基于DEA的我國(guó)高?？蒲型度肱c專利產(chǎn)出分析

侯彬彬 周安寧 李紅霞 張穎萍 馬驍 線夢(mèng)瑤

摘 要：為了提高高校專利轉(zhuǎn)化率，實(shí)現(xiàn)專利投入的最大效益化，從高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀進(jìn)行分析，結(jié)合數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，以2009—2013年這5年的高?？萍冀?jīng)費(fèi)、人員投入、專利產(chǎn)出量及出售量作為研究對(duì)象，結(jié)果表明：應(yīng)合理調(diào)整經(jīng)費(fèi)投入、人員投入量及專利產(chǎn)出量，達(dá)到資源的合理配置，同時(shí)也應(yīng)考慮資金的分配，適度向普通本科及專科學(xué)校傾斜。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；高校專利；專利轉(zhuǎn)化率；投入產(chǎn)出

中圖分類號(hào)：G 644：F 223 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2016）04-0381-05

0 引 言

高校是重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基地[1]，專利產(chǎn)出是衡量一個(gè)國(guó)家和區(qū)域科技水平的重要指標(biāo)，也是衡量一所高?？萍妓胶蛣?chuàng)新意識(shí)的重要標(biāo)尺[2]。截止到2014年，全國(guó)的高校數(shù)量達(dá)到2 529所。高校專利的申請(qǐng)量從2000年的3 448件增長(zhǎng)到2013年的129 034件，年增長(zhǎng)率32.13%.我國(guó)科技成果僅有20%[3]的轉(zhuǎn)化率，而美日轉(zhuǎn)化率達(dá)到70%～80%.而高校轉(zhuǎn)化率更是平均不到5%，僅有個(gè)別高校轉(zhuǎn)化率達(dá)到70%[4].

目前關(guān)于提高專利數(shù)量及轉(zhuǎn)化率，多集中于數(shù)據(jù)的表觀分析，如提高風(fēng)險(xiǎn)投資比例或者頒布《美國(guó)發(fā)明人保護(hù)法》、《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》等法律[5-6]，成立“西安地區(qū)高等院校服務(wù)企業(yè)聯(lián)盟”[7]。為了鼓勵(lì)發(fā)明人，日本的慶大和中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)分別給予發(fā)明人50%[8]，70%[9]的專利收入。由于DEA具有處理多輸入多輸出問題的優(yōu)勢(shì)[10]，孫世敏[11]用DEA方法分析了29個(gè)省、市、自治區(qū)高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率，結(jié)果表明需加大投入規(guī)模和資源。陳俊生[12]用DEA分析方法評(píng)價(jià)了15個(gè)人文學(xué)院的科研效率，發(fā)現(xiàn)綜合效率差別較大，部分有提升空間。祝夢(mèng)[13]發(fā)現(xiàn)利用DEA方法可以更加客觀評(píng)價(jià)科研效率。李紅霞[14]和程曉娟[15]也利用DEA方法分析了我國(guó)煤炭安全效率，得出應(yīng)加大安全和研發(fā)費(fèi)用等結(jié)論。故本次利用DEA方法來評(píng)價(jià)近5年高校科研情況投入與產(chǎn)出的情況，發(fā)現(xiàn)2010年高校投入產(chǎn)出非DEA有效，并簡(jiǎn)單比較了不同類型高校的專利產(chǎn)出情況，提出了建議。

1 DEA模型的建立

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）最早于1978年由Charnes、Coopor和Rhodes提出，根據(jù)一組關(guān)于輸入-輸出的觀察值來估計(jì)有效生產(chǎn)前沿面的，其絕對(duì)優(yōu)勢(shì)在于處理多輸入多輸出問題，而且可以用線性規(guī)劃來求解，能充分考慮到?jīng)Q策單元的投入產(chǎn)出最優(yōu)方案，從輸出數(shù)據(jù)返回到輸入數(shù)據(jù)，進(jìn)行合適的調(diào)整，得到有效的DEA分析，以下是DEA的等式約束[16]

2 近5年高?？蒲型度肱c專利產(chǎn)出分析

2.1 經(jīng)費(fèi)及人員投入量

科研成果取得效果的兩大重要因素便是科研經(jīng)費(fèi)與科研人力。科研經(jīng)費(fèi)是高校主要的支撐部分，只有充足的資金才能進(jìn)行科研工作，科研人力包括3類人員，本次以教學(xué)與科研人員為主要參考指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

