新形勢下技術(shù)情報分析嵌入科研項目全過程管理中的研究

蓋敏強 陳文琳

摘 要：為了落實國家的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，我國科技計劃體系正在經(jīng)歷深化改革，科技成果市場化的力度進一步加大，科研院所的科研管理面臨著一系列挑戰(zhàn)。為了適應(yīng)新的形勢，我們需要將技術(shù)情報分析有效地嵌入科研院所的科研項目全過程管理之中，使得情報分析部門與科研院所決策層、科研管理部門和課題組深度融合，將技術(shù)情報這個“大數(shù)據(jù)”引入科研管理全過程之中，進而促進科研院所科研管理精細化水平的進一步提升。

關(guān)鍵詞：情報分析；科研項目全過程管理；專利分析；大數(shù)據(jù)

中圖分類號：F 752 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2016）04-0376-05

0 引 言

隨著《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)[2014]64號）和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《深化科技體制改革實施方案》（中辦發(fā)[2015]46號）的陸續(xù)發(fā)布，推進中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革，再造科技計劃管理體系進入了快車道，并列入了科技部等部委的改革時間表。國家和各省市最近的重點研發(fā)計劃首批重點專項指南也在陸續(xù)發(fā)布，采取了“自上而下”的頂層設(shè)計與“自下而上”的需求征集的項目形成機制，以全鏈條設(shè)計和一體化組織的原則實施，更加突出技術(shù)體系上中下游“產(chǎn)學研”的協(xié)同創(chuàng)新。新的計劃體系更加注重成果轉(zhuǎn)化，更加注重前沿探索，科研人員的科技創(chuàng)新力將進一步激發(fā)，同時對科研人員和科研機構(gòu)也提出了新的挑戰(zhàn)。

信息經(jīng)濟時代，人們?nèi)找嬲J識到信息挖掘與利用的重要性。國務(wù)院日前印發(fā)《關(guān)于積極推進“互聯(lián)網(wǎng)+”行動的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），就是推動對互聯(lián)網(wǎng)的海量大數(shù)據(jù)進行挖掘和利用，構(gòu)筑經(jīng)濟社會發(fā)展新優(yōu)勢和新動能的重要舉措。專利和學術(shù)論文作為一項科技指標和重要的科技信息源，在科研管理過程中發(fā)揮著重要作用。國務(wù)院日前印發(fā)的《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》，就是鑒于技術(shù)情報信息在科研項目管理，尤其是科研項目立項過程中的作用并未得到充分的發(fā)揮和應(yīng)用，知識產(chǎn)權(quán)沒有得到充分重視。

高校和科研院所的日常管理職能都是圍繞科研活動展開，新形勢下對科研項目的管理作為有效組織科研活動的具體形式就顯得尤為重要。按照科研項目的階段進展情況，可以將科研項目的全過程管理[1]分為6個階段，分別由3個管理層次[2]所主導。6個階段包括：科研方向規(guī)劃階段、立項前期準備階段、立項階段、項目實施階段、項目驗收階段以及項目后期的推廣應(yīng)用階段。3個層次包括：第一層是科研院所主要領(lǐng)導及學術(shù)委員會；第二層是科研項目群管理，由科研管理部門負責；第三層為單個項目管理，由課題組負責（如圖1所示）。具體而言，科研項目的規(guī)劃管理主要由科研院所的領(lǐng)導及學術(shù)委員會總體負責，立項階段、驗收階段、項目后期的推廣應(yīng)用階段由科研管理部門主導實施，而立項前期準備階段及項目實施過程主要由課題組組長或項目承擔人負責，整個科研項目的順利進行需要項目承擔單位、科研管理部門和項目負責人積極配合，加強合作[3-4]。

