環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響研究

張娟　耿弘　徐功文　陳健

摘要 政府環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響作用，從企業(yè)層面來看屬于微觀經(jīng)濟的問題，但是，從整個社會經(jīng)濟的大環(huán)境來看也是宏觀層面的問題。因此，有必要從宏微觀經(jīng)濟視角，探索政府環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響。本文首先從微觀視角，通過建立政府與企業(yè)間的環(huán)境規(guī)制博弈模型，運用數(shù)據(jù)模擬分析了不同企業(yè)選擇各自綠色技術創(chuàng)新策略的內(nèi)在機理，從理論上解決了綠色技術水平下限和環(huán)境規(guī)制系數(shù)閥值的問題，說明了如果政府不強化環(huán)境規(guī)制，企業(yè)通常不會主動采取措施進行環(huán)境保護、污染治理，承擔其相應的環(huán)境責任。進一步探討了政府如何根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境目標選擇環(huán)境規(guī)制系數(shù)，以利于達到經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的目的。進而從宏觀視角，運用我國1995-2016年省際面板數(shù)據(jù)實證研究了環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響作用，證實了微觀分析中環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響呈現(xiàn)“U”型關系的結論，且滯后一期的影響顯著，并據(jù)此提出相應的政策建議。

關鍵詞 環(huán)境規(guī)制;綠色技術創(chuàng)新;博弈模型;綠色全要素生產(chǎn)率

中圖分類號 F062.2

文獻標識碼A

文章編號1002 - 2104（2019） 01 - 0168 - 09

D01：10.12062/cpre，20180917

隨著資源枯竭、環(huán)境污染加重、生態(tài)系統(tǒng)不斷退化等形勢的日趨嚴峻，環(huán)境問題已成為制約經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重大問題。由于綠色技術創(chuàng)新在經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展中起著舉足輕重的作用，因此，企業(yè)綠色技術創(chuàng)新將成為加強環(huán)境保護和促進經(jīng)濟發(fā)展的有效途徑。政府的環(huán)境規(guī)制政策直接影響企業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力的提升和環(huán)境污染問題的解決，因此，探究環(huán)境利益各相關主體對綠色技術創(chuàng)新的影響，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的積極作用，是當前要解決的重大問題之一。

1 文獻綜述

關于環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)綠色技術創(chuàng)新理論，最早可追溯到20世紀70年代由丹尼斯·海斯發(fā)起的環(huán)境保護運動。自1972年12月第27屆聯(lián)合國大會確立了“世界環(huán)境日”之后，多國政府一直積極致力于宣傳環(huán)境保護和改善人類賴以生存的生態(tài)環(huán)境。1991年，Porter提出了著名的“波特假說”，認為適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制將刺激綠色技術革新，從而減少企業(yè)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量，這樣有可能使本國企業(yè)在國際市場上獲得更大的競爭優(yōu)勢。該假說一經(jīng)提出，便引起了人們極大的關注，學者們紛紛圍繞假說展開了研究。其中，主要有以下幾種觀點。

（1）環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新具有積極的影響。如Porter&Vander Linde等在“波特假說”的基礎上開展進一步研究，證實了該假說的正確性。Jaffe&Palme等對美國制造業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，嚴格的環(huán)境管制對研發(fā)支出有顯著的誘導作用，得出污染治理成本增加，研發(fā)支出也增加的結論。頡茂華等實證研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能有效促進重污染行業(yè)的綠色技術研發(fā)投入。另外，在環(huán)境規(guī)制強度對技術創(chuàng)新的影響方面，如Frondel et al認為，環(huán)境規(guī)制政策越嚴厲對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的激勵作用越大。賈軍等認為，政府環(huán)境規(guī)制強度越大，越能有效地促進區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟的綠色增長。王鋒正等認為，提高環(huán)境規(guī)制強度能有效促進資源型產(chǎn)業(yè)的綠色技術創(chuàng)新。

（2）-些學者對上述觀點持反對態(tài)度，他們認為環(huán)境規(guī)制不是促進而是抑制企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新活動。新古典經(jīng)濟學相關理論認為，環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的環(huán)境遵循成本。Gollop&Robert研究得出環(huán)境規(guī)制導致企業(yè)生產(chǎn)率整體下降的結論。Barbera&McConnell[研究發(fā)現(xiàn)，美國鋼鐵、有色金屬、造紙、化工及非金屬礦物制品等產(chǎn)業(yè)績效普遍下降的主要原因是環(huán)境規(guī)制導致污染治理投入的提高。Jorgenson & Wilcoxen研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制政策導致美國的國民生產(chǎn)總值下降，受影響最大的是石油化工業(yè)、黑色金屬業(yè)和造紙業(yè)。Wagner研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強度與綠色技術創(chuàng)新相關的專利數(shù)負相關。Chintrakarn通過研究美國制造業(yè)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對美國制造業(yè)部門無效率。

