技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的動因及機制研究

摘要：技術(shù)轉(zhuǎn)移流動本質(zhì)上是一種追求經(jīng)濟利益的經(jīng)濟行為，技術(shù)轉(zhuǎn)移主體、技術(shù)轉(zhuǎn)移客體、技術(shù)轉(zhuǎn)移行為是技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的基本要素，經(jīng)濟利益則是技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的驅(qū)動因素。其基本實現(xiàn)條件是供需雙方的匹配，技術(shù)市場是技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的核心載體和重要渠道，技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的保障機制來自于技術(shù)轉(zhuǎn)移流動所處的市場環(huán)境和制度環(huán)境，這些方面的協(xié)調(diào)運行則構(gòu)成了技術(shù)轉(zhuǎn)移流動機制。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移流動；驅(qū)動因素；運行機制

技術(shù)轉(zhuǎn)移流動本質(zhì)上是一種追求經(jīng)濟利的經(jīng)濟行為，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移流動，可以消除地域間、技術(shù)輸出方與技術(shù)接受方之間以及企業(yè)間的技術(shù)勢差，提高全社會的生產(chǎn)能力和技術(shù)能力，從而促進社會經(jīng)濟發(fā)展。

一、相關(guān)概念界定

鑒于相關(guān)研究對技術(shù)轉(zhuǎn)移流動概念的界定并不明確，也沒有給出權(quán)威的界定，有必要首先從技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)流動這兩個概念出發(fā)，對技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的內(nèi)涵進行界定。

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移

聯(lián)合國《國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行動守則草案》中把“技術(shù)轉(zhuǎn)移”定義為：“關(guān)于制造一項產(chǎn)品，應(yīng)用一項工藝或提供一項服務(wù)的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)讓，但不包括只涉及貨物出售或只涉及出租的交易”。技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義也被理解為：制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從技術(shù)供給方向需求方轉(zhuǎn)移的過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移是由技術(shù)轉(zhuǎn)移主體、技術(shù)轉(zhuǎn)移客體、技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑三部分構(gòu)成。技術(shù)轉(zhuǎn)移主體是指技術(shù)的擁有者和技術(shù)的吸納者或引進方；技術(shù)轉(zhuǎn)移客體是指技術(shù)本身；技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑是指通過貿(mào)易方式、非貿(mào)易方式、技術(shù)供體通過贈給援助、超非貿(mào)易方式四種途徑進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（二）技術(shù)流動

技術(shù)流動分為廣義和狹義兩種。狹義的技術(shù)流動，是指一項技術(shù)的流動性，即指它能否在不同的地點和組織環(huán)境中被復(fù)制。這主要取決于這項技術(shù)的構(gòu)成要素，如知識要素、設(shè)備要素、人力要素、組織要素等，這些要素的組合和各自所占比重影響技術(shù)的流動性。

而廣義的技術(shù)流動，則是從技術(shù)資源開發(fā)和配置的角度而言的。根據(jù)經(jīng)濟學(xué)原理，土地、資本、勞動力、科技、信息是經(jīng)濟發(fā)展的五大要素，技術(shù)要素在區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的流轉(zhuǎn)和配置則表現(xiàn)為技術(shù)流動。技術(shù)的高效流動是增進經(jīng)濟福利的內(nèi)在要求和資源配置優(yōu)化的必要途徑。決定技術(shù)流動的因素包括動力機制、基本要素和外部環(huán)境等方面的內(nèi)容。

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移流動

根據(jù)上述理解，本報告所采用的技術(shù)流動概念是廣義的技術(shù)流動概念。從較為宏觀的角度，強調(diào)通過技術(shù)流動來實現(xiàn)技術(shù)資源的優(yōu)化配置，進而實現(xiàn)技術(shù)資源的溢出效應(yīng)，體現(xiàn)其社會經(jīng)濟價值。而技術(shù)轉(zhuǎn)移流動是指，技術(shù)的所有權(quán)或使用權(quán)，在不同利益主體之間通過市場機制進行橫向流轉(zhuǎn)的交易行為。技術(shù)轉(zhuǎn)移流動包括技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的動力、基本要素和條件、實現(xiàn)方式、外部環(huán)境等，這些方面的協(xié)調(diào)運行則構(gòu)成了技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的機理。

二、技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的機理與驅(qū)動因素

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移流動機理

技術(shù)流動的流向能夠反映技術(shù)的價值，特別是技術(shù)的使用價值的取向。分析技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的狀況，目的就是為了找出其主要影響因素，分析其機理，提出促進技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的有效措施。技術(shù)轉(zhuǎn)移流動是在技術(shù)供需的多動因下實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的，基本實現(xiàn)條件是供需雙方的匹配，技術(shù)市場是技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的核心載體和重要渠道，技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的保障機制來自于技術(shù)轉(zhuǎn)移流動所處的市場環(huán)境和制度環(huán)境，這些方面的協(xié)調(diào)運行則構(gòu)成了技術(shù)轉(zhuǎn)移流動機制（如圖1）。

