美國的中亞研究綜述*

李金葉 娜迪熱·麥麥提依敏

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美國的中亞研究綜述*

李金葉 娜迪熱·麥麥提依敏

內容提要：文章著重從美國對中亞國際地位、不同時期的民主推進、能源政策及中美俄與中亞多重關系等方面梳理美國中亞研究的主要觀點：美國的中亞政策強調推進美國式民主，遏制俄羅斯、中國，以期達到其重返亞太和實現(xiàn)亞太再平衡戰(zhàn)略的目的。

關鍵詞：美國 中亞戰(zhàn)略 資金來源 “9·11”事件 能源政策

*本文得到新疆社科基金項目“中亞經濟形勢跟蹤研究”（14BJL022）、新疆重點文科基地新疆宏觀經濟預警系統(tǒng)研究基地項目“中國與中亞經濟合作研究”（XJEDU010613A01）支持。

一、美國研究中亞的主要機構

目前，美國研究中亞問題的機構有二十余家，包括國家的戰(zhàn)略研究機構、基金會創(chuàng)立的研究機構、基金會與大學一同辦的機構，當然還有一些非政府機構。它們雖在建立宗旨上有一定差異，但基本按照智庫方式建立。

（一）美國中亞研究機構的資金來源

美國中亞研究機構的資金來源為個人、企業(yè)和基金會的資助，有些機構在此基礎上還接受來自美國政府或外國政府的資助，或來自自營收入，也有少數(shù)機構主要資金來源于政府。

表1　美國研究機構的資金來源

（二）各研究機構出版物及影響力較大的刊物

美國的中亞研究機構都會定期或不定期出版一系列研究報告、學術期刊、雜志、書籍、新聞通訊、會議論壇資料等各種形式的出版物。

表2　美國基金會影響較大的出版刊物

各機構出版物中影響力較大的有：《外交政策》，該雜志被美國政治學會評為“國際關系領域的知名刊物”，以英語、土耳其語、意大利語、西班牙語在128個國家發(fā)行；胡佛研究所有自己的出版社，除了《政策評論》外還出版眾多公共政策議題的出版物，對美國新保守主義和自由意志主義運動有主要影響；《亞洲研究參考文獻索引》（BAS）被公認為亞洲研究領域的權威索引工具之一；《評論》雜志也在俄羅斯研究中具有舉足輕重的作用；《全球的自由》也對全球各個國家自由度的衡量具有較大的影響力。

（三）研究的主要側重點

美國的中亞研究機構主要側重于自由與民主化、反恐、伊斯蘭文化等方面的研究，有些機構還涉及經濟、社會、文化研究及能源研究。

表3　美國各研究機構的研究重點

二、近年研究核心領域及代表性觀點

（一）對中亞國際地位的討論

第一種觀點是說中亞在美國戰(zhàn)略中不重要或不夠重要。魯默（Boris Rumer）提出，隨著蘇聯(lián)解體產生的中亞五國已開始定義其地緣政治取向。這一過程將非常艱難，也可能要改變其中國到波斯灣的政治和軍事方式，但對于到達遙遠的西方，這是高估了中亞地區(qū)的重要性。①瑪莎·奧卡特（Martha Brill Olcott）認為，所有的中亞國家依然很弱，隨著時間的推移，該地區(qū)的強國會對與弱國合作越來越失去興趣，而中亞作為一個獨特區(qū)域也會成為問題。①Olcott M.B.，Central Asia's Second Chance，Carnegie Endowment，2005.