（3）還有一些學者認為環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響具有不確定性。如Lanjouw&Mody研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制增加的減排支出與綠色技術創(chuàng)新之間無明顯的相關關系。Scherer et al通過對美國和德國專利價值研究發(fā)現(xiàn)，沒有證據(jù)表明綠色技術創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制具有相關性。Jaffe&Palmer對美國制造業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響不顯著。Lanoie et al認為，環(huán)境規(guī)制對加拿大制造企業(yè)生產(chǎn)率的影響出現(xiàn)長期與短期不一致的現(xiàn)象，即對生產(chǎn)率的長期影響為正，短期影響為負。Baker et al認為，技術研發(fā)的動機和研發(fā)支出之間不存在相關關系。有學者對環(huán)境規(guī)制強度的門檻效應進行了研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強度與企業(yè)技術創(chuàng)新之間存在“U”型關系和門檻效應。還有一些學者認為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術創(chuàng)新存在倒“U”型關系。肖黎明等認為，環(huán)境規(guī)制與綠色技術創(chuàng)新效率之間在一定條件下可能呈現(xiàn)出正線性、“U”型或倒“U”型關系等。

總之，有關環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)綠色技術創(chuàng)新，學者們從不同角度，運用多種方法進行了研究，取得了積極的研究成果。國內(nèi)外早期研究主要從宏觀層面探討環(huán)境規(guī)制的影響作用。近年來，學者們開始從企業(yè)微觀層面進行研究，且文獻多著重于研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)成本和技術專利等的影響。大量研究一致認為，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新能夠產(chǎn)生一定的影響，但尚未形成一致的結論。而各種研究較少從微觀視角探討企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新的動因，也未對這種動因是否與宏觀經(jīng)濟表象相符合做進一步研究。

為此，本文在前人研究成果的基礎上，首先通過建立博弈模型，從微觀視角考察環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響，從理論上揭示環(huán)境規(guī)制下不同企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的內(nèi)在機理，進而從宏觀視角實證環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響作用。

2 微觀視角下環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新影響的機理

在政府環(huán)境規(guī)制下，市場上不同企業(yè)如何選擇各自的綠色技術創(chuàng)新策略，是由企業(yè)自身條件，以及所處的經(jīng)濟環(huán)境等決定的。我們不妨假設市場上存在兩個這樣的企業(yè)，它們分別采取高低不同綠色技術創(chuàng)新策略。這里研究的是：在政府環(huán)境規(guī)制條件下，不同企業(yè)如何選擇各自的綠色技術創(chuàng)新策略，以及選擇該策略的內(nèi)在機理問題。

2.1 模型假設

為了便于討論，在不改變問題本質(zhì)的前提下，需要對一些條件進行簡化，模型假設如下。

把市場上的兩個企業(yè)推廣為兩類企業(yè)（簡稱企業(yè)I，企業(yè)Ⅱ），這兩類企業(yè)分別采取高低不同的綠色技術創(chuàng)新策略。假設企業(yè)I采取低綠色技術創(chuàng)新策略，企業(yè)Ⅱ采取高綠色技術創(chuàng)新策略，假設具有一般性。且企業(yè)I由于受到自身實力、區(qū)域經(jīng)濟條件和綠色技術創(chuàng)新能力等的限制，一般采用低水平的綠色技術。而企業(yè)Ⅱ由于自身實力較強、區(qū)域經(jīng)濟條件優(yōu)越以及綠色技術創(chuàng)新能力較強，往往會不斷地提高綠色技術投入。這里wi（/i=1，2）代表兩企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新水平，wi值越大，綠色技術創(chuàng)新能力越強，wo代表綠色技術創(chuàng)新水平規(guī)制下限，且0≤wl< WO