新形勢下，以往弱化的項目前期的科研方向規(guī)劃和立項前期準備變得愈加重要。新的科研組織形式要求高校和科研院所需要適應(yīng)新的形勢，有效整合技術(shù)體系上中下游的高校、科研院所、企業(yè)及用戶需求等資源。技術(shù)情報分析如何更好地融入科研項目管理全過程，使得科研項目全過程管理取得“1+1”大于“2”的效果。這就需要高校以及科研院所借助公開的科技數(shù)據(jù)庫資源這個大數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)，將技術(shù)情報分析有效地嵌入科研院所科研項目全過程管理之中，對這些公開數(shù)據(jù)的挖掘再結(jié)合特定領(lǐng)域?qū)＜业妮o助分析，幫助科研院所的決策者和項目首席科學家調(diào)整策略、減少風險、制定正確的決策。才能更好地服務(wù)科研活動，提升科研效率，實現(xiàn)科研管理的優(yōu)化，進一步增強本研究機構(gòu)的科技創(chuàng)新能力，為落實國家的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，服務(wù)實體經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)升級做出積極貢獻。

1 當前科技項目全過程管理存在的主要問題

雖然國家、地方和科研院所都對科技項目的全過程管理做了大量的研究，已形成了較為成熟的管理理論和管理方法，科技計劃項目管理也在實踐中積累了較為豐富的成功經(jīng)驗，但是我國在科技計劃項目的過程管理方面和世界發(fā)達國家仍然存在很大差距：如缺乏項目全過程管理的思想、技術(shù)情報信息利用較少、研究機構(gòu)科學研究的重復(fù)化、碎片化現(xiàn)象較為嚴重，知識產(chǎn)權(quán)保護能力亟待改善，科技成果轉(zhuǎn)化率低等[5]。

1.1 決策層面

科研院所的學術(shù)委員會沒有完全發(fā)揮在科研項目的規(guī)劃管理的積極作用，對單位的戰(zhàn)略布局、學科總體趨勢和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展狀況的分析缺乏科學數(shù)據(jù)支撐，這使得研判當前國際國內(nèi)需求、技術(shù)發(fā)展趨勢以及科研院所自身的技術(shù)水平與行業(yè)先進水平的比較等都較難有效開展。

1.2 科研管理部門

科研管理部門一般包括科技處、知識產(chǎn)權(quán)辦公室、成果轉(zhuǎn)化和獎勵處、人事教育處、財務(wù)資產(chǎn)處和法務(wù)部等部門。目前科研院所普遍存在的問題主要有以下幾個方面：

1）各科研服務(wù)部門存在“信息孤島”現(xiàn)象。部分單位科研管理部門對科研項目群管理執(zhí)行不到位，重申報立項，輕規(guī)范管理。首先，由于管理人員本身學科背景的限制，對項目申報的審批與指導僅局限于形式審查的范圍，科研管理部門缺乏協(xié)作和信息共享，在任務(wù)的策劃與爭取方面較難有大的作為。其次，科研管理部門各行其事，項目管理部門負責項目申報及驗收之前的管理，知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責知識產(chǎn)權(quán)的申報及保護，成果管理部門負責項目報獎，缺乏協(xié)作和溝通；項目管理部門不關(guān)心項目組知識產(chǎn)權(quán)保護情況，知識產(chǎn)權(quán)管理部門不清楚單位有哪些項目，成果管理部門到項目驗收后才了解項目的基本情況及知識產(chǎn)權(quán)信息。所有的科研項目在科研管理部門的信息是支離破碎的，嚴重影響了項目的評價、應(yīng)用及推廣。

2）傳統(tǒng)管理模式難以應(yīng)對新形勢的挑戰(zhàn)。由于需要對外爭取經(jīng)費，完成項目，且任務(wù)下達部門往往對依托單位有信用評價，為了不影響后續(xù)本單位項目的申報，科研管理部門有時還需要協(xié)助課題組應(yīng)付項目任務(wù)下達單位的檢查和驗收；經(jīng)費未嚴格按照預(yù)算執(zhí)行，財務(wù)規(guī)劃不細致，執(zhí)行超預(yù)算的情況時有發(fā)生。這些問題在新的改革形勢下將會嚴重影響高校和科研院所自身的競爭力，成為阻礙科研活動的重要因素。

