江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀、問題與對策

王晶晶 劉振艷 彭迅一

摘要：隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展、知識產(chǎn)權(quán)日益成為促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)競爭力的重要手段。近年來江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)在企業(yè)專利、大學(xué)和科研機構(gòu)專利、商標和品牌、技術(shù)標準方面取得了長足進步，但知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)中還存在專利數(shù)量少、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高、關(guān)鍵和核心技術(shù)缺失等問題。從政府和企業(yè)兩個層面提出對策建議，政府應(yīng)加大對知識產(chǎn)權(quán)政策支持力度和投入力度；企業(yè)應(yīng)加強與外部合作，提升自主創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：風(fēng)電裝備制造業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)；江蘇省

中圖分類號：F426 文獻標識碼：A 文章編號：2095-3283（2016）07-0059-05

風(fēng)能資源是清潔的可再生能源，風(fēng)力發(fā)電是新能源領(lǐng)域中技術(shù)最成熟、最具規(guī)模開發(fā)條件和商業(yè)化發(fā)展前景的發(fā)電方式之一。發(fā)展風(fēng)電對于調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、減輕環(huán)境污染具有重要意義。近年來，世界風(fēng)電裝機容量快速增長，風(fēng)電技術(shù)日漸成熟，單機容量不斷增加，發(fā)電成本大幅降低，展現(xiàn)了良好的發(fā)展前景。

江蘇省是我國風(fēng)能資源大省，也是國家指定的風(fēng)電發(fā)展基地之一。其海岸線近千公里，風(fēng)力資源豐富，機電制造業(yè)水平高，發(fā)展風(fēng)電裝備制造業(yè)有著得天獨厚的優(yōu)勢。此外，裝備制造業(yè)是江蘇經(jīng)濟最大的支柱產(chǎn)業(yè)，已被列入江蘇省產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，其經(jīng)濟總量已連續(xù)20多年位居全國同行業(yè)和全省工業(yè)之首，其中新型電力裝備行業(yè)中的風(fēng)電裝備制造業(yè)，成為江蘇省重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)之一。

近年來，知識產(chǎn)權(quán)已成為產(chǎn)業(yè)競爭力的核心要素和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。獲取知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢成為提升產(chǎn)業(yè)競爭力的重要手段，加強知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造成為產(chǎn)業(yè)振興，從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的迫切需求。因此，研究江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)狀況對產(chǎn)業(yè)未來的發(fā)展具有較強的導(dǎo)向和推動作用，有利于引導(dǎo)相關(guān)研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)達成共同目標，圍繞共同目標集中攻關(guān)，從而更好地促進該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

一、知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵

知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵在管理學(xué)和法學(xué)上有不同理解。知識產(chǎn)權(quán)是一種動態(tài)發(fā)展的權(quán)利，其內(nèi)容和邊界會隨著技術(shù)、制度和貿(mào)易等條件的變化而變化。但基于不同的研究目的，可以選擇適合自身研究對象和研究特點來界定知識產(chǎn)權(quán)。本文借鑒金多才（2004）的界定，從知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成要素的角度將知識產(chǎn)權(quán)定義為自然人、法人或者其他組織依法對創(chuàng)造性的智力成果和經(jīng)營性標記、信譽所享有的權(quán)利。這一概念明確了知識產(chǎn)權(quán)的主體，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)，以及知識產(chǎn)權(quán)的客體，并將知識產(chǎn)權(quán)分為創(chuàng)造性智力成果權(quán)、經(jīng)營性標記權(quán)和經(jīng)營性信譽權(quán)三部分。

風(fēng)電裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)涉及的范圍主要包括專利、商標、品牌和技術(shù)標準。在該產(chǎn)業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)的主體主要包括自然人、企業(yè)、高校及科研機構(gòu)；知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)是通過申請批準等程序依法產(chǎn)生；知識產(chǎn)權(quán)的客體包括風(fēng)電原材料、風(fēng)電整機以及相關(guān)的零部件產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造性智力成果權(quán)主要有發(fā)明專利、外觀設(shè)計專利、實用新型專利以及相應(yīng)的技術(shù)標準；經(jīng)營性標記權(quán)主要有商標；經(jīng)營性信譽權(quán)主要是品牌。

二、江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀

1.企業(yè)專利情況

從專利申請量來看，截至2013年底，江蘇省156家風(fēng)電裝備制造企業(yè)共申請專利334項，其中發(fā)明專利106項，實用新型222項，外觀設(shè)計6項?？梢钥闯隹萍己枯^高的發(fā)明專利僅占到專利申請總量的31.74%（見表1）。

專利是企業(yè)創(chuàng)新的重要指標，從專利申請量的變化可了解一個行業(yè)的技術(shù)發(fā)展趨勢。本文從專利申請時間和專利類型兩個緯度進一步考察企業(yè)專利的變化趨勢（見圖1）。