企業(yè)I和企業(yè)Ⅱ采取綠色技術創(chuàng)新策略需要付出一定的研發(fā)成本，它包含研發(fā)資本投入和人力投入。ai代表研發(fā)成本系數(shù)，人力和資本投入越高ai值越大。這里借鑒技術經(jīng)濟管理中經(jīng)典的AJ模型，研發(fā)成本是綠色技術水平的二次函數(shù)，即ψ=ai（wi-w0）2。δ為環(huán)境規(guī)制系數(shù)，采用低綠色技術創(chuàng)新策略的企業(yè)由于達不到政府環(huán)境規(guī)制要求，要受到政府的懲罰，而高于規(guī)制下限的企業(yè)會得到政府補貼。θ代表具有一定偏好的消費者，消費者對綠色技術產(chǎn)品偏好服從θ∈[θ1，02]上的均勻分布。k表示消費者支付意愿系數(shù)，產(chǎn)品綠色技術水平越高，消費者支付意愿系數(shù)k值越大。λi表示兩企業(yè)單位綠色技術創(chuàng)新帶來的成本增加率。兩企業(yè)單位綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)品的平均成本為vi，價格為pi，需求量為qi，收益為πi，社會總收益為πi，市場總容量為1，且市場均衡時，每個消費者至少購買單位產(chǎn)品。

2.2 模型建立

丹尼爾·伯努利首先提出效用的概念，他認為消費者是否購買產(chǎn)品或服務是由其效用判斷來決定的。這里我們借鑒Moorthy的消費者偏好模型和王文賓等消費者對產(chǎn)品估價的效用函數(shù)。其中，θ1類型的消費者傾向于購買低綠色創(chuàng)新技術水平產(chǎn)品，θ2類型的消費者極端傾向于購買高綠色技術水平產(chǎn)品，θ類型的消費者愿意對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)品的支付為kθ。一般而言，當消費者對產(chǎn)品的效用判斷至少不小于零時，消費者才會購買該產(chǎn)品。假設存在一種θ（θ∈θ）類型的消費者，當且僅當P2 =k（θ -θ）+p1 +δ（W2 -Wl）時，θ類型的消費者對購買高

2.3 模型求解

由于綠色技術創(chuàng)新要投入大量的人力、財力，如果沒有政府規(guī)制，以營利為目的的企業(yè)是不會為了環(huán)境保護和人類可持續(xù)發(fā)展等目標而自愿地對此進行大量投入，因此可以說，規(guī)制過程是一個典型的政府、企業(yè)間的博弈過程。企業(yè)綠色技術創(chuàng)新策略選擇問題，可以通過以下方式分三階段來解決：第一階段政府根據(jù)以往經(jīng)驗判斷或通過專家論證，按照生產(chǎn)企業(yè)給環(huán)境造成的損害大?。ōh(huán)境損害若要恢復原樣需要的投資額）決定對污染企業(yè)的處罰系數(shù)（單位產(chǎn)值的環(huán)境治理成本）;第二階段，兩企業(yè)分別確定各自的綠色技術創(chuàng)新水平;第三階段兩企業(yè)分別確定各自產(chǎn)品的價格。根據(jù)問題的特點，這里采用博弈逆向歸納法對模型求解。

將（3）式帶入（1），得最優(yōu)市場需求量、兩企業(yè)的最優(yōu)收益函數(shù)和社會總收益函數(shù)：

2.3.2 第二階段：兩類企業(yè)選擇各自的最優(yōu)綠色技術水

平和社會綠色技術水平規(guī)制下限的確定

（1）兩企業(yè)選擇各自的最優(yōu)綠色技術創(chuàng)新水平w1、W2。利潤π1、π2分別對w1、W2求偏導數(shù)：

由wo =0，即綠色技術創(chuàng)新水平規(guī)制下限閾值為0可以這樣解釋：當沒有政府規(guī)制干預，由于綠色技術創(chuàng)新需要企業(yè)投入大量的人力財力進行技術研發(fā)，且后續(xù)也需要投入大量的運營費用，使得企業(yè)生產(chǎn)成本提高，而這部分投入為企業(yè)帶來的直接經(jīng)濟效益卻微乎其微。持這種觀點的，如唐國平等通過對上市公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè)普遍存在綠色投入不足的現(xiàn)象，綠色技術創(chuàng)新投入對企業(yè)來說往往是一種被動行為，企業(yè)綠色技術創(chuàng)新投入與其他投入一樣，追求的是直接的經(jīng)濟效益，其次才是環(huán)境效益和社會效益，而綠色技術投入的經(jīng)濟效益較低，甚至是負效益，為此，以贏利為目的企業(yè)缺乏進行綠色技術投入的內(nèi)在動力。顯然，在現(xiàn)有社會技術條件下，政府若不進行環(huán)境規(guī)制，企業(yè)通常很少會主動采取措施進行環(huán)境保護和污染治理，更不愿意承擔相應的環(huán)境責任，故w0=0。

