再制造供應鏈研發(fā)創(chuàng)新研究綜述

摘 要：從再制造閉環(huán)供應鏈廢舊品回收模式、市場競爭策略、協(xié)調機制以及供應鏈研發(fā)決策等視角對近年來再制造閉環(huán)供應鏈和供應鏈研發(fā)創(chuàng)新等相關問題的有關文獻進行系統(tǒng)的分析和綜述，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究中再制造供應鏈和研發(fā)創(chuàng)新管理是作為兩個分支單獨發(fā)展?；谘邪l(fā)創(chuàng)新對我國再制造產(chǎn)業(yè)的重要意義，提出了再制造供應鏈研發(fā)決策研究是未來供應鏈理論的主要發(fā)展趨勢之一。

關鍵詞：再制造；閉環(huán)供應鏈；研發(fā)決策；研發(fā)模式

中圖分類號： F270.5 文獻標識碼：A 文章編號：2095-7394（2016）06-0061-05

再制造供應鏈是現(xiàn)代供應鏈管理的最新發(fā)展方向，它源于對逆向物流和逆向供應鏈的研究。通過產(chǎn)品正向交付與逆向回收再制造，使傳統(tǒng)“資源—生產(chǎn)—消費—廢棄”的開環(huán)模式轉變?yōu)椤百Y源—生產(chǎn)—消費—回收—再制造”的閉環(huán)模式，因而又被稱為閉環(huán)供應鏈。在再制造供應鏈的運作過程中涉及到供應商、制造商、零售商、消費者、回收商、再制造商等眾多有著各自利益需求又相互合作的實體，因而是一個非常復雜的系統(tǒng)工程問題。再制造供應鏈憑借其出色的環(huán)境效應和經(jīng)濟效應成為眾多企業(yè)和政府關注的焦點[1-4]，對再制造供應鏈的研究也已經(jīng)從原來單一的對技術方面的關注發(fā)展到對供應鏈管理全方位的研究。近年來，隨著再制造實踐不斷深入，再制造產(chǎn)業(yè)中的一大新問題——技術創(chuàng)新問題開始進入人們的視野，并且已成為制約我國再制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸問題。然而現(xiàn)有再制造供應鏈決策中涉及技術創(chuàng)新管理的研究幾乎沒有。下面我們分別從再制造供應鏈管理以及研發(fā)創(chuàng)新管理兩個維度進行現(xiàn)有文獻的綜述，在此基礎上總結出現(xiàn)有研究的主要缺陷，展望未來的研究方向。

1 再制造供應鏈管理現(xiàn)狀評述

1.1 基于廢舊品回收管理研究

廢舊品回收是再制造的首道環(huán)節(jié)，廢舊品回收效率的高低是保證再制造順利進行的重要前提。Savaskan等[5]根據(jù)實際情況，研究了一個制造商和一個經(jīng)銷商組成的二級供應鏈，比較了三種回收模式（1）制造商回收模式（2）經(jīng)銷商回收模式（3）獨立第三方回收模式下的供應鏈。研究表明經(jīng)銷商負責的廢舊品回收的渠道優(yōu)于制造商回收，甚至更優(yōu)于獨立第三方回收；Guide等[6]在Savaskan等的基礎上，避開傳統(tǒng)成本最小化視角，從責任度的角度研究了如何選擇最優(yōu)回收網(wǎng)絡的設計方案，以實現(xiàn)最大化盈利。其研究表明網(wǎng)絡存有最優(yōu)的責任，網(wǎng)絡設計的動因為產(chǎn)品的價值、價格、回收率以及產(chǎn)品返回率的優(yōu)化；Savaskan和van assenhove[7] 對Savaskan等的研究進行了擴展，考察了將一個零售商擴展至存在競爭關系的多個零售商時再制造供應鏈回收模式的選擇，并指出再制造供應鏈回收模式的決策在一定程度上需考慮零售商的競爭程度。國內對于再制造供應鏈回收渠道的研究也比較多，但大多以Savaskan和Guide的研究為基礎框架。姚衛(wèi)新[8]比較了包括經(jīng)銷商負責回收在內的閉環(huán)供應鏈渠道模式，并將渠道模式劃分成五種類型，生產(chǎn)商可選擇其中一種模式，也可選擇模式組合以適應不斷變化的環(huán)境；王文賓和達慶利[9]設計了獎懲機制，建立了六種情形的決策模型，研究了四種情形下獎懲機制對于引導回收商提高回收量的有效性；黃宗盛等[10] 在動態(tài)環(huán)境下，研究了再制造閉環(huán)供應鏈的兩種回收渠道。通過將產(chǎn)品回收率建立為回收努力投入的微分方程，分別建立了制造商負責回收和零售商負責回收的動態(tài)閉環(huán)供應鏈模型，利用微分對策理論求解得到不同回收渠道下的最優(yōu)控制策略；肖復東等[11]研究了零售商不同的需求風險規(guī)避度對三種回收渠道模式下的閉環(huán)供應鏈的影響；韓小花和薛聲家[12]應用非合作博弈，對強勢零售商領頭的閉環(huán)供應鏈回收渠道的決策進行了分析。