1.3 科研組

課題組立項前期的技術(shù)情報工作準備不充分，科研項目負責人對論文檢索較為關(guān)注，但缺乏較為專業(yè)的文獻檢索技能，往往忽略對專利情報等信息的分析。部分科研人員申報課題動機不純，僅是為了滿足自己在科研院所的考核與評職稱方面的需要，申報材料綜述部分簡單堆砌，嚴重影響了材料的針對性和完整性，缺乏對項目的需求分析和研究成果的前瞻性布局，從而影響了申報項目的命中率，造成部分項目產(chǎn)出成果應(yīng)用性差，進而導致知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低。在課題立項時，如果沒有進行有針對性的專利技術(shù)侵權(quán)檢索，將會在后續(xù)產(chǎn)生的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面面臨被訴訟的風險。

2 技術(shù)情報分析的作用

專利和科技論文作為技術(shù)信息最有效的載體[6-7]，囊括了全球90%以上的最新技術(shù)情報，據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計顯示：2014年全世界專利申請達到257萬件，《科學引文索引》（SCI）數(shù)據(jù)庫顯示2012年世界科技論文總數(shù)為159.67萬篇，是名副其實的“大數(shù)據(jù)”。專利和科技論文信息具有更新及時、領(lǐng)域廣泛、描述詳細、內(nèi)容可靠、分類系統(tǒng)、格式統(tǒng)一、規(guī)范、便于查閱等特點，且專利信息內(nèi)容涵蓋了技術(shù)信息、法律信息和經(jīng)濟信息，對這些“大數(shù)據(jù)”進行分析和挖掘能夠幫助我們透視很多“看不到”的信息，可以為我們生產(chǎn)和生活提供非常有價值的建議。專利分析是利用專利信息、提取專利情報、制定專利策略、增強競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)和前提，對保護發(fā)明創(chuàng)造、鼓勵技術(shù)創(chuàng)新、避免重復(fù)投入、提高研究起點、防范專利風險具有顯著的促進作用。因此，在對專利情報進行篩選、鑒定和整理基礎(chǔ)上，利用文獻計量學的各種方法和手段，通過對某一行業(yè)內(nèi)或某一技術(shù)分支內(nèi)專利文獻的分析，從不同的角度揭示專利信息，能客觀地反映某一領(lǐng)域總體競爭態(tài)勢、技術(shù)發(fā)展路線和主要競爭主體的研發(fā)動向和保護策略；可有效識別競爭對手，動態(tài)地了解行業(yè)內(nèi)或領(lǐng)域內(nèi)的合作者和競爭者的技術(shù)發(fā)展狀況，并實現(xiàn)對競爭對手的監(jiān)視和情報分析；也可以通過對業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)、潛在進入者、替代品生產(chǎn)商、供應(yīng)商和顧客等主要競爭力量的分析，為行業(yè)和科研院所制定技術(shù)創(chuàng)新路線、研發(fā)策略和競爭策略等提供大量事實型數(shù)據(jù)。由此，將“互聯(lián)網(wǎng)+”思維引入科研管理全過程之中[8-9]，可以更好地輔助信息需求者的決策，促進科研院所科研管理信息化、精細化水平的進一步提高。