而為了公眾的利益和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，政府有必要實行環(huán)境規(guī)制，以促使企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新，使其承擔相應的環(huán)境責任，故wo就不能為0。wo的選取必須根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展狀況、環(huán)境承載能力、企業(yè)整體技術發(fā)展水平等，以及實踐中的不斷摸索確定一個具有實際參考價值的值，比如，wo=4。

2.3.3 第一階段：政府確定規(guī)制系數(shù)δ

對社會總收益函數(shù)7πt，求δ的偏導數(shù)：

當wo=0，其他參數(shù)如表1取值時，δ=3.185，顯然，這種情況不符合現(xiàn)實，因為將綠色技術水平規(guī)制下限設為零，即企業(yè)不用進行綠色技術創(chuàng)新，只是在現(xiàn)有的技術水平上維持生產(chǎn)，政府不需要有任何強制性措施促使企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新，顯然，這不符合環(huán)境規(guī)制的初衷。因此，為了達到環(huán)境保護的目的，政府必須實行環(huán)境規(guī)制，故wo必須大于零，比如wo =4，則δ=4.977。

2.4 δ變化的數(shù)值分析

由以上分析可知，為了達到規(guī)制效果，δ值需大于4.977，這里取δ∈[5.5，8]，δ值的變化對綠色技術創(chuàng)新系數(shù)、產(chǎn)品價格、需求量、企業(yè)收益和社會總收益等的影響如表1所示（其中，v1= V2 =2，λ1=0.35，λ2=0.4，a1=1，a2=1.2，k=1.5，θl=1，θ2 =5）。

由表1數(shù)據(jù)分析可知，隨著δ的增大，企業(yè)I的綠色技術創(chuàng)新系數(shù)w1不斷增大，而企業(yè)Ⅱ的綠色技術創(chuàng)新系數(shù)W2先減小然后增大。這是因為，隨著規(guī)制強度的增加，處于低綠色技術創(chuàng)新水平的企業(yè)往往只有不斷進行綠色技術創(chuàng)新，才能減少或不被政府處罰，甚至關停。顯然，政府規(guī)制強度對企業(yè)I的綠色技術創(chuàng)新具有促進作用，它會迫使企業(yè)去提高綠色技術創(chuàng)新水平。處于綠色技術創(chuàng)新前沿的企業(yè)Ⅱ，由于初期其綠色技術創(chuàng)新水平較高，但高綠色技術水平往往面臨高研發(fā)投入、高成本，會使企業(yè)收益減少。在此種情況下，企業(yè)為了自身利益，在滿足政府規(guī)制的條件下，往往會先降低綠色技術創(chuàng)新投入水平，但隨著政府規(guī)制水平的提高，以及企業(yè)實力和綠色技術研發(fā)能力的增強，其綠色技術水平W2又會不斷提高。

另外，隨著δ的增大，產(chǎn)品的價格Pi和P2先增加后減小。這是因為，政府規(guī)制強度增加，迫使企業(yè)不得不提高綠色技術創(chuàng)新水平，使企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，這必然導致企業(yè)通過提高產(chǎn)品價格來彌補成本的增加。之后，隨著技術創(chuàng)新水平不斷提高，生產(chǎn)成本會逐漸下降，從而價格也會降低。由于產(chǎn)品價格先上升后下降，導致產(chǎn)品需求量先降低后上升。p1/P2比值先增加后減小，說明企業(yè)Ⅱ產(chǎn)品價格相對于企業(yè)I產(chǎn)品價格上升速度由慢轉到快。q1/q2比值先增加后減小，說明企業(yè)Ⅱ的產(chǎn)品需求量相對于企業(yè)I的產(chǎn)品需求量上升速度先增加后減小。π1/π2比值不斷減小，說明企業(yè)Ⅱ的收益始終比企業(yè)I的收益增加的快。由表1中數(shù)據(jù)可知，規(guī)制系數(shù)的兩個閥值為：δ=6.6和δ=7.2，與π1、π2、πt的變化關系如表2所示。

