FDI對中國農業(yè)控制力形成的決定因素研究

李泳(中國政法大學商學院，北京100085)

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FDI對中國農業(yè)控制力形成的決定因素研究

李泳
(中國政法大學商學院，北京100085)

摘要:厘清FDI對中國農業(yè)控制力形成的決定因素及其影響程度是防范和化解產業(yè)安全威脅的前提。時間序列模型估計結果表明，F(xiàn)DI對中國農業(yè)控制力與農業(yè)FDI企業(yè)平均規(guī)模、全要素生產率和貿易條件之間存在穩(wěn)定的因果關系。鑒于此，弱化外資控制力需要著力改善農產品貿易條件，增加外資技術轉移的溢出效應，也需要采取更加嚴格的限制措施，約束外商在農業(yè)領域的不正當并購擴張行為。

關鍵詞:FDI;農業(yè)控制力;農業(yè)全要素生產率;價格貿易條件

引言

外商直接投資( FDI)對東道國產業(yè)的控制力體現(xiàn)為決定產品的定價權、控制財富的流量、改變產業(yè)的發(fā)展進程和發(fā)展方向，它被認為是衡量威脅東道國產業(yè)安全的核心指標(趙元銘和黃茜，2009)。現(xiàn)有的FDI對農業(yè)控制力的研究多從市場控制、股權控制、技術控制等方面進行分析，研究表明，F(xiàn)DI對中國農業(yè)的控制構成了嚴峻的安全挑戰(zhàn)。然而，這些研究多用單一占有率指標與國際通行的警戒線標準相比，實際上，F(xiàn)DI對某一產業(yè)的控制，是對占統(tǒng)治地位生產關系的決定還是對經濟政策的影響，并非用一個簡單的FDI方的占有率所能表達。另外，現(xiàn)有研究多停留在各種控制率的統(tǒng)計描述上，很少對FDI控制力形成的決定因素進行定量分析，因此，降低了對產業(yè)安全威脅的指導意義。特別地，從20世紀90年代中期以后，中國農產品貿易條件效應急劇上升，F(xiàn)DI從貿易入手進入農業(yè)領域，再進入相關的加工環(huán)節(jié)，然后逐步向上游和下游的育種、收購、加工、貯藏、銷售、股市乃至期貨等整個產業(yè)鏈擴張，謀求控制整個產業(yè)鏈。這種情況下，F(xiàn)DI企業(yè)在華的實際控制力遠遠大于統(tǒng)計的名義占有率。因此，厘清FDI對中國農業(yè)控制力形成的決定因素及程度是防范和化解安全威脅的前提。

一、FDI對產業(yè)控制作用渠道的理論分析

縱觀前人的分析研究，理論上，F(xiàn)DI可以通過三種渠道影響或控制東道國某一產業(yè)，即要素稟賦渠道、技術轉移渠道和貿易條件渠道。

(一)要素稟賦渠道

FDI通過要素稟賦渠道對東道國產業(yè)產生影響在東道國資本短缺與否的情況下有所不同。在東道國存在資本短缺的情況下，資金從投資國流入東道國，可以彌補東道國資本不足，增加東道國的資本存量，促使東道國剩余勞動力轉化為新增勞動力并滿足FDI的新增勞動力需求［1］。在貿易條件和生產技術條件不變的情況下，東道國生產勞動和資本密集型產品的比例不發(fā)生變化，則生產這兩類產品的要素使用比例不變。因此，在東道國存在資本短缺的情況下，F(xiàn)DI的結果是直接增加東道國產業(yè)的資本、勞動要素投入和產出，促進產業(yè)發(fā)展，但產業(yè)發(fā)展的方向不變。在東道國不存在資本短缺的情況下，東道國勞動要素的供給總量一定，F(xiàn)DI的結果是增加東道國的資本存量，提高其相對要素稟賦。在貿易條件和生產技術條件不變的情況下，根據雷布津斯基定理，①雷布津斯基定理是指在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素部門的生產增加，而另一部門的生產則下降。資本密集型產品的生產將增加，而勞動密集型產品的生產將減少，這樣會改變東道國產業(yè)發(fā)展的進程和方向。具體地，F(xiàn)DI通過擁有生產主動權和產品定價權，控制品牌企業(yè)、龍頭企業(yè)、產業(yè)集群、產業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向，以及控制該行業(yè)和其他關聯(lián)行業(yè)的產業(yè)鏈。