1.2 再制造供應鏈競爭策略研究評述

在美國等許多國家，回收再制造活動大多由獨立再制造商（Independent Remanufacturers，簡稱IR）承擔，這些IR往往會比原始制造商更早的進行產(chǎn)品的再制造[13]，這在提高社會效應的同時也給原制造商（Original Equipment Manufacturers，簡稱OEM）帶來了顯著的威脅。OEM不得不通過專利許可、質量提升等多種方式在市場上與IR展開全方位競爭，并且隨著諸如卡特彼勒等大型IR資金實力的增強，他們已經(jīng)擁有了改變市場競爭關系的能力[14]。已有很多文獻對再制造供應鏈競爭策略進行了研究。

首先是有關再制造專利許可方面的研究，主要是以國內學者為主。彭志強等[15]研究了單位許可費率模式下，再制造閉環(huán)供應鏈的決策優(yōu)化問題，得出作為專利所有者的原始制造商的最佳專利授權許可費以及該情形下的最優(yōu)利潤；申成然等[16]對專利保護下的經(jīng)銷商再制造閉環(huán)供應鏈進行了研究，基于再制造產(chǎn)品提成許可策略分別構建了集中決策和分散決策模型， 通過分析得到兩種情況下的均衡解， 最后利用收入費用共享契約實現(xiàn)了對閉環(huán)供應鏈的協(xié)調；同樣，熊中楷等[17]等利用博弈論，建立了單位專利許可費保護下再制造閉環(huán)供應鏈的集中決策和分散決策模型，探討了單位專利許可費模式對廢舊產(chǎn)品回收的影響， 并通過求解得到該情形下的最優(yōu)決策結果；熊中楷等[18]在細分綠色消費者和普通消費者的基礎上，研究了OEM生產(chǎn)新產(chǎn)品和再制造商生產(chǎn)再制造品時，OEM征收再制造專利許可費對OEM與IR決策和利潤的影響，通過數(shù)值分析研究了綠色市場份額大小和普通消費者對再制造品的接受度對最優(yōu)專利許可費和企業(yè)利潤的影響；易余胤等[19]在消費者需求異質的市場中，構建了不同專利許可模式下再制造商負責回收廢舊品再制造的閉環(huán)供應鏈模型固定專利許可費模型和單位產(chǎn)品專利許可費模型。通過分析兩種閉環(huán)供應鏈模型，得出了不同專利許可模式下閉環(huán)供應鏈各決策變量的均衡解和最優(yōu)利潤。

然后是關于OEM和IR競爭模式方面的研究。Majumder和Groenevelt [20]研究了兩期的再制造競爭模型，考慮了四種廢舊產(chǎn)品回收分配機制下OEM與IR的競爭策略；Ferrer 和Swaminathan[21]在一個多階段環(huán)境下分別研究了制造商在壟斷條件下和面對再制造商雙寡頭情形下對新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的聯(lián)合定價問題；Adem等[22]全面考慮了OEM和IR之間的質量和數(shù)量競爭對各方利潤、消費者剩余以及社會總福利的影響；熊中楷等[23]分析了OEM作為IR經(jīng)銷商的合作模式和競爭模式，探討了消費者對再制造產(chǎn)品的接受度、生產(chǎn)成本對生產(chǎn)商盈利的影響；朱慶華和周珊珊[24]以汽車零部件行業(yè)為背景，通過建立雙寡頭壟斷市場結構博弈模型，對補貼前后制造商與再制造商的決策進行比較探討。

