集對分析法在高職院?？蒲匈|(zhì)量評價中的應(yīng)用

肖勝中，何偉（廣東農(nóng)工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研處，廣東廣州510507）

?

集對分析法在高職院?？蒲匈|(zhì)量評價中的應(yīng)用

肖勝中，何偉
（廣東農(nóng)工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研處，廣東廣州510507）

摘要：該文分析了高職院?？蒲性u價中存在的主要問題，提出了一種定性與定量相結(jié)合的辦法——集對分析法。該方法通過分析兩個集合的特征、結(jié)構(gòu)、趨勢、狀態(tài)等，給出相應(yīng)的指標(biāo)體系，建立聯(lián)系度，利用矩陣方法計(jì)算兩個集合的同一度、對立度、差異度，然后進(jìn)行比較，從而解決相應(yīng)的問題，具有較強(qiáng)的針對性和實(shí)效性。

關(guān)鍵詞：集對分析；影響因子；矩陣；聯(lián)系度

科研質(zhì)量是指通過科學(xué)研究所生產(chǎn)的“產(chǎn)品”，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、文化繁榮的貢獻(xiàn)度。［1］科研質(zhì)量評價指對科研成果的學(xué)術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益和推廣價值等予以客觀的、科學(xué)的、具體的、公正的、恰當(dāng)?shù)脑u價。［2］科研質(zhì)量評價是科研成果管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，具有很強(qiáng)的導(dǎo)向性、政策性，對高職院?？蒲械陌l(fā)展方向、科研人員的積極性以及學(xué)院內(nèi)涵建設(shè)都具有十分深遠(yuǎn)的影響。

一、科研質(zhì)量評價的意義

（一）科研質(zhì)量評價對高職院校的教職工具有很強(qiáng)的導(dǎo)向作用

通過科學(xué)方法建立的科研質(zhì)量評價指標(biāo)體系能使廣大教職知道要評價什么、如何評價及評價的結(jié)果是什么，這樣對教職工的科研行為有很強(qiáng)的導(dǎo)向作用，知道自己的努力方向在哪里，對提高教職工科研工作的積極性和科研水平有很好的促進(jìn)作用。［3］

（二）科研質(zhì)量評價能促進(jìn)優(yōu)秀人才脫穎而出

由于客觀、公正的科研評價注重的是科研成果的質(zhì)量和效益。眾所周知，基礎(chǔ)研究注重創(chuàng)新，應(yīng)用研究強(qiáng)調(diào)推廣價值、應(yīng)用價值、經(jīng)濟(jì)效益。如果基礎(chǔ)研究有創(chuàng)新，應(yīng)用研究有效益，就能得到認(rèn)可，在同行中就有影響力。因此對于那些基礎(chǔ)知識扎實(shí)、學(xué)術(shù)功底深厚、思想活躍、精力充沛、富有朝氣、充滿活力，具有競爭意識和創(chuàng)新精神的中青年教師而言，他們就會感到有盼頭、有勁頭、有奔頭，有利于留住和吸引優(yōu)秀人才，有利于創(chuàng)造良好的科研氛圍，有利于優(yōu)秀人才脫穎而出。

（三）科研質(zhì)量評價能為高職院校的科研規(guī)劃提供依據(jù)

由于學(xué)院科研評價的目的是為了“摸清家底”，了解自身的優(yōu)勢和劣勢，了解研究團(tuán)隊(duì)及資源的分布結(jié)構(gòu)，了解教職工的研究領(lǐng)域和主攻方向，這樣能夠提高科研管理的針對性和實(shí)效性，為學(xué)院品牌專業(yè)和特色專業(yè)的形成和發(fā)展提供土壤，為學(xué)院制定科研規(guī)劃提供依據(jù)，如果評價不恰當(dāng)，結(jié)果就會失真，對學(xué)院科研決策就會產(chǎn)生影響。

二、高職院校科研評價存在的主要問題

近年來，為了提升學(xué)院的科研水平，增強(qiáng)學(xué)院的科研實(shí)力，充分調(diào)動教職工的科研積極性，確保高職院校的可持續(xù)發(fā)展，紛紛出臺了一些科研管理規(guī)定，其中最重要的就是科研工作量的計(jì)算辦法、科研成果獎勵辦法、科研質(zhì)量評價方法等，但這些辦法主要存在以下問題：

