小額訴訟程序檢察監(jiān)督的難點(diǎn)及對(duì)策

汪夜豐

內(nèi)容摘要：2015年2月公布實(shí)施的最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》對(duì)小額訴訟程序?qū)嵤┲械木唧w問題作出了進(jìn)一步詳細(xì)規(guī)定。但是，小額訴訟程序在司法實(shí)踐中仍面臨審理程序管理混亂、實(shí)質(zhì)正義易打折扣等現(xiàn)狀問題。本文認(rèn)為對(duì)小額訴訟程序進(jìn)行檢察監(jiān)督，應(yīng)從我國(guó)小額訴訟程序面臨的實(shí)際問題和檢察監(jiān)督的難點(diǎn)出發(fā)，有針對(duì)性地尋找解決方法。

關(guān)鍵詞：小額訴訟 檢察監(jiān)督 問題 對(duì)策

修改后的《民事訴訟法》第126條正式確立了小額訴訟程序。小額訴訟程序設(shè)立的目的在于通過訴訟程序的簡(jiǎn)化設(shè)計(jì)，節(jié)約訴訟成本，充分利用有限的司法資源，化解更多民事經(jīng)濟(jì)糾紛，保障當(dāng)事人權(quán)益的快速實(shí)現(xiàn)。

一、我國(guó)小額訴訟程序的實(shí)施現(xiàn)狀

小額訴訟通過更加經(jīng)濟(jì)便捷的訴訟進(jìn)入機(jī)制，保障當(dāng)事人的平等訴權(quán)，實(shí)現(xiàn)司法的大眾化和權(quán)利實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)化。但是，在具體的司法實(shí)踐中，我國(guó)小額訴訟程序仍面臨一些實(shí)際問題。

（一）小額訴訟案件審判主體不統(tǒng)一，審理程序混亂

目前，我國(guó)大多數(shù)法院還沒有建立小額速裁庭，對(duì)小額訴訟程序也沒有形成統(tǒng)一的管理制度，造成小額訴訟案件分流節(jié)點(diǎn)不清、程序轉(zhuǎn)化不規(guī)范等多種問題。由于沒有明確統(tǒng)一的小額訴訟操作程序，不同法院的程序操作也不統(tǒng)一。有的法院專門設(shè)立了小額訴訟法庭，有的由立案庭審理，有的則由民庭審理。在審理程序上，一些法院同一法官同時(shí)需承擔(dān)審理普通程序、簡(jiǎn)易程序和小額訴訟程序案件。但在這三種審理程序的設(shè)計(jì)上，規(guī)定粗略，操作性弱，導(dǎo)致適用上的混亂。例如，有的案件適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖恚瑓s按普通程序開庭，用普通程序進(jìn)行審理的卻按簡(jiǎn)易程序開庭，造成“簡(jiǎn)易程序不簡(jiǎn)化、普通程序不規(guī)范”，而審理小額訴訟案件過程中的程序混用現(xiàn)象也普遍存在。最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第280條和第281條對(duì)小額訴訟的程序轉(zhuǎn)化做出了規(guī)定，但仍然粗略，在審判中缺乏具體指導(dǎo)性。

（二）對(duì)案件分流的過分關(guān)注和法官職權(quán)的強(qiáng)化，使司法實(shí)質(zhì)正義易打折扣

小額訴訟程序的效率與公正歷來是民事訴訟學(xué)術(shù)領(lǐng)域的熱點(diǎn)，合理平衡二者的關(guān)系也是審判實(shí)踐追求的目標(biāo)。我國(guó)的小額訴訟更多是作為一種克服普通訴訟程序由于固化的程序和形式導(dǎo)致訴訟成本高昂、訴訟周期長(zhǎng)等不利而發(fā)展出來的化解途徑。由于對(duì)案件的分流和快速審結(jié)的過分關(guān)注，使司法實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)淪為其次，很可能讓公眾獲得的是廉價(jià)的司法和打折扣的正義。[1]

通過小額訴訟程序?qū)崿F(xiàn)司法裁判，很大程度上也要依靠法官職權(quán)的行使。小額訴訟程序中法官過大的程序主導(dǎo)權(quán)和自由裁量權(quán)增加了法官權(quán)力恣意和當(dāng)事人權(quán)益損害的風(fēng)險(xiǎn)。例如，在小額訴訟中，法官可以通過自由裁量權(quán)“以判壓調(diào)”，當(dāng)事人需違心接受調(diào)解。而且由于當(dāng)前法官考評(píng)制度中的上訴率是一個(gè)重要的指標(biāo)，小額訴訟程序還可能造成部分法官為降低案件上訴率濫用一審終審。也有法官為避免一審終審的錯(cuò)案和當(dāng)事人信訪，利用程序轉(zhuǎn)化的自由裁量權(quán)適用簡(jiǎn)易程序或普通程序，架空小額訴訟程序。

