英美德三國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的歷史考查

龐輝

【摘 要】許多國(guó)家的高等教育事業(yè)都十分發(fā)達(dá)，大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力更是受到重視，獲得了很好的發(fā)展。英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)三個(gè)國(guó)家大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力各有不同，研究這三個(gè)國(guó)家大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展的歷史及現(xiàn)狀，對(duì)我國(guó)大學(xué)發(fā)展學(xué)術(shù)權(quán)力具有啟示與借鑒意義。

【關(guān)鍵詞】英國(guó) 美國(guó) 德國(guó) 學(xué)術(shù)權(quán)力 歷史

許多國(guó)家的高等教育事業(yè)都十分發(fā)達(dá)，大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力更是受到重視，獲得了很好的發(fā)展。其中，英國(guó)大學(xué)是教授行會(huì)與理事會(huì)及行政人員等共同行使學(xué)術(shù)權(quán)力；而美國(guó)大學(xué)是學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力各司其職；德國(guó)大學(xué)是學(xué)術(shù)權(quán)力起主導(dǎo)作用。這三個(gè)國(guó)家大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力代表了國(guó)外大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展的三種不同類型。研究英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展的歷史及現(xiàn)狀，對(duì)于我國(guó)大學(xué)發(fā)展學(xué)術(shù)權(quán)力具有啟示與借鑒意義。

英國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀

1.英國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展的歷史

英國(guó)是一個(gè)具有濃厚封建傳統(tǒng)的國(guó)家，封建勢(shì)力根深蒂固，但是它的資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展較早。牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)是帶有古典主義和傳統(tǒng)主義性質(zhì)的大學(xué)，直到19世紀(jì)以后才有所改變，大學(xué)里才真正盛行學(xué)術(shù)自由之風(fēng)。教授行會(huì)在大學(xué)管理中發(fā)揮十分重要的作用。“英國(guó)大學(xué)有這樣一種信念，即大學(xué)在英國(guó)向來(lái)是獨(dú)立的學(xué)術(shù)團(tuán)體，是不受地方和中央教育當(dāng)局管制的?！盵1] “在英國(guó)，大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由被視為理所當(dāng)然，成為一種普遍的學(xué)術(shù)價(jià)值觀?！盵2]英國(guó)大學(xué)在傳統(tǒng)上享有很大的自治權(quán)力。在1948年的英國(guó)《人權(quán)總宣言》（General Declaration on Human Rights）中承認(rèn)學(xué)術(shù)自由是一種人權(quán)。60年代，英國(guó)重視發(fā)展高等教育。1966年的關(guān)于《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)力的國(guó)際公約》（the International Covenant on Economic ，Social and Cultural Rights）中也指出學(xué)術(shù)自由是一種人權(quán)。阿什比曾指出：“任何權(quán)力當(dāng)局，不管是大學(xué)內(nèi)部的還是大學(xué)外部的，想要阻止大學(xué)的教授在其教學(xué)和出版的著作中采用的特定方法就是侵害了學(xué)術(shù)自由；如果因教授拒絕服從（當(dāng)局的要求）而被解職，則是對(duì)學(xué)術(shù)自由的嚴(yán)重侵害”[3]“1988年英國(guó)議會(huì)通過(guò)“教育改革法案”（Education Reform Act，1988）是英國(guó)歷史上第一次以立法形式授權(quán)英國(guó)每一家大學(xué)當(dāng)局都有權(quán)“以人員多余為理由解聘任何一位大學(xué)教師”（to dismiss any member of the academic staff by reason of redundancy），從而嚴(yán)重動(dòng)搖了英國(guó)大學(xué)體制長(zhǎng)期實(shí)行的“大學(xué)教師終身聘任制”。[4]

2.英國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展的現(xiàn)狀

目前，英國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力主要通過(guò)以下幾種形式實(shí)現(xiàn)：

（1）校務(wù)委員會(huì)

“20世紀(jì)最后二三十年，英國(guó)政府越來(lái)越多地介入高校事務(wù)，但學(xué)校和政府在保證大學(xué)自主權(quán)方面有一致認(rèn)識(shí)，在校內(nèi)管理中學(xué)院模式強(qiáng)調(diào)決策以民主原則為基礎(chǔ)、權(quán)力來(lái)自專業(yè)權(quán)威，盡可能通過(guò)協(xié)商一致完成決策，委員會(huì)被認(rèn)為是合適的制度?！盵5]校務(wù)委員會(huì)由校外人士和校內(nèi)教職工和學(xué)生代表構(gòu)成，以校外人士居多，起到保持學(xué)校與社會(huì)聯(lián)系的作用。它在形式上是最高學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)，但沒(méi)有多少實(shí)質(zhì)性職能。