從科研經(jīng)費(fèi)的投入情況來看，每年的資金投入量都在增大，從2009年的676.8億元到2013年的1 163.1億元，平均每年投入963.4億元，年增長(zhǎng)率為14.50%，說明我國(guó)在高?？蒲蟹矫婕哟罅送度肓Χ?。根據(jù)表1可知，政府所占比例為62.44%，企事業(yè)單位為31.14%，政府資金投入量幾乎為企事業(yè)單位的2倍，說明政府重視高?？蒲校顿Y巨大，但也說明高校自身對(duì)企事業(yè)單位的吸引度不夠，高校有待提高自身科研水平，吸引更多非政府資金投入。教學(xué)與科研人員從2009年的79.6萬人增長(zhǎng)到2013年的89.1萬人，其中的高級(jí)職稱科學(xué)家與工程師人員也從27.6萬人增長(zhǎng)到32.6萬人，年增長(zhǎng)率為4.21%，雖然增幅較小，但也說明了教學(xué)科研人員自身素養(yǎng)及科研能力的提高。

2.2 專利轉(zhuǎn)化率

專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)3種，但只有發(fā)明專利才真正通過實(shí)質(zhì)性審查，其他2種不通過實(shí)質(zhì)性審查，發(fā)明專利含金量較高，本節(jié)重點(diǎn)探討發(fā)明專利。表2對(duì)這5年的專利進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，2009年的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)目占到專利申請(qǐng)量的65.98%，而后所占比例有所下降，這5年的平均發(fā)明專利所占比例為62.84%，相對(duì)于美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家來說，還是略低。不過可喜的是高校的專利授權(quán)率在逐步增加，從2009年的45.67%到2012年64.63%，逐步呈現(xiàn)著一種好的發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)一步說明高校專利質(zhì)量上的提高。但是相對(duì)于專利申請(qǐng)及授權(quán)量的增幅，專利出售量增幅微小，出售量較少，專利的轉(zhuǎn)化率從2009年的6.36%一直呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這也說明高校在專利轉(zhuǎn)化方面的工作不到位，有必要重新調(diào)整戰(zhàn)略措施。

另外我們也比較了高校研發(fā)項(xiàng)目與專利申請(qǐng)數(shù)目、授權(quán)數(shù)目、出售項(xiàng)目的關(guān)系，見表3.研發(fā)項(xiàng)目的增多，確實(shí)會(huì)帶來更多的專利申請(qǐng)、授權(quán)及出售的增加，但從這5年的平均數(shù)據(jù)來看，研究項(xiàng)目/專利申請(qǐng)/專利授權(quán)/專利出售的比例為169/42/24/1，平均7個(gè)項(xiàng)目才會(huì)產(chǎn)生一項(xiàng)專利授權(quán)，平均169個(gè)項(xiàng)目才會(huì)產(chǎn)生一個(gè)專利的轉(zhuǎn)化。

2.3 專利出售收入

從表4可以看出，高校的專利出售收入僅占研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)的1%左右，這種情況確實(shí)令人擔(dān)憂，對(duì)最近5年的專利出售收入進(jìn)行計(jì)算，發(fā)現(xiàn)2009年出售每件專利收入達(dá)到357.83千元，平均5年出售一件專利收入為230.95千元，出售專利收入/專利申請(qǐng)成本/發(fā)明專利申請(qǐng)成本/專利授權(quán)成本≈1/2.6/4/5，授權(quán)成本為專利出售收入的5倍。

表5比較了2009—2013年不同類型高校的專利出售情況，專利出售量數(shù)目比較，重點(diǎn)/普通/?？啤?1/45/1，平均出售每項(xiàng)專利收入，重點(diǎn)/普通/?？啤?.9/4.5/1，從數(shù)據(jù)分析，不同層次高校專利出售量不同，國(guó)家重點(diǎn)高校（211及省部共建高校）申請(qǐng)的專利數(shù)目及出售數(shù)目都是最多的，接下來是其他的本科高校，?？茢?shù)目最少。

3 DEA分析及變量調(diào)整

利用excel 2003中的“規(guī)劃求解”模塊來做DEA分析，其中s-1-s+3為松弛變量，θ為相對(duì)效率，指標(biāo)以2009—2013年的高等學(xué)校科研情況來做分析，選取科技課題當(dāng)年撥入經(jīng)費(fèi)、科研投入人數(shù)作為輸入變量，以專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、專利出售量作為輸出變量，于excel中錄入表6所示數(shù)據(jù)，求解得到表7與表8所示結(jié)果數(shù)據(jù)。

