合規(guī)管理與效率提升：不可調(diào)和之矛盾？

米小雙++趙雪梅++陳子瑋

摘 要：處理好合規(guī)管理與效率提升的關(guān)系，是增強企業(yè)發(fā)展活力，提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量效益的關(guān)鍵。合規(guī)管理與效率提升之間有著不可調(diào)和的矛盾嗎？如何讓兩者成為對立統(tǒng)一的有機整體？

關(guān)鍵詞：合規(guī)管理；效率提升

2014年9月，中國石油召開合規(guī)管理工作會，強調(diào)全面落實合規(guī)要求，使合規(guī)管理涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營管理各領(lǐng)域、業(yè)務(wù)活動各環(huán)節(jié)和全體干部員工。如果說合規(guī)管理是新常態(tài)下企業(yè)發(fā)展的生命力，效率提升則是企業(yè)發(fā)展所必需的競爭力，兩者之間的辯論由來已久。

一、合規(guī)與效率之間的“博弈”

梳理現(xiàn)代企業(yè)管理的基本特征，可以簡要概括為“五化”，即決策科學化、管理制度化、流程標準化、考核剛性化、分配公平化。在這“五化”中，合規(guī)管理貫穿了全過程。

在此設(shè)五問：決策，是搞“一言堂”好，還是集體研究更好？管理，是隨心所欲好，還是照章辦事更好？流程，是見子打子好，還是有例可循更好？考核，是按個人好惡好，還是一碗水端平更好？分配，是粗細一般好，還是突出貢獻更好？對于答案，多數(shù)人應(yīng)該是一致的：企業(yè)要實現(xiàn)有質(zhì)量、有效益、可持續(xù)發(fā)展，推進合規(guī)性管理是必要的，也是必須的。

然而，對立觀點認為：企業(yè)健全了制度、完善了管理，程序更加規(guī)范、流程更加嚴謹，但工作步驟隨之繁瑣、工作量也隨之增大，受到眾多規(guī)規(guī)矩矩、條條框框的“束縛”，想加快工作節(jié)奏很難、想有所創(chuàng)新則就更難……于是乎，“上有政策、下有對策”，“上級始終算不過下級、下級始終硬不過上級”等“博弈”周而復始、循環(huán)往復，無形中消耗了企業(yè)大量資源，制約了企業(yè)健康發(fā)展。

合規(guī)管理與效率提升的矛盾究竟在哪里？調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一些管理職能部門為了推行合規(guī)管理、健全管理規(guī)范，在制度體系設(shè)計、建設(shè)及完善時，出發(fā)點更多地立足于“本位”，在制度執(zhí)行上更多考慮如何用管理規(guī)范來避免某些責任和風險，而忽略了流程優(yōu)化、效率提升等問題，由此一件事多設(shè)“關(guān)口”便理所當然。而執(zhí)行部門呢？從其“本位”上說，接受工作任務(wù)后，如何加快節(jié)奏、解決問題、提高效率才是“硬道理”。

對于這些矛盾，決策層通常只有兩種選擇：一是維護制度權(quán)威性，在效率效益方面降低要求；二是評價修改現(xiàn)行制度，以確保效率效益不下滑。但不論哪一種選擇，都只能是解決當下問題。如未正確認識合規(guī)管理與效率提升之間的關(guān)系，管理部門與執(zhí)行部門之間新的矛盾仍會不斷產(chǎn)生，“博弈”仍會存在于部門之間。

二、辯證思考兩者之間的關(guān)系

合規(guī)管理，即企業(yè)依據(jù)國家法律法規(guī)，研究制定和執(zhí)行合規(guī)制度，建立合規(guī)機制、防范合規(guī)風險、培育合規(guī)文化的行為，是企業(yè)一項內(nèi)部核心風險管理活動。

合規(guī)管理是企業(yè)管理的工作指南，員工遵循的行為準則。效率提升，可作為工作節(jié)奏、員工素質(zhì)、質(zhì)量效率等評價，但對于企業(yè)管理無直接指導作用。分析二者，合規(guī)管理是效率提升的重要基礎(chǔ)和根本保證，而效率提升也可反過來用以驗證合規(guī)管理的科學性、合理性和可操作性；合規(guī)管理可以保證企業(yè)發(fā)展目標的正確性，而效率提升則可以確保企業(yè)發(fā)展目標實現(xiàn)最大化。

