環(huán)境約束下區(qū)域科技資源配置效率的空間溢出效應研究

范　斐，張建清，楊剛強，孫元元

(1.武漢大學　中國中部發(fā)展研究院，湖北　武漢　430072； 2.武漢大學 經濟與管理學院，湖北　武漢　430072)

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環(huán)境約束下區(qū)域科技資源配置效率的空間溢出效應研究

范斐1,2，張建清1,2，楊剛強1，孫元元1

(1.武漢大學中國中部發(fā)展研究院，湖北武漢430072； 2.武漢大學 經濟與管理學院，湖北武漢430072)

摘要：將環(huán)境約束的異質性引入到中國省級區(qū)域科技資源配置效率的分析中，構建在固定規(guī)模報酬下考慮非期望產出的SBM模型，對比在不考慮非期望產出與考慮非期望產出兩種情況下的中國省際科技資源配置效率時空分異，并引入空間Durbin模型分析區(qū)域科技資源配置效率的空間溢出效應及其影響因素。結果表明：①中國省級區(qū)域科技資源配置效率空間分布格局的非均衡性特征較為明顯，不考慮非期望產出情況的科技資源配置效率要比考慮非期望產出情況時較大，但兩種情況下區(qū)域科技資源配置效率水平都整體偏低，具有較大發(fā)展?jié)摿εc發(fā)展空間。②省級區(qū)域的科技資源配置效率存在空間溢出效應，間接效應、總效應對科技資源配置效率的影響與直接效應表現(xiàn)出相同的影響方向，但是不同解釋變量對于本地區(qū)與其它地區(qū)科技資源配置效率提升影響作用的顯著性不同。③不考慮非期望產出的科技資源配置效率更多地強調了勞均GDP等經濟發(fā)展水平因素對于科技資源配置效率的影響，忽略了環(huán)境因素與市場化因素對于科技資源配置效率的影響，考慮環(huán)境約束下的科技資源配置效率的測度更為科學、合理。

關鍵詞：環(huán)境約束；科技資源配置效率；空間溢出效應；非期望產出

伴隨著知識經濟發(fā)展和科技全球化的到來，國家創(chuàng)新能力對實現(xiàn)社會經濟發(fā)展目標將起到關鍵性的作用，創(chuàng)新已經成為衡量一個國家核心競爭力的關鍵因素[1]。作為創(chuàng)新活動物質基礎的科技資源通常被稱為“第一資源”，其是指為了實現(xiàn)科學技術的不斷進步而進行的人力、財力、物力、信息等科技要素投入的總和[2]。研究表明，科技資源投入的數(shù)量與質量是構成國家創(chuàng)新能力的重要基礎[3]，從根本上決定著這個國家的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新績效[4]。因此，關于科技資源配置的研究主要對各國科技資源的投入狀況、研發(fā)活動的配置、科技政策的效果等內容進行比較分析，以評價科技政策的效果和適用性，并提出政策建議[5-7]。該研究始于Nelson的創(chuàng)新體系理論，Nelson(1986)最早對各國的科技資源配置方式、科技政策內涵等進行比較。一些學者認為科技政策與制度對技術演化的作用是科技資源配置路徑選擇的關鍵影響因素，隨著科技資源配置復雜性的增加，科技政策應根據(jù)科技環(huán)境的變化及時調整[8-9]。但是基于宏觀層面的研究很難從深層次把握區(qū)域科技資源配置的基本規(guī)律與運行機制，也難以揭示區(qū)域間科技資源配置的互動作用。