還有一些學者開始關注供應鏈競爭中的市場權力結構問題。Choi[25-26]在不同市場權力結構下，研究了雙寡頭壟斷的制造商共用一個零售商時如何進行決策的問題，分析了市場力量、生產(chǎn)成本對決策的影響；黃祖慶[27] 研究了三種權力結構對五種不同決策結構下再制造供應鏈的影響；易余胤[28-29] 對比了三種市場權力結構對均衡零售價、回收率、批發(fā)價、渠道成員以及渠道總利潤的影響，并對閉環(huán)供應鏈進行了協(xié)調；王玉燕和申亮[30] 基于消費者需求差異，研究了渠道權力結構對MT-CLSC型閉環(huán)供應鏈的定價策略和回收策略，并分析了制造商和零售商的權力結構偏好；高鵬等[31]研究了新產(chǎn)品質量影響再制品成本下OEM的質量決策對競爭型再制造供應鏈的影響，在推導價格和需求函數(shù)的基礎上建立并求解了三種領導結構下的價格博弈和數(shù)量博弈模型，并用比較分析和數(shù)值仿真對結果進行了分析。

1.3 再制品供應鏈協(xié)調問題研究述評

再制造供應鏈的協(xié)調是指以利益為導向，協(xié)調OEM、當?shù)卦僦圃焐?、第三方回收商等各成員之間的關系，合理安排再制造活動，以達到整個供應鏈的利潤最優(yōu)。

針對再制造供應鏈中的“雙重邊際化”問題，徐紅和施國洪[32]利用博弈論對集中決策和分散決策進行分析，通過設計收入費用共享契約機制，實現(xiàn)供應鏈系統(tǒng)的完美協(xié)調；陳彥如等[33]把收入費用共享契約進一步引申，探究了在多市場零售條件下的閉環(huán)供應鏈協(xié)調方法；孫榮庭[34]等在需求為不確定的情況下，利用Cournot 競爭模型來刻畫多個零售商之間的競爭關系，提出了一種線性的契約形式來實現(xiàn)供應鏈協(xié)調；張克勇和周國華[35]則研究在第三方負責回收下的閉環(huán)供應鏈收益分享協(xié)調契約；王文賓等[36]進一步研究了三種渠道權力結構下的協(xié)調問題，并運用二部定價契約探討了不同渠道權力結構下閉環(huán)供應鏈的協(xié)調方法；易余胤和袁江[37]在渠道沖突情形下，提出了一個改進的兩部定價協(xié)調契約；覃艷華等[38]在前人的基礎上分析了隨機性需求下回饋與懲罰契約對閉環(huán)供應鏈和突發(fā)事件的協(xié)調作用；王旭等[39]針對MRCRM 模式下的閉環(huán)供應鏈，在考慮隨機性基礎上，提出了具有抗突發(fā)事件性的價格折扣契約。

2 供應鏈研發(fā)創(chuàng)新決策和創(chuàng)新模式現(xiàn)狀評述

隨著知識經(jīng)濟的興起，現(xiàn)代企業(yè)的競爭規(guī)則發(fā)生了重大變化，越多越多的企業(yè)采取研發(fā)創(chuàng)新的手段來提升新產(chǎn)品質量，應對市場的不確定性。在創(chuàng)新模式方面，企業(yè)依靠組織間的學習從外部獲取關鍵知識成為了獲取競爭優(yōu)勢的關鍵手段。[40-43]合作研發(fā)創(chuàng)新模式的興起也將深刻的改變供應鏈的運作效率。

國內外現(xiàn)有關于企業(yè)研發(fā)決策及研發(fā)模式的研究主要集中在單個企業(yè)或者正向供應鏈方面。Dorroh等[44]、Argote[45]對單個企業(yè)研發(fā)過程中資金、知識等重要資源投入和創(chuàng)新績效之間的關系展開研究，發(fā)現(xiàn)指數(shù)函數(shù)是描述這種關系的合理工具；在此基礎上，Samaddar和Kadiyala[46]運用領導者-追隨者理論分析了合作研發(fā)模式中的知識投入分享問題；Ding和Huang[47]將知識溢出視為合作成本，以前期知識投入和當期知識努力為主要變量對知識溢出進行了討論。這些研究均集中于單純化資源投入，沒有考慮各種資源投入之間對創(chuàng)新績效的綜合影響。熊榆等[48]則同時考慮資金投入和知識投入對合作研發(fā)的影響，主要研究了不同資源投入時合作研發(fā)模式形成的條件，進一步擴展了企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新理論。還有一些學者從運作管理角度重點研究了供應鏈企業(yè)研發(fā)過程中的溢出效應問題。Aspremont和Jacquemin[49]， Kamien等[50]研究了同類企業(yè)間的橫向R&D溢出效應對供應鏈績效、各方利潤產(chǎn)生的影響；霍沛軍等[51]、Ge等[52]重點考察了縱向溢出效應對垂直供應鏈中各成員利潤的影響，具體分析他們提高研發(fā)技術分享的動機。孫曉華和鄭輝[53]則構建了同時包括水平技術溢出和垂直技術溢出的三階段古諾德競爭模型，考察了水平和垂直溢出率對不同研發(fā)模式下企業(yè)投資的影響；Bhaskaran S R和Krishnan V[54]在考慮研發(fā)成本和研發(fā)過程不確定的基礎上研究了純收益分享、收益分享費用共攤以及創(chuàng)新分享等三種合作研發(fā)模式，分析了各種研發(fā)模式下合作企業(yè)間的交互影響并研究了企業(yè)研發(fā)能力對各方討價還價能力的影響。