在5.5≤δ<6.6區(qū)域，兩企業(yè)的收益和社會總收益都會隨著8的增大而減小。這是因為δ處于較小區(qū)域，此時隨著規(guī)制強度的增大，無論采取低綠色技術創(chuàng)新的企業(yè)I，還是采取高綠色技術創(chuàng)新的企業(yè)Ⅱ，由于政府的規(guī)制迫使企業(yè)不得不增大投入，從而使生產(chǎn)成本上升，因此，兩企業(yè)的收益和社會總收益都會不斷減小。

在δ=6.6時，企業(yè)Ⅱ的收益π2和社會總收益πt首先分別達到極小值7.991和118.118，企業(yè)I的收益π1值還在減小。這是因為，較強的規(guī)制使得采取高綠色技術水平的企業(yè)Ⅱ適應規(guī)制之后，不斷加大對綠色技術創(chuàng)新的投入，成本不斷上升，收益不斷下降，直至獲得的收益達到極小值，之后收益不再下降。采取低綠色技術創(chuàng)新策略的企業(yè)I在提高綠色技術創(chuàng)新水平時，成本提高較多，收益一直處于下降中，受此拖累，社會總收益不斷減小，直至達到極小值。

在6.6<δ<7.2的區(qū)域，由于規(guī)制強度較大，企業(yè)Ⅱ已經(jīng)適應了政府的規(guī)制政策，不斷提高綠色技術創(chuàng)新的研發(fā)水平，雖然研發(fā)成本在不斷增加，但其技術能力不斷提高，生產(chǎn)成本逐漸降低，生產(chǎn)效率不斷提升，所以，企業(yè)Ⅱ的收益會從極小值點逐漸回升。而企業(yè)I由于綠色技術創(chuàng)新研發(fā)能力較弱，一直處于政府規(guī)制之列，生產(chǎn)成本不斷提高，致使企業(yè)收益還在不斷下降。但此時由于企業(yè)Ⅱ的收益增加幅度大于企業(yè)I的收益減小幅度，所以，社會總收益從最低點開始回升。

當δ= 7.2時，企業(yè)I收益達到極小值15.142。此時，企業(yè)I由于綠色技術創(chuàng)新投入最大，生產(chǎn)成本最高，企業(yè)收益最終達到最小值，之后，其收益不再下降，企業(yè)Ⅱ的收益和社會總收益還在上升。

7.2<δ<8（δ>8數(shù)據(jù)變化趨勢不變）區(qū)域，兩企業(yè)由于逐步適應了政府的環(huán)境規(guī)制政策，不斷提高各自的綠色技術創(chuàng)新投入，生產(chǎn)成本開始下降，生產(chǎn)效率不斷上升，兩企業(yè)收益和社會總收益都不斷增加。

總之，為了維護生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，政府有必要進行環(huán)境規(guī)制。隨著規(guī)制強度的不斷增加，企業(yè)的收益和社會總收益都是先減小后增加，呈“U”型關系。但是，綠色技術創(chuàng)新水平較強的企業(yè)Ⅱ較企業(yè)I的收益先達到極小值，然后隨著規(guī)制強度的增加，其收益不斷增加。由于企業(yè)Ⅱ的收益變化幅度較大，對社會總收益影響較大，所以，社會總收益的變動趨勢和企業(yè)Ⅱ的收益變動趨勢一致。

3 宏觀實證檢驗

在宏觀層面上，環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的作用不可避免地受到人力、資本、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平等多種因素的影響，這將導致環(huán)境規(guī)制與綠色技術創(chuàng)新之間存在較復雜的關系。

3.1 綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)構建

內(nèi)生增長理論認為，經(jīng)濟增長能夠不依賴外力的推動，內(nèi)生的技術進步是經(jīng)濟持續(xù)增長的決定因素，綠色技術創(chuàng)新是產(chǎn)出的一種表現(xiàn)形式。綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)是傳統(tǒng)物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)在知識生產(chǎn)領域的擴展。為了減輕異方差對數(shù)據(jù)穩(wěn)定性的影響，并考慮到環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率潛在的非線性關系，以及環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響存在滯后性的特點，本文經(jīng)初步數(shù)據(jù)分析.構建環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新影響的對數(shù)函數(shù)：

其中，βo代表常數(shù)項，j代表地區(qū)，n代表年份，β1-β5為待估系數(shù)，εjn為隨機誤差項，t為滯后期，t=l代表滯后一期。

3.1.1 變量說明

（1）解釋變量。資本投入。Griliches曾提出將科學研究產(chǎn)出看作是研發(fā)資本和人力投入的結果，它們影響著綠色技術創(chuàng)新的水平。對資本投入的計算，已有研究用永續(xù)盤存法計算資本存量，由于基年（多選取1952年、1978年和1980年）和折舊率的選取不同，計算結果往往相差很大。本文采用龐瑞芝和李鵬的方法，用固定資產(chǎn)凈值年平均余額作為資本存量的近似值，用CI表示（單位為億元）。

