專利質(zhì)量對專利轉(zhuǎn)化的影響探析

魏俊輝 陳朝暉 謝薇

（1.廣西科技大學(xué) 管理學(xué)院，廣西 柳州 545006；2.廣西科技大學(xué) 電氣學(xué)院 廣西 柳州 545006）

【摘 要】文章以模糊前端為視角，分析了專利質(zhì)量對企業(yè)專利轉(zhuǎn)化的影響。高質(zhì)量專利通過降低模糊前端階段的市場與技術(shù)的不確定性，有助于專利轉(zhuǎn)化；低質(zhì)量專利不但排斥高質(zhì)量專利，還提高了專利轉(zhuǎn)化的技術(shù)不確定性，進(jìn)而阻礙專利轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。文章結(jié)合案例，進(jìn)一步論證了高質(zhì)量專利對專利轉(zhuǎn)化的影響。

【關(guān)鍵詞】專利質(zhì)量；專利轉(zhuǎn)化；模糊前端；影響機(jī)理

【中圖分類號】G306 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）03-0001-04

2014年，國家知識產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專利申請共92.8萬件，繼續(xù)居世界首位。雖然我國專利數(shù)量持續(xù)增長，然而專利質(zhì)量的總體狀況不容樂觀[1]。造成這種局面的主要原因之一在于低質(zhì)量專利的申請，盡管我國已注意到提升專利申請質(zhì)量的問題。那么，專利質(zhì)量是否會對專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響？盡管現(xiàn)有研究討論過專利的質(zhì)量問題，但少有文獻(xiàn)討論專利質(zhì)量對專利轉(zhuǎn)化過程的影響機(jī)理。本文嘗試以模糊前段理論為視角，分析專利質(zhì)量與專利轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系。

1 專利質(zhì)量、模糊前端與專利轉(zhuǎn)化

所謂質(zhì)量是指“一組固有特性，滿足要求的程度”。固有特性是指某事或某物中本來就有的。因此，專利質(zhì)量最先表現(xiàn)為必須符合專利法的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，符合及滿足專利法所設(shè)定的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和要求的程度。每項授權(quán)專利都具有一定的技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值與戰(zhàn)略價值。專利的技術(shù)價值與經(jīng)濟(jì)價值取決于專利的技術(shù)質(zhì)量，戰(zhàn)略價值更多地決定于專利法律效力的穩(wěn)定性（陳朝暉，2014）[2]。由此可以推論，每項授權(quán)專利的質(zhì)量存在著較大的差異。本文贊同歐盟商會的觀點(diǎn)，認(rèn)為高質(zhì)量專利是指具有良好的市場前景及具有可轉(zhuǎn)化性的專利，反之則為低質(zhì)量專利。

關(guān)于專利轉(zhuǎn)化，當(dāng)前學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的認(rèn)識。Elizabeth和Paul（2011）認(rèn)為專利商業(yè)化是指專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的一個過程，這一過程包括對外許可或創(chuàng)辦公司、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和銷售、大規(guī)模生產(chǎn)和出口5個階段[3]。陳朝暉（2014）認(rèn)為專利產(chǎn)業(yè)化是企業(yè)把專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為新的產(chǎn)品、工藝或者服務(wù)，并通過市場銷售來獲取利潤的過程[4]。由此可以把專利轉(zhuǎn)化視為一個過程。模糊前端理論（Koen，2001）指出，產(chǎn)品創(chuàng)新過程需要經(jīng)歷模糊前端、新產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化3個關(guān)鍵階段[5]。模糊前端作為產(chǎn)品創(chuàng)新的開端，其主要任務(wù)是通過一系列過程形成清晰完備的產(chǎn)品開發(fā)概念。明確的產(chǎn)品開發(fā)概念不但可以使產(chǎn)品具有明確的市場導(dǎo)向，也直接影響到產(chǎn)品開發(fā)的成功率。很多新產(chǎn)品開發(fā)失敗的關(guān)鍵就在于這個過程。因此，要提高專利轉(zhuǎn)化的成功率，就需要加強(qiáng)模糊前端階段的有效管理，以順利實(shí)現(xiàn)整個轉(zhuǎn)化過程。

2 專利質(zhì)量對專利轉(zhuǎn)化的影響

模糊前端具有很強(qiáng)的不確定性，降低這個階段的不確定性對新產(chǎn)品的成功開發(fā)具有顯著的促進(jìn)作用[6]。在模糊前端階段，專利質(zhì)量對專利轉(zhuǎn)化的影響體現(xiàn)在如下方面。

