國防研發(fā)支出對(duì)民用技術(shù)創(chuàng)新的影響探析

侯其方

[摘 要]研發(fā)和創(chuàng)新是軍工企業(yè)生命的驅(qū)動(dòng)力，軍企的研發(fā)創(chuàng)新對(duì)大部分工業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的技術(shù)變革有著深遠(yuǎn)的影響。但是，鑒于軍工行業(yè)的特殊性質(zhì)，政府相關(guān)軍事機(jī)構(gòu)對(duì)于軍工行業(yè)研發(fā)支持起到了舉足輕重的作用。因此，文章以歐美國家政府對(duì)軍工研發(fā)的支持為背景，分析研發(fā)活動(dòng)對(duì)民用經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的影響作用。

[關(guān)鍵詞]軍事機(jī)構(gòu)；國防研發(fā)；民用技術(shù)創(chuàng)新

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.16.040

1 歐美國家國防研發(fā)支出情況

19世紀(jì)中期之前，軍事技術(shù)并未有太多明顯改變，并且在眾多領(lǐng)域滯后于民用技術(shù)的發(fā)展。到了19世紀(jì)后半葉，軍事技術(shù)發(fā)展和軍備競賽直接推動(dòng)了各國政府對(duì)于軍事技術(shù)研發(fā)的投資，在這一階段軍工武器得到質(zhì)的飛躍，并產(chǎn)生了新的武器（飛機(jī)和潛水艇）。

1944—1945年美國制訂曼哈頓計(jì)劃，政府出資建立眾多基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)室，其中很多實(shí)驗(yàn)室由美國大學(xué)來管理。美國的科學(xué)研究發(fā)展局負(fù)責(zé)該計(jì)劃以及其他軍用研發(fā)項(xiàng)目中研發(fā)合同的實(shí)施和監(jiān)督工作，并支付全部研發(fā)費(fèi)用和日常開支。美國的研發(fā)支出中國防研發(fā)支出一直占比較高，1950年國防相關(guān)研發(fā)支出占到總研發(fā)支出的80%以上，1950年之后國防研發(fā)支出有所下降，但是其占總研發(fā)支出的比重仍超過一半以上，尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以后又呈現(xiàn)出逐漸遞增的趨勢。

通常，我們將研發(fā)支出分為三個(gè)部分：基礎(chǔ)性研究，應(yīng)用性研究和開發(fā)性研究。在我們所考察的時(shí)間段內(nèi)1950—2005年歐美國家的國防研發(fā)支出中80%均貢獻(xiàn)給了開發(fā)性研究，基礎(chǔ)研究不到5%。通常來說，基礎(chǔ)性研發(fā)對(duì)于民用經(jīng)濟(jì)的技術(shù)溢出作用最明顯。除此之外，在考察期內(nèi)，歐美各國的國防研發(fā)支出中投入飛機(jī)和電子設(shè)備的部分最高。

英法的情況和美國類似，法國的國防研發(fā)支出中投向大學(xué)的基礎(chǔ)性研發(fā)支出占比平均不到1%，英國相對(duì)而言較高，但是英國的研發(fā)支出中投向開發(fā)性研究的也占到了總研發(fā)支出的80%。更詳細(xì)的數(shù)據(jù)顯示：美國和英國的大學(xué)研發(fā)占比比法國高，但是到20世紀(jì)末，三個(gè)國家中，企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)還是占到了最大比重。對(duì)于美國，企業(yè)主導(dǎo)研發(fā)活動(dòng)的情況超過50年，但是法國企業(yè)控制研發(fā)活動(dòng)還是2000年左右開始的。

美國與英法國防研發(fā)支出相差較大的是冷戰(zhàn)時(shí)期，法德英日瑞典的國防研發(fā)支出總和是1981年美國政府研發(fā)支出總和的38%，1990年的30%和2000年的21%。不考慮美國研發(fā)支出的成本效用問題，其對(duì)民用創(chuàng)新的影響相比較而言更為顯著。

2 國防研發(fā)支出對(duì)民用經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的影響機(jī)制

從理論上來說，軍工行業(yè)的國防研發(fā)具有顯著的市場失靈和非市場性的特點(diǎn)。國防研發(fā)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，研發(fā)投入的沉沒成本巨大，因此市場上的私人研發(fā)活動(dòng)無法滿足實(shí)際需要，必須由政府承擔(dān)一部分研發(fā)投資，才能彌補(bǔ)私人研發(fā)投資的缺失。

雖然政府的研發(fā)支出是促進(jìn)軍工技術(shù)創(chuàng)新必不可少的，但是其對(duì)民用經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響卻是多方面的。首先，從正面角度來看，一是政府資助新興的技術(shù)和科學(xué)，這些技術(shù)不僅有利于軍用技術(shù)的發(fā)展，也有利于民用技術(shù)的發(fā)展，這種投資傾向于基礎(chǔ)性和應(yīng)用性的研發(fā)支出；尤其是這種資助很多投向了大學(xué)等研發(fā)機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)培養(yǎng)出的工程師和科學(xué)家具有通用性。二是政府資助的國防研發(fā)項(xiàng)目中涉及的技術(shù)本身就是軍用兩用技術(shù)，從而投資于該技術(shù)，對(duì)于民用技術(shù)發(fā)展有較大的溢出作用。三是國防部每年的研發(fā)支出會(huì)以各種形式投入到生產(chǎn)中，其中一種是國防部通過采購合同的形式購買先進(jìn)技術(shù)。這種需求的轉(zhuǎn)變會(huì)促使企業(yè)轉(zhuǎn)向新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)，也會(huì)使得擁有這些新技術(shù)的小企業(yè)獲得大量采購訂單，從大規(guī)模的生產(chǎn)中獲得對(duì)新技術(shù)的熟練掌握和創(chuàng)新。