（2）理事會(huì)

理事會(huì)由校外人士和教授代表構(gòu)成，也有部分職員和學(xué)生代表。它在英國(guó)的大學(xué)管理中起的作用比較大。理事會(huì)的主要職責(zé)是籌劃經(jīng)費(fèi)、制訂計(jì)劃和維護(hù)設(shè)備。理事會(huì)和校務(wù)委員會(huì)一同構(gòu)成英國(guó)大學(xué)的校級(jí)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

（3）評(píng)議會(huì)

英國(guó)大學(xué)中與學(xué)術(shù)管理相關(guān)的事項(xiàng)多由評(píng)議會(huì)決定。評(píng)議會(huì)的主要職能是就學(xué)術(shù)事項(xiàng)（如有關(guān)學(xué)生入學(xué)與畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、教學(xué)課程、考試內(nèi)容、研究課題、研究設(shè)施的管理）作出決定?！盵6]評(píng)議會(huì)是大學(xué)學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)，享有制定學(xué)術(shù)政策的權(quán)力。英國(guó)大學(xué)的副校長(zhǎng)擔(dān)任評(píng)議會(huì)主席。

（4）講座

英國(guó)大學(xué)的基層學(xué)術(shù)權(quán)力掌握在講座手中，教授權(quán)力很大。講座的實(shí)行，調(diào)動(dòng)了廣大教授參與學(xué)術(shù)管理的積極性，教授的權(quán)力得以保證，使學(xué)術(shù)權(quán)力的行使更加有效。

美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀

1.美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展的歷史

“殖民地時(shí)期，美國(guó)大學(xué)為外部力量所控制，其內(nèi)部學(xué)術(shù)事務(wù)與行政事務(wù)交織在一起，沒(méi)有獨(dú)立的行政機(jī)構(gòu)產(chǎn)生，校長(zhǎng)既處理行政事務(wù)又處理學(xué)術(shù)事務(wù)，沒(méi)有專門的行政管理隊(duì)伍，學(xué)術(shù)權(quán)力在學(xué)校管理中作用很小?！盵7]“南北戰(zhàn)爭(zhēng)以后，美國(guó)高等教育發(fā)展很快。一方面朝實(shí)用發(fā)展，一方面向加強(qiáng)學(xué)術(shù)性發(fā)展?！盵8]美國(guó)大學(xué)中最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)或校監(jiān)會(huì)，而校長(zhǎng)在大學(xué)管理中擁有較大的權(quán)力。20世紀(jì)初出現(xiàn)的初級(jí)學(xué)院，促進(jìn)了美國(guó)高等教育的大眾化。20世紀(jì)上半葉，美國(guó)高等教育在特定歷史條件下后來(lái)居上，規(guī)模擴(kuò)大，體制完善，學(xué)術(shù)權(quán)力獲得較大發(fā)展。

20世紀(jì)20年代美國(guó)侵害學(xué)術(shù)自由的消息備受全國(guó)關(guān)注。1915年美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)（AAUP）首次擬定并公布了關(guān)于學(xué)術(shù)自由和教授任期的原則聲明，聲明中指出 “如果不在最大限度上承認(rèn)和實(shí)行學(xué)術(shù)自由的原則，大學(xué)就不能履行其三重的職能（教學(xué)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)）”。[9] “教授、副教授和所有講師以上職位的專業(yè)人員組成的適當(dāng)?shù)墓龍F(tuán)體進(jìn)行審議”，并主張“教授、副教授和所有講師以上職位的專業(yè)人員任職10年以上者均應(yīng)永久聘用?！盵10]1940年美國(guó)大學(xué)教師的終身任期被當(dāng)作保護(hù)學(xué)術(shù)自由的手段。1970年，美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)對(duì)1940年的原則再次作了補(bǔ)充解釋。

2.美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展的現(xiàn)狀

隨著大學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大，校內(nèi)事務(wù)繁雜，大學(xué)類型多樣化，美國(guó)大學(xué)大多分為校、院、系三級(jí)管理，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。在管理上，校長(zhǎng)是最高行政首腦，董事會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。院、系行政領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)行政職責(zé)，以教授為主的教授會(huì)擔(dān)當(dāng)學(xué)術(shù)管理的主要責(zé)任。美國(guó)高等學(xué)校的行政管理實(shí)行科層制，但是，教授會(huì)議能有效地管理大學(xué)的學(xué)術(shù)事務(wù)。

（1）董事會(huì)