勞動力投入。勞動力投入數(shù)據(jù)選取上一年末和本年末就業(yè)人數(shù)的平均值計算得到，用LI表示（單位為萬人）。

人均GDP。它是影響技術創(chuàng)新的重要指標，直接影響居民生活水平、產(chǎn)業(yè)結構、社會經(jīng)濟建設方面的投入取向及投入水平，是反映地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的重要指標。為了保持數(shù)據(jù)的可比性，以GDP名義值和GDP增長速度為基礎，折算出一個以1995年為基期的GDP平減指數(shù)對其進行平減，計算出實際人均GDP，用AGDP表示（單位為億元/十萬人）。

環(huán)境規(guī)制強度。是影響綠色技術創(chuàng)新的重要因素，其度量指標較多，如污染物排放密度、環(huán)境規(guī)制政策的多少、某種污染物排放量等，但以上各代理指標內(nèi)涵較為單一，難以有效表示環(huán)境規(guī)制強度。為此，本文采用張成等的治理污染的總投資額與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來度量環(huán)境規(guī)制強度，即單位工業(yè)產(chǎn)值治理成本，該指標能有效避免因為區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構的差異對環(huán)境規(guī)制強度影響造成的誤差，用δ表示。

（2）被解釋變量。綠色全要素生產(chǎn)率。對技術創(chuàng)新產(chǎn)出的度量指標目前尚未統(tǒng)一，一些學者認為用技術發(fā)明專利數(shù)作為度量指標，但是，實際上，有相當一部分技術發(fā)明專利并未應用于生產(chǎn)活動，也未創(chuàng)造出價值，因此，它對經(jīng)濟的作用顯然沒能表現(xiàn)出來。而全要素生產(chǎn)率是技術進步對經(jīng)濟發(fā)展作用的綜合體現(xiàn)，鑒于環(huán)境規(guī)制能有效地促進企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新，這里選擇綠色全要素生產(chǎn)率作為環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出影響的度量指標，用GTFP表示。

3.1.2 綠色全要素生產(chǎn)率的測算

環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響，很多學者們將其理解為對全要素生產(chǎn)率的影響，而實際上并非如此。經(jīng)濟發(fā)展中往往既有期望產(chǎn)出也有非期望產(chǎn)出，在環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響中不考慮非期望產(chǎn)出是不合理的。因此，我們用既考慮期望產(chǎn)出，又考慮非期望產(chǎn)出的綠色全要素生產(chǎn)率來考察企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出較為科學。這里的期望產(chǎn)出為實際GDP，非期望產(chǎn)出為工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)廢水中化學需氧量，缺失數(shù)據(jù)按照工業(yè)占比對數(shù)據(jù)進行適度的調(diào)整（單位為萬噸）。

由于政府環(huán)境規(guī)制，企業(yè)將原本的生產(chǎn)資源不得不轉而投向減少環(huán)境污染、進行綠色技術創(chuàng)新的領域，顯然，產(chǎn)出形式是有變化的。而傳統(tǒng)的Malmquist指數(shù)中由于不考慮非期望產(chǎn)出，導致測算結果的偏差。而Malmquist-Luenberger（簡稱ML）指數(shù)基于方向性距離函數(shù)，它將非期望產(chǎn)出考慮在內(nèi)，允許在一定的方向上處理期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，因此，它更適合于本文的研究。

（1）考慮非期望產(chǎn)出的函數(shù)模型。Tone提出了非徑向、非角度的SBM模型，回避了投入不足即非松弛問題，解決了存在非期望產(chǎn)出的效率評價。

考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型的生產(chǎn)可能性集定義為：

P={（x，y，b）Ix≥xζ，y≤Yζ，b≥Bζ，ζ≥0}

（10）

其中，s-、Sa、sb分別表示投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛量，ζ表示權重，γ表示產(chǎn)出效率。

（2） Malmquist-Luenberge指數(shù)構建。方向性距離函數(shù)在給定的方向上不對稱的處理期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，表示：