第二種觀點則認為，中亞在美國戰(zhàn)略中越來越重要。弗里德里克·斯塔爾（S.Erederick Starr）提出：首先，地緣政治，在幾大區(qū)域大國之間（中國、俄羅斯、伊朗和巴基斯坦），其中伊斯蘭區(qū)域文化中有著重要影響；其次，該區(qū)域有著豐富的原始自然資源儲量；再次，常年內戰(zhàn)使得區(qū)域內常規(guī)性武器數(shù)量很大，導致區(qū)域有很大的不穩(wěn)定因素；最后，該區(qū)域也是毒品的生產和中轉區(qū)域。②Starr S.E.，Making Eurasia Stable，F(xiàn)oreign Affairs，1996，pp.80—92.由于上述因素，中亞在大亞歐區(qū)域中不可忽視。史蒂芬·布蘭科（Stephen Blank）指出，中亞在國際事務中的重要性正在增長，對美國來說，該地區(qū)的首要任務是反恐；此外，該地區(qū)還被看作是美國反擊崛起的俄羅斯和中國、或伊朗影響的地區(qū)；俄羅斯和中國將該地區(qū)視為對維護本國利益至關重要的地區(qū)。他還指出，世界強國在這一地區(qū)的競爭將塑造未來的世界秩序，并且對中亞各國的發(fā)展產生影響，人們不需要對中亞地區(qū)的未來做長遠的地緣政治考慮，它早已是一個越來越重要的政治戰(zhàn)場了。③Blank S.，The Strategic Importance of Central Asia：an American View，Army War Coll Carlisle Barracks Pa，2008.

正如斯塔爾和布蘭科說所，由于中亞與中國和俄羅斯兩個大國都接壤的地理位置、自然資源等原因，中亞研究在美國越來越重要。無論是“重返亞太”“轉向亞太”抑或“亞太再平衡”等表述，均反映了美國亞太戰(zhàn)略調整的長期性、全局性和戰(zhàn)略性意義。④Richard Weitz，Pivot out，Rebalance in，http：//thediplomat.com/2012/05/03/pivot-out-rebalance-in/. shang.

（二）不同時期美國對中亞民主進程的研究

蘇聯(lián)解體前，美國對于中亞的研究主要是學者個人和媒體，研究的機構也較少，主要研究俄羅斯與周邊國家和民族，為美國的外交政策做貢獻。

在蘇聯(lián)解體初期，美國一些學者繼續(xù)討論中亞的俄羅斯化、大俄羅斯主義。有些人還囿于冷戰(zhàn)思維，他們的關于世界和俄羅斯的系列假定，傾向于對俄羅斯采取遏制政策。如史蒂芬·布蘭克指出，美國政策的一個基本目標在于防止在歐亞地區(qū)出現(xiàn)一個俄羅斯帝國。⑤Stephen J.Blank，U.S.Military Engagement with Transcaucasia and Central Asia，Camberley：Conflict Studies Research Centre，June 2000，p.4.也有人持不同觀點，如喬治·凱南（George E.Kennan）認定美國沒有力量改變其他國家的意識形態(tài)，他認為美國的外交政策應盡量“謙虛謹慎”，別四處輸出“民主自由”。美國人要避免對別國指手畫腳，特別是中國和俄羅斯。⑥〔美〕約翰·鮑威爾主編：《二十世紀世界領導人傳記百科》下冊，北京：大眾文藝出版社，2001年，第608～609頁。

1993年初，隨著美國與中亞各國各種交往機制的建立和中亞國家度過最初的人道主義危機，⑦S.Talbot t，DeputySecretaryofState，AddressattheJohnsHopkinsSchoolofAdvanced International Studies，A Earewell to Elashman：American Policy in the Caucasus and Central Asia，July 21，1997，http：//www. State.gov/www/regions/nis/970721talb On.Html.2014，9.美國開始轉變其遏制策略并著手貫徹完整的、相互聯(lián)系的政策目標，即促進民主，創(chuàng)建自由市場經濟，支持該地區(qū)國家與更大范圍的國際社會實現(xiàn)一體化。⑧S.Talbott，DeputySecretaryofState，AddressattheJohnsHopkinsSchoolofAdvancedInternational Studies，AEarewelltoElashman：AmericanPolicyintheCaucasusandCentralAsia，July21，1997，http：//www. State.gov/www/regions/nis/970721talbOn.Html.2014，9.