關于區(qū)域科技資源配置的研究，主要強調科技資源配置的空間差異以及科技資源配置與區(qū)域發(fā)展之間的關系[10]，科技資源配置對于區(qū)域經濟發(fā)展與區(qū)域創(chuàng)新能力的作用[11-13]。在定量研究方面大都采用了數(shù)理分析、統(tǒng)計分析、計量分析等多種方法評價科技資源配置效率及其影響因素[14-19]。雖然這些研究在相當長時期內，對于單純的追求科技資源產出數(shù)量，秉持粗放型創(chuàng)新道路，忽視生態(tài)平衡的自然法則與經濟可持續(xù)發(fā)展的區(qū)域科技資源配置目標進行了合理的解釋，但是這些研究基本上都忽略了區(qū)域科技資源配置效率的環(huán)境約束效應。近年來，隨著人們環(huán)保意識的不斷增加，綠色創(chuàng)新逐漸引起了學者們的關注，該理論肇始于“波特假說”。Porter等(1995)從動態(tài)的角度考察政府的環(huán)境管制政策，認為環(huán)境管制政策產生創(chuàng)新補償效應，提高產業(yè)的國際競爭力[20]。Brunnermeier等運用計量經濟學模型分析影響環(huán)境創(chuàng)新的因素，研究發(fā)現(xiàn)增加污染治理支出會影響綠色創(chuàng)新[21]，Chiou等利用SEM模型實證研究綠色創(chuàng)新環(huán)境績效問題，認為綠色創(chuàng)新對環(huán)境績效和企業(yè)競爭優(yōu)勢有顯著促進作用[22]。國內的一些學者基于綠色增長的視角，從創(chuàng)新活動產出以及環(huán)境污染等方面表征綠色創(chuàng)新產出[23]，對創(chuàng)新效率進行估算，驗證環(huán)境規(guī)制強度是推動創(chuàng)新效率的有利因素[24]。

可見，國內外學者對綠色創(chuàng)新的研究，主要是從企業(yè)或行業(yè)層面研究環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新的關系，而對基于區(qū)域視角的綠色創(chuàng)新，特別是對于區(qū)域綠色科技資源配置效率研究較少。另一方面，目前對科技資源配置效率、能力影響因素的測度大都忽略了空間效應，從而導致對科技資源配置效率的影響因素分析結果和推論不夠科學、完整、缺乏應有的解釋力。有鑒于此，本研究結合傳統(tǒng)效率和生產率分析理論的最新進展情況，嘗試將環(huán)境因素引入到傳統(tǒng)的科技資源配置效率分析框架，對科技資源配置效率融入了不可忽略的自然環(huán)境因素，體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展視角下的綠色創(chuàng)新理念。并沿襲綠色GDP視角，測度分析中國31個省級區(qū)域科技資源配置效率的時空分異與空間溢出效應，以生態(tài)經濟學的理念和方法綜合考察科技資源配置過程本身及其與生態(tài)環(huán)境的相互關系。這將有助于合理配置區(qū)域科技資源，盤活科技資源存量，實現(xiàn)國民經濟的創(chuàng)新驅動和轉型發(fā)展；有助于改善科技資源的高消耗與環(huán)境的高污染狀況，加快形成科技資源集約利用與生態(tài)環(huán)境保護相協(xié)調的體制機制，為努力建設“創(chuàng)新中國”與“美麗中國”，實現(xiàn)中華民族的永續(xù)發(fā)展提供科學依據(jù)和技術支撐。

一、研究方法與數(shù)據(jù)來源

鑒于目前研究較少將污染等環(huán)境因素考慮到科技資源配置效率評價中，本文將考慮“非期望”產出的SBM模型應用到科技資源配置效率評價中。該模型可以剔除一般徑向DEA模型存在的松弛性問題及所引起的非效率因素，解決了非期望產出存在下的科技資源配置相對效率評價問題。與此同時，隨著中國創(chuàng)新驅動政策的深度推進和區(qū)域改革開放程度的不斷擴大，省級區(qū)域間科技資源要素的空間流動性越來越強，空間溢出效應在科技資源配置效率影響因素的研究中的重要性日益突出，本文將針對這一現(xiàn)象，采用空間Durbin計量模型研究中國省級區(qū)域科技資源配置效率的空間溢出效應。

(一)非期望產出的SBM模型

為了克服徑向DEA模型不考慮投入產出的松弛性問題，以及解決科技資源配置過程中所包含的非期望產出問題，本研究在Tone提出的非徑向、非角度基于松弛的SBM模型和考慮非期望產出的SBM模型的基礎上[25-26]，構建如下在固定規(guī)模報酬下考慮非期望產出的SBM模型，測度中國省際區(qū)域科技資源配置效率：

(1)

