流顧客為導向還是新顧客為導向并不是相對的二選一的的兩個，他們是一個連續(xù)體的兩個端點，因此他們建議企業(yè)同時采取兩個導向（Baker & Sinkula，2005；Narver et al.，2004；Slater & Mohr，2006）。一個以客戶為導向的公司可以服務于現(xiàn)有的客戶并保持警惕在新興市場的非消費群（Chandy & Tellis，1998；Day，1999；Slater & Mohr，2006）。環(huán)境動蕩性越高的情況下，企業(yè)采用顛覆式創(chuàng)新使得小企業(yè)戰(zhàn)勝大企業(yè)的機會增加（陳錕于、建原，2009）。

通過上面的文獻綜述我們發(fā)現(xiàn)，再多的強調發(fā)現(xiàn)新顧客、市場都不為過。因為企業(yè)進行顛覆式創(chuàng)新失敗的障礙往往在于不能發(fā)現(xiàn)新興市場，并找不到適應該市場的新技術。因此接下來的問題是如何發(fā)現(xiàn)新興市場和發(fā)掘顧客的潛在需求？一些學者提供了幾種技巧，了解客戶的行為，而不是簡單地說他們會表現(xiàn)如何。一些流行的方法包括客戶拜訪計劃、移情作用的設計、跟蹤客戶消費流程、重視顧客體驗、開發(fā)適合發(fā)展中國家市場的策略。

4. 技術視角。和其他視角相比，如：業(yè)務模式、組織挑戰(zhàn)、消費者導向和環(huán)境對顛覆式創(chuàng)新的影響，技術對顛覆式創(chuàng)新的影響，技術受到了很少、很有限的關注。這導致一些誤解，當企業(yè)發(fā)現(xiàn)一項顛覆性技術時，就能夠迅速把握住市場機會。然而，在某些情況下，創(chuàng)造一定的顛覆式技術具有很大的挑戰(zhàn)性，特別是基于新的科學的發(fā)現(xiàn)。

除了Kostoff等（2004）和Walsh（2004），很少有人在顛覆性創(chuàng)新前公共闡明創(chuàng)建技術。在第一個研究中Kostoff等人強調識別或創(chuàng)造潛在的顛覆性技術的系統(tǒng)化方法的必要性。但是，他們認為顛覆式創(chuàng)新是能夠提供戲劇性改進，更有效和更高單元性能的創(chuàng)新。這沒有遵守顛覆式技術的本質，即最遜色與傳統(tǒng)技術。另外，他們制定了一個明確的路線圖，他們沒有意識到一個過于詳細的路徑圖可能適得其反，因為顛覆式創(chuàng)新是不聯(lián)系的，其前端是模糊的。第二個研究，Walsh為微系統(tǒng)和納米技術的顛覆式開發(fā)和商業(yè)化修概率藍圖工具。然而，在微系統(tǒng)和納米的技術的顛覆式創(chuàng)新是非常值得商榷的問題。這些方法皆在解決不連續(xù)的創(chuàng)新，不同的持續(xù)創(chuàng)新/增量創(chuàng)新。不幸的是，他們的研究結果并不能真正解決“最初劣質”的顛覆式技術。找到一個系統(tǒng)的為申請現(xiàn)有的技術或產(chǎn)品識別顛覆性機會仍然是一個難題。

三、 討論和展望

從前面的文獻回顧部分我們看到，顛覆式創(chuàng)新理論已經(jīng)得到學者們的廣泛關注。在前面我們把以往文獻對顛覆式創(chuàng)新的研究分成三個邏輯清晰的主題。在顛覆式創(chuàng)新理論的演變、描述和澄清的基礎上對該領域做進一步的研究。在“破壞性創(chuàng)新理論視角”，主要的結論，破壞性創(chuàng)新理論可以應用到預測未來的公司支持的努力研究了如何啟用一個顛覆性的創(chuàng)新。