(二)技術轉移渠道

技術轉移分為直接技術轉移和間接技術轉移。當FDI以直接的方式實現(xiàn)農業(yè)技術的國際轉移時，由于外商擁有的技術上的比較優(yōu)勢是其壟斷利潤的重要來源，為了保證壟斷利潤的可持續(xù)性，他們通常會采取技術控制的手段控制著產品標準、設計、研發(fā)、銷售等高附加值環(huán)節(jié)，控制著“微笑曲線”的兩端，形成對該產業(yè)的絕對控制力。外商強化技術控制的策略具體有:憑借其品牌、產品的質量和服務優(yōu)勢，通過競爭將東道國的一些民族品牌產品淘汰出局;通過合資收購東道國的名牌商標，加以雪藏使其在市場上銷聲匿跡;通過實施本地化戰(zhàn)略，低價競銷，打垮內資企業(yè);遏制合資企業(yè)開發(fā)新產品或新技術。此外，考慮到FDI效率偏高導致成本普遍低于內資成本，其也會對國內投資造成擠出效應。當擠出效應發(fā)生時，東道國的企業(yè)和利益將被追求利益最大化的跨國公司吞噬和掠取，財富的流向受控于外資。

間接技術轉移是指FDI可通過示范效應、競爭效應、勞動力流動效應和關聯(lián)效應四種渠道對東道國企業(yè)產生技術溢出。東道國企業(yè)有機會通過觀察、模仿和學習來獲得FDI企業(yè)的先進技術和管理，以提高自身的技術和管理水平，進而提高企業(yè)的生產效率。對承擔低附加值的價值鏈環(huán)節(jié)和增值活動的一些中小企業(yè)，外商投資企業(yè)常常會通過技術轉讓、提供培訓、信息共享和資金支持等方式來幫助其供應商或潛在的供應商提高生產能力和產品質量。所以，間接技術轉移在一定程度上會提高內資企業(yè)的競爭力，強化內資企業(yè)的產業(yè)控制力，削弱FDI在產業(yè)中具有的絕對控制權。

可見，無論直接還是間接技術轉移都能帶來東道國產業(yè)效率的改善和技術的進步，產生規(guī)模效應，即提高全要素生產率。但技術轉移對FDI產業(yè)控制的影響是外資控制與內資反控制的作用的疊加，方向存在不確定性。

(三)貿易條件渠道

通常投資國(發(fā)達國家)比東道國(發(fā)展中國家)在勞動密集型產品和資本密集型產品的生產上具有更高的技術水平。假設初始貿易均衡時，發(fā)達國家出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品，發(fā)展中國家出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品，發(fā)展中國家的資本和勞動要素價格均低于發(fā)達國家，即兩國生產函數(shù)的技術系數(shù)差異較大，并且其影響超過了要素使用比例對要素價格的影響，那么發(fā)達國家有向發(fā)展中國家進行直接投資的要素成本動機。隨著FDI流入東道國，生產發(fā)生擴張進而產出提高后，若其產業(yè)結構依然保持對勞動密集型產品的出口供給和對資本密集型產品的進口需求，則相對于資本密集型產品價格的不斷上升，勞動密集型產品的價格將不斷下滑，這將使東道國的貿易條件發(fā)生惡化。若東道國成功改變其產業(yè)結構，使得出口產品中資本密集型產品比重上升，東道國的貿易條件將得以改善。貿易條件的變化引發(fā)的貿易逆差(順差)將直接削弱(增強)東道國的產業(yè)競爭力。