(二)空間Durbin計量模型

空間計量經濟學理論認為空間相關性表現(xiàn)出的空間效應可以用兩類基礎模型——空間滯后模型、空間誤差模型表征和刻畫[27]?？臻gDurbin計量模型不僅考慮因變量的空間相關性，還考慮自變量的空間相關性，因變量不僅受到本地區(qū)自變量的影響，還受到其他地區(qū)滯后自變量及滯后因變量的影響。為了檢驗中國各地區(qū)科技資源配置效率的空間溢出效應，將采用的空間Durbin計量模型表達式為：

Y=ρWY+Xβ+WXθ+ε

(2)

式中，Y為科技資源配置效率，W為空間權重矩陣，X為科技資源配置效率的影響因素，WX為科技資源配置效率的影響因素滯后項，ε是隨機擾動項。LeSage等[28]以偏導矩的方式給出了空間Durbin計量模型的參數(shù)釋義，提出了總效應、直接效應、間接效應等概念?？傂硎窘忉屪兞縓對所有省級區(qū)域造成的平均影響，等于直接溢出和間接溢出之和，直接效應表示解釋變量X對本區(qū)域科技資源配置效率Y造成的平均影響，間接效應表示X對其他省級區(qū)域科技資源配置效率Y造成的平均影響。將式(2)改寫以下形式表示：

(3)

(4)

式中，Sr(W)=V(W)(Inβr+Wθr)，V(W)=(In-ρW)-1，展開式(4)，得：

(5)

(6)

(7)

(8)

(三)指標選取與數(shù)據(jù)來源

綠色科技資源效率是指區(qū)域科技資源效率的綠色化程度，是對綜合考慮環(huán)境污染和能源消耗后的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展質量的測度，是區(qū)域創(chuàng)新質量的綠色指數(shù)[29]。本文主要從輸入與輸出的角度出發(fā)來考慮科技資源配置效率。在科技資源輸入方面，由于區(qū)域科技資源配置能力主要是體現(xiàn)在其對科技人力資源、科技財力資源、科技物力資源、科技信息資源等要素的配置上，且這四種要素在科技資源配置中具有不同的作用，因此本文把其都作為科技資源配置研究的對象。并且，用R&D人員全時當量這一反映區(qū)域人才吸引能力的指標表征科技人力資源，用R&D經費內部支出這一反映區(qū)域對科技活動的支持程度與衡量區(qū)域科技能力的重要標準表征科技財力資源，用區(qū)域為開展科技活動而進行的固定資產投資這一指標體現(xiàn)區(qū)域科技物力資源要素的豐裕程度，用國際互聯(lián)網用戶數(shù)反映區(qū)域科技信息資源的發(fā)展程度。

從綠色低碳視角考慮科技資源產出，既包括論文、專利和新產品等一般創(chuàng)新活動產出，又包括環(huán)境污染方面的問題，屬于多產出的創(chuàng)新活動[30]。因此，在科技資源期望產出方面，科技論文數(shù)與發(fā)明專利數(shù)代表了知識形態(tài)存在的科研成果，其中專利授權數(shù)由于受到專利授權機構等人為因素的影響，具有較大的不確定性，因此專利申請受理數(shù)比專利授權數(shù)更能夠反映科技資源產出的真實水平。在科技資源的非期望產出方面，由于資源環(huán)境狀況影響了要素集聚模式，資源更富、環(huán)境良好的地區(qū)集聚了人力資本、知識等高級生產要素，往往成為新技術、新產業(yè)的發(fā)源地，而其他低級生產要素或環(huán)境污染物往往就被轉移到其他地區(qū)，導致部分地區(qū)被邊緣化，區(qū)域經濟發(fā)展過程中的資源環(huán)境約束往往成為影響區(qū)域科技資源配置效率提升的關鍵因素[31]。而環(huán)境污染是一個綜合性指標，涉及諸多因素，因此本文將分別利用工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙(粉)塵排放量等代表性環(huán)境污染指標，表征科技資源配置過程中的非期望產出，從而綜合衡量在綠色低碳背景下科技資源配置效率的產出情況。

根據(jù)上述指標體系，結合科技資源配置效率空間溢出效應的影響因素指標，分別統(tǒng)計全國31個省、市、區(qū)(港澳臺除外)2000-2013年科技資源配置效率的相關數(shù)據(jù)，所需數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》(2001-2014)、《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2001-2014)、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》(2001-2014)及中華人民共和國國家統(tǒng)計局官方網站等。