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)移流動驅(qū)動因素

技術(shù)轉(zhuǎn)移流動有三種基本要素，即技術(shù)轉(zhuǎn)移主體、技術(shù)轉(zhuǎn)移客體、技術(shù)轉(zhuǎn)移行為，如圖2：

圖2 技術(shù)轉(zhuǎn)移要素結(jié)構(gòu)圖

技術(shù)轉(zhuǎn)移主體是具有相應(yīng)行為能力的自然人或法人，而技術(shù)轉(zhuǎn)移客體則是技術(shù)本身，是人的創(chuàng)造勞動成果。任何事物的存在都有其一定的客觀條件，技術(shù)轉(zhuǎn)移能否發(fā)生和發(fā)展，同樣需要相應(yīng)的條件，這個條件即技術(shù)進步的存在。技術(shù)轉(zhuǎn)移基本動力機制就表現(xiàn)為技術(shù)進步推動和技術(shù)需求拉動的相互作用，存在技術(shù)進步和技術(shù)需求，才有可能發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移。從另一個角度看，福利經(jīng)濟學(xué)認為技術(shù)具有準公共物品的性質(zhì)，具有一定的正外部性，消費技術(shù)商品，可以產(chǎn)生超過技術(shù)自身價值以外的價值，這是技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)因。

三、技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的運行機制

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的基本條件

技術(shù)轉(zhuǎn)移流動本質(zhì)上是一種技術(shù)的經(jīng)濟行為，是供需雙方利益一致的結(jié)果，技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的基本條件就是供需匹配。產(chǎn)生技術(shù)流動或技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接動力是技術(shù)使用者對技術(shù)消費過程中的利益追求，是技術(shù)使用帶來的好處，帶來的利益增值。技術(shù)的使用能夠提高勞動生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加財富收入，提高經(jīng)濟效益。在同樣的生產(chǎn)條件下，使用先進技術(shù)作為生產(chǎn)手段，要比未使用先進技術(shù)創(chuàng)造更多的經(jīng)濟回報。

技術(shù)需求方引進技術(shù)的過程包括一般包括機會識別、引進決策、技術(shù)實施、運營與改進四個階段。首先，技術(shù)需方分析面臨的問題與挑戰(zhàn)，分析市場需求與競爭態(tài)勢，分析技術(shù)發(fā)展趨勢和可能采用技術(shù)，搜集可能的技術(shù)供給者，然后就自身條件、技術(shù)及生產(chǎn)營銷能力、政策環(huán)境以及轉(zhuǎn)讓方的轉(zhuǎn)讓條件、方式、價格等與技術(shù)供給方談判，最后做出技術(shù)引進的選擇。在實施階段，要進行技術(shù)和設(shè)備的改造，以便適應(yīng)新的技術(shù)，并且要全面掌握引進的技術(shù)，消化核心技術(shù)，調(diào)整與完善技術(shù)系統(tǒng)，適應(yīng)技術(shù)發(fā)展、本企業(yè)特點和市場需求的變化進行產(chǎn)品、工藝的改進、創(chuàng)新。

從供給方的角度，技術(shù)創(chuàng)新也并不是漫無邊際，供給方要研究市場需求，進行感知和識別市場機會和技術(shù)機會，進而形成新產(chǎn)品、新工藝的新設(shè)想，再進行有針對性的技術(shù)創(chuàng)新。通過專業(yè)渠道或大眾媒體向社會介紹成果，在遇到合適的需求方后，通過溝通，進一步明確技術(shù)需求，就轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格等進行談判，就是否轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式做出決策。進入轉(zhuǎn)讓階段后，要協(xié)助技術(shù)需求方進行項目建設(shè)，人員培訓(xùn)、解決生產(chǎn)中的技術(shù)問題，幫助其消化吸收與改進技術(shù)。只有供需雙方有效的配合，才能有效地完成技術(shù)轉(zhuǎn)移流動。