（一）重?cái)?shù)量輕質(zhì)量

現(xiàn)在很多高職院校，都出臺了科研成果獎勵辦法、科研工作量考核辦法，規(guī)定了每位教師每年需要完成多少科研工作量，如博士、副教授、教授要完成多少工作量才能拿到相應(yīng)的科研津貼或者是崗位津貼；要申報職稱，必須獨(dú)撰或以第一作者的身份發(fā)表多少篇論文（其中多少篇是發(fā)表在核心期刊），主持多少個課題，拿到多少科研經(jīng)費(fèi)（多少科研經(jīng)費(fèi)到賬）、出版多少學(xué)術(shù)專著等。盡管這種方法有利于調(diào)動教職工的積極性，有利于提高高職院校整體科研水平，但為人詬病的地方也不少，認(rèn)為科研獎勵、科研評價就是計(jì)算論文（專著、專利）的數(shù)量及到賬的科研經(jīng)費(fèi)等，使得一些教師不是為了提高教學(xué)水平和探索科學(xué)知識而搞科研，而是為了完成科研工作量而搞科研。正如清華大學(xué)力學(xué)系博士生導(dǎo)師鄭泉水教授所說的那樣，現(xiàn)在的科研評價體系是數(shù)量體系，缺乏一套科學(xué)的學(xué)術(shù)評價體系，是做給別人看的，對科學(xué)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步傷害很大，他還說，沒有評價還能潛心搞點(diǎn)學(xué)問，有了科研工作量的考核辦法，就得想方設(shè)法完成，這樣就造成學(xué)術(shù)風(fēng)氣浮躁，其結(jié)果是什么領(lǐng)域都做，什么項(xiàng)目都接，能發(fā)表文章就是高手，能拿到科研經(jīng)費(fèi)就是英雄，這樣學(xué)術(shù)質(zhì)量自然難以保證。［4］同時這種數(shù)量化的傾向破壞了教職工平靜的心態(tài)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，更談不上科學(xué)精神了。一些教師為了科研達(dá)標(biāo)，不得不為發(fā)表文章而科研，為湊數(shù)而粗制濫造，導(dǎo)致很多研究成果實(shí)質(zhì)上是低水平的重復(fù)，被人關(guān)注少，引用率低，造成了虛假的學(xué)術(shù)繁榮，形成“學(xué)術(shù)泡沫”效應(yīng)。

（二）重形式輕內(nèi)容

現(xiàn)在很多高職院校的科研評價不僅重?cái)?shù)量，而且重形式。形式上主要關(guān)注論文發(fā)表刊物的級別、獲獎等級，評價標(biāo)準(zhǔn)上看是否是北大核心、南大核心，是否被SCI、EI收錄等形式取代內(nèi)容。主要表現(xiàn)在如下幾個方面：

1.以期刊的等級評定論文的質(zhì)量

在對科研成果進(jìn)行評價時，現(xiàn)在高職院校最喜歡用期刊的等級認(rèn)定論文的質(zhì)量。如果文章發(fā)表核心期刊上，就認(rèn)為比發(fā)表在一般期刊上要高，殊不知核心期刊的測定方法有很多種，都有局限性，其中引文法是根據(jù)期刊刊載論文的被引頻次來做出評價。這種方法雖然能比較全面地反映該期刊的內(nèi)容和水平以及學(xué)者的關(guān)注度，但文獻(xiàn)被引用要通過一定的時間才能反映出來，一般來講，應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊的被引頻次低于理論性期刊。同時論文是否被引用不僅與論文質(zhì)量有關(guān)，而且與論文選題是否為當(dāng)前熱點(diǎn)有關(guān)，也與該領(lǐng)域研究人員的數(shù)量有關(guān)。值得一提的是并不是級別高的期刊刊登的每一篇論文的水平都高。總之，學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量與學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量之間并不構(gòu)成等價關(guān)系。［5］