“9·11”事件之后，美國在中亞的戰(zhàn)略目標主要轉變?yōu)榉纯郑?005年以后則強調中亞市場的開放和中亞國家的民主化。弗里德里克·斯塔爾提出，蘇聯(lián)時期，中亞被分成了兩部分即把中亞五國和阿富汗分開了，而美國現(xiàn)在的努力正是想打通這個互通貿易的“隔離”；美國的目標是：增加對恐怖主義的打擊力度；增進區(qū)域經濟，讓中亞成為聯(lián)結東亞、南亞、西方的政治和經濟橋梁；①Starr S.E.，A Partnership for Central Asia，F(xiàn)oreign Affairs，2005，pp.164-178.在某種程度上，歐洲通過改進中亞政治生活來確保中亞的安全和經濟發(fā)展。②Starr S.E.Clans，Authoritarian Rulers，and Parliaments in Central Asia，Central Asia—Caucasus Institute &Silk Road Studies Program，2006.史蒂芬·布蘭科也指出，美國可以讓中亞國家更加民主。③Blank S.，US Interests in Central Asia and Their Challenges，Demokratizatsiya：The Journal of Post-Soviet Democratization，2007，15（3），pp.312-334.他認為，為了實現(xiàn)這個目標，美國將鼓勵這一地區(qū)加強地區(qū)安全，尊重人權，以及向民主政策發(fā)展，還將鼓勵發(fā)掘中亞地區(qū)的經濟潛力。④Blank S.，The Strategic Importance of Central Asia：An American View，Parameters，Vol.38，No.1，Spring 2008，pp.73-87.

（三）能源政策研究

美國最早進入中亞能源開發(fā)領域的舉措是，1993年美國雪夫隆石油公司與哈薩克斯坦建立開發(fā)哈薩克斯坦田吉茲油田的合資企業(yè)，當時俄羅斯壟斷了里海地區(qū)的石油外運管道。因此，正如史蒂芬·布蘭科指出的：在1994～1995年間美國決定抵制俄羅斯對中亞能源的壟斷。1995年2月，美國《新聞周刊》指出，國務院新簽署的一份文件其原則是在國家安全委員會的配合下打破俄羅斯對中亞石油出口的控制。這被看作是美國決定修建經過土耳其的石油管道的最初設想。⑤S.B1ank，The United States and Central Asia，edited by R.Allison and L.Jonson，Central Asian Security，The New International Context，Washington，2001，p.131.

1997年，美國開始全面介入中亞事務，對中亞能源問題的重視程度有所提高。美國在中亞的能源目標是：控制來自里海盆地的石油供應——特別是在一條完全為西方所擁有的從阿塞拜疆經格魯吉亞到土耳其通往地中海的輸油管道正在建設之際——以及拉姆斯菲爾德（Donald Henry Rumsfeld）提出的建立“睡蓮漂浮葉”的計劃，即在世界范圍內建立眾多可隨時啟動的小基地，以便為美國部隊提供通道。⑥http：//yaleglobal.yale.edu/display.article？id=6060，2013年9月。

有些美國學者認為，中亞的石油和市場決定了美國的行動。⑦Jim Nichol，Central Asia，s New Sates：Political Developments and lmplications for US Interests，Crsissue Brief，1996，Washington，Library O，Central Asian Relations：A View from Turkey，Middle East Review of International Affairs，Issue#l/January，1997.如史蒂芬·布蘭科認為，俄羅斯、土耳其、伊朗、巴基斯坦（和印度）、中國、美國等多國在中亞形成了競爭局勢，誰控制了該地區(qū)的能源誰就算掌握了此地的命運。⑧Blank S.，Energy，Economics and Security in Central Asia：Russia and its Rivals，Central Asian Survey，1995，14（3），pp.373-406.他還提出，中亞國家的大量能源資源因為缺乏管線而不得不受限于俄羅斯。因此，美國和其他西方國家獲得中亞能源的平等權利與確保中亞國家的獨立和主權這一更大的目標密切相關。⑨Stephen Blank，U.S.Interests in Central Asia and Their Challenges，Demokratizatsiya，Vol.15，No.3.2007，p.314.奧卡特也指出，與能源政治密切相關的就是中亞各國政治制度。從獨立之后，中亞各國總統(tǒng)職位一直都沒有發(fā)生正常的權力交替，各國能源資金基本屬于總統(tǒng)家族和相關優(yōu)勢權力家族，貧富差距巨大。⑩Olcott M.B.，Central Asia's Second Chance.德米特里·特列寧（Dmitri Trenin）提出，俄中兩國簽署的為期30年、價值四千億美元的中俄天然氣合同勢必帶來比能源流通更多的改變。①德米特里·特列寧：《共享能源利益——中印合作的一大機遇》，《環(huán)球時報》2015年5月25日。