隨著FDI不斷擴大，跨國公司也將進一步參與到東道國產品貿易中，由此，F(xiàn)DI企業(yè)在東道國產品貿易中的地位也不斷提高，這也就意味著東道國產品的進口和出口對投資國的依賴程度將大大增加。當東道國產品高度依賴出口投資國，該國受投資國市場需求的影響會不斷加深;當東道國產品高度依賴進口投資國，類似產品的國內生產則會面臨激烈競爭，東道國相關產品和企業(yè)很可能因此受到擠壓而萎縮。這樣，F(xiàn)DI企業(yè)憑借本身較強的外向性，通過控制東道國產品進出口增長的進程和結構，一方面控制了財富的流向，另一方面通過制造貿易逆差直接削弱了東道國產業(yè)競爭優(yōu)勢。

(3)水溫。地下水水溫人工測量主要是使用溫度計現(xiàn)場測量，自動測量儀器多使用半導體、鉑電阻等類型的傳感器，一般不單獨安裝，多與水位計一起構成多參數(shù)傳感器。

上述分析表明，要素稟賦渠道、技術轉移渠道和貿易條件渠道是FDI對東道國產業(yè)控制的主要途徑，而控制與反控制的力量均存在著，因此，F(xiàn)DI進入東道國能否及在多大程度上實現(xiàn)產業(yè)控制是一個實證問題。

二、FDI對中國農業(yè)控制力形成的實證分析

(一)變量選擇和方程設定

1．因變量農業(yè)控制力( FDIC)的選取。FDI對某一產業(yè)的控制，不能簡單地看某個產業(yè)、行業(yè)和子行業(yè)的FDI市場控制率和股權控制率，必須綜合地看它們在經濟關系中的相互作用和矛盾運動。依照李孟剛等( 2012)的方法，我們通過對其市場、股權、專利、研發(fā)、新產品、總資產和固定資產七個方面的FDI占有率的統(tǒng)計來展現(xiàn)農業(yè)被控制的程度。其中，F(xiàn)DI市場控制率= FDI企業(yè)銷售收入/全行業(yè)銷售收入; FDI股權控制率= FDI股權份額/100; FDI專利控制率= FDI企業(yè)申請專利數(shù)量/全行業(yè)專利申請總量; FDI研發(fā)控制率= FDI企業(yè)研發(fā)投入金額/全行業(yè)研發(fā)總投入; FDI新產品控制率= FDI企業(yè)新產品價值/全行業(yè)新產品價值; FDI總資產控制率= FDI企業(yè)總資產/全行業(yè)總資產; FDI固定資產控制率= FDI企業(yè)固定資產數(shù)額/全行業(yè)固定資產數(shù)額。將這七個方面的FDI控制率的統(tǒng)計數(shù)據進行加權，綜合表示FDI對農業(yè)的控制力。為簡單計，此處采用等權重計算。

2．自變量的選取。按照FDI控制力形成的渠道，其決定因素主要包括規(guī)模變量和中介變量。規(guī)模變量我們選擇FDI企業(yè)平均規(guī)模代表，中介變量包括FDI引致的農業(yè)全要素生產率和農產品貿易條件。其中，F(xiàn)DI企業(yè)平均規(guī)模( NF) =農業(yè)FDI存量/FDI農業(yè)企業(yè)數(shù)量。選擇農業(yè)FDI存量進行實證研究是因為FDI存量既能反映FDI對市場的信心，也能涵蓋FDI的規(guī)模實力。依據理論分析，我們預期此變量對FDI產業(yè)控制力的增強的預期影響為正。農業(yè)全要素生產率( TFP)反映FDI通過技術轉移提高農業(yè)生產率途徑對控制力形成的貢獻。鑒于農業(yè)的特性，如農作物的不同導致生產技術、投入產出過程和對外部條件的敏感性等存在較大差異，選擇數(shù)據包絡分析法更適用于中國農業(yè)TFP的研究［2］。本文基于DEA的Malmquist生產率指數(shù)法測算TFP，選擇農用機械總動力、農用化肥使用量、第一產業(yè)就業(yè)人員、有效灌溉面積和農作物播種面積五個農業(yè)投入指標和農林牧漁業(yè)總產值作為產出指標。價格貿易條件( TRC)是衡量一國參與國際貿易所獲貿易利益大小的重要指標。價格貿易條件=出口平均價格指數(shù)與進口平均價格指數(shù)的比值。按照前面的理論分析，F(xiàn)DI對農業(yè)控制力的表現(xiàn)形式為:

其中，F(xiàn)DIC為FDI對農業(yè)的控制力，NF為農業(yè)外商企業(yè)平均規(guī)模，TFP為農業(yè)全要素生產率，TRC為農產品價格貿易條件，u為誤差項。

(二)數(shù)據檢驗結果

1．數(shù)據來源及描述性統(tǒng)計。各變量采用了中國1995—2014年的時間序列數(shù)據進行實證分析。以1995年為起點，主要是因為中國農業(yè)實際利用FDI在早期規(guī)模較小。1979—1994年，中國農業(yè)實際利用FDI累計規(guī)模僅為11．66億美元，①數(shù)據來源于《中國統(tǒng)計年鑒》( 1995)。且在這一期間中國農業(yè)實際利用FDI缺乏完整年度數(shù)據。從1995年開始，中國農業(yè)實際利用FDI初步形成規(guī)模，且數(shù)據具有連續(xù)性。1995—2014年的農業(yè)產業(yè)全要素生產率和農產品價格貿易條件變量數(shù)據也可通過直接或間接計算方式獲得。本文相關數(shù)據的調整均以1995年作為基期，原始數(shù)據來自《中國海關年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國農業(yè)統(tǒng)計年鑒》，《全國農產品成本收益資料匯編》提供了較為詳盡的農產品行業(yè)數(shù)據，文后表1為所有變量序列的描述性統(tǒng)計。

表1　樣本數(shù)據的描述性統(tǒng)計

2．變量的單位根檢驗。為避免宏觀經濟變量的不平穩(wěn)性產生偽回歸現(xiàn)象，在對時間序列數(shù)據進行回歸之前，要對變量進行單位根檢驗以判斷變量的平穩(wěn)性。本文采用增廣的迪基—富勒檢驗( ADF)，檢驗結果顯示所有變量均為平穩(wěn)變量。用經典最小二乘法估計決定因素方程，得到以下回歸結果:

(三)結果分析

1．FDI對農業(yè)控制力的規(guī)模彈性在各產業(yè)位于前列。②汽車業(yè)和電子信息產業(yè)的規(guī)模彈性大于農業(yè)。但由于這兩個行業(yè)的變量不全部為穩(wěn)定的時間序列，故回歸模型可能是偽回歸，不能用來正確說明變量之間的因果關系。一般而言，F(xiàn)DI控制力形成的規(guī)模彈性較大，說明FDI流入過程中其規(guī)模實力不斷增強的作用導致的控制力增強效應較大。一方面，可能由于FDI兼并收購控制了產業(yè)鏈的具有較高附加值環(huán)節(jié)所致;另一方面，F(xiàn)DI通過收購上市公司的母公司來控制上市公司，或者通過融資等方式間接控制中方企業(yè)所致。表面上，F(xiàn)DI持有國內農業(yè)企業(yè)少數(shù)股權，但是FDI擁有實際控制權。這與大多數(shù)研究認為FDI對農業(yè)企業(yè)的斬首式并購危及農業(yè)產業(yè)安全的分析是一致的。

