代工企業(yè)技術升級的外部路徑選擇研究綜述

吳雋

摘 要：代工企業(yè)的轉型升級過程離不開技術積累與學習。從企業(yè)外部范圍梳理企業(yè)可實現技術升級的路徑，建立一個較為完整的企業(yè)技術升級外部路徑選擇的架構，歸納出各種路徑的優(yōu)缺點與成功的關鍵點，以供企業(yè)參考。同時，也將為轉型經濟背景下，我國各級政府對于地區(qū)技術創(chuàng)新進行引導與促進提供一定的參考。

關鍵詞：OEM；技術升級；技術引進；技術聯(lián)盟；創(chuàng)新網絡

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）07-0032-04

一、引言

代工企業(yè)從OEM到ODM是一個從模仿到自主創(chuàng)新的技術升級過程，其中包括了技術引進、消化吸收等活動[1]。技術升級的路徑可以發(fā)生在企業(yè)內部與外部兩個范圍。在企業(yè)內部，技術升級的主要路徑就是企業(yè)內部R&D[2]。企業(yè)內部R&D能十分有效地提高企業(yè)的研究與開發(fā)能力，但對資金、人才隊伍及企業(yè)原有技術基礎的要求較高。資金及人才匱乏的企業(yè)往往考慮尋求外部技術升級的途徑。發(fā)生在企業(yè)外部的技術升級途徑有技術引進、技術聯(lián)盟以及創(chuàng)新網絡等三個途徑[3]。本文將重點對此范圍的技術升級途徑進行文獻梳理，建立一個較為完整的企業(yè)技術升級外部路徑選擇的架構，供企業(yè)參考各種路徑的優(yōu)缺點與成功的關鍵點。同時，這一研究也將為轉型經濟背景下我國各級政府對于地區(qū)技術創(chuàng)新進行引導與促進提供一定參考。

二、技術升級的外部途徑

（一）技術引進

技術升級的外部途徑中最直接的一項就是技術引進。技術引進的方式包括成套技術設備的引進，引進設計、制造、生產工藝等軟件技術；購買許可證以及引進專業(yè)人才[3]。

1.成套技術設備的引進。成套技術設備的引進包括了引進設備和部件的使用及維修技術，合作生產和生產能力轉移。引進成套技術設備的風險較小，優(yōu)點是可較快地投入生產，進入市場；而缺點則是成本高昂。此外，倘若沒有花大力氣對引進的技術設備進行消化吸收，引進方不能深入研究設備的內部結構與技術機理，往往造成對引進技術的依賴，不能形成創(chuàng)新能力提升的基礎[4]。20世紀90年代以來，我國引進的國外生產線和設備多是成熟期或衰退期的技術，很難引進先進技術[5]?？偟膩砜?，這種方式對我國的生產水平的提高貢獻較大，但對技術水平的提高貢獻較小。

2.引進技術，如設計、制造、生產工藝等。引進技術的優(yōu)點是相比引進成套設備要節(jié)約資金，且有利于促進消化吸收，提高技術水平。

3.購買許可證?？梢允蛊髽I(yè)從外部獲得所需技術。缺點是費用不菲，其往往大幅降低企業(yè)的利潤。但通過這種方式，可以推動使用者進行學習和研究發(fā)展，促進企業(yè)創(chuàng)新能力的形成和縮小技術差距。

4.引進人才。有兩種方式：一種方式是直接引入企業(yè)內。需要全面評價該人才，以考量他們與組織是否能互相適應，使他們被引入組織以后能真正融入組織，充分發(fā)揮其作用。另一種方式是遠程使用人才，這種方式的考量是認為人才在熟悉的環(huán)境中可以發(fā)揮出更大作用。譬如，現在我國許多企業(yè)到發(fā)達國家建立研究中心，雇傭當地的科技人才在研究中心工作，為國內企業(yè)進行所需的新產品開發(fā) [3]。引進人才是企業(yè)快速提高技術創(chuàng)新能力的捷徑。以韓國經驗為例，韓國政府為科技人才提供優(yōu)厚待遇，設立科技基金，提供科研贊助，獎勵留學人才回國，還聘請和引進外國專家。這些人才對于韓國的經濟騰飛起到了關鍵性作用[6]。但是引進人才也有一個與企業(yè)組織融合的過程，如果融合不成功，那么引進專家的知識就不能有效發(fā)揮其作用，該人才能帶來的創(chuàng)新能力的提高就會受到嚴重影響。

（二）技術聯(lián)盟

技術聯(lián)盟包括三方面，分別是合資生產、合作R&D、收購兼并。

1.合資生產。合資生產包括了中外合資經營、中外合作經營以及中外合作開發(fā)等方式。合資生產是一種廣泛應用的合作方式。由于合資是一種基于股權或者契約式的合作方式，合作雙方都會關注其利益，技術先進方往往愿意提供最先進的產品技術，并且?guī)椭夹g落后方提高其生產技術和管理技術。在這種方式中，合作雙方尤其是技術落后方可以在面對面的接觸中學習對方的知識，通過程序化學習吸收程序和規(guī)程等顯性知識，通過組織間學習吸收技術訣竅等隱性知識。但是，為了避免培養(yǎng)競爭對手，技術先進方一般不愿提供核心技術，甚至會限制技術落后方進行產品技術的研究開發(fā)。所以，雖然合資生產使企業(yè)的生產技術能力得到了迅速提高，但研發(fā)能力卻不一定能得到增強[3]。