（三）小額訴訟救濟(jì)機(jī)制的缺陷不能有效保障當(dāng)事人權(quán)益

相比國(guó)外大多數(shù)國(guó)家各具特色的小額訴訟救濟(jì)程序，我國(guó)還未建立起及時(shí)保障當(dāng)事人權(quán)益的有效機(jī)制。雖然在理論上，《民事訴訟法》規(guī)定當(dāng)事人對(duì)小額訴訟的裁判不服可以向法院申請(qǐng)?jiān)賹?，但基于小額訴訟程序節(jié)約訴訟成本的價(jià)值取向和法院內(nèi)部錯(cuò)案追究的壓力，在大多數(shù)情況下，小額訴訟案件會(huì)被嚴(yán)格限制進(jìn)入再審程序。即使有證據(jù)證明法院判決錯(cuò)誤或程序違法，法院?jiǎn)?dòng)再審或檢察機(jī)關(guān)抗訴后，再審審查期限長(zhǎng)達(dá)3個(gè)月并且再審期間不停止對(duì)生效判決的執(zhí)行，這也嚴(yán)重影響了當(dāng)事人的權(quán)益實(shí)現(xiàn)。而且小額訴訟的判決也不可能萬無一失，當(dāng)錯(cuò)案發(fā)生后，由于一審終審制直接剝奪了當(dāng)事人上訴權(quán)，當(dāng)事人實(shí)體利益和程序利益均難以保障，喪失救濟(jì)渠道造成的風(fēng)險(xiǎn)讓當(dāng)事人不愿并且不敢輕易適用小額訴訟程序。

二、目前我國(guó)小額訴訟程序檢察監(jiān)督遇到的難點(diǎn)

對(duì)小額訴訟進(jìn)行檢察監(jiān)督是檢察權(quán)的應(yīng)有之義，但基于我國(guó)目前小額訴訟程序?qū)嵭兄械默F(xiàn)狀，對(duì)小額訴訟進(jìn)行檢察監(jiān)督面臨著特殊問題。

（一）小額訴訟相關(guān)法律和司法解釋本身不完善，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行法律適用無規(guī)可依

最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》雖明確了適用小額訴訟的案件類型范圍和特定的轉(zhuǎn)化情形，但在小額訴訟審理中，案件類型及轉(zhuǎn)化情形遠(yuǎn)比現(xiàn)有規(guī)定復(fù)雜，找不到對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)化依據(jù)的情形常有，導(dǎo)致了檢察監(jiān)督中法律適用的不確定性。以下情形都是法律適用中難點(diǎn)：案件受理時(shí)標(biāo)的額符合小額訴訟的條件，但程序啟動(dòng)后當(dāng)事人在訴訟中提出了新的訴訟請(qǐng)求，這使標(biāo)的額總量突破了小額訴訟程序的限制。案件跨越兩個(gè)年度時(shí)應(yīng)如何確定小額訴訟標(biāo)的金額。分期付款案件到期部分不足小額訴訟上限，但加上未到期部分就超過上限。債務(wù)在訴訟期間不足小額訴訟上限，但隨著時(shí)間推移，債務(wù)不斷增加，又超過小額訴訟的上限等情形。[2]

（二）小額訴訟缺乏系統(tǒng)獨(dú)立的操作程序，檢察機(jī)關(guān)開展檢察監(jiān)督無章可循

《民事訴訟法》關(guān)于小額訴訟程序僅有一個(gè)條文，最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》對(duì)小額訴訟的規(guī)定亦比較粗略，實(shí)踐中只能零星參照簡(jiǎn)易程序的相關(guān)規(guī)定。關(guān)于小額訴訟案件的受理、送達(dá)、庭審、程序轉(zhuǎn)化、判決執(zhí)行、救濟(jì)機(jī)制等并沒有建立起一套獨(dú)立系統(tǒng)的操作程序，導(dǎo)致法院在小額訴訟受理、送達(dá)、庭審等各環(huán)節(jié)的處理上各行其是，檢察監(jiān)督無章可循。在無具體操作程序規(guī)范下實(shí)施的小額訴訟的檢察監(jiān)督，缺乏針對(duì)性、規(guī)范性，也會(huì)失去說服力和有效性。