校長(zhǎng)由董事會(huì)推選，并且向董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)的職權(quán)范圍包括：挑選和任命校長(zhǎng)；在校長(zhǎng)舉薦下任命教授和行政官員；審批大學(xué)發(fā)展規(guī)劃；制定大學(xué)的各項(xiàng)基本政策；分配和籌措大學(xué)資金；對(duì)外代表學(xué)校等。以校外人事為主組成美國(guó)大學(xué)董事會(huì)，校長(zhǎng)在大學(xué)管理中擁有較大的權(quán)力。

（2）評(píng)議會(huì)

有的學(xué)校評(píng)議會(huì)由全體教師組成，有的由教師代表組成。教師通過(guò)評(píng)議會(huì)參加學(xué)校管理。評(píng)議會(huì)擁有確定校歷、課程計(jì)劃、學(xué)生錄取標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)、校內(nèi)各種設(shè)施的使用，確定人事政策等職責(zé)。依據(jù)自身所負(fù)職責(zé)不同，評(píng)議會(huì)又可分成議事委員會(huì)、學(xué)術(shù)政策委員會(huì)、教師發(fā)展委員會(huì)、調(diào)查委員會(huì)等。美國(guó)有的大學(xué)評(píng)議會(huì)為了確保決策更加科學(xué)有效，逐漸增加了行政管理人員代表、學(xué)生代表等非教學(xué)科研人員參加，充分體現(xiàn)民主管理和“教授治?！钡奶厣?。

德國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展歷史及現(xiàn)狀

1.德國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展的歷史

德國(guó)大學(xué)的起步較晚，但是發(fā)展速度快。18世紀(jì)末已成為歐洲大學(xué)數(shù)目最多的國(guó)家。特別是柏林大學(xué)采納近代哲學(xué)和近代科學(xué)，并以思想自由和教學(xué)自由為基本辦學(xué)原則，提倡教學(xué)與科研的統(tǒng)一，才使大學(xué)的面貌為之一新，從根本上擺脫了傳統(tǒng)教條的束縛，成為領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)學(xué)術(shù)界進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的開路先鋒。

19世紀(jì)初期的德國(guó)產(chǎn)生了現(xiàn)代學(xué)術(shù)自由的概念或?qū)W說(shuō)。1810年創(chuàng)建的柏林大學(xué)，在創(chuàng)始之日就把“尊重自由的學(xué)術(shù)研究”作為辦學(xué)的“根本思想”，“把致力于專門科學(xué)研究作為主要的目的”，柏林大學(xué)自始自終貫穿著洪堡關(guān)于“大學(xué)自治”、“學(xué)術(shù)自由”、“教授治?！?、“教學(xué)與研究相統(tǒng)一”的大學(xué)理念?！肮沾髮W(xué)自創(chuàng)校始就確立了兩條教育宗旨：①以近代哲學(xué)和近代科學(xué)為教學(xué)內(nèi)容，培養(yǎng)適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需要的實(shí)用型人才；②以思想自由和教學(xué)自由為基本的教育方針，打破沉悶僵化的教學(xué)與科研氛圍，形成活潑民主、積極進(jìn)取的風(fēng)氣?！盵11] 20世紀(jì)上半期，由于受法西斯教育的影響，德國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)展受阻。20世紀(jì)60年代到70年代，是德國(guó)大學(xué)改革的高潮時(shí)期，通過(guò)改革德國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力得以明確，教授在校內(nèi)各決策層享有更大的發(fā)言權(quán)。1990年10月3日，聯(lián)邦德國(guó)與民主德國(guó)從政體上統(tǒng)一，成立了德意志聯(lián)邦共和國(guó)之后，建立了現(xiàn)行的大學(xué)教育制度。

2.德國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展的現(xiàn)狀

德國(guó)大學(xué)有校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，有校務(wù)委員會(huì)制，有總長(zhǎng)制，有總長(zhǎng)委員會(huì)制等多種形式。在任職條件和任職年限這幾種形式略有不同。目前，德國(guó)大學(xué)的管理由校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、校務(wù)長(zhǎng)、校代表大會(huì)、校評(píng)議會(huì)、校長(zhǎng)辦公室、各種常設(shè)委員會(huì)組成。值得一提的是：在德國(guó)大學(xué)的校、院、系三級(jí)權(quán)力機(jī)構(gòu)中，校級(jí)權(quán)力機(jī)構(gòu)的權(quán)力受到較大的限制。而德國(guó)大學(xué)的教授有較大的權(quán)力，他們可以直接與州行政首腦討論自己的科研和經(jīng)費(fèi)的問(wèn)題。

（1）大評(píng)議會(huì)