二、兩種科技資源配置效率的測度

據(jù)非期望產出的SBM模型，利用公式(1)分別得到各地區(qū)科技資源配置效率值ρ，并與不考慮非期望產出情況得到的科技資源配置效率進行對比。兩種科技資源配置效率反映了在考慮非期望產出以及不考慮非期望產出兩種情況下的相對效果，表明各地區(qū)科技資源配置效率的強弱，而非真正的科技資源配置效率值，結果見表1所示。

在研究期內，兩種情況下全國科技資源的平均配置效率在波動中都有了較小幅度的提升，在不考慮非期望產出情況下，由2000-2003年的0.424增長到2011-2013年的0.471，增幅0.047；在考慮非期望產出情況下，由2000-2003年的0.362增長到2011-2013年的0.411，增幅與不考慮非期望產出基本相同，為0.049。雖然總體上看不考慮非期望產出情況的科技資源配置效率要比考慮非期望產出情況時較大，但兩種情況下，我國科技資源配置效率總體水平有待提升，具有較大發(fā)展?jié)摿εc發(fā)展空間。

區(qū)域科技資源配置效率空間分布格局的非均衡性特征較為明顯，各省級區(qū)域的增幅差異較大，在考慮非期望產出情況下，增幅最大的重慶、江蘇與浙江分別達到0.760、0.734與0.521，分別由研究基期的0.240、0.266與0.479同時達到研究末期的1.000，科技資源配置效率實現(xiàn)完全有效，此外增幅較大的地區(qū)還有陜西(增0.317)、四川(增0.300)、黑龍江(增0.247)。而在不考慮非期望產出情況下，科技資源配置效率增幅最大的重慶、江蘇與陜西分別達到0.665、0.454與0.447，其中重慶的科技資源配置效率實現(xiàn)完全有效，此外增幅較大的地區(qū)還有四川(增0.345)、黑龍江(增0.268)、浙江(增0.242)和貴州(增0.234)?？梢钥闯?，相對而言重慶、江蘇、浙江、陜西與四川等地都是我國的教育、科技重鎮(zhèn)，科技資源較為集中，科技資源的集聚作用與知識的溢出效應較為明顯，科技資源期望產出持續(xù)增多，有利的提升了這些地區(qū)的科技資源配置效率。

表1　區(qū)域科技資源配置效率與位序表

注：分子、分母分別表示不考慮非期望產出情況下與考慮非期望產出情況下的科技資源配置效率；平均值為逐年的算術平均值。

從兩種情況下科技資源配置效率的位序對比來看，考慮非期望產出，科技資源配置效率位序高于不考慮非期望產出的地區(qū)依次是：廣東、安徽、陜西、黑龍江、吉林、江蘇、江西、廣西、甘肅等區(qū)域，很明顯這些地區(qū)環(huán)境因素對科技創(chuàng)新具有正向的促進作用。而考慮非期望產出，科技資源配置效率位序低于不考慮非期望產出的地區(qū)依次是：湖南、遼寧、天津、云南、四川、福建、河北、山西、上海、浙江與重慶，這些地區(qū)環(huán)境因素對于科技資源配置效率的提升具有不同程度的制約作用，未來應充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在產業(yè)轉型升級中的支撐與引領作用，把科技創(chuàng)新與綠色發(fā)展緊密結合起來，加快科技成果轉化為現(xiàn)實生產力，促進地區(qū)經濟實現(xiàn)科學發(fā)展與綠色崛起。