由圖1可知，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)專利申請量呈逐年上升態(tài)勢，這與國家鼓勵清潔能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及政府出臺的一系列支持風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策有關(guān)；但2013年專利申請數(shù)大幅降低，這與當年全球風(fēng)電市場的低迷之勢有關(guān)，2013年很多企業(yè)都減少了研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)保護方面的投入。

從專利類型來看，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)實用新型專利數(shù)最多，發(fā)明專利居中，外觀設(shè)計專利最少（見圖2）。由于發(fā)明專利屬于科技含量最高的專利類型，因此，為了提高江蘇省風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品品質(zhì)，后續(xù)應(yīng)注重發(fā)明專利的申請。

2.大學(xué)和科研機構(gòu)專利狀況

江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)大學(xué)及科研機構(gòu)專利申請數(shù)較少，共計84項。其中，發(fā)明專利數(shù)54項，占到專利申請總量的64.3%，剩下30項均為實用新型專利。

專利權(quán)人主要包括東南大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、河海大學(xué)、南京理工大學(xué)等。其中，南京航空航天大學(xué)風(fēng)電裝備制造業(yè)的專利申請數(shù)量最多，主要專利為風(fēng)力發(fā)電機專利，其它專利為風(fēng)力發(fā)電機控制系統(tǒng)及控制方法專利。從專利類型來看，這些專利全部為發(fā)明專利。說明南京航空航天大學(xué)在風(fēng)力發(fā)電機的專利申請方面作出了巨大貢獻，專利質(zhì)量很高。東南大學(xué)的專利申請量排在第2位，其中有兩項與江蘇火電電力設(shè)備制造有限公司共同申請。專利集中于風(fēng)力發(fā)電機和風(fēng)力發(fā)電機組，其它一些專利除了有1項是變頻器專利，其它均為風(fēng)電控制方法專利。這些專利中有一半是發(fā)明專利，專利申請質(zhì)量較高。其它高校專利申請量均為1項，且大部分都是實用新型專利，質(zhì)量也不高。

江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)的科研院所僅有1家，即國網(wǎng)南京自動化研究院，共申請專利3項，且均與南京南瑞集團公司合作申請，申請的專利均為與風(fēng)力發(fā)電機組相關(guān)的方法和配置類專利，從專利類型來看，3項專利均為發(fā)明專利，說明專利質(zhì)量高，但還需加強產(chǎn)品專利的申請。

3.商標和品牌狀況

在商標注冊方面，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)156家企業(yè)中，有17家企業(yè)注冊了自己的商標，約占企業(yè)總數(shù)的1/5，且擁有國際知名商標的企業(yè)有5家，分別為風(fēng)力發(fā)電機、齒輪箱、控制系統(tǒng)以及鍛件的制造等（見表2），說明江蘇省在這些零部件的制造上已經(jīng)有了一定的知名度和影響力。然而擁有國內(nèi)及以上知名商標的企業(yè)占風(fēng)電裝備企業(yè)的比例僅為11.5%，可見，江蘇省風(fēng)電裝備制造企業(yè)不僅商標注冊數(shù)量少，而且知名度和影響力也不高。商標除了具有標志作用，更重要的在于其價值和擴張作用，因此企業(yè)要重視對商標的申請。

在品牌培育方面，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)僅有27家企業(yè)擁有自己的品牌，占企業(yè)總數(shù)的17.3%（見表3）。說明江蘇省風(fēng)電裝備制造企業(yè)對品牌重視不夠，企業(yè)產(chǎn)品優(yōu)勢往往和品牌優(yōu)勢聯(lián)系在一起，只有產(chǎn)品過關(guān)，才有可能獲得好的評價和知名度，而企業(yè)產(chǎn)品只有獲得更高的評價和知名度，品牌價值才能真正發(fā)揮出來，因此，企業(yè)應(yīng)重視培育品牌價值高的產(chǎn)品。

4.技術(shù)標準狀況

行業(yè)標準是行業(yè)長期研發(fā)成果和實踐經(jīng)驗的濃縮和總結(jié)，是有關(guān)技術(shù)方面各環(huán)節(jié)的條件、參數(shù)、指標和要求，是行業(yè)技術(shù)活動的指南。目前，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)在技術(shù)標準的制定上還不具備條件，156家風(fēng)電裝備制造企業(yè)中僅有6家運用自己的技術(shù)優(yōu)勢參與制定了行業(yè)或國家標準（見表4）。而這些企業(yè)僅在個別部件如風(fēng)電控制系統(tǒng)、風(fēng)能電纜等方面參與了標準的制定，并沒有參與風(fēng)電整機、發(fā)電機、葉片、齒輪箱等核心和關(guān)鍵部件技術(shù)標準的制定，這就在一定程度上說明江蘇省風(fēng)電制造企業(yè)在這些關(guān)鍵部件的制造上沒有形成自己的核心技術(shù)體系，大部分核心技術(shù)依然依賴進口。因此在技術(shù)標準的形成上，企業(yè)仍舊需要加快創(chuàng)新的步伐，形成具有國內(nèi)和國際競爭力的技術(shù)體系，進而形成自己的標準。