（三）一審終審案件檢察監(jiān)督機(jī)制未建立，檢察機(jī)關(guān)對(duì)小額訴訟的檢察監(jiān)督缺乏具體指引

《民事訴訟法》規(guī)定對(duì)于普通民事案件當(dāng)事人向人民法院申訴是申請(qǐng)檢察監(jiān)督的前置程序，只要經(jīng)過了一審、二審和再審，當(dāng)事人申請(qǐng)監(jiān)督的，檢察機(jī)關(guān)即可以開展檢察監(jiān)督。這種規(guī)定是基于當(dāng)事人可以上訴的前提設(shè)置的，意在引導(dǎo)當(dāng)事人充分利用現(xiàn)有的法律救濟(jì)途徑，防止檢法多頭處理浪費(fèi)司法資源。但小額訴訟案件實(shí)行一審終審，在具體審判中與兩審終審的普通民事案件存在許多不同。例如，存在向簡(jiǎn)易程序或普通程序的轉(zhuǎn)化程序，而發(fā)生程序轉(zhuǎn)化所依據(jù)的訴訟標(biāo)的額的確定問題存在較大不確定性和復(fù)雜性，具體哪些情形當(dāng)事人可以申請(qǐng)檢察監(jiān)督，小額訴訟檢察監(jiān)督的環(huán)節(jié)，監(jiān)督的方式和效力，以及法院對(duì)小額訴訟檢察監(jiān)督如何處理等問題均未明確。因此，目前檢察機(jī)關(guān)對(duì)小額訴訟案件進(jìn)行檢察監(jiān)督仍缺乏具有操作性的指引規(guī)范。

三、我國(guó)小額訴訟程序檢察監(jiān)督的完善

基于我國(guó)小額訴訟程序在實(shí)施中所面臨的各種實(shí)際問題和開展檢察監(jiān)督的難點(diǎn)問題，本文認(rèn)為對(duì)小額訴訟程序進(jìn)行檢察監(jiān)督，應(yīng)從構(gòu)建檢察監(jiān)督前提、搭建檢察監(jiān)督平臺(tái)、開展執(zhí)行監(jiān)督等方面加以解決。

（一）構(gòu)建檢察監(jiān)督的前提

小額訴訟程序?qū)嵺`中的具體問題需要由詳細(xì)的立法提供解決路徑。完善的法律規(guī)定和具體明確的程序規(guī)定是檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行小額訴訟檢察監(jiān)督的前提。首先，應(yīng)完善小額訴訟的案件類型和范圍規(guī)定，出臺(tái)小額訴訟金額確定的節(jié)點(diǎn)細(xì)則，制定小額訴訟程序轉(zhuǎn)化細(xì)則，規(guī)定小額訴訟申請(qǐng)?jiān)賹徶獾木葷?jì)機(jī)制，通過立法的完善不斷增強(qiáng)對(duì)小額訴訟程序適用的引導(dǎo)。其次，應(yīng)盡快建立獨(dú)立的小額訴訟操作程序，規(guī)定小額訴訟程序各環(huán)節(jié)的操作細(xì)則。例如，規(guī)定法院對(duì)當(dāng)事人起訴符合適用小額訴訟程序條件的案件，一般應(yīng)在收到起訴材料之日起3日內(nèi)立案，并于立案當(dāng)日將案件移送法院業(yè)務(wù)庭，最遲不超過2個(gè)工作日。當(dāng)事人認(rèn)為適用小額訴訟程序不當(dāng)?shù)?，可在接到開庭通知書后3日內(nèi)向法院提出異議。在審理期限上，小額訴訟案件應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)審結(jié)。最后，通過立法、司法解釋的完善實(shí)現(xiàn)小額訴訟審判程序的規(guī)范化，明確小額訴訟法官的職權(quán)清單及法律責(zé)任，建立嚴(yán)格的程序轉(zhuǎn)化監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)小額訴訟程序轉(zhuǎn)化的規(guī)范化。

（二）搭建檢察監(jiān)督的平臺(tái)

搭建檢察監(jiān)督的平臺(tái)在一定層級(jí)上建立小額訴訟檢察監(jiān)督工作機(jī)制，系統(tǒng)規(guī)定檢察監(jiān)督的案件范圍、監(jiān)督環(huán)節(jié)、監(jiān)督方式和法律后果，從而使小額訴訟程序的檢察監(jiān)督有章可循，增強(qiáng)監(jiān)督的可行性和系統(tǒng)性。

1.監(jiān)督環(huán)節(jié)和文書報(bào)送程序。小額訴訟的檢察監(jiān)督工作機(jī)制應(yīng)參照法律或司法解釋，明確對(duì)小額訴訟的受理、送達(dá)、庭審、程序轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)實(shí)行檢察監(jiān)督，規(guī)定法院在各環(huán)節(jié)向檢察機(jī)關(guān)的法律文書報(bào)送程序。例如，明確規(guī)定案件適用小額訴訟程序的，人民法院應(yīng)向當(dāng)事人送達(dá)《小額訴訟告知書》，并將副本在3日內(nèi)抄送人民檢察院。通過對(duì)監(jiān)督環(huán)節(jié)和文書報(bào)送的明確，使檢察監(jiān)督有的放矢。

