恢復性司法與未成年人刑事司法制度的完善

丁青青 竇長友

內容摘要：恢復性司法理念在國際上已經被廣泛接受并應用于未成年人刑事司法領域，完善我國未成年人刑事司法制度也應貫徹和體現(xiàn)這一理念?；謴托运痉ǖ臉嫿ㄊ且粋€系統(tǒng)工程，需要建立健全各項配套機制。

關鍵詞：恢復性司法 未成年人犯罪 少年司法 社會調查

恢復性司法最早是在未成年人犯罪領域產生發(fā)展起來的。直至今天，從國際范圍來看，在該領域中的實踐也是最為成熟的?？梢哉f，恢復性司法適用于未成年人犯罪領域具有天然優(yōu)勢。

一、恢復性司法：淵源、概念及國際發(fā)展情況

“恢復性司法”（Restorative Justice）這一概念是“舶來品”，最早使用這一術語的是美國學者巴尼特（R.Barnett）。其含義可以解釋為，修補被犯罪所破壞的社會關系，使之回復到犯罪之前的平和狀態(tài)。具體而言，這些社會關系中有加害人與被害人之間的關系、加害人與社區(qū)的關系、被害人與社區(qū)的關系、社區(qū)的凝聚力以及國家秩序等。通過被害人與加害人以及受犯罪影響的其他人之間的協(xié)商、會談，使加害人認真悔過并通過負責任的行動來彌補被害人因犯罪而遭受的損失，化解各方之間的矛盾，使已經受損的社會關系得到修整和恢復，同時使國家利益、個人利益、被害人和加害人的權利實現(xiàn)最大限度的平衡。

恢復性司法的最初實踐是加拿大安大略省基奇納市對一起少年犯罪案件的處理（也稱為基奇納試驗）。受此案啟示，以利益相關者（尤其是被害人）參與、調解、協(xié)商、補償為基本特征的恢復性司法開始在加拿大、英國、芬蘭、美國、澳大利亞、日本、德國等國的未成年人犯罪中廣泛運用，并逐步擴展于普通刑事司法領域。聯(lián)合國也積極參與恢復性司法實踐，并制定了數(shù)個決議草案來鼓勵會員國家適用恢復性司法。

二、未成年人刑事司法中貫徹恢復性司法的必要性

（一）從未成年罪犯角度考察

從未成年罪犯這一角度出發(fā)，較之傳統(tǒng)的刑事司法模式，恢復性司法從兩個方面來看是十分有必要的：

首先，未成年人犯罪的原因相對特殊。未成年人不管是在生理上還是在心理上都處于成長階段，處于對社會的感知當中，社會經驗欠缺，看待事物也不全面。而且由于青春期的來臨，易沖動，難以理智對待自己的感情和行為，辨認和控制能力較弱。此外，未成年人走上犯罪道路，源于社會、學校、家庭等多方面的影響，對于未成年罪犯的非難，不能在“罪責自負”的名義下將全部罪責歸結于他們，而掩飾成人社會的責任。因此，對待未成年罪犯，司法應當遵循“教育為主、懲罰為輔”的原則，最終的目的是使他們改過自新。實踐經驗證明，最好的教育方式不是懲罰、威懾，而是通過切實體會因犯罪而遭受的痛苦，從內心深處真正“擯棄”犯罪。在恢復性司法程序中，被害人講述自己因犯罪而遭受的身心傷害，會使許多不諳世事的未成年人學會換位思考，主動承擔責任，在失足之后吸取教訓，健康成長。

其次，監(jiān)禁刑存在諸多難以克服的弊端。第一，監(jiān)禁刑會造成交叉感染。未成年人的心智尚處于不穩(wěn)定時期，好奇心、模仿能力強，可塑性大，比較容易受周圍環(huán)境的影響。如果把他們放到一個周圍都是犯罪人的環(huán)境中，可能更容易受到“污染”。實踐證明，不少未成年人刑滿釋放后，其犯罪手段、作案方法往往更加老練、惡劣。第二，監(jiān)禁刑會造成未成年人社會化過程的中斷。未成年人的成長過程也是其社會化的過程，犯罪是社會化過程中受到不良熏陶的結果?！敖忖忂€需系鈴人”，對于這種結果的矯正也需要放入社會環(huán)境中進行，讓他們轉而感受到社會良好的一面，從思想上徹底予以糾正。監(jiān)禁刑的適用將造成未成年人社會化過程的中斷，甚至可能刺激其逆反心理，更加不利于改造。第三，監(jiān)禁刑使未成年人遭受嚴重的“身份標簽”影響。未成年人可能會因其年少不懂事時的一時失足而影響其一生。“身份標簽”會使未成年人在學業(yè)和就業(yè)上受到阻礙，從而使社會閑散人員增多，社會不穩(wěn)定性因素增加。此外，監(jiān)禁刑帶來的“標簽效應”會使某些未成年人產生自卑異樣心理，久而久之可能會造成心理上的畸形發(fā)展，而這種畸形心理一旦表現(xiàn)于行動，不可避免地會造成社會危害。因此監(jiān)禁刑不僅不能達到矯正的目的，反而會引發(fā)更多的犯罪?；謴托运痉ê苤匾囊粋€方面是以社區(qū)矯正的形式或者縮短監(jiān)禁時間的方式來“改造”罪犯，對未成年人的健康成長產生的負面影響較小。