2.1 高質(zhì)量專利對專利轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用

2.1.1 高質(zhì)量專利有助于降低市場的不確定性

高質(zhì)量專利有助于降低市場前景的不確定性。當(dāng)前，產(chǎn)品更新?lián)Q代速度加快，消費(fèi)者需求越來越多樣化，高質(zhì)量的專利憑借其廣闊的市場前景，能夠更好地滿足消費(fèi)者對產(chǎn)品更新?lián)Q代的需求。高質(zhì)量的漸進(jìn)性創(chuàng)新能夠針對當(dāng)前技術(shù)所存在的問題和不足進(jìn)行有效的改進(jìn)，開辟出新的產(chǎn)品市場來迎合消費(fèi)者的需求。突破性專利技術(shù)對現(xiàn)有技術(shù)的依存度低，具有更高的難以模仿性，更容易開辟新的消費(fèi)市場，在新產(chǎn)品開發(fā)過程中所產(chǎn)生的多為顛覆性的產(chǎn)品。

高質(zhì)量專利有助于降低目標(biāo)市場的不確定性。在模糊前端階段，企業(yè)很容易由于缺乏競爭對手及產(chǎn)品市場的信息，而使企業(yè)的新產(chǎn)品定位和目標(biāo)市場選擇出現(xiàn)問題。高質(zhì)量的專利在申請早期通過分析競爭對手產(chǎn)品的布局及研發(fā)戰(zhàn)略，能夠?qū)Ξ?dāng)前產(chǎn)品市場中存在的問題有一個宏觀的認(rèn)識，依托其特有的技術(shù)使產(chǎn)品具有獨(dú)特性，解決現(xiàn)有產(chǎn)品市場所存在的問題，進(jìn)行準(zhǔn)確的市場細(xì)分，從而找到新技術(shù)、新產(chǎn)品的市場定位及目標(biāo)市場，將技術(shù)和市場完美地結(jié)合。

2.1.2 高質(zhì)量專利有助于降低技術(shù)的不確定性

高質(zhì)量專利有助于降低技術(shù)的不確定性。由于技術(shù)的更新?lián)Q代速度較快，專利在轉(zhuǎn)化的過程中可能面臨淘汰的風(fēng)險，而處于技術(shù)生命周期早期的專利可以有效地抵御技術(shù)更新?lián)Q代及被新技術(shù)替代的風(fēng)險，延長專利技術(shù)的使用和維持時間，提高專利轉(zhuǎn)化的預(yù)期收益。以突破性的技術(shù)專利為例，突破性的創(chuàng)新所蘊(yùn)含的技術(shù)水平明顯高于漸進(jìn)性的創(chuàng)新，處于技術(shù)生命周期的早期階段，有效地降低了技術(shù)更新?lián)Q代的風(fēng)險。在技術(shù)產(chǎn)品面向市場之后，企業(yè)能夠有更長的時間獲取技術(shù)產(chǎn)品所帶來的壟斷收益。同時，技術(shù)含量較高的專利無形中增加了競爭對手模仿或者改進(jìn)的成本，能夠在一定程度上降低專利技術(shù)短時間內(nèi)被其他技術(shù)替代的風(fēng)險。

高質(zhì)量專利有助于降低技術(shù)應(yīng)用的不確定性。專利技術(shù)如果不成熟，在開發(fā)過程之中會遇到重重的技術(shù)難題，也會影響到后期產(chǎn)品的質(zhì)量。技術(shù)的改進(jìn)并不是憑空設(shè)想，而需要企業(yè)有一定的技術(shù)水平為支撐，企業(yè)能夠研發(fā)出一項高質(zhì)量的技術(shù)專利，也證明了企業(yè)具有較高水平的研發(fā)能力及較強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力。在高質(zhì)量專利技術(shù)水平的基礎(chǔ)上，依托企業(yè)較強(qiáng)的研發(fā)能力和強(qiáng)有力的技術(shù)實(shí)力的支持，能保證產(chǎn)品開發(fā)達(dá)到預(yù)期的目的，從而降低產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險。