考慮非期望產出，研究期內科技資源配置效率排在前十位的地區(qū)是北京、甘肅、上海、吉林、浙江、江蘇、安徽、湖北、天津、廣東；不考慮非期望產出，研究期內科技資源配置效率排在前十位的是北京、上海、甘肅、浙江、吉林、天津、江蘇、湖北、湖南、重慶?？梢钥闯觯@些地區(qū)多集中在東部沿海地區(qū)，是典型的高投入、高產出地區(qū)，是我國率先實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重點推進區(qū)，其科技創(chuàng)業(yè)投資和金融支持政策較為完善，國際創(chuàng)新的合作力度較強。中部地區(qū)的湖北在兩種情況下都排在前列，與湖北作為中部地區(qū)傳統(tǒng)的科教強省地位是分不開的，湖北高校與科研單位集中，為科技資源的集聚提供了良好的科技外部環(huán)境，使兩種情況下科技資源的產出都相對較高。此外，西部地區(qū)的甘肅兩種情況下的科技資源平均配置效率排在第3位與第2位，其在研究期內的整體科技資源配置效率較高，一方面該地區(qū)是典型的低投入、低產出地區(qū)，有限的投入并不需要很高的產出就能產生相對較高的科技資源配置效率，另一方面蘭州在建設西北科技中心的過程中為該地區(qū)科技資源配置效率的有效提升提供了強大動力，相對于青海、寧夏等西部省份，其科技產出明顯較多。

兩種情況下科技資源配置效率排在后十位的地區(qū)都為：貴州、廣西、山西、河南、江西、河北、青海、內蒙古、寧夏、西藏，多集中在西部偏遠地區(qū)，只是在排列順序的略有不同。西部地區(qū)在科技創(chuàng)新平臺建設、重大項目申報等方面明顯處于劣勢，爭取國家級經費支持也明顯少于東部沿海發(fā)達地區(qū)，而且差距有繼續(xù)擴大的趨勢，科技項目和資金不足，不僅嚴重影響西部地區(qū)的經濟、社會發(fā)展，也嚴重影響西部地區(qū)人才的成長環(huán)境，導致優(yōu)秀人才流失，進一步制約其科技資源配置效率的提升。此外，東部地區(qū)的河北，中部地區(qū)的山西、河南、江西也排名較為靠后，這些地區(qū)的科技資源期望產出相對較低，科技創(chuàng)新能力整體較為薄弱，在實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略還面臨著諸多挑戰(zhàn)，未來這些地區(qū)需要在本土的知識創(chuàng)造、技術引進吸收、人才吸引培育、創(chuàng)新環(huán)境打造等方面同時發(fā)力，系統(tǒng)構建良好的創(chuàng)新生態(tài)，以實現(xiàn)經濟的可持續(xù)發(fā)展。

三、科技資源配置效率的空間溢出效應

研究期內中國省級層面區(qū)域的科技資源配置效率是否存在空間溢出效應？不同解釋變量又是如何影響科技資源配置效率的？本部分將利用固定效應的空間Durbin模型定量測算科技資源配置效率的空間溢出效應，由表2空間Durbin模型回歸結果可以看出，在不考慮非期望產出與考慮非期望產出兩種情況下，空間自回歸系數(shù)ρ都在1%的水平上顯著，說明中國省級區(qū)域的科技資源配置效率存在空間溢出效應，而不考慮非期望產出情況下的空間自回歸系數(shù)ρ為0.125小于考慮非期望產出情況下的0.261，空間溢出效應可以有效降低省級區(qū)域科技資源配置效率格局的非均衡分布情況，從一定程度上提升省級層面的科技資源配置效率。

在不考慮非期望產出的情況下，污染治理投入、財政科技支出及滯后、滯后建成區(qū)綠色覆蓋率、技術市場成交額及滯后、居民消費水平及滯后、城鎮(zhèn)化率、滯后三產占GDP比重、教育經費支出、公路密度及滯后、勞均GDP、外商直接投資及滯后因素對科技資源配置效率影響顯著。在考慮非期望產出的情況下，污染治理投入、財政科技支出及滯后、建成區(qū)綠色覆蓋率及滯后、技術市場成交額、居民消費水平及滯后、城鎮(zhèn)化率、三產占GDP比重及滯后、教育經費支出及滯后、滯后公路密度、滯后勞均GDP、外商直接投資及滯后因素對科技資源配置效率影響顯著。兩種情況的下原始變量與滯后變量的R2都大于0.85，似然比都大于400，空間Durbin模型的回歸結果都比較好。

為了克服空間Durbin計量模型回歸系數(shù)不能完全反映自變量對因變量影響的制約，需要通過測算科技資源配置效率空間溢出的直接效應、間接效應和總效應來解決這一問題。表3與表4分別列出了在不考慮非期望產出與考慮非期望產出兩種情況下解釋變量的直接效應、間接效應和總效應。