（二）從被害人角度考察

受我國傳統(tǒng)“報應觀念”影響，大多數(shù)人對犯罪行為嫉惡如仇。但是，中國人又有“幼吾幼，以及人之幼”的“愛幼”美德以及“恤幼”的司法傳統(tǒng)。因此，在未成年人犯罪中適用恢復性司法，來自被害人的阻力相對較小，未成年罪犯與被害人之間的關系更容易被修復。

在傳統(tǒng)的刑事司法領域，國家通過司法程序對犯罪分子定罪、處刑，從而使正義得到伸張。這種以“罪犯”和“刑罰”為中心的司法模式，將犯罪最直接的受害者——被害人置于“被遺忘的角落”。他們的訴求得不到足夠的重視，損失得不到及時的彌補?；謴托运痉ㄖ卦凇盎謴汀保绕涫腔謴捅环缸锼茐牡谋缓θ伺c加害人之間的關系。而恢復這種關系的前提是破壞這個關系的人能夠真誠悔過，并賠償被害人由于犯罪而造成的經濟損失。未成年人基于其身心特征，可改造性較強，雖然自身沒有經濟能力，但其家長往往會竭盡所能賠償被害人的經濟損失以求未成年罪犯得到從輕、減輕處罰的處理。而且，從實際結果來看，和解可以使被害人得到及時的經濟賠償，從而避免了判決后的執(zhí)行難或者給付拖延的問題。

（三）從控制未成年人犯罪方面考察

在一些學者看來，現(xiàn)行的刑事責任是一種抽象責任，犯罪人承擔了刑罰上的責任，卻逃避了現(xiàn)實的、具體的責任，即面對被害人，了解自己行為的后果，向被害人道歉并提供賠償，懇求社區(qū)成員的原諒并提供社區(qū)服務。抽象責任不但對很多犯罪人來說是無必要的痛苦，而且對被害人和社區(qū)成員而言同樣無現(xiàn)實意義，因為被害人與社區(qū)未能從犯罪人的責任中獲得權利，因此他們也就不可能真正原諒犯罪人，并接受他回歸到社區(qū)中來。[1]亦有學者認為，為避免私力救濟可能造成的不公并體現(xiàn)對國家利益的保護，現(xiàn)代報應性司法以抽象的法律責任取代了具體的道義責任，罪犯雖然要承受剝奪自由之痛，但卻逃脫了更為長久的良心煎熬之苦，而后者正是罪犯改惡從善的心理原動力。[2]而恢復性司法使未成年罪犯直面最具體的責任和與之相關的人員，在洽談、協(xié)商的過程中得到被害人和社區(qū)的諒解，亦使其在內心上得到感化，認真悔過并切實改正，從而杜絕再犯。

對于懲罰犯罪，傳統(tǒng)的刑事司法更青睞于具有更大威懾作用的監(jiān)禁刑，但是建立在威懾基礎上的少年犯罪控制模式不是長遠的、最有效的方式。如果青少年是因為懼怕法律的懲罰而沒有走上犯罪的道路，則無法樹立他們對法治的信仰，只有讓其真正意識到遭受犯罪的痛苦以及自己所承擔的社會責任和道義，理解法律的真正作用不是懲罰而是保護，才能從內心上感化他們，使其真正學法、守法?；謴托运痉ㄕ峭ㄟ^使犯罪人真誠悔罪、承擔責任使社會關系得到復原，犯罪人可以以社會化的方式來實現(xiàn)改造。

三、完善恢復性司法在未成年人刑事訴訟程序中的適用

誠如有學者所述，目前我國司法實踐中，被冠以恢復性司法名義的未成年人犯罪實踐探索，常常是有其名而無其實。[3]如何構建一個名副其實并切合實際的恢復性司法模式，需要注意以下幾點：

（一）恢復性司法的適用前提

自愿原則是恢復性司法的“靈魂”。恢復性結果的達成必須基于各方當事人的自愿。在非自愿情況下達成所謂的“和解”，不僅無法達到預期的“恢復”效果，還可能適得其反。但是在司法實踐中，不排除加害人一方為了避免被監(jiān)禁而選擇恢復性司法程序的情況。未成年罪犯的法定代理人為求得子女從輕、減輕處罰，在和解過程中變得非常被動，致使雙方之間的“和解”在不平等的情況下進行。這是一種典型的違背自愿原則又貌似自愿的情形，不能使未成年人得到真正感化。

此外，未成年罪犯認罪、案件基本事實清楚也是適用恢復性司法程序的基本條件。如果未成年罪犯不認罪或者案件事實不清楚，則必須通過正式的審判程序來查清案件事實。在未成年罪犯不認罪的情況下進入恢復性司法程序，實際上也是有違自愿原則的，不利于其改造。