可見，合規(guī)管理與效率提升之間，擁有著相互對立而又相互統(tǒng)一的辯證關(guān)系。

只有妥善處理好合規(guī)管理與效率提升之間的關(guān)系，切實消除此消彼長、兩個極端的不良現(xiàn)象，把二者調(diào)劑到最佳平衡狀態(tài)，才能增強企業(yè)發(fā)展活力，從而提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量效益。

三、兩者統(tǒng)籌兼顧的建議與對策

選擇合規(guī)管理，還是效率提升？如果僅從管理部門、執(zhí)行部門的“本位”出發(fā)，用這樣的設(shè)問來尋找解決問題的方式，似乎也合情合理。

如何讓合規(guī)管理與效率提升成為對立統(tǒng)一的有機整體？結(jié)合西南油氣田重慶氣礦實際，有以下幾點建議：

（一）在思想上，打破部門本位，牢樹“全礦一盤棋”理念管理部門與執(zhí)行部門之間，因合規(guī)管理和效率提升而出現(xiàn)某些不理解或矛盾，通常不是由于管理制度、規(guī)范設(shè)計存在缺陷，而是出于維護本部門利益、規(guī)避本部門風險，缺少交流、溝通所形成。這就需要我們管理部門、執(zhí)行部門自覺維護氣礦改革發(fā)展和穩(wěn)定大局，打破部門本位，增強團隊意識，主動換位思考，相互補臺，形成合力，搭建橫向、縱向信息通報平臺，不扯皮、不推諉、不躲避，及時溝通協(xié)商和共同研究處理工作中出現(xiàn)的各類問題和困難。

（二）在作風上，突出從嚴從實，力破“庸懶散浮拖”陋習重慶氣礦重組改制16年以來，天然氣年產(chǎn)量從40億到75億的次次攀升，發(fā)展目標從“三大目標”到全面推進“二次創(chuàng)業(yè)”的次次提升，哪一次成功的背后不是源于全員堅定信心、改進作風、真抓實干的結(jié)果？從2014年8月起，氣礦決策層決定用“五年規(guī)劃”抓作風建設(shè)，此舉在四川油氣田、乃至整個中國石油當屬首創(chuàng)。氣礦兩級機關(guān)緊緊圍繞“人要精神、物要整潔、言要和氣、事要規(guī)范”的總體目標，用“三嚴三實”、“三管三嚴”力破工作作風“庸懶散浮拖”、工作標準“低老壞”。特別是各級干部突出“擔當”與“藝術(shù)”兩個關(guān)鍵詞，會“悟”、會“聽”、會“改”、會“動”，以身示范、以上率下，馳而不息地推進作風建設(shè)，持之以恒地提升隊伍素質(zhì)，促進合規(guī)管理、提升工作效率、創(chuàng)造一流業(yè)績。

（三）在機制上，推進改革創(chuàng)新，實現(xiàn)合規(guī)與效率統(tǒng)籌兼顧深化改革創(chuàng)新。從頂層設(shè)計入手，以破解制約發(fā)展的突出問題和主要矛盾為導向，以優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)、提升管控能力為主線，以信息化建設(shè)為主要手段，有序推進勞動組織、管理機制、人事勞資等基礎(chǔ)性改革創(chuàng)新，持續(xù)完善兩級機關(guān)職能與機構(gòu)設(shè)置，合理劃分業(yè)務(wù)范圍和職責界面，實現(xiàn)活力與秩序的有機統(tǒng)一。推進簡政放權(quán)。按照“效率優(yōu)先、分級負責、權(quán)責對等、管放結(jié)合”原則，不斷完善“分級決策、分級管理”工作機制，編制簡政放權(quán)實施方案，推進計劃、財務(wù)、市場等業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理及審批權(quán)下放，減少不必要的審批環(huán)節(jié)，把放權(quán)賦能與加強監(jiān)管有機結(jié)合起來，切實激發(fā)和調(diào)動基層單位工作的積極性、主動性和創(chuàng)造性。簡化制度體系。認真貫徹實施“依法治企”發(fā)展戰(zhàn)略，科學應(yīng)用ALARP原則（即最低合理可行）、工作循環(huán)分析等工具方法，重新審視、分析和評估氣礦管理制度體系科學性和可操作性，盡量滿足各層級需求，組建多專業(yè)、多崗位、多層級團隊共同參與管理制度修訂完善，用實踐驗證并持續(xù)改進，確保新的管理制度既有管理規(guī)范性、又有操作便利性。

作者簡介：米小雙（1974–），男，中共黨員，西南油氣田公司企業(yè)文化處政工師，《四川石油報》特約記者。