（四）美國對中美俄與中亞多重關系研究的分析

1.對美國的中亞戰(zhàn)略以及在中亞地位相關研究的分析

（1）美國的中亞戰(zhàn)略。隨著亞太戰(zhàn)略的實施，美國提出了對中亞地區(qū)的兩大戰(zhàn)略，“大中亞計劃”和“新絲綢之路愿景”。2005年，斯塔爾在《外交》雜志上發(fā)文，首次提出了大中亞計劃，強調美國的戰(zhàn)略目標要求其在大中亞地區(qū)建立涉及政治、經濟與安全的多邊機制。該計劃很快就得到美國政府的認可，并在各種場合和文件中進一步闡述大中亞計劃的構想。“大中亞計劃”涉及中亞五國、阿富汗，其希望最好也能吸收印度和巴基斯坦。2011年7月，美國國務卿希拉里·克林頓在印度參加第二次美印戰(zhàn)略對話期間第一次明確提出“新絲綢之路”計劃。②Clinton Remarks at Anna Centenary Library，July 21，2011，http：//www.sify.com/news/clinton—remarks—at—anna—centenary—library—full—text—news—default—Ihxuutccabc.html.2011，9，22.從“大中亞計劃”到“新絲綢之路愿景”，體現(xiàn)了美國試圖成為在中亞角逐的重要支配力量的思路。同時，在這兩個戰(zhàn)略中，絲毫沒有體現(xiàn)俄羅斯與中國的位置，顯然其實質是旨在把這兩個國家在中亞的影響力降至最低。

（2）美國中亞戰(zhàn)略的目標。1996年，《外交》雜志第1期刊發(fā)斯塔爾的文章，提出中亞應該出現(xiàn)一個能使該地區(qū)實現(xiàn)平衡、起穩(wěn)定作用的國家，作為原蘇聯(lián)三足鼎立中的第三足（其他兩足為俄羅斯和烏克蘭），符合地區(qū)安全利益及歐洲和北約的利益，哈薩克斯坦最有可能成為這樣的國家。他把美國在中亞的戰(zhàn)略目標歸納為：推進反恐戰(zhàn)爭；建立與美國相聯(lián)系的永久性安全設施；讓阿富汗及其鄰國有能力免受伊斯蘭極端分子和毒販的危害；努力加強該地區(qū)的經濟和相關政府機構，使該地區(qū)能夠充當中東和南亞、東亞之間政治與經濟的橋梁；培育公民參與決策的政治體制，為其他有大量穆斯林人口的國家樹立榜樣，等等。③Starr S.E.，A partnership for Central Asia，Eoreign Affairs，2005，pp.164-178.顯然，美國的中亞戰(zhàn)略目標和安全政策實際上包括地緣政治和價值觀兩部分內容。另外，在關注中亞地區(qū)能源潛力的同時，在中亞促進政治變革、進行政權更替、復制西方民主政治制度也是美國國家利益的一部分。