D（x，y，b;g）=sup{β：（y，b）+β gεp（x）}

（12）

其中，g=（y，-b）表示產(chǎn)出變化的方向向量，也即是期望產(chǎn)出增加和非期望產(chǎn)出減少的方向，β表示方向性距離函數(shù)值，p（x）表示生產(chǎn)可能性集。

構建ML指數(shù)測算綠色全要素生產(chǎn)率，結合n期和n+1期的全局生產(chǎn)可能集，ML指數(shù)可表示為：

其中，bn和bn+1分別表示決策單元n期和n+1的非期望產(chǎn)出。

（3）綠色全要素生產(chǎn)率的測算。本文將勞動力、資本作為投入變量，以實際GDP為期望產(chǎn)出，二氧化硫和工業(yè)廢水中化學需氧量為非期望產(chǎn)出，對我國30個省級單位（港澳臺除外，西藏數(shù)據(jù)缺失較多，予以剔除）數(shù)據(jù)，利用MAXDEA軟件對ML指數(shù)進行測算。樣本期為1995-2016年，其中部分年份的缺失值用插值法補齊，數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國經(jīng)濟普查年鑒》及國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，測算結果如圖1所示。

由圖1可知，我國綠色全要素自1995年以來可以大致劃分為：2000-2001年、2006-2008年、2011-2012年三個增長期，這與我國實行的“十五”“十一五”“十二五”計劃緊密相關。在此期間，政府把節(jié)能減排作為約束性指標，強化了政府的環(huán)境職責，客觀上控制污染物排放量。這一時期，綠色技術進步成為了經(jīng)濟增長的主要推動力。

在2000年之前，綠色全要素生產(chǎn)率有段較長時期的下降。這是因為，改革開放以來，我國經(jīng)濟獲得了高速增長，1978-2000年，經(jīng)濟年平均增長率達9.5%。經(jīng)濟增長方式以粗放型為主，能源需求量不斷上升，而由于能源使用效率不高，環(huán)境治理技術落后，在此期間，工業(yè)能源消耗年均增長約5%，占全國40%的工業(yè)GDP卻消耗了全國約60%的能源，造成了嚴重的環(huán)境污染問題。據(jù)統(tǒng)計，90年代初，我國二氧化硫排放量為1800多萬t，到90年代末已上升到2000萬t。全國七大水系的水質(zhì)持續(xù)惡化，僅淮河流域就有超過75%的化學需氧量來自工業(yè)廢水，近50%的河段水質(zhì)超V類。

2003年綠色全要素生產(chǎn)率也有明顯的下降，這是因為，我國實行“中部崛起”戰(zhàn)略，客觀上促進了中部地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。但是，由于中部地區(qū)的山西和河南等省份承接了部分從東部地區(qū)轉移的高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)，非期望產(chǎn)出急劇增加，最終導致2003年的ML指數(shù)急劇下降。

總體來說，近些年來我國綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出總體上處于上升的大趨勢，這與我國政府一直堅持的發(fā)展綠色經(jīng)濟、加強環(huán)境保護，促進經(jīng)濟和社會和諧發(fā)展是分不開的。

3.2 實證分析

基于綠色全要素生產(chǎn)率的測算結果，根據(jù)技術進步對環(huán)境規(guī)制強度的反應存在滯后性特點，本文在滯后一期的條件下考察環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響。運用Eviews8.0，霍斯曼檢驗在1%的顯著性水平下，拒絕了隨機效應模型。故采用固定效應模型，通過了相關性分析和ADF檢驗，對逐步加入控制變量后的序列進行協(xié)整關系分析，變量之間存在零協(xié)整或至少一個協(xié)整關系，表明相關變量間存在長期均衡關系。模型（I）、模型（Ⅱ）、模型（Ⅲ）是依次加入控制變量的模型，回歸分析結果如表3所示。

表3顯示，環(huán)境規(guī)制強度變量的一次項和二次項系數(shù)符號分別是負號和正號，并且在統(tǒng)計上顯著。其滯后一期的一次項和二次項系數(shù)符號與之相同（滯后二期的影響不顯著），在統(tǒng)計上顯著。說明企業(yè)綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出與環(huán)境規(guī)制強度之間存在“U”型關系，即隨著環(huán)境規(guī)制強度的不斷增加，企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出存在先下降后上升的現(xiàn)象。且環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響不僅對當期的綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)生影響，而且滯后一期也存在顯著的影響。當環(huán)境規(guī)制系數(shù)In8每增加1%，綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出In GFTP增加-β1%;環(huán)境規(guī)制系數(shù)Inδ2每增加1%，In GFTP增加β2%;INCI、InLI和InAGDP每增加1%，InGFTP分別增加β3%、β4%和βs%，說明隨著資本、人力投入和人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的增加，綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出增加。隨著AGDP不斷提升，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構越趨于合理，區(qū)域基礎條件也越好，區(qū)域經(jīng)濟越發(fā)達，對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出的促進作用越明顯。