三、江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)中存在的問題

一是專利申請量少。專利申請量在一定程度上反映某產(chǎn)業(yè)一定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)發(fā)展狀況。截至2013年，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)申請專利數(shù)量共計418項，作為我國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展的省份之一，這個絕對數(shù)量明顯偏少。

二是專利申請時間滯后。專利申請時間的先后反映了一個產(chǎn)業(yè)發(fā)展起點的高低以及專利意識的強弱，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)專利申請日期與國外相比，普遍晚了10年左右，可以說現(xiàn)在比較成熟穩(wěn)定的技術(shù)，高端的核心和關(guān)鍵技術(shù)都在國外，因此，江蘇省需要在引進消化吸收的基礎(chǔ)上進行二次創(chuàng)新，并投入更多資源進行自主研發(fā)，否則江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)的發(fā)展將長期受制于國外。

三是知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量不高。主要表現(xiàn)在：1.發(fā)明專利數(shù)量少，江蘇省發(fā)明專利總數(shù)為160項，僅占江蘇省該產(chǎn)業(yè)專利申請總量的38.3%。2.品牌數(shù)量少，企業(yè)品牌意識不強。江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)僅有27家企業(yè)擁有自己的品牌，占企業(yè)總數(shù)的比例僅為17.3%。3.參與標準制定的企業(yè)少，標準制定條件不成熟。江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)僅有6家企業(yè)參與了行業(yè)或國家技術(shù)標準的制定，而且均是非關(guān)鍵零部件。這也說明企業(yè)缺乏核心和關(guān)鍵技術(shù)，因此未能形成一個完整的技術(shù)體系，未能在技術(shù)上擁有話語權(quán)。

四、推動江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展的對策建議

首先，營造知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的良好環(huán)境。如制定相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃綱要；組織召開與風(fēng)電裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)專題會議；建立完善風(fēng)電裝備行業(yè)協(xié)會，并披露與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的知識和數(shù)據(jù)。加大普法宣傳和教育，普及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律知識，進一步提高風(fēng)電裝備制造業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識和法制觀念。加強知識產(chǎn)權(quán)人才培訓(xùn)工作，引導(dǎo)企業(yè)建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，改進和完善知識產(chǎn)權(quán)保護方式。

其次，加大知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè)和資金支持。一是增設(shè)相關(guān)高?；蛳嚓P(guān)專業(yè)。由于風(fēng)電裝備制造業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，風(fēng)電制造技術(shù)復(fù)雜，需要有一大批專門的高技術(shù)復(fù)合人才，而江蘇省僅有河海大學(xué)設(shè)有風(fēng)能動力相關(guān)專業(yè)，且每年畢業(yè)的學(xué)生僅百人左右，遠遠滿足不了風(fēng)電裝備產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求。因此，通過增設(shè)相關(guān)高校或相關(guān)專業(yè)，通過人才的引進計劃或人才培訓(xùn)計劃等手段來解決人才缺乏的問題。二是予以資金支持。風(fēng)力發(fā)電裝備制造業(yè)不僅是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，同時也是資金密集型的產(chǎn)業(yè)。無論是自主開發(fā)還是引進，1臺兆瓦級的風(fēng)力發(fā)電機組的研發(fā)費用都在5000萬左右。這對于江蘇省大部分風(fēng)電裝備制造企業(yè)來說都是難以承擔的。因此，政府應(yīng)在資金上予以支持。三是建立技術(shù)中心，加強基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。建設(shè)一批國家級或者省級的企業(yè)技術(shù)中心，通過與先進企業(yè)的聯(lián)合，合資建立研究機構(gòu)，集中力量開發(fā)一批技術(shù)含量高和帶動作用大的新產(chǎn)品和新技術(shù)，同時建立一些科技成果轉(zhuǎn)化中心、行業(yè)研究中心和產(chǎn)學(xué)研合作中心及各種檢測、認證中心、公共服務(wù)平臺等，以帶動整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第三，企業(yè)應(yīng)加強與外部合作，提升自主創(chuàng)新能力。借鑒南京高精齒輪集團的經(jīng)驗，要增強企業(yè)研究開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新能力，可以依托科研機構(gòu)、高等學(xué)校、技術(shù)服務(wù)機構(gòu)和各類行業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟開展技術(shù)創(chuàng)新活動。通過建立相對穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，與科研機構(gòu)和技術(shù)服務(wù)機構(gòu)保持經(jīng)常性的聯(lián)系。將企業(yè)對市場需求的把握優(yōu)勢與科研機構(gòu)和高校的研發(fā)資源優(yōu)勢緊密結(jié)合起來，最大程度地整合利用外部技術(shù)資源和開發(fā)體系提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，也可以通過技術(shù)互補性企業(yè)之間的合作來彌補各自的技術(shù)劣勢以提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。

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（責(zé)任編輯：郭麗春）