2.片面使用SCI、SSCI、A&HCI、EI、CPCI及CSS?CI進(jìn)行評價

當(dāng)下SCI、SSCI、A&HCI、EI、CPCI及CSSCI在國內(nèi)已發(fā)展成為權(quán)威性的科學(xué)研究評價工具，各級各類高校還出臺專門的管理制度，對被SCI、SSCI、A&HCI、EI、CPCI及CSSCI等收錄的論文予以重獎，金額十分可觀，評職稱時看有多少篇被SCI、SSCI、A&HCI、EI、CPCI及CSSCI等收錄，從而導(dǎo)致了片面使用SCI、SSCI、A&HCI、EI、CPCI及CSSCI等作為科研評價標(biāo)準(zhǔn)的傾向。眾所周知，高職院校是以教學(xué)為主的學(xué)校，教學(xué)工作量大、科研氛圍不濃、科研團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定，進(jìn)修、研討交流的機(jī)會少等，這樣評價有點(diǎn)不切實(shí)際，同時還打擊了教職工的積極性。由于這種評價的局限性，有些學(xué)者把SCI（science cita?tion index）稱為stupid chinese idea。可見學(xué)者們對這種評價有一定的抵觸情緒。［6］

3.以影響因子評價論文質(zhì)量

影響因子（Impact Factor，IF）是湯森路透（Thom?son Reuters）出品的期刊引證報告（Journal Citation Reports，JCR）中的一項(xiàng)數(shù)據(jù)。即某期刊前兩年發(fā)表的論文在該報告年份（JCR year）中被引用總次數(shù)除以該期刊在這兩年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)。一般來說影響因子高，期刊的影響力就大，被關(guān)注度就高。［6］對于一些綜合類，或者大類的研究領(lǐng)域來說，因?yàn)檠芯康念I(lǐng)域廣，所以引用率也比較高。比如，生物醫(yī)學(xué)類和化學(xué)類的期刊，這類期刊一般情況下就比較容易有較高的影響影子。影響因子的大小雖然在一定程度上可以表征期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的高低，但影響因子與學(xué)術(shù)質(zhì)量間并不一定呈正比例關(guān)系。例如：我們不能說影響因子為5.0的期刊一定優(yōu)于影響因子為2.0的期刊，影響因子不具有這種對學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行精確定量評價的功能。更何況影響因子代表的是期刊的質(zhì)量，對于該期刊的某一篇論文的質(zhì)量，受關(guān)注度如何，是沒有辦法用影響因子來描述的。因此以影響因子來衡量論文的質(zhì)量是不恰當(dāng)?shù)模彩遣豢扇〉?。目前國?nèi)很多高校（包括高職院校）用影響因子來評價科研質(zhì)量，并與績效考核、科研獎金掛鉤使很多專家學(xué)者難以接受，并戲稱為“影響銀子”。

（三）重級別（經(jīng)費(fèi)）輕研究

對于課題的評價，大部分高校都是以課題的級別（縱向課題）、到賬經(jīng)費(fèi)的多少（橫向課題）來衡量的，什么國家級課題、省部級課題、市廳級課題等。甚至把它作為衡量學(xué)校實(shí)力的重要指標(biāo)。講實(shí)話，這樣做本來也無可厚非。如果不考慮圍繞這些課題研究生產(chǎn)出多少“產(chǎn)品”，不考慮為社會做出了多少貢獻(xiàn)，不考慮產(chǎn)生了多少經(jīng)濟(jì)效益，不考慮投入產(chǎn)出比，顯然是欠妥的，也是令人難以接受的。最終可能出現(xiàn)“學(xué)霸現(xiàn)象、學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象”，出現(xiàn)拉關(guān)系、跑課題的現(xiàn)象。［8］導(dǎo)致那些潛心搞學(xué)問而不會搞關(guān)系的學(xué)者拿不到課題，會讓一些潛心搞學(xué)問的人心灰意冷。因此課題評價必須把級別（經(jīng)費(fèi)）和“貢獻(xiàn)度”結(jié)合起來。