表2　空間Durbin模型回歸結果

注：***表示1%水平上顯著，**表示5%水平上顯著，*表示10%水平上顯著。

表3　不考慮非期望產出下解釋變量的直接效應、間接效應和總效應

注：***表示1%水平上顯著，**表示5%水平上顯著，*表示10%水平上顯著。

表4　考慮非期望產出下解釋變量的直接效應、間接效應和總效應

注：***表示1%水平上顯著，**表示5%水平上顯著，*表示10%水平上顯著。

在不考慮非期望產出情況下，從直接效應來看，各省級區(qū)域的財政科技支出、技術市場成交額、教育經費支出、勞均GDP對本地區(qū)的科技資源配置效率造成顯著正向影響，居民消費水平、外商直接投資對本地區(qū)科技資源配置效率造成顯著負向影響，污染治理投入、建成區(qū)綠色覆蓋率、城鎮(zhèn)化率、三產占GDP比重、公路密度對本地區(qū)科技資源配置效率造成的影響不顯著。間接效應、總效應對科技資源配置效率的影響與直接效應表現(xiàn)出相同的影響方向，但是卻有不同的顯著水平，例如財政科技支出、技術市場成交額、教育經費支出、勞均GDP在直接效應中在1%水平上顯著，表現(xiàn)出一種極顯著的狀態(tài)，而在間接效應中在5%水平上顯著，居民消費水平在直接效應中在5%水平上顯著而在間接效應中在10%水平上顯著，這說明增加或減少這些因素不僅可以促進本地區(qū)科技資源配置效率的提高，也可以有效地帶動其它地區(qū)科技資源配置效率的提高，但是對于本地區(qū)的帶動作用明顯要大于對于其它地區(qū)的帶動作用。

而在考慮非期望產出的情況下，從直接效應來看，污染治理投入因素對科技資源配置效率的影響由正的不顯著影響變成顯著正影響，建成區(qū)綠色覆蓋率由負的不顯著影響變?yōu)檎牟伙@著影響，這說明對于當前中國許多資源、環(huán)境、生態(tài)指標逼近甚至超過生態(tài)承載力的省級區(qū)域，加大生態(tài)環(huán)境投資建設力度，可以有效地提高科技資源配置效率，實現(xiàn)區(qū)域綠色創(chuàng)新，破解區(qū)域面臨的資源、環(huán)境、生態(tài)等約束問題，從而提高經濟社會發(fā)展質量。城鎮(zhèn)化率與第三產業(yè)占GDP比重分別由負的與正的不顯著影響變?yōu)轱@著正影響，可以從側面反映區(qū)域的城鎮(zhèn)化率越高，市場化程度越完善，對于環(huán)境約束下的綠色科技資源配置效率的提升越具有影響力。公路密度由正的不顯著影響變?yōu)樨摰牟伙@著影響，在一定程度上反映出交通基礎設施對于科技資源配置效率的提升作用影響有限。

同時，間接效應、總效應對科技資源配置效率的影響與直接效應也表現(xiàn)出相同的影響方向，而關于顯著水平，財政科技支出、城鎮(zhèn)化率、教育經費支出與外商直接投資的間接效應、總效應與總效應與直接效應表現(xiàn)出相同的極顯著水平，通過增加或減少這些影響因素，不僅可以有效促進本地區(qū)科技資源配置效率的提升，還可以帶動其它省市科技資源配置效率的同時顯著提升。技術市場成交額、居民消費水平、三產占GDP比重在直接效應中在1%水平上顯著，也表現(xiàn)出極顯著的狀態(tài)，而在間接效應中在5%水平上顯著；污染治理投入在直接效應中在5%水平上顯著，而在間接效應中在10%水平上顯著，這些因素對于本地區(qū)科技資源配置效率提升的帶動作用明顯要大于對于其它地區(qū)的帶動作用。