2．農業(yè)全要素生產率彈性反映了全要素生產率變化對FDI控制力的影響程度。彈性為正，說明全要素生產率的提高導致FDI控制力加強，也就是說，F(xiàn)DI進入中國農業(yè)領域的技術控制效應強于技術溢出效應。由于行業(yè)全要素生產率變量的選擇和各行業(yè)技術轉移的實際情況差異較大，行業(yè)間的可比性較差，只能說明全要素生產率提高對FDI控制力存在一定的影響。

3．樣本期農產品貿易條件惡化1個百分點，F(xiàn)DI控制力增強0．1137個百分點。中國實施了漸進的貿易自由化戰(zhàn)略，特別是加入WTO以來，農產品關稅不斷降低，且農產品原料進口持續(xù)大幅增加，這個過程的結果導致農產品的貿易條件呈現(xiàn)相對惡化的趨勢。樣本期一些行業(yè)，如有色金屬業(yè)和機械制造業(yè)(見文后表2)減免關稅后，價格貿易條件彈性提高或貿易條件改善，F(xiàn)DI控制力與貿易條件并沒有表現(xiàn)出顯著的因果關系，這可能是由于影響機制中受到外界的影響較多。相比而言，由于農業(yè)領域實施漸進的農產品貿易體制改革，實施15．1%的農產品關稅稅率，F(xiàn)DI控制的貿易條件彈性仍然保持低水平，這些體制上的原因是FDI對農業(yè)控制力函數(shù)關系保持相對穩(wěn)定的直接原因。如果將來實施幅度較大的貿易自由化改革，放開匯率和免除關稅后，則有可能破壞樣本期FDI控制力狀況的這種因果關系。

表2　FDI對中國農業(yè)控制力決定因素的彈性系數(shù)與其他產業(yè)的比較

三、結論與政策建議

根據時間序列模型估計1995—2014年FDI對中國農業(yè)控制力的結果表明，農業(yè)FDI控制力與農業(yè)FDI企業(yè)平均規(guī)模、全要素生產率和貿易條件之間存在穩(wěn)定的因果關系。FDI控制力決定的這種特征與中國實行的漸進式投資貿易自由化改革有關，由于長期實行關稅保護控制和資本項目管制，雖然在國家政策支持下農業(yè)產業(yè)化經營形成了一批龍頭企業(yè)，但龍頭企業(yè)結構不合理，不能帶動農業(yè)結構的合理組合和優(yōu)化，沒有形成強有力的穩(wěn)固的產業(yè)控制力。FDI對龍頭企業(yè)的兼并收購提高了農產品生產基地的統(tǒng)籌規(guī)劃和合理布局，促進了農業(yè)各部門、各產業(yè)的均衡發(fā)展，提高了農業(yè)全要素生產率。雖然出口經歷了從谷物、油料作物、糖料作物等土地密集型農產品向水產、畜禽和果蔬等勞動密集型產品轉變的過程，但農產品貿易結構單一的狀況沒有根本改變，所以FDI控制力形成于高規(guī)模彈性、高全要素生產率彈性和低貿易條件彈性。為此，我們提出有效利用FDI、謹防FDI對中國農業(yè)控制力強化的措施，具體有以下三點。

第一，大力改善農產品貿易條件。一是控制農產品的原料進口。原料進口貿易比重過大是造成農產品貿易條件惡化的一個重要原因。原料大量進口不但惡化了貿易條件，也對國內產業(yè)造成較大沖擊。二是征收關稅能起到改善價格貿易條件的作用，中國可以根據世貿組織許可的正當保護原則，合理調整關稅稅率結構，實現(xiàn)農產品產業(yè)結構和貿易結構的優(yōu)化升級。三是對農業(yè)應繼續(xù)在政策、資金和技術上提供支持，尤其應鼓勵農業(yè)的科學研究，在引進、消化、吸收的同時創(chuàng)新科技內驅力，提升內資企業(yè)技術效率。