三、集對分析理論在科研質(zhì)量評價中的應(yīng)用

（一）集對分析法概述

集對分析（Set Pair Analysis，簡稱SPA）是我國數(shù)學(xué)家趙克勤提出的，又稱同異反理論，是用聯(lián)系數(shù)來處理不確定性系統(tǒng)的一種理論和方法。［9］所謂集對就是建立兩個集合，其中一個是標(biāo)準(zhǔn)集或規(guī)范集，一個模糊集或不確定集，它的基本思路是根據(jù)問題的實(shí)際背景，對這兩個集合（集對）的特點(diǎn)進(jìn)行分析，進(jìn)而建立兩個集合的同異反聯(lián)系度表達(dá)式。用數(shù)學(xué)語言來描述，給定兩個集合S（標(biāo)準(zhǔn)集）、H（模糊集），設(shè)集對A=（S，H），F(xiàn)為問題的實(shí)際背景，在F的約束下對集對A的特點(diǎn)進(jìn)行分析，設(shè)有x個特性為集對A中的兩個集合所共有，稱之為同一度；y個特性為集對A中的兩個集合所不容，稱之為對立度；z個特性不確定，稱之為差異度。（x、y、z分別為集對特性中同一、對立、差異所占的百分比）。為此建立一個聯(lián)系度數(shù)學(xué)模型：

其中：x∈[0,1], y∈[0,1] z∈[0,1]，i為對立度系數(shù)，i=-1，j為差異度系數(shù)，j在［-1，1］之間。因此聯(lián)系度數(shù)學(xué)模型也可以寫成：

可以看出同一度、對立度指的是兩個集合的確定性聯(lián)系，而差異度是指不確定性聯(lián)系。例如根據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)對一個方案進(jìn)行投票表決，假設(shè)有10個人參與投票，結(jié)果是5個人投贊成票，4個人投反對票，1個人棄權(quán)?？梢娺@次表決有9人的態(tài)度是明確的，有1人態(tài)度不明確，這可能是這個人對標(biāo)準(zhǔn)把握不準(zhǔn)或不甚了解。如果對標(biāo)準(zhǔn)做進(jìn)一步的解釋，態(tài)度不確定的人可能全部同意，也可能部分同意、部分反對，這就形成一個確定性、不確定性的問題。該方案的評議結(jié)果可以用聯(lián)系度表示為a=0.5-0.4i+0.1j,該方法可以從一維的情況推廣到多維的情況，應(yīng)用比較廣。

（二）集對分析理論在科研項(xiàng)目質(zhì)量評價中的應(yīng)用

由于科研質(zhì)量涉及面比較廣，比如論文質(zhì)量、專利質(zhì)量、專著質(zhì)量、科研項(xiàng)目質(zhì)量等，限于篇幅，本文只應(yīng)用該方法對科研項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行評價。

設(shè)有n個科研項(xiàng)目，分別記為A1，A2，A3，……。An，有個m評價指標(biāo)，分別記為相P1，P2……。Pm，Nik表示第i個項(xiàng)目第k個指標(biāo)的值，通過綜合評估確定所評的n個科研項(xiàng)目的優(yōu)劣順序。具體步驟如下：

（1）由給出的n個科研項(xiàng)目確定一個目標(biāo)（優(yōu)秀、規(guī)范））值S，并且將這個目標(biāo)值作為比較基準(zhǔn)。規(guī)定S中的各個指標(biāo)值是待評估的n個科研項(xiàng)目中每一個指標(biāo)的最優(yōu)值，并記S中的第k個指標(biāo)的值為Nk

（2）Nik與Nk的同一度aik組成被評估方案指標(biāo)與目標(biāo)集S各對應(yīng)指標(biāo)的聯(lián)系矩陣H：

其中aik表示較少的指標(biāo)值與較大的指標(biāo)值之比。

（3）根據(jù)事先給出的各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)矩陣W = [w1,w2???wm]，計(jì)算各被評估項(xiàng)目Ai與S的聯(lián)系矩陣X：

X = H×WT（WT表示W(wǎng)的轉(zhuǎn)置）

其中X中的元素

然后比較X中元素的大小，以確定科研項(xiàng)目的優(yōu)劣。

例如，現(xiàn)在要評價三個項(xiàng)目，不妨設(shè)為A1、A2、A3，評審指標(biāo)為研究意義、研究基礎(chǔ)、經(jīng)費(fèi)投入（萬元）、經(jīng)濟(jì)效益（萬元）、科研論文（篇）、應(yīng)用推廣（使用客戶數(shù)）。具體數(shù)據(jù)如表1：