四、結論與對策

(1)總體上看，區(qū)域科技資源配置效率空間分布格局的非均衡性特征較為明顯，省級區(qū)域不考慮非期望產出情況的科技資源配置效率要比考慮非期望產出情況時較大，但兩種情況下區(qū)域科技資源配置效率水平整體偏低，具有較大發(fā)展?jié)摿εc發(fā)展空間。因此，提高科技資源配置效率是我國科技創(chuàng)新需要解決的一個重要問題，而在提高科技資源配置效率上，優(yōu)化科技資源配置又是必須首要考慮的問題。未來各級政府要進一步深化科技體制改革，加快轉變政府職能，優(yōu)化科技資源配置方式，大力推動協(xié)同創(chuàng)新，在以下幾方面取得突破性進展：一是要加快推動公共科技資源開放共享，制定推進科技資源開放共享的管理辦法，編制科技資源開放共享目錄。二是要提高企業(yè)科技資源的配置能力，鼓勵產學研結合、大中小企業(yè)組成產業(yè)技術協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，支持企業(yè)與科研院所、高校聯(lián)合開展基礎研究，推動基礎研究與應用研究緊密結合。在共同研發(fā)產品的過程中，形成分工明確、風險共擔、利益共享的創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈，分享市場創(chuàng)新的紅利。三是要加快建立協(xié)同創(chuàng)新機制，圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，營造開放協(xié)同高效的創(chuàng)新生態(tài)。深化科研院所改革和高?？蒲畜w制改革，推動建立權責清晰、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的產學研緊密合作機制。

(2)從空間Durbin模型回歸結果可以看出，在不考慮非期望產出與考慮非期望產出兩種情況下，空間自回歸系數(shù)ρ分別為0.125與0.261，都在1%的水平上顯著，說明中國省級區(qū)域的科技資源配置效率存在空間溢出效應。通過測算各省級區(qū)域直接效應、間接效應與總效應反映解釋變量對科技資源配置效率的影響，在兩種情況下，財政科技支出、技術市場成交額、教育經費支出三個因素對于科技資源配置效率具有顯著正影響。加大科技、教育經費的投入力度，增加新產品的研發(fā)強度，擴大技術市場成交額對于提升科技資源配置效率效果明顯。因此，未來應進一步加大財政科技投入，并調整和優(yōu)化財政科技投入的結構，加大對基礎研究、前沿探索、戰(zhàn)略高科技的科技投入，加強科技管理改革與創(chuàng)新，逐步形成重點突出、持續(xù)穩(wěn)定的支持機制。另一方面，應進一步完善技術創(chuàng)新市場導向機制，明晰政府與市場的邊界，更加尊重市場規(guī)律，充分發(fā)揮市場對技術研發(fā)方向、路線選擇、要素價格和各類創(chuàng)新要素配置的導向作用，逐步擴大技術市場成交額。此外，有效緩解當前中國由于教育經費非均衡性引起的區(qū)際發(fā)展差異，除了需要相關部門進一步利用政策引導和支持高校區(qū)域間的互助聯(lián)合之外，中西部地區(qū)也應高度重視并主動尋求與東部地區(qū)在學生培育和科學研究等領域的交流合作機會，積極承接東部地區(qū)“擴散效應”，緩解中西部地區(qū)教育資源相對匱乏對區(qū)域發(fā)展的制約。最終依托教育經費、優(yōu)秀人才等關鍵科技資源長期密切的跨區(qū)域協(xié)調及整合，減弱甚至消除科技資源非均衡性配置帶來的負面效應，實現(xiàn)中國科技資源配置效率的整體提升。

(3)與不考慮非期望產出的情況相比，考慮非期望產出污染治理投入因素對科技資源配置效率的影響由正的不顯著影響變成顯著正影響，建成區(qū)綠色覆蓋率由負的不顯著影響變?yōu)檎牟伙@著影響，城鎮(zhèn)化率與第三產業(yè)占GDP比重分別由負的與正的不顯著影響變?yōu)轱@著正影響，公路密度由正的不顯著影響變?yōu)樨摰牟伙@著影響，勞均GDP由顯著正影響變?yōu)檎牟伙@著影響。可見，不考慮非期望產出的科技資源配置效率更多地強調了勞均GDP等經濟發(fā)展水平因素對于科技資源配置效率的影響，忽略了環(huán)境因素與市場化因素對于科技資源配置效率的影響，考慮環(huán)境約束下的科技資源配置效率的測度更能準確反映區(qū)域科技資源配置效率的相對演化趨勢。因此，未來應積極推動創(chuàng)新發(fā)展與綠色發(fā)展的深度融合，圍繞國家戰(zhàn)略和社會關注，如落實《加強大氣污染防治科技支撐工作方案》，突出重點地區(qū)霧霾成因、源頭治理、節(jié)能減排、健康影響等科研工作，加快推廣應用新能源和電動汽車等先進技術。