（二）恢復性司法的適用范圍

就一般情形而言，為盡可能的擴大恢復性司法的適用范圍，可以只做反面的禁止適用規(guī)定，而不正面列舉其適用范圍。司法實踐中，搶劫、搶奪、盜竊、故意傷害、尋釁滋事這幾類案件占未成年人刑事案件的絕大多數(shù)，可以嘗試對這幾類案件進行細化，以利于實踐操作。比如，對于輕傷害案件，未成年罪犯是偶然犯罪、激情犯罪、初犯以及徒手犯罪等情況下，可以適用恢復性司法程序。對于尋釁滋事案件也是如此，只要未成年罪犯未造成輕傷以上的傷害、索要財物數(shù)額不大且是初犯的情況下，就可以適用。對于盜竊案件，亦可以結合未成年罪犯是否初犯、犯罪動機、犯罪數(shù)額的大小來規(guī)定適用范圍。對于搶劫、搶奪這類相對較為嚴重的侵財案件，適用恢復性司法程序則要慎重，但未成年罪犯使用語言威脅等非暴力手段，未對被害人造成嚴重傷害，僅搶走少量財物且又是初犯的情況下，可以適用恢復性司法程序。

（三）恢復性司法的參與者

首先是主持者。由于恢復性司法在本質上屬于司法程序的一種，因此由司法機關作為主持者較為適宜，具體主持者是承辦司法官，基于司法社會化的需要也可以聘請其他中立的第三方來共同主持。主持者的主要任務是主持、引導整個程序的進行，同時負有審查義務，如當事人意志表示是否真實、自愿，基本案情是否清楚，未成年罪犯是否認罪以及是否有和解的可能性等。對于不符合恢復性司法程序適用前提的，應當及時告知。主持人在必要的時候可以建議適用恢復性司法程序。

其他參與者主要指被害人和加害人雙方，加害方還包括未成年罪犯的法定代理人。他們亦是恢復性司法程序的提出者。此外，在進入恢復性司法程序之后，司法機關還要通知社區(qū)代表來參與和解活動。社區(qū)通過參與程序了解被害人的情況和產生的需求，以互助的方式給予被害人精神支持和力所能及的物質幫助。而加害人承擔服務社區(qū)的責任，并以行動讓社區(qū)相信自己不再重新犯罪，使社區(qū)再次接受、容納加害人。正如有學者所述，如果說社區(qū)失調并導致凝聚力下降是引起犯罪的主要原因，那么，通過社區(qū)自身力量來處理犯罪，就可以起到增強社區(qū)凝聚力，提高社區(qū)安全防范能力的作用。[4]

（四）恢復性司法過程及處理結果

為達到良好的效果，在參與人面談、協(xié)商過程中，受犯罪影響的人均需陳述自身的切實感受，之后未成年罪犯表達自己內心的感觸。雙方圍繞經濟賠償、精神補償、刑事責任減輕、社區(qū)矯正等問題進行協(xié)商。

對于協(xié)商結果，司法機關對刑事責任以外的其他方面不應過多干涉。在最終處理時應充分考慮協(xié)商結果，例如在偵查階段對未成年罪犯采取取保候審強制措施，在移送起訴時一并移送協(xié)商情況并提出從寬處理意見，在審查起訴階段作出附條件不起訴或直接作出相對不起訴決定，在審判階段作出免予刑事處罰、宣告緩刑或者從輕、減輕處罰的判決等。

（五）恢復性司法的配套措施

恢復性司法需要多種配套設施才能達到效果，如刑事和解、緩刑幫教制度和未成年人前科消滅制度等，這里僅就社會調查制度作進一步說明。

社會調查制度是近年來未成年人刑事司法程序中發(fā)展起來的一項新探索、新舉措，已經為2012年《刑事訴訟法》明確規(guī)定。在恢復性司法程序中，被害人與加害人面談的時間相對來說還是非常短暫的，而司法官通過簡單的閱卷也不可能掌握案情之外的其他信息。對于這種情況，社會調查制度可以說是恢復性司法的“得力助手”。在案件辦理過程中，司法機關認為必要時，選派特定的社會調查員圍繞未成年罪犯的性格特點、成長經歷、家庭情況、社會交往、心理、生理狀況、實施犯罪前后的表現(xiàn)、導致犯罪行為的主觀和客觀原因，以及對未成年人特殊性格的形成產生過重要影響的人和事件等方面進行調查并形成書面文字報告，作為參考依據(jù)，以便更加科學、有效的選擇處理方式，也有利于更有針對性的進行教育，使未成年人真正從思想上醒悟并從行動上改過自新、重新做人。

注釋：

[1]王平：《恢復性司法論壇》，中國檢察出版社2007年版，第5頁。

[2]狄小華：《恢復性少年刑事司法的正義性探析》，載《青少年犯罪問題》2008年第2期。

[3]同[2]。

[4]同[2]。