第二，有效制止外商投資企業(yè)在中國的“斬首式”并購，增強內資企業(yè)競爭優(yōu)勢。一是制定更加嚴格的限制措施約束外商的不正當并購行為。雖然國家已出臺了一些措施防止FDI不正當交易，但對糧食加工、肉類加工、果蔬加工等骨干企業(yè)正在或即將被兼并控制上看，有必要引起高度重視。二是引導內資企業(yè)著力打造集生產、銷售和服務于一體的完整產業(yè)鏈，并在整個產業(yè)鏈上實現(xiàn)價格創(chuàng)新，謀求更大的發(fā)展空間，以防止被FDI控制核心鏈條環(huán)節(jié)而失去主動權。三是創(chuàng)造良好的企業(yè)發(fā)展環(huán)境，為農產品加工骨干企業(yè)排憂解難。國家要在稅收、信貸等方面為骨干企業(yè)的發(fā)展提供更多的便利條件。為防止FDI通過股市實現(xiàn)對農產品加工企業(yè)的收購，可在優(yōu)化企業(yè)發(fā)展環(huán)境的前提下適當限制其上市。

第三，最大程度發(fā)揮FDI的技術溢出效應。一是提高FDI的示范效應，也稱為模仿效應或邊看邊學效應。大力倡導內資企業(yè)通過觀察、模仿和學習來獲得外商投資企業(yè)的先進技術和管理知識，以提高自身的技術和管理水平，進而提高企業(yè)的生產效率。二是提倡良性競爭和有效利用競爭效應。競爭產生效率，F(xiàn)DI不可避免地會加劇東道國的競爭程度，增強當?shù)仄髽I(yè)的危機意識和競爭意識。效率低下的企業(yè)有可能因為FDI的進入而破產，被擠出該行業(yè)或轉向其他生產，而剩下的企業(yè)則不得不更有效地利用現(xiàn)有資源，或采納新技術，以增強自身競爭能力。三是廢除阻礙勞動力流動的體制障礙，發(fā)揮勞動力流動效應。外商投資企業(yè)會對其所雇傭的勞動力進行技術或管理方面的培訓，這些勞動力離開外商投資企業(yè)到東道國內資企業(yè)工作時，就會對后者產生技術溢出效應，進而提高后者的技術管理水平和生產效率。

參考文獻:

［1］張幼文，等．要素流動——全球化經濟學原理［M］．北京:人民出版社，2013: 50－51．

［2］李谷成，馮中朝．中國農業(yè)全要素生產率增長:技術推進抑或效率驅動——一項基于隨機前沿生產函數(shù)的行業(yè)比較研究［J］．農業(yè)技術經濟，2010，( 5) : 4－14．

［責任編輯:房宏琳，曾博］

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中國現(xiàn)代文學研究的學術增長點問題(專題討論)

編者按:中國現(xiàn)代文學研究自20世紀50年代起步以來，經過幾代學者的努力，取得了長足進步。特別是新時期以來，在新思想觀念與理論方法的推動下，研究的深度和廣度都得到了極大拓展。新世紀以來，一些研究者開始對中國現(xiàn)代文學研究學術話題的匱乏與學術空間開辟的無力表現(xiàn)出諸多憂慮，尤其是現(xiàn)代文學研究資料在經過數(shù)十年系統(tǒng)整理和研究后，可推進的空間越來越小，越來越多的學術資源轉向了當代文學領域。中國現(xiàn)代文學研究的現(xiàn)狀如何?是否存在重新清理和繼續(xù)深化的可能性?應該選擇什么樣的路徑和方法?這些都是需要學界認真思考的問題。這不僅關系整個學科的發(fā)展格局，更關系到現(xiàn)代文學研究的興衰存亡。

作者簡介:李泳( 1964—)，女，教授，博士生導師，從事國際金融與投資研究。

基金項目:中國政法大學校級人文社會科學研究項目( 14ZFG79002)

收稿日期:2015－10－23

中圖分類號:F323

文獻標志碼:A

文章編號:1002－462X( 2016)02－0116－05