(4)本研究對于提升環(huán)境約束下的區(qū)域綠色科技資源配置效率，優(yōu)化區(qū)域綠色科技資源配置，推進國家創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略與生態(tài)文明戰(zhàn)略的深度融合，是一次較為有益的理論探索。未來各省級區(qū)域應深入貫徹十八屆五中全會精神，牢固樹立五大發(fā)展理念，堅持創(chuàng)新驅動、轉型發(fā)展，構建科學合理的科技資源管理體系和配置饑制，引導科技資源的合理流動和充分有效利用，集中有限的資源投入到優(yōu)先發(fā)展或重點培育的領域中，推進科技資源在產業(yè)、區(qū)域、部門等方面布局的均衡化與合理化，從而大大降低科技資源配置過程中的重復浪費，提高科技資源投入效益；堅持綠色生態(tài)、低碳發(fā)展，加快建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，形成人與自然和諧發(fā)展現(xiàn)代化建設新格局；堅持創(chuàng)新驅動與綠色低碳協(xié)調發(fā)展，加大對農業(yè)、生態(tài)、環(huán)保、健康等社會公益領域的科技投入力度，加大對于綠色增長和環(huán)境保護等相關科學問題的深入研究，逐步破解環(huán)境資源問題對我國經濟、社會發(fā)展的制約作用，從而為提高綠色科技資源配置效率，建設“美麗中國”與“創(chuàng)新中國”提供戰(zhàn)略保障。

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(本文責編：辛城)

Research on Spatial Spillover Effect of Regional Science and Technology Resource Allocation Efficiency under the Environmental Constraints

FAN Fei1,2，ZHANG Jian-qing1,2，YANG Gang-qiang1，SUN Yuan-yuan1

(1.InstitutefortheDevelopmentofCentralChina，WuhanUniversity，Wuhan430072,China；2.EconomicsandManagementSchool，WuhanUniversity，Wuhan430072,China)

Abstract：The heterogeneity of environmental constraints is introduced into the analysis of regional science and technology resource allocation efficiency in China. A SBM model to build for considering the non expected output under fixed scale returns, in comparison with the scientific and technological resources allocation efficiency without considering and considering the non-expected output。Spatial spillover effects of regional scientific and technological resource allocation efficiency and its influence factors measure by using spatial Durbin model. The results show: ①The spatial distribution pattern of regional science and technology resource allocation efficiency is obvious. The efficiency of scientific and technological resource allocation without considering the non-expected output is more than that of the non-expected output. ②There is spatial spillover effect on the allocation efficiency of science and technology resources. Indirect effect, total effect on the efficiency of scientific and technological resources allocation, and the direct effects of the same impact, but the different explanatory variables are significantly different from the efficiency of the scientific and technological resources allocation in the region and other regions. ③The influence of environmental factors and market factors on the allocation efficiency of science and technology resources is ignored in the case of non-expected output. The measure of the efficiency of scientific and technological resources allocation under environmental constraints is more scientific and reasonable.

Key words:environmental constraints; science and technology resource allocation efficiency; spatial spillover effect; non expected output

中圖分類號：C931.2

文獻標識碼：A

文章編號：1002-9753(2016)04-0071-10

作者簡介：范斐(1984-)，男，河南南陽人，武漢大學中國中部發(fā)展研究院講師，博士，研究方向：城市與區(qū)域創(chuàng)新研究。

基金項目：國家自然科學基金(41471108)；國家自然科學基金青年基金(41501141)；教育部人文社會科學基金(14YJC790140)；中國博士后科學基金資助項目(2015M582251)；湖北省軟科學研究計劃項目(2015BDF010)聯(lián)合資助；中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金；武漢大學自主科研項目(人文社會科學)。

收稿日期：2015-11-13修回日期：2016-03-21