從表7我們可以看到，θ=1，s+=0，s-=0，說明2009年及2011—2013年的高?？蒲星闆r均為DEA有效，并且本次決策單元技術(shù)有效和規(guī)模有效，表明這4年的科技投入產(chǎn)出率和科技管理水平相持平，而2010年相對(duì)于其他4年來說為DEA無效，說明科技投入產(chǎn)出不匹配，科技產(chǎn)出率及管理水平均低于其他4年的情況，有待改善，另外從規(guī)模收益值z(mì)（各決策單元的系數(shù)之和）來看（z=0.87<1），說明科技投入產(chǎn)出為規(guī)模遞增，反映了我國(guó)2010年的科研投入絕對(duì)量存在不足，對(duì)于DEA無效的2010年的我國(guó)科研投入產(chǎn)出情況，重新進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整好以后，在進(jìn)行DEA分析計(jì)算，得到表8所示數(shù)據(jù)。具體調(diào)整步驟為

即是將2010年我國(guó)高校科技課題經(jīng)費(fèi)撥入減少65 920 218.035 2千元，科研投入人數(shù)減少218 863.889 6人，再增加專利申請(qǐng)量69 755.7項(xiàng)，專利授權(quán)量37 473.6項(xiàng)就可以達(dá)到DEA有效，因此，對(duì)于2010年我國(guó)高?？蒲星闆r來說，應(yīng)該加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的利用，適當(dāng)減少撥入經(jīng)費(fèi)，同時(shí)也應(yīng)該精簡(jiǎn)人員，達(dá)到資源的最大利用率，而且我們應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)專利的這一申請(qǐng)量及授權(quán)量，鼓勵(lì)更多的科研人士認(rèn)識(shí)專利的重要潛在價(jià)值，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

4 DEA評(píng)價(jià)結(jié)果分析

1）對(duì)2009—2013年的高等學(xué)?？蒲星闆r進(jìn)行了DEA評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示，2009—2013年之間的數(shù)據(jù)，除2010年以外，其余都達(dá)到了DEA有效，說明這4年其科技經(jīng)費(fèi)撥入量和科研人數(shù)參與數(shù)字與其產(chǎn)出專利的申請(qǐng)量及授權(quán)量及出售量達(dá)到了一種較為平恒的狀態(tài)，資源能達(dá)到合理的應(yīng)用；

2）2010年的高校科研投入及產(chǎn)出情況沒有達(dá)到DEA有效，既不技術(shù)有效也不規(guī)模有效，通過第一次的DEA技術(shù)分析，得到相對(duì)效率為0.875 2，松弛變量中的輸出變量為1 031.7和2 375.6，而且規(guī)模收益遞增，為此我們可以加大科研項(xiàng)目的審查力度，避免一些立項(xiàng)低，缺乏新意的項(xiàng)目出現(xiàn)，造成科研資金的浪費(fèi)，同時(shí)也應(yīng)該增加科研項(xiàng)目的檢查次數(shù)，加大中期的檢查力度，確保項(xiàng)目工作有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，如果沒有達(dá)到要求，有權(quán)收回科研項(xiàng)目資金，同時(shí)在人員配給方面，要考慮實(shí)際所需完成人數(shù)，不要造成過多的人員浪費(fèi)，另外采取一些獎(jiǎng)懲措施，鼓勵(lì)科研人員申請(qǐng)專利，高校自身建立專利轉(zhuǎn)化平臺(tái)，促進(jìn)專利的有效轉(zhuǎn)化，服務(wù)于社會(huì)。

5 結(jié) 語

1）高?？蒲薪?jīng)費(fèi)及人員投入量在一定程度上影響著專利的申請(qǐng)、授權(quán)及出售量，通過對(duì)其進(jìn)行合理的配置，可以實(shí)現(xiàn)效益的最大化；

2）高校專利出售量增加緩慢，轉(zhuǎn)化率逐年降低，且對(duì)于不同層次高校來說，專科專利出售量及平均出售均為最低，對(duì)于我國(guó)以政府投入占主導(dǎo)地位的高校，因多考慮資金的分配，適度向普通本科及?？茖W(xué)校傾斜；

3）DEA方法可以用來評(píng)價(jià)調(diào)整高校專利的產(chǎn)出與投入情況，通過適當(dāng)調(diào)整科研經(jīng)費(fèi)，科研投入人數(shù)，加大支持力度，可以實(shí)現(xiàn)DEA有效。

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