3 技術(shù)情報分析深入嵌入科研項目管理全過程的解決方案

1）科技發(fā)展戰(zhàn)略的制定過程，實際上是分析國內(nèi)外以及自身現(xiàn)狀，依據(jù)政策、學科發(fā)展規(guī)律和趨勢預(yù)測未來，最終選擇最適合自身情況的一個行政決策過程，而技術(shù)情報信息是科技決策的基礎(chǔ)。科研院所需要加強學術(shù)委員會的作用和影響力，利用好這個教授治院的良好平臺，通過購買或引入技術(shù)情報分析服務(wù)，針對本單位的學科發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃、評估診斷以及現(xiàn)狀分析，以科研項目的形式提出具體的信息需求，通過科技處以及本單位技術(shù)情報分析團隊的力量，利用戰(zhàn)略信息收集、文獻調(diào)研和專利分析等情報手段直觀、量化地展示本行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢、發(fā)展方向以及競爭情報，并針對性地進行研判，將這些事實型數(shù)據(jù)以報告的形式提供給科研院所的領(lǐng)導及學術(shù)委員會，以幫助他們更好地把握最新科研動態(tài)、概覽自身科研實力、競爭力的自我定位、橫向比較和尋求國際合作。為科研機構(gòu)評估研究單位的科研水平，發(fā)展戰(zhàn)略實施的階段性診斷和后續(xù)制定正確的研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指明方向。學術(shù)委員會也可以針對相關(guān)的技術(shù)情報分析，提出一些行業(yè)或領(lǐng)域的決策建議，積極向地方或國家的科技主管部門建言獻策，通過自下而上，再自上而下地結(jié)合進而推動重大科研項目的進程。這種良性互動一旦形成，科研項目管理由依照科研項目申報指南的被動申報向主動影響政策及項目申報指南的制定轉(zhuǎn)變，會使科研院所申報項目的質(zhì)量和獲資助率有較大提升，研究院所的科研布局也會有較為明顯的改善。

2）科技處在項目申報前可以聯(lián)合知識產(chǎn)權(quán)管理、法務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、財務(wù)資產(chǎn)和情報服務(wù)等部門共同對擬推薦的申報項目進行評議，結(jié)合情報服務(wù)部門提供的與項目相關(guān)的侵權(quán)檢索預(yù)警信息、科技查新報告和專利布局建議，科研管理部門及時對評議項目進行建議反饋。這樣不僅加強了科研管理部門間的相互協(xié)調(diào)與溝通，為科研項目的申報提供了涉及法律、知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)費預(yù)算、項目需求分析和可行性研究等專業(yè)評價，為科研項目的申報“護航”。同時也保證了項目實施過程中及后期的評價、應(yīng)用及推廣的有效性。

在項目實施過程中及后期結(jié)題驗收，科技管理部門可以加強與情報分析部門的合作，以進一步提高科研管理的精細化水平。

科技處可以加強對科研院所科研產(chǎn)出的統(tǒng)計分析，作為科研院所領(lǐng)導的決策參考。同時通過文獻分析的事實型數(shù)據(jù)與人事管理部門合力推動科研人員的研究成果評價，為職稱評定以及績效評估提供有效的參考依據(jù)，不斷地激勵科研人員的創(chuàng)造積極性。

知識產(chǎn)權(quán)管理部門可以在專利布局和專利分級上征集情報部門的意見，在科研人員進行專利申請時出具檢索報告，一方面，對申請國際專利時在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)進行專利評估；另一方面，可以為我們自身的國際、國內(nèi)專利布局提供信息，分析哪些是核心專利，哪些是外圍專利，以便更好地保護自身的產(chǎn)品及方法和進行專利組合評估。

人事管理部門可以與課題組配合，通過研究機構(gòu)所屬領(lǐng)域的技術(shù)情報分析，全球遴選適合本單位或本課題組的科技精英，使得人盡其才，物盡其用；單位的法務(wù)部門可以通過專利檢索和分析查找專利與技術(shù)出版物方面的證據(jù)，幫助律師評估專利性、新穎性。通過專利情報的檢索與分析，進行確權(quán)、專利預(yù)警與被侵權(quán)檢索，如侵權(quán)產(chǎn)品的資料、銷售的數(shù)額以及已經(jīng)被侵權(quán)的技術(shù)方案等。同時，也要收集科研機構(gòu)自身損害的證據(jù)，例如通過讀專利信息分析被侵權(quán)專利的市場價值或者調(diào)查侵權(quán)者獲得的不法額度。通過“以打促談”的方式促進科研院所的成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)保護。