然而，也有很多關于檢測顛覆式創(chuàng)新的研究。盡管一些研究對非連續(xù)創(chuàng)新在很大程度上是有價值的，因為顛覆式也具有非連續(xù)性，但是本文關注點在于關于顛覆式創(chuàng)新理論研究的發(fā)展。其中第一個建議是，一個完整的測量顛覆式方法應該是大規(guī)模精確的比較影響顛覆式創(chuàng)新各個因素的研究。第二，中層領導反對顛覆式創(chuàng)新和理由是，他們必須保護他們當前的地盤，避免負責有風險項目。那么是否存在一個鼓勵中層管理者支持顛覆式創(chuàng)新項目，還能夠維持他們在企業(yè)的地位的策略？此外，關于企業(yè)創(chuàng)始人在顛覆式創(chuàng)新項目上比職業(yè)經(jīng)理人更有優(yōu)勢，但是沒有實證研究能夠證明這點。此后的問題便是如何改善管理教育項目來裝備職業(yè)經(jīng)理人在顛覆式創(chuàng)新上的能力。第三，以往的文獻已經(jīng)證明，保持業(yè)務單元大小的合理性對發(fā)展顛覆式創(chuàng)新項目有積極的影響，但也增加顛覆式創(chuàng)新的成本和困難。因此，如何優(yōu)化大型企業(yè)中業(yè)務單元的數(shù)量和規(guī)模是未來的一個研究方向。第四，關于組織文化的視角研究發(fā)現(xiàn)，組織對顛覆式創(chuàng)新有消極的影響作用。什么時候應該努力忘卻？如果一些元素如：企業(yè)家精神和冒險應該被保留，那么哪些元素應該被拋棄？那么關于企業(yè)客服文化慣性和更新組織文化中的主要元素的縱向研究應該提供更多的見解。第五，關于管理者，應該創(chuàng)建一個核心團隊專門來收集顛覆性創(chuàng)新思想和把這些付諸實施（Christensen & Raynor，2003，281）。一個很好的建議是聽取一線員工是獲得顛覆式創(chuàng)新思想的一個重要來源，因為他們直接接觸市場和技術（Christensen & Raynor，2003）。因此未來的研究可以比較核心團隊和一線員工之間的矛盾和互補性，我們認為其結果應取決于項目的階段和業(yè)務性質。另外一個研究方向是解決因為人才流失而導致顛覆性創(chuàng)新中斷的問題。第六，潛在的顛覆式創(chuàng)新不能商業(yè)化一般由于互補技術的缺少或者不能與合作伙伴（如：供應商）分享類似的潛在的顛覆式創(chuàng)新。因此未來需更多的關注組織之間的關系對顛覆式創(chuàng)新的影響（Denning，2005）。最后，研究在不同的上下文在不同的國家也可能是有用的在理解如何讓一個潛在的破壞性創(chuàng)新成功，考慮到語境因素如監(jiān)管和創(chuàng)業(yè)文化。

參考文獻：

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基金項目：國家社會科學基金重大項目（項目號：11&ZD004）；國家社科基金重大項目（項目號：12&ZD205）；國家社科基金重點項目 （項目號：10AGL009）；國家自然科學基金（項目號：71072019）；對外經(jīng)濟貿易大學研究生創(chuàng)新重點項目（項目號：201408）的階段性成果；對外經(jīng)濟貿易大學校級課題（項目號：14YB23）；對外經(jīng)濟貿易大學國內外聯(lián)合培養(yǎng)研究生項目。

作者簡介：施建軍（1955-），男，漢族，安徽省無為縣人，對外經(jīng)濟貿易大學校長，國際商學院教授、博士生導師，研究方向為企業(yè)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理；王麗（1985-），女，漢族，山東省梁山縣人，對外經(jīng)濟貿易大學國際商學院博士生，研究方向為企業(yè)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理；鄧宏（1976-），男，漢族，四川省眉山市人，對外經(jīng)濟貿易大學國際商學院管理學博士生，研究方向為企業(yè)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理；夏傳信（1982-），男，漢族，江蘇省宿遷市人，對外經(jīng)濟貿易大學統(tǒng)計學院博士生，研究方向為經(jīng)濟統(tǒng)計。

收稿日期：2015-12-08。