高質(zhì)量專利有助于降低互補(bǔ)性專利技術(shù)獲取的不確定性。隨著技術(shù)復(fù)雜性的提升，企業(yè)依靠單一專利很難進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)工作，必須有互補(bǔ)性技術(shù)的支持，新產(chǎn)品的開發(fā)很難繞過現(xiàn)有專利技術(shù)的保護(hù)。企業(yè)擁有了高質(zhì)量的專利后，能夠增強(qiáng)企業(yè)的市場地位，可以增加自己在同其他企業(yè)進(jìn)行談判的砝碼，利用自己高質(zhì)量的專利來獲取互補(bǔ)性技術(shù)的支持，如通過專利的交叉許可來獲取互補(bǔ)性技術(shù)的支持。

2.2 低質(zhì)量專利對專利轉(zhuǎn)化的阻礙作用

2.2.1 低質(zhì)量專利對高質(zhì)量專利產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的效應(yīng)

當(dāng)前，大部分低質(zhì)量的專利由于權(quán)力要求過于寬泛或者同現(xiàn)有技術(shù)相比沒有明顯的改進(jìn)而降低了自身價值。企業(yè)在有限的資源條件下，對低質(zhì)量專利申請過多的資源投入，減緩了企業(yè)對高質(zhì)量專利的研發(fā)投入，阻礙了高質(zhì)量專利的產(chǎn)生及其后續(xù)的轉(zhuǎn)化。從長遠(yuǎn)來看，如果高質(zhì)量水平的專利無法在市場上實(shí)現(xiàn)其價值，企業(yè)必然會忽視對高質(zhì)量專利的研發(fā)，使高質(zhì)量的專利逐漸退出市場而阻礙專利的轉(zhuǎn)化。

2.2.2 低質(zhì)量專利會提高專利技術(shù)應(yīng)用的不確定性，增大專利轉(zhuǎn)化的風(fēng)險

低質(zhì)量專利的技術(shù)缺陷提高了專利技術(shù)應(yīng)用的不確定性。低質(zhì)量專利的重要表現(xiàn)之一就是專利技術(shù)的創(chuàng)造性不強(qiáng)。對于這類專利，企業(yè)要么在維持一段時間之后廢棄，要么需要對專利技術(shù)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)或者后續(xù)的提升，才能形成完備的開發(fā)概念，這也延緩了專利產(chǎn)品面向市場的速度，阻礙了專利轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。同時，大部分低質(zhì)量的專利由于在申請之初沒有對專利技術(shù)潛在的應(yīng)用市場及當(dāng)前競爭者的專利布局進(jìn)行詳細(xì)的檢索，造成專利與市場應(yīng)用脫節(jié)，導(dǎo)致產(chǎn)品沒有潛在的消費(fèi)市場，阻礙了專利的轉(zhuǎn)化。

低質(zhì)量專利的戰(zhàn)略價值提高了專利技術(shù)應(yīng)用的不確定性。一項專利同時具有技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值和戰(zhàn)略價值，部分專利企業(yè)在專利申請之初是出于戰(zhàn)略目的。某項授權(quán)專利雖然技術(shù)質(zhì)量較低，但是該專利法律效力的穩(wěn)定性確保了專利的壟斷效應(yīng)。企業(yè)擁有了某項專利就相當(dāng)于擁有了該技術(shù)領(lǐng)域的一部分壟斷特權(quán)，專利的法律特性使得這種壟斷特權(quán)獲得保護(hù)。其他企業(yè)如果要進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)，則難以繞開這些專利，從而阻礙了其他企業(yè)開發(fā)產(chǎn)品的進(jìn)程。專利的戰(zhàn)略價值日益凸顯，專利戰(zhàn)略價值所表現(xiàn)出的壟斷特性不僅妨礙其他企業(yè)對相關(guān)技術(shù)進(jìn)行后續(xù)的開發(fā)，也阻礙了企業(yè)專利后續(xù)的產(chǎn)品開發(fā)工作，從而出現(xiàn)了“逆向選擇”，阻礙了專利轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。

綜上所述，模糊前端階段的不確定性和模糊性對企業(yè)專利轉(zhuǎn)化具有重要影響。高質(zhì)量的專利具有較強(qiáng)的法律穩(wěn)定性和較高的市場前景，對模糊前端階段的影響體現(xiàn)在降低新產(chǎn)品開發(fā)概念形成及評估過程中的不確定性，包括降低市場和技術(shù)的不確定性（如圖1所示）。