2.合作R&D。合作R&D是一群企業(yè)，或者企業(yè)與非企業(yè)組織之間分擔R&D項目的成本和共享其成果的協(xié)定，其形式包括R&D合同、R&D協(xié)會、研究性合資企業(yè)等。Chan和Heide（1993）總結，企業(yè)在技術創(chuàng)新與研究開發(fā)階段可選擇不同性質的伙伴組成聯(lián)盟：產品用戶、零部件的供應商、以往競爭對手、同本企業(yè)技術關聯(lián)密切的企業(yè)以及政府有關部門、學校等非企業(yè)組織（即產學研組織）。

從技術升級的角度來看，合作R&D有許多優(yōu)勢。首先，可以節(jié)省研發(fā)費用，降低風險。企業(yè)從事內部研發(fā)可能面臨經費、技術力量、研究周期長等困難[7]。而在合作R&D過程中，企業(yè)可以與合作伙伴分攤R&D費用，共享R&D成果。如果是結成產學研聯(lián)盟，企業(yè)可以利用大學、科研機構等合作伙伴的科研力量，間接降低研發(fā)費用。企業(yè)加入技術聯(lián)盟，與合作伙伴優(yōu)勢互補，有利于加快新產品的開發(fā)過程，從而降低開發(fā)風險[7]。其次，由于許多國外先進的生產技術處于保密狀態(tài)，受到專利保護。落后方的企業(yè)如果能與專利所有者合作，則可在短期內直接將新產品推向市場。此外，通過合作R&D，企業(yè)在R&D、原材料采購、生產、銷售中可獲得規(guī)模經濟效益、互補性強的企業(yè)可以使他們的產品兼容和標準通用化[7]。隨著科技的發(fā)展和競爭的日益劇烈以及重大創(chuàng)新所需研究與發(fā)展投入的劇增，這種方式不僅在非競爭對手間被采用，即使是競爭對手也在不同程度上采用這種合作方式。

3.收購兼并。從技術角度來說，收購兼并對增強企業(yè)的技術研發(fā)實力和應用效果具有很好的作用。這一戰(zhàn)略的積極作用表現在多方面：首先，收購兼并能使企業(yè)迅速獲得技術，節(jié)約時間；其次，兼并另一個企業(yè)可全盤獲得其人才隊伍及成熟的文化制度；再次，可以繞開發(fā)達國家對先進技術出口的限制，通過股權交易取得國外企業(yè)先進技術；最后，在提升自身技術競爭力的同時，又可減少潛在的競爭對手。但是，收購兼并這條路徑也存在一定的困難。由于收購兼并的對象往往是發(fā)達國家的先進企業(yè)，在兼并完成以后，收購方將會面臨民族文化以及企業(yè)文化之間的差異與沖突，不容易對收購對象進行有效的管理[8]。

（三）創(chuàng)新網絡

企業(yè)創(chuàng)新網絡是指，在一定范圍內，企業(yè)與科研機構、政府、企業(yè)等機構形成的相對穩(wěn)定的、能夠激發(fā)或促進創(chuàng)新的創(chuàng)新聯(lián)盟。創(chuàng)新網絡既可以規(guī)避高額的市場交易費用又可以避免較高的組織成本，是解決創(chuàng)新問題的一個理想的模式[9～10]。

創(chuàng)新網絡的優(yōu)勢能從以下幾個方面體現：第一，創(chuàng)新網絡能擴大企業(yè)的活動范圍，使企業(yè)在不同的技術能力之間獲得協(xié)同，企業(yè)的能力可能獲得很大的增強。第二，在合作協(xié)議下創(chuàng)新的高成本和風險由各行為主體共同承擔，創(chuàng)新的成本和風險得到分擔。第三，創(chuàng)新網絡可強化技術學習效應，企業(yè)可以在學習與合作創(chuàng)新過程中獲得合作伙伴的經驗性知識和技能。第四，創(chuàng)新網絡具有效率效應，能促進大、小企業(yè)的深度合作，使單個企業(yè)的資源優(yōu)勢與其后創(chuàng)造的網絡優(yōu)勢聯(lián)系起來。第五，許多技術開發(fā)是復雜的，創(chuàng)新網絡為處理復雜性技術提供一種有效的組織形式[11]。

然而，創(chuàng)新網絡也存在一些問題。其一是保守，指的是創(chuàng)新網絡中擁有較先進技術的網絡成員，為了維護自身的核心競爭優(yōu)勢，往往不愿與合作伙伴分享其獨占資源，使得創(chuàng)新網絡的創(chuàng)新水平受到影響。其二是“搭便車”。合作創(chuàng)新需要各成員企業(yè)先投入資源，后共享成果。由于創(chuàng)新活動的不可預測性，成員企業(yè)很可能通過限制自己對網絡的貢獻而企圖“搭便車”，想用盡可能少的技術創(chuàng)新資源投入，去獲取盡可能多的技術創(chuàng)新成果和利益。其三是“單方依賴”[12]，即成員企業(yè)投入的資產專用性程度不均衡，可能導致交易中專用性資產投入相對較低的一方出現機會主義行為，使得專用性資產投入高的一方被“套牢”。

三、總結

下表總結了技術升級外部路徑的具體做法與優(yōu)劣勢。盡管企業(yè)要實現最終的技術騰飛還要靠內部R&D，但毫無疑問這些外部升級途徑為后發(fā)企業(yè)提供了起步的條件。OEM企業(yè)正處于微笑曲線的最底端[13]，多數不具備完成內部研發(fā)所需的人力與財力，可根據其行業(yè)特性、政策環(huán)境等特點，自主選擇適合自身發(fā)展的外部R&D手段，打下技術基礎后再逐步增加自主創(chuàng)新的投入，最終實現轉型升級。

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[責任編輯 吳高君]