成果產(chǎn)出后，技術(shù)情報信息在專利運營中的運用也至關(guān)重要。成果轉(zhuǎn)化部門可以利用情報信息輔助專利價值評估，通過技術(shù)所屬領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)的專利活躍動態(tài)，洞察雙方的競爭合作關(guān)系，選擇適合的企業(yè)進行有針對性的洽談合作和成果推廣。為了確保專利技術(shù)的成功實施，正確地把握行業(yè)的脈搏，在專利技術(shù)實施前，應(yīng)該通過專利信息分析專利技術(shù)的成熟性，并對其市場價值進行評估。同時要結(jié)合市場信息、科研機構(gòu)的資源、管理能力、人員的素質(zhì)等制定產(chǎn)業(yè)化策略。對于以他人在先專利為基礎(chǔ)的專利技術(shù)，應(yīng)該充分調(diào)查所依賴的技術(shù)的法律狀態(tài)，通過專利許可、轉(zhuǎn)讓或企業(yè)合作的方式規(guī)避侵權(quán)風險的發(fā)生。在專利交易之前，科研機構(gòu)應(yīng)該進行盡職調(diào)查，通過多種信息渠道調(diào)查交易方的信息，特別是對方的履行能力、資信狀況，避免交易中存在的風險。

3）課題組是科研活動中具體科研項目方案設(shè)計和實驗實施的主體，科研院所的大部分資源都在圍繞課題組的科研活動展開，包括科研管理部門在內(nèi)都在服務(wù)于科研項目的開展，以確保順利實施。研究機構(gòu)的情報分析部門可以通過服務(wù)于課題組的具體信息需求來更好地嵌入科研活動之中。

在項目申請立項前，開展項目的知識產(chǎn)權(quán)評議?？蒲许椖控撠熑艘环矫鎽?yīng)及時匯總和整理與申報項目相關(guān)的前期知識產(chǎn)權(quán)成果，以此作為申報項目的前期技術(shù)基礎(chǔ)；另一方面可以通過情報分析部門對申報項目的新穎性、科學性和適用性進行查新，避免前期的重復(fù)研究。情報分析部門也可以通過專利技術(shù)地圖分析[10]等手段幫助科研人員了解特定技術(shù)的動向，制定研發(fā)路線和尋找技術(shù)研發(fā)空白點，也便于認清自身的優(yōu)劣勢，在全球范圍內(nèi)尋找技術(shù)研究合作對象。

在項目執(zhí)行過程中，在對課題組具體的信息需求分析的基礎(chǔ)上，情報部門可以不定時地將涉及到最新前沿熱點技術(shù)的關(guān)鍵文獻、學科領(lǐng)域內(nèi)的國內(nèi)外學術(shù)會議信息和學協(xié)會信息進行下載推送，及時采集文獻信息，通過一系列有針對性的分析平臺對課題組所涉及領(lǐng)域的科學研究進展進行分類分析，用以呈現(xiàn)相關(guān)的技術(shù)研發(fā)程度、該領(lǐng)域起關(guān)鍵作用的國家、期刊、領(lǐng)軍人物和研究熱點前沿。為研究人員在實驗的過程中依據(jù)市場研發(fā)狀況及時對技術(shù)路線、實驗方案、成果產(chǎn)出和研發(fā)中的“回避設(shè)計”、“技術(shù)地雷”和“技術(shù)挖掘”等戰(zhàn)略形式進行動態(tài)的調(diào)整提供決策依據(jù)，避免項目執(zhí)行過程的重復(fù)研究，節(jié)約資源。

4 結(jié) 語

新形勢下，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的浪潮已經(jīng)席卷而來，技術(shù)成果的市場化動力已經(jīng)進一步被激活，帶給科研院所的機遇與挑戰(zhàn)并存?；ヂ?lián)網(wǎng)正在給人們的生產(chǎn)、生活、社會生態(tài)帶來革命性巨變，我們需要認清并借力這一新的發(fā)展勢能，充分利用這些大量公開的科技數(shù)據(jù)庫資源，將技術(shù)情報分析有效地嵌入科研院所科研項目全過程管理之中，使得情報分析部門與研究所決策層、科研管理部門和課題組深度融合，優(yōu)化決策流程，進而促進科研院所科研管理精細化水平的進一步提高，以應(yīng)對這些新形勢下的挑戰(zhàn)。

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