由以上分析，在環(huán)境規(guī)制強度較低時，往往也是政府實施環(huán)境規(guī)制的初期，或者基于對經(jīng)濟落后區(qū)域產(chǎn)能保護的考慮。此時，為了達到政府規(guī)制要求，企業(yè)不得不將資源投入到綠色技術創(chuàng)新中，以便將污染盡量控制在限定范圍內(nèi)，這會影響其期望產(chǎn)出水平。即隨著規(guī)制強度的增加，綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出水平不斷降低，最后達到某一極小值。之后，隨著政府規(guī)制強度的增加，企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新水平不斷提高，生產(chǎn)成本不斷下降，生產(chǎn)效率不斷上升，企業(yè)的綠色產(chǎn)出不斷增加。這也印證了微觀分析的結論，即綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出與環(huán)境規(guī)制強度之間存在著“U”型關系。

4 結論及政策啟示

本文首先從微觀視角，采用博弈模型研究了企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新的內(nèi)在機理，并運用數(shù)據(jù)模擬了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，然后從宏觀視角進行驗證。結果表明：環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響呈現(xiàn)“U”型關系，且滯后一期的影響顯著，即隨著規(guī)制強度的增加，綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)出先減小，達到極小值之后，又會隨著規(guī)制強度的增大而增大。此結論與一些文獻的結論不同，原因可能是面板數(shù)據(jù)選取的時間跨度不同等造成的。

對這一結論的政策啟示如下：

（1）實際中，環(huán)境規(guī)制強度（系數(shù)）的選取要符合實際，不宜過大，也不宜過小，這要綜合考慮經(jīng)濟效益和環(huán)境效益。如果政府要保護較落后的產(chǎn)能，解決勞動力就業(yè)，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展等現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展問題，可以考慮將規(guī)制強度設置的相對低一些。當區(qū)域經(jīng)濟條件較好，政府側重考慮環(huán)境目標時，應將規(guī)制強度設置的高一些。

（2）政府要積極推進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和優(yōu)化。當前，我國勞動力等傳統(tǒng)經(jīng)濟增長的紅利正在喪失，傳統(tǒng)高污染產(chǎn)業(yè)不斷向外轉移，新的經(jīng)濟增長點尚未形成。因此，應加快推進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，積極引導企業(yè)從依靠資源和成本優(yōu)勢逐步向依靠綠色技術創(chuàng)新轉化，以形成新的經(jīng)濟增長點。環(huán)境規(guī)制強度的提升.有利于促進經(jīng)濟向生態(tài)化、集約化方向發(fā)展。

（3）政府應針對不同區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展狀況，在環(huán)境規(guī)制政策制定中應體現(xiàn)出區(qū)域差異化特征。東部經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟基礎較好，應鼓勵開展綠色技術創(chuàng)新，使具有行業(yè)優(yōu)勢的企業(yè)積極投入技術創(chuàng)新標準的制定，走技術創(chuàng)新的高端發(fā)展路線，以促進區(qū)域經(jīng)濟的進一步發(fā)展。對于中西部經(jīng)濟較落后地區(qū)，對先進技術的吸收能力不足，創(chuàng)新能力薄弱，應加強區(qū)域基礎設施建設，積極引進技術創(chuàng)新人才，逐步提高企業(yè)綠色技術創(chuàng)新能力，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

（4）由于環(huán)境規(guī)制與企業(yè)自身經(jīng)濟利益密切相關，企業(yè)應理性地在環(huán)境規(guī)制與主營業(yè)務之間配置資源，選擇可減少環(huán)境規(guī)制遵循成本的新技術新工藝，進行環(huán)境技術的持續(xù)創(chuàng)新和改進，將環(huán)境規(guī)制融入到企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略之中，以提高企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢。

總之，在我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡、企業(yè)間技術實力相差懸殊的條件下，只有因地制宜，不斷提高環(huán)境規(guī)制政策的科學性和合理性，才能在改善綠色技術創(chuàng)新水平的同時，實現(xiàn)經(jīng)濟效益提升與環(huán)境效益改善“雙贏”的局面。