但是政府研發(fā)支出對(duì)民用創(chuàng)新也存在負(fù)面效應(yīng)：一是國防部在采購中過多關(guān)注于產(chǎn)品和技術(shù)性能，而忽略了對(duì)可靠性高、低成本生產(chǎn)技術(shù)的關(guān)注，導(dǎo)致這方面研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的缺失，而影響了技術(shù)的競爭力。二是美國政府通過各種投資補(bǔ)償措施推動(dòng)中小企業(yè)進(jìn)入新興的技術(shù)領(lǐng)域，導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)小企業(yè)數(shù)量多，而小企業(yè)的資產(chǎn)和生產(chǎn)能力有限，整體降低了行業(yè)的競爭力。三是國防研發(fā)支出會(huì)擠出私人研發(fā)支出，尤其是對(duì)知識(shí)資本方面的影響。高端技術(shù)領(lǐng)域的科學(xué)家和工程師資源是稀缺的，如果政府加大國防研發(fā)支出，會(huì)導(dǎo)致人力資源供不應(yīng)求，從而出現(xiàn)國防和非國防領(lǐng)域人力資本價(jià)格的上漲。這會(huì)削弱私人企業(yè)雇傭高技術(shù)勞動(dòng)力進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力。

3 案例分析

從理論上來看，政府增加國防研發(fā)支出對(duì)民用技術(shù)創(chuàng)新的影響，一方面受到技術(shù)發(fā)展本身特性的影響；另一方面也受到各個(gè)時(shí)期不同環(huán)境以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

19世紀(jì)中期，美國陸軍部對(duì)通用零件制造的槍產(chǎn)生強(qiáng)烈興趣，推動(dòng)了美國機(jī)床技術(shù)的發(fā)展，但是之后只有軍用武器才使用這種技術(shù)，因?yàn)槠渖a(chǎn)成本很高。隨著數(shù)控機(jī)床的出現(xiàn)，為了進(jìn)一步提高武器性能，美國空軍資助了麻省理工實(shí)驗(yàn)室的一個(gè)大型研發(fā)項(xiàng)目，主要投資于數(shù)控機(jī)床技術(shù)。該項(xiàng)目發(fā)明了一套數(shù)控機(jī)床軟件?？哲妼?duì)于購買這種軟件的航空承包商進(jìn)行了資助，使其在軍用領(lǐng)域得到推廣，但是該技術(shù)軟件和硬件要求超過了民用，使得這種數(shù)控機(jī)床沒有在民用市場得到推廣，與此同時(shí)來自日本機(jī)床企業(yè)開發(fā)的一套簡單的數(shù)控技術(shù)迅速占領(lǐng)了美國的民用市場。這項(xiàng)國防技術(shù)的資助并未對(duì)民用技術(shù)產(chǎn)生促進(jìn)作用，源于軍民消費(fèi)者對(duì)性能要求差別巨大，以及軍用數(shù)控技術(shù)未降低成本，簡化操作，使得國防部門的資助削弱了美國整個(gè)數(shù)控機(jī)床行業(yè)的競爭力。

但是飛機(jī)領(lǐng)域與此相反。后冷戰(zhàn)時(shí)期，國防部門對(duì)美國的民用飛機(jī)提供了大量的研發(fā)資助。據(jù)報(bào)道，在1945—1982年，商用飛機(jī)行業(yè)中國防部門資助的研發(fā)支出站到總研發(fā)支出的74%以上，1985—2000年政府每年的資助占比不少于60%。從1925年的大黃蜂到1980年的渦扇發(fā)動(dòng)力，商用飛機(jī)的發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)受益于軍方技術(shù)采購和研發(fā)資助。除此之外，航空電子技術(shù)，包括引擎燃料控制、飛行管理和導(dǎo)航技術(shù)，都受益于軍事技術(shù)的資助。但是，從20世紀(jì)之后，軍民飛機(jī)技術(shù)和要求差別擴(kuò)大，這種技術(shù)溢出作用有所下降，但是在航空電子設(shè)備和驅(qū)動(dòng)力方面仍很重要。目前，民用技術(shù)在機(jī)身方面的發(fā)展有所領(lǐng)先，軍隊(duì)開始使用商用DC-10機(jī)身作為基礎(chǔ)，說明民用技術(shù)開始向軍用技術(shù)溢出。

與此類似的還有信息技術(shù)行業(yè)，國防研發(fā)支出和政府采購政策對(duì)于電子計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體行業(yè)的發(fā)展初期起到了非常大的推動(dòng)作用，但是隨著技術(shù)的更新和發(fā)展，現(xiàn)在又逐漸從軍用溢出到民用，轉(zhuǎn)為民到軍。

從上述一些案例中可以看到，國防研發(fā)支出與民用技術(shù)創(chuàng)新之間存在很大關(guān)系，但是不同行業(yè)不同技術(shù)，其影響不同，但是一致的一點(diǎn)是，隨著技術(shù)的成熟，軍民技術(shù)之間差距擴(kuò)大，國防研發(fā)支出對(duì)民用技術(shù)創(chuàng)新的影響越來越小。此外政府的國防研發(fā)政策起到重要作用。美國政府通過研發(fā)合同支持小企業(yè)進(jìn)入新興市場，從而促進(jìn)了高新技術(shù)的發(fā)展和推動(dòng)。

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