茲比格涅夫·布熱津斯基（Zbigniew Kazimierz Brzezinski）認為，世界上沒有任何其他國家擁有可與美國比擬的軍事和經濟實力，也沒有任何國家具有覆蓋全球的利益。美國面臨的主要任務是處理歐、亞和中東的沖突與關系，防止出現(xiàn)任何超級大國對手來威脅美國利益或福祉。④茲比格涅夫·布熱津斯基：《大棋局》，中國國際問題研究所，978—7—208—06606—9，2010年。但他認為，美國必須是在中亞更大和更廣泛的西方團結的推動者和保證者，并且成為東方主要大國間的平衡者和調和者。⑤茲比格涅夫·布熱津斯基：《平衡東方，升級西方：動亂年代的美國大戰(zhàn)略》，《外交政策》2012年1/2月號。奧卡特認為，美國曾經給過中亞兩次機會，但都被中亞錯過了。⑥Olcott M.B.，Central Asia's Second Chance，Carnegie Endowment，2005.第一次是1991年，第二次是“9·11”事件之后。⑦Olcott M.B.，Central Asia's Second Chance.她還認為，中亞五國也需要美國在該地區(qū)的“反恐戰(zhàn)爭”中做出的努力，而美國也希望中亞國家能夠在民主和市場經濟改革方面取得進步。美國在中亞的兩個空軍基地既增加了美國在中亞的存在，同時也減少了中國的影響。⑧Olcott M.B.，Taking Stock of Central Asia，Journal of International Affairs—Columbia University，2003，56（2），pp.3—20.

2.美國對中國、俄羅斯與中亞關系的研究

對于俄羅斯對中亞的政策，史蒂芬·布蘭科認為，俄羅斯的一切軍事、經濟、能源等領域的努力表明，俄羅斯希望一直將這一地區(qū)留在自己的控制之內。①Blank S.，Energy，Economics and Security in Central Asia：Russia and its Rivals，pp.373—406.他還稱，1990年以來，俄羅斯經濟發(fā)展相對滯后，在亞洲的經濟影響力有所減弱。自2005年以來，美國在中亞的利益一直受俄羅斯和中國的沖擊，美國的存在令中亞國家思想越來越民主化。②Stephen Blank，U.S.Interests in Central Asia and Their Challenges，pp.312-314.對于中國對中亞的態(tài)度，奧卡特認為中國在該地區(qū)采取的是展望未來型的參與式戰(zhàn)略。③Olcott M.B.，Central Asia's Second Chance.理查德·韋茨（Richard Weitz）甚至強化“中國威脅論”，提出俄羅斯和中國“試圖欺負”他們較小的鄰居。④Weitz R.，Averting a New Great Game in Central Asia，Washington Quarterly，2006，29（3），pp.155-167.

3.美國就美、中、俄與中亞相互關系研究的分析

魯默認為，中亞地區(qū)的主要參與者有俄羅斯、中國和美國，并在該地區(qū)的地緣政治空間實現(xiàn)了臨時平衡。⑤Rumer B.，The Powers in Central Asia，Survival，2002，44（3），pp.57-68.

在幾方關系中主要存在兩種觀點：

一種觀點認為，俄羅斯在中亞的地位突出，但中國不管是在能源還是政策方面的影響都在逐步擴大，在中亞的角逐中，能源、運輸和宗教因素非常重要。⑥Blank S.，Energy，Economics and Security in Central Asia：Russia and its Rivals，pp.373-406.美國應該尊重中國在遠東大陸保持穩(wěn)定的特殊的歷史和地緣政治角色。⑦茲比格涅夫·布熱津斯基：《平衡東方，升級西方：動亂年代的美國大戰(zhàn)略》。