表1　科研項(xiàng)目評估指標(biāo)

根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，我們給各個指標(biāo)賦予相應(yīng)的權(quán)值，本例賦予的權(quán)值為0.2；0.15；0.15；0.25；0.1；0.15。因此根據(jù)集對分析理論進(jìn)行計(jì)算，先計(jì)算H、WT和X。

那么三個項(xiàng)目的同一度

其中x1(A1,S)，x2(A2,S)，x3(A3,S)分別表示項(xiàng)目1、項(xiàng)目2、項(xiàng)目3與標(biāo)準(zhǔn)集S的同一度，由于x3(A3,S) > x1(A1,S) > x2(A2,S)，因此我們的排序是項(xiàng)目3優(yōu)于項(xiàng)目1，項(xiàng)目1優(yōu)于項(xiàng)目2。

可見，對于項(xiàng)目的評審，只要科學(xué)制定指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值（標(biāo)準(zhǔn)集）和指標(biāo)的權(quán)重，我們通過矩陣運(yùn)算就可以計(jì)算出同一度，從而比較準(zhǔn)確地評判項(xiàng)目的優(yōu)劣。

對于論文質(zhì)量、專利質(zhì)量、專著質(zhì)量等也可以采用類似的辦法處理，只是評審指標(biāo)不同而已，在此不再贅述。

參考文獻(xiàn)

［1］周興明，李家利，楊榕，等.科學(xué)研究的質(zhì)量概念與科學(xué)基金項(xiàng)目的質(zhì)量管理［J］.科研管理，2010（6）.

［2］劉在洲，張?jiān)奇?高校科研質(zhì)量評價問題與改進(jìn)思路［J］.科技進(jìn)步與對策，2014（4）.

［3］周文泳，邱燦華，武小軍.關(guān)于高?？萍假|(zhì)量改進(jìn)的若干對策探討［J］.上海管理科學(xué)，2012（1）.

［4］汪靜，鄭泉水.高校科研評價體系的現(xiàn)狀及對策［J］.中國高?？萍?，2012（10）.

［5］杜偉.高?？蒲性u價現(xiàn)狀與完善途徑探析［J］.高等教育研究，2004（4）.

［6］劉雪立.全球性SCI現(xiàn)象和影響因子崇拜［J］.中國科技期刊研究，2012（2）.

［7］劉貴華，柳勁松.教育科研評價的中國難題［J］.高等教育研究，2012（10）.

［8］肖勝中.提升高職院校科研質(zhì)量的對策研究［J］.廣東農(nóng)工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2013（1）.

［9］趙克勤.集對分析及其初步應(yīng)用［M］.杭州：浙江科學(xué)技術(shù)出版社，2001.

［應(yīng)用研究］

Application of Set Pair Analysis Method in Quality Evaluation of Scientific Research in Higher Vocational College

XIAO Sheng-zhong，HE Wei
（Guangdong AIB Polytechnic College Scientific Research Department，Guangzhou 510507，China）

Abstract：The main problems in the quality evaluation of scientific research in higher vocational college is analy?sized in this paper. Combination way of qualitative and quantitative—Set Pair analysis method is proposed. The method analyzes characteristics，relation，structure，state，trend of two sets and so on，to solve the correspond?ing problems，to give the corresponding index system，to establish the relation degree，using matrix method to cal?culate identical degree，opposite degree，different degree of two sets，to compare them. it has strong pertinence and effectiveness.

Key words：set pair analysis；impact factor；matrix；relation degree

中圖分類號：G718.5

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1009-931X（2016）01—0059-04

收稿日期：2015-12-10

基金項(xiàng)目：廣東省教育科學(xué)“十二五規(guī)劃”課題（2011TJK093）

作者簡介：肖勝中（1965-），男，湖南新邵人，教授，博士，科研處長。研究方向：小波分析及應(yīng)用，高職教育管理。