大評(píng)議會(huì)是德國(guó)大學(xué)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，校長(zhǎng)執(zhí)行評(píng)議會(huì)的決議，并有權(quán)否定評(píng)議會(huì)做出的違背法律的決議。該委員會(huì)以正教授為主體，擁有選舉校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)，聽取校長(zhǎng)的工作報(bào)告，公布和修改學(xué)校的一般規(guī)章制度，處理大學(xué)政策性、原則性問(wèn)題和大學(xué)改革問(wèn)題，選舉有關(guān)各種委員會(huì)的委員等的職責(zé)。擁有選舉校長(zhǎng)和評(píng)議會(huì)的主席以及批準(zhǔn)學(xué)校章程的任務(wù)。

（2）小評(píng)議會(huì)

該委員會(huì)由正、副校長(zhǎng)、院長(zhǎng)、系主任代表、教授代表為主體，也包括校內(nèi)其他人員和學(xué)生自治會(huì)代表。小評(píng)議會(huì)的職權(quán)范圍包括：確定校長(zhǎng)的人選；批準(zhǔn)學(xué)校預(yù)算申請(qǐng)案；對(duì)涉及科研和學(xué)術(shù)的一般性問(wèn)題作出決定等。

除此之外，德國(guó)被譽(yù)為正教授大學(xué)，在校一級(jí)的管理和學(xué)部及講座一級(jí)都能體現(xiàn)學(xué)術(shù)權(quán)力的主導(dǎo)地位。

國(guó)外大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展基本特征

1.大學(xué)自身高度重視學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)展

學(xué)術(shù)權(quán)力在國(guó)外大學(xué)發(fā)展中發(fā)揮了重要的作用。在英、美、德三國(guó)大學(xué)自產(chǎn)生之日起，就已重視發(fā)揮學(xué)術(shù)權(quán)力在大學(xué)管理中的作用。目前，英國(guó)大學(xué)教授行會(huì)權(quán)力很大，并且多集中在基層。美國(guó)大學(xué)中最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，學(xué)術(shù)權(quán)力在大學(xué)管理中發(fā)揮著重要的作用。德國(guó)大學(xué)教授的學(xué)術(shù)權(quán)力被高度重視，被人們稱為“正教授大學(xué)”。

2.政府對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力實(shí)施政策支持

“高等教育若要在整體、穩(wěn)定、有序的狀態(tài)下不斷發(fā)展和提高，學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力如車之兩輪，鳥之兩翼，缺一不可?！盵12]英、美、德三國(guó)政府越來(lái)越意識(shí)到高等教育在國(guó)家發(fā)展中的地位，開始加大對(duì)高等教育事業(yè)的控制。為了能滿足社會(huì)對(duì)各級(jí)高級(jí)專門人才的需求，紛紛出臺(tái)政策保障大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的有效形式。如英國(guó)在1966年的關(guān)于《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)力的國(guó)際公約》中指出學(xué)術(shù)自由是一種人權(quán)。1988年英國(guó)議會(huì)通過(guò)“教育改革法案”為英國(guó)大學(xué)當(dāng)局放手解聘大學(xué)教師提供法律依據(jù)。

3.國(guó)外大學(xué)健全內(nèi)部學(xué)術(shù)權(quán)力管理機(jī)制

建立健全大學(xué)內(nèi)部學(xué)術(shù)組織和機(jī)構(gòu)，才能充分發(fā)揮學(xué)術(shù)權(quán)力在大學(xué)管理中的作用。目前，英、美、德這幾個(gè)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的大學(xué)都有比較完善的學(xué)術(shù)權(quán)力管理機(jī)構(gòu)。通過(guò)完善的大學(xué)內(nèi)部學(xué)術(shù)權(quán)力管理機(jī)制，強(qiáng)化了學(xué)術(shù)權(quán)力，協(xié)調(diào)了學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的矛盾。

由此可見，國(guó)外大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力起步比較早，發(fā)展比較完善，這對(duì)我國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)展具有一定的借鑒價(jià)值。

參考文獻(xiàn)：

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[2]韓驊：《學(xué)術(shù)自治——大學(xué)之魂》，中國(guó)文史出版社，2005，第34頁(yè)。

[3]轉(zhuǎn)引自楊東平：《大學(xué)之道》，文匯出版社，2003，第223頁(yè)。

[4]轉(zhuǎn)引自甘陽(yáng)、李猛：《中國(guó)大學(xué)改革之道》，上海人民出版社，2004，第192頁(yè)。

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[11]韓延明：《大學(xué)理念論綱》，人民教育出版社，2003，第108頁(yè)。

[12]吳麗萍：《理順高校內(nèi)部行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系》，《江蘇高教》2005年第2期，第32-34頁(yè)。

作者單位：遼寧地質(zhì)工程職業(yè)學(xué)院 遼寧丹東