斯塔爾認為，中國與中亞關系的發(fā)展大致經過了三個階段：第一個階段是建立中國通往吉爾吉斯斯坦、哈薩克斯坦以及塔吉克斯坦的公路運輸網路；第二個階段是在哈薩克斯坦修建鐵路交通；第三階段是鋪設石油和天然氣管道。伴隨著運輸網路的形成，中國的商品通過中國新疆大量進入中亞，占領中亞各國的市場。專家們都習慣稱中亞已經成為中國經濟圈的一個組成部分。⑧http：//club.china.com/data/thread/1011/2719/75/68/7_1.html，2015，3.拉菲羅·帕圖齊（Raffaello Pantucci）和阿里克桑卓斯·彼得森（Alexandros Petersen）認為，中國在“無意間”成為了“中亞帝國”。中國對中亞的政策制定非常謹慎，希望通過新疆與中亞形成經濟合作伙伴關系，并發(fā)揮“亞歐大陸橋的作用”。對此，上合組織有可能成為重要平臺，但其仍不成熟，因此，俄羅斯提倡的歐亞聯(lián)盟可能會成為中國與中亞合作的最大變數(shù)。

另一種觀點則認為，俄羅斯的經濟狀態(tài)不能支撐中亞各國。中亞地區(qū)的主要參與者，即俄羅斯、中國和美國，在該地區(qū)的地緣政治空間實現(xiàn)了臨時平衡，⑨Rumer B.Z.，The Powers in Central Asia，pp.57-68.美國重返中亞，應采取謹慎的安全策略，以防二者合起來對抗美國。⑩Weitz R.，China-Russia Security Relations：Strategic Parallelism without Partnership or Passion？Army War Coll Strategic Studies INST Carlisle Barracks PA，2008.

史蒂芬·布蘭科指出中國認為俄羅斯足夠重要并追求“新型大國關系”；雖然近年中俄兩國簽署了多個協(xié)議，但俄羅斯明顯出于能源與經濟方面的考慮，而中國方面卻強調地緣政治意義，中國在某種程度上致力于在整個歐亞大陸創(chuàng)造一個巨大的經濟圈，從而減少俄羅斯和印度對這些國家的影響力。①Blank S.，《莫斯科洽談業(yè)務，北京用地緣政治回答》，詹姆斯頓基金會，2013年11月7日。

烏克蘭危機的出現(xiàn)以及西方對俄羅斯的制裁使得俄羅斯不得不走近中國。俄羅斯如果在烏克蘭退卻，不僅會使其國際地位大為受損，也會使國家內部權力受到削弱；如果美國接受俄羅斯一個“舒適地帶”的需求，將會使其作為全球主導力量、規(guī)范制定者和仲裁者的地位受到影響。上合組織沒有軍事同盟，中俄軍事聯(lián)盟共同對付美國依然還有很長一段時間，但兩國的政治、經濟和軍事合作正越來越密切。②Blank S.，《莫斯科洽談業(yè)務，北京用地緣政治回答》。

三、對美國的中亞政策的評價

自蘇聯(lián)解體以來，美國開始關注中亞，其遏制的重點仍然是俄羅斯，③Stephen J.Blank，U.S.Military Engagement with Transcaucasia and Central Asia，p.4.美國在中亞地區(qū)的目標在于在經濟和安全領域把這一地區(qū)牢牢整合進西方。④Stephen J.Blank，U.S.Military Engagement with Transcaucasia and Central Asia，p.3.此外，在美國的“大中亞計劃”和“新絲綢之路愿景”提到中亞各國以及周邊的阿富汗、土耳其、巴基斯坦和印度，卻不提俄羅斯和中國，可見，美國在其中亞的政策中試圖撇開中國和俄羅斯。

總體上，美國在中亞的政策目標是介入中亞地區(qū)，遏制周邊大國力量并對其在中亞的力量以及市場進行整合。具體操作策略上，美國的中亞政策以推進美國式民主為前提，遏制俄羅斯、中國和伊朗，并不惜以軍事手段保護其計劃的實施。

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責任編輯：劉 欣

作者簡介：李金葉，新疆大學經濟與管理學院教授、博士生導師；娜迪熱·麥麥提依敏，新疆大學經濟與管理學院碩士生（新疆烏魯木齊 830046）。

中圖分類號：D815.36

文獻標識碼：A

文章編號：1009—5330（2016）01—0096—08