模糊前端就如同“漏斗”一樣，對專利質(zhì)量進(jìn)行篩選，逐漸使具有廣闊市場前景的高質(zhì)量專利或者項目進(jìn)入新產(chǎn)品開發(fā)階段的大門。高質(zhì)量專利在轉(zhuǎn)化過程中不斷地改進(jìn)和提升，產(chǎn)生更高質(zhì)量的專利而形成一個良性的循環(huán)。低質(zhì)量專利不但阻礙了自身的轉(zhuǎn)化進(jìn)程，還有可能使企業(yè)進(jìn)行一個“逆向選擇”，即企業(yè)熱衷于申請低質(zhì)量的專利來獲取收益，而不愿意投入過多的資源對高質(zhì)量專利進(jìn)行研發(fā)，從而阻礙了高質(zhì)量專利的產(chǎn)生及其后續(xù)的轉(zhuǎn)化。

3 案例分析

九陽股份有限公司（簡稱“九陽”）前身是2002年成立的山東九陽小家電公司。該公司在1994年研發(fā)出第一臺全自動家用豆?jié){機(jī)時，就提交了2項專利申請。截至2014年年末，“九陽”擁有專利1 608項（其中發(fā)明專利103項，實(shí)用新型1 169項，外觀專利336項），亦即豆?jié){機(jī)領(lǐng)域的大部分核心專利。“九陽”的發(fā)展歷史，較好地詮釋了專利質(zhì)量與專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用之間的關(guān)系。

在“九陽”全自動豆?jié){機(jī)出現(xiàn)之前，市場上已經(jīng)存在幾類豆?jié){機(jī)，但是這些豆?jié){機(jī)的結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，噪音較大，而且制作完豆?jié){之后，豆?jié){機(jī)不易清洗?！熬抨枴贬槍κ袌錾隙?jié){機(jī)存在的三大問題（難清洗、噪音大、過濾麻煩），有針對性地予以解決，先后自主研發(fā)了文火慢熬、智能不沾、拉法爾過濾網(wǎng)、易清洗等專利技術(shù)，并及時將這些技術(shù)應(yīng)用于公司的主流產(chǎn)品上，為豆?jié){機(jī)市場的快速發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)?！熬抨枴泵闇?zhǔn)了制約豆?jié){機(jī)市場發(fā)展的諸多技術(shù)難題并加以解決，積累了多項高質(zhì)量的專利，并在后續(xù)應(yīng)用中不斷研發(fā)新的技術(shù)，形成了高質(zhì)量專利與高回報應(yīng)用的良性發(fā)展。例如，該公司商用豆?jié){機(jī)中的核心技術(shù)“軸流磨粉碎技術(shù)”，不僅是國家發(fā)明專利，還申請了美國、歐洲等國家和地區(qū)的發(fā)明專利。該項技術(shù)不僅能使蛋白質(zhì)等營養(yǎng)成分充分溢出，使制作出的“原磨豆?jié){”更具風(fēng)味，還能實(shí)現(xiàn)電腦全自動控制?？梢哉f，高質(zhì)量的專利幫助“九陽”商用豆?jié){機(jī)迅速占領(lǐng)市場，“九陽”商用豆?jié){機(jī)的市場份額超過80%。

4 結(jié)論與啟示

本文從專利自身的質(zhì)量角度，重點(diǎn)分析了專利質(zhì)量在專利轉(zhuǎn)化模糊前端階段的影響，主要結(jié)論如下：高質(zhì)量專利主要通過降低模糊前端階段市場及技術(shù)不確定性，加快產(chǎn)品生產(chǎn)及提高其可行性；低質(zhì)量專利由于市場前景的缺乏或技術(shù)水平的欠缺，阻礙了其轉(zhuǎn)化應(yīng)用的進(jìn)程。由于專利技術(shù)的發(fā)展是一個循序漸進(jìn)、螺旋上升的過程，因此企業(yè)需要注重專利質(zhì)和量的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時，專利質(zhì)量的提升也是一個漸進(jìn)的過程，當(dāng)專利數(shù)量積累到一定程度，也會產(chǎn)生質(zhì)變[7]。企業(yè)需要堅持專利研發(fā)與申請，保持足夠的強(qiáng)度，從而實(shí)現(xiàn)專利由量變到質(zhì)變。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]

【基金項目】廣西哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃研究課題（13BJY015）；廣西高校科研重點(diǎn)項目（ZD201407）；柳州市科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計劃課題。

【作者簡介】魏俊輝，男，河南新密人，廣西科技大學(xué)碩士研究生；陳朝暉，男，廣西橫縣人，廣西科技大學(xué)管理學(xué)院教授；謝薇，女，湖南桃源人，廣西科技大學(xué)電氣學(xué)院副教授。