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的載體和渠道

技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的核心載體和重要渠道是技術(shù)市場。技術(shù)市場的發(fā)展是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)典型的中介服務(wù)，是一個市場成熟的標志。技術(shù)市場的核心功能是配置科技資源、促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。技術(shù)市場促進技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的功能主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是要素流通功能，通過創(chuàng)業(yè)、技術(shù)授權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)、產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)并購等多種途徑實現(xiàn)。這些途徑一部分是顯性的、易觀測統(tǒng)計的，如技術(shù)授權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等，但多數(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是隱性發(fā)生的。二是創(chuàng)新激勵功能，創(chuàng)新主體能夠感受到技術(shù)的市場交易所帶來的利益是對創(chuàng)新的最根本激勵。三是技術(shù)市場的資源配置功能。技術(shù)市場為包括技術(shù)、人才和資本等的科技創(chuàng)新資源提供了要素配置的機制和環(huán)境。四是價格發(fā)現(xiàn)功能。由于技術(shù)商品的領(lǐng)先性、時效性、無形性和風(fēng)險性等特點，對其進行價格與價值評估是很難的事情。然而，活躍的、成熟的技術(shù)市場本身具有價格發(fā)現(xiàn)功能。當技術(shù)市場中交易的技術(shù)成果數(shù)量足夠多、交易過程透明公開，供需雙方充分接觸、自由競價，那么同類的技術(shù)成果在供需雙方撮合和同類技術(shù)競爭下，通過供需關(guān)系自然會形成真實合理的價格區(qū)間。

要發(fā)揮技術(shù)市場要素流動功能，研究技術(shù)市場要素流通功能，走出成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)授權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓這些狹義概念，全面和深刻地理解技術(shù)要素流通的形態(tài)、途徑和社會作用，用更系統(tǒng)性的措施去促進技術(shù)要素流通，積極創(chuàng)新技術(shù)市場發(fā)展思路，提高市場活躍程度。針對技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)存在的問題，應(yīng)在財政稅收、信貸、專項資金扶持等方面給予優(yōu)惠政策，形成保障技術(shù)市場穩(wěn)定發(fā)展的長效機制，鼓勵建立輻射全國的技術(shù)交易服務(wù)平臺，支持區(qū)域性技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，培育各類專業(yè)性技術(shù)市場，滿足不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的需要，提升技術(shù)市場活躍度。

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的保障機制

技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的保障機制來自于技術(shù)轉(zhuǎn)移流動所處的市場環(huán)境和制度環(huán)境。一方面，技術(shù)市場的健全程度、活躍度，技術(shù)市場秩序是否良好、技術(shù)中介服務(wù)是否到位等是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的市場因素，這些因素的良性發(fā)展則成為技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的堅強保障。另一方面，技術(shù)轉(zhuǎn)移流動所處的社會、經(jīng)濟、文化等制度環(huán)境和政策環(huán)境則是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的宏觀保障體系。

首先，我國技術(shù)市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步建立起系統(tǒng)化的市場制度和中介服務(wù)體系。健全、完善的技術(shù)市場，建立良好的市場秩序，對技術(shù)的流動十分必要。其次，技術(shù)轉(zhuǎn)移的法制政策環(huán)境更加優(yōu)化。經(jīng)過30多年努力，中國技術(shù)市場初步形成了技術(shù)市場政策法規(guī)體系、管理監(jiān)督體系和交易服務(wù)體系。政策法規(guī)主要有《合同法》《科技進步法》《促進成果轉(zhuǎn)化法》《技術(shù)合同認定登記辦法》及研發(fā)企業(yè)營業(yè)稅、所得稅優(yōu)惠政策等。近年來，對以《科技進步法》《專利法》及《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》為代表的技術(shù)轉(zhuǎn)移基本法律進行了全面修訂和完善，地方性技術(shù)轉(zhuǎn)移政策陸續(xù)出臺，以技術(shù)轉(zhuǎn)移為橋梁和紐帶的協(xié)同創(chuàng)新正在興起。

政府對技術(shù)流動的推動作用是明顯而有效的，在各地和各級政府有關(guān)部門的協(xié)調(diào)和幫助下，中央、省屬的高校和研究院所在很多地方建立了合作關(guān)系，圍繞各地的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)共建研究院或企業(yè)技術(shù)中心等。除了促進校所與地方建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體外，政府還可以通過計劃立項支持來扶持技術(shù)流動項目的實施。

綜上所述，技術(shù)轉(zhuǎn)移流動本質(zhì)上是一種追求經(jīng)濟利的經(jīng)濟行為，經(jīng)濟利益是技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的驅(qū)動因素，其基本實現(xiàn)條件是供需雙方的匹配，良好的法律環(huán)境、制度體系、技術(shù)中介市場對于技術(shù)轉(zhuǎn)移流動的實現(xiàn)亦具有促進作用。

參考文獻：

[1]蕭浩輝.決策科學(xué)辭典[M].北京：人民出版社，1995.

[2]李德勝.遵從技術(shù)流動規(guī)律 促進高校和研究所技術(shù)流動[J].高科技與產(chǎn)業(yè)化，2010（08）

[3]董正英.技術(shù)交易、中介與中國技術(shù)市場發(fā)展[D].復(fù)旦大學(xué)，2003.

[4]于磊.完善技術(shù)市場功能促進技術(shù)要素自由流動[N].中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報，2014-7-21（B07）

作者簡介：

畢娟（1979- ），女，河北固安人，北京市社會科學(xué)院管理研究所副所長，副研究員，管理學(xué)博士，研究方向：科技管理、公共管理。