3 再制造供應鏈研發(fā)創(chuàng)新研究意義和研究展望

從本質上講，再制造是以優(yōu)質、高效、節(jié)能、環(huán)保為準則，以先進技術和產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)為手段，進行修復、改造廢舊設備產(chǎn)品的一系列技術措施或工程活動的總和，再制造與維修翻新的主要區(qū)別就在于它是通過技術創(chuàng)新使再制品的質量達到或超過新品。[55]因此，技術創(chuàng)新可以說是再制造企業(yè)賴以生存的“生命線”。例如全球工程機械再制造標桿企業(yè)美國卡特彼勒公司，每年在舊件清潔、修復等重要再制造環(huán)節(jié)的技術和設備方面投入高額的成本，形成了世界級的“翻修”技術，成為其獨特的競爭優(yōu)勢。[56]我國發(fā)改委在《關于深化再制造試點工作的通知》中提出要對再制造產(chǎn)業(yè)落實支持政策，鼓勵再制造產(chǎn)品技術研發(fā)。[57]2010年7月，由18家國內汽車生產(chǎn)企業(yè)、科研院校等單位成立了“汽車產(chǎn)品回收利用產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”，重點開展汽車產(chǎn)品可拆解性設計、可回收性設計與綠色供應鏈關鍵技術的R&D研究?？傮w而言，我國再制造雖已形成了“尺寸恢復，性能提升”的模式，但研發(fā)創(chuàng)新水平仍然較低，儼然已成為制約我國再制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個重要因素。[47]

另一方面，再制造產(chǎn)品的技術創(chuàng)新面臨著比一般產(chǎn)品更為復雜的管理問題，不僅要考慮創(chuàng)新績效、創(chuàng)新成本等一般問題，更要考慮不同產(chǎn)品間的競爭。例如發(fā)生在墨盒再制造領域的著名的佳能與Recycle Assist公司之間的專利糾紛案就是緣于原制造商用專利武器對抗獨立再制造商技術創(chuàng)新引起的競爭威脅[58]；再如卡特彼勒再制品在進入中國市場時，很多中國機械工程客戶由于對再制品性能不甚了解以及固有的“一次性”消費傾向而購買新零件，令卡特彼勒不得不降低研發(fā)投資而采用外包策略。[56]由此可見，再制品和新產(chǎn)品之間復雜的競爭關系會使IR的技術創(chuàng)新決策和創(chuàng)新模式面臨很大的挑戰(zhàn)。

從前面的文獻綜述可以看出，當前再制造供應鏈的運作策略和研發(fā)決策、研發(fā)模式是作為兩個研究分支單獨發(fā)展的，關于再制造供應鏈領域技術創(chuàng)新的文獻幾乎沒有。高鵬等[59]首次運用博弈理論對再制造供應鏈技術創(chuàng)新績效進行了初探，但該研究建立在新產(chǎn)品和再制品統(tǒng)一定價的基礎上，并未考慮兩者之間的競爭關系。另外，市場結構，消費者心理等眾多因素都將影響著再制造供應鏈的研發(fā)決策。對再制造供應鏈研發(fā)模式和研發(fā)策略進行深入研究不僅能進一步豐富供應鏈理論以及研發(fā)創(chuàng)新理論，更能對我國再制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的形成提供可選擇的路徑，有利于國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和國家循環(huán)經(jīng)濟戰(zhàn)略的實現(xiàn)，已成為再制造領域未來最新研究趨勢。

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Research Progress on Remanufacturing Supply Chain R&D Iinnovation

Gao Peng

（1.School of Business， Jiangsu University of Technology， Changzhou 213001，China；2.School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013，China）

Abstract： From the perspectives of wasted material recycling mode， competition strategy， coordination mechanism and R&D decision， this paper makes a systematic analysis on RSCM and R&D management on SCM， points out that they are two branches of independent development. Because of the important significance of innovation to the remanufacturing industry， it proposes that RSCM R&D decision management is the main trend of future SCM development.

Keywords： remanufacturing； close-up supply chain； R&D decision； R&D mode

責任編輯 孫學通