2.小額訴訟程序檢察監(jiān)督的方式。檢察機(jī)關(guān)可依當(dāng)事人的申請(qǐng)和依職權(quán)對(duì)小額訴訟的審理和判決進(jìn)行檢察監(jiān)督。監(jiān)督方式主要是：一是向同級(jí)人民法院發(fā)出檢察建議。發(fā)現(xiàn)人民法院在訴訟活動(dòng)中存在一般性的不當(dāng)審判行為或裁判結(jié)果存在瑕疵的，應(yīng)向人民法院發(fā)出檢察建議，并督促其及時(shí)落實(shí)。二是向同級(jí)人民法院發(fā)出再審檢察建議或提請(qǐng)上級(jí)人民檢察院向同級(jí)人民法院提出抗訴。基層人民檢察院發(fā)現(xiàn)同級(jí)人民法院己經(jīng)發(fā)生法律效力的小額訴訟裁判結(jié)果存在《民事訴訟法》第200條規(guī)定的情形的，或者當(dāng)事人依據(jù)《民事訴訟法》第209條規(guī)定申請(qǐng)監(jiān)督并有監(jiān)督必要的，應(yīng)向人民法院發(fā)出再審檢察建議或者提請(qǐng)上級(jí)人民檢察院向同級(jí)人民法院提出抗訴。

3.檢察監(jiān)督的法律后果。明確規(guī)定檢察監(jiān)督的法律后果，對(duì)人民法院在小額訴訟中作出的判決、裁定以及審判人員的審判活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)可能有錯(cuò)誤或確有錯(cuò)誤的，檢察機(jī)關(guān)可依法調(diào)查核實(shí)，根據(jù)調(diào)查核實(shí)的情況向人民法院發(fā)出檢察建議，并跟蹤監(jiān)督。人民法院在收到檢察建議后應(yīng)積極研究和糾正，并在收到檢察建議1個(gè)月內(nèi)作出書面回復(fù)。例如，法官有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判等行為構(gòu)成違法或犯罪的，檢察機(jī)關(guān)在提出抗訴的同時(shí)，還應(yīng)依法移送相關(guān)部門查處，追究違法行為的相關(guān)法律責(zé)任。

（三）監(jiān)督小額訴訟的執(zhí)行

小額訴訟程序重要價(jià)值之一在于快速和有效實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人訴訟權(quán)益，因此順暢高效地執(zhí)行是保證小額訴訟程序價(jià)值實(shí)現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)。目前沒有專門的小額訴訟程序執(zhí)行規(guī)范，實(shí)踐中主要參照普通程序或簡(jiǎn)易程序執(zhí)行。小額訴訟案件調(diào)撤率居高不下，拖延執(zhí)行、不完整執(zhí)行的問題比較突出。法院執(zhí)行程序的監(jiān)督制約機(jī)制不健全、執(zhí)行缺乏透明度等普遍性問題也是小額訴訟案件執(zhí)行面對(duì)的問題?！睹袷略V訟法》第235條規(guī)定，人民檢察院有權(quán)對(duì)民事執(zhí)行活動(dòng)實(shí)行法律監(jiān)督。對(duì)小額訴訟執(zhí)行的檢察監(jiān)督既是檢察機(jī)關(guān)的法定職權(quán)，更是保障小額訴訟案件當(dāng)事人權(quán)益的重要途徑。

為順利開展小額訴訟執(zhí)行監(jiān)督，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)積極爭(zhēng)取黨委、人大、政府、政協(xié)等機(jī)構(gòu)的支持，在與法院充分溝通交流的基礎(chǔ)上就開展小額訴訟執(zhí)行檢察監(jiān)督的范圍、檢察建議的辦理程序、監(jiān)督的效果、人民法院對(duì)監(jiān)督的處理程序等內(nèi)容達(dá)成一致意見并制定規(guī)范性文件。當(dāng)事人認(rèn)為小額訴訟執(zhí)行存在違法情形的，應(yīng)向執(zhí)行法院所在地的同級(jí)檢察院控告申訴部門提出，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為法院存在執(zhí)行違法行為的，應(yīng)發(fā)出檢察建議或糾正違法通知書，法院應(yīng)積極接受監(jiān)督，及時(shí)研究落實(shí)責(zé)任，并將是否采納的結(jié)果在規(guī)定期限內(nèi)書面告知檢察院，如不予采納，必需說明理由。如果法官拒絕糾正違法行為，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成嚴(yán)重違法或犯罪的，還應(yīng)依法追究其相關(guān)違法責(zé)任或刑事責(zé)任。

注釋：

[1]參見李江蓉：《論小額訴訟制度的司法困境與制度構(gòu)建》，載《法律適用》2012年第8期。

[2]參見許麟：《小額訴訟在司法實(shí)踐中的思考》，載《法學(xué)研究》2014年第6期。