二戰(zhàn)后美國(guó)高校學(xué)術(shù)休假制度的新動(dòng)向

李子江　王玲令

摘要： 學(xué)術(shù)休假制度是美國(guó)高校教師專業(yè)發(fā)展的常規(guī)制度之一。二戰(zhàn)后美國(guó)高校的學(xué)術(shù)休假制度不斷改革和調(diào)整，學(xué)術(shù)休假目標(biāo)逐漸注重教學(xué)目的，緩解了教學(xué)與科研的價(jià)值沖突。學(xué)術(shù)休假主體進(jìn)一步多元化，低級(jí)職務(wù)的教師和教學(xué)行政管理人員開始納入學(xué)術(shù)休假的范圍，保障了大學(xué)教師的學(xué)術(shù)民主權(quán)益。通過(guò)頒布學(xué)術(shù)休假相關(guān)法規(guī)和政策聲明，學(xué)術(shù)休假制度更加規(guī)范透明，逐漸從校內(nèi)規(guī)定上升為州一級(jí)的統(tǒng)一規(guī)定，并致力于建立統(tǒng)一、全面、公正的學(xué)術(shù)休假制度，學(xué)術(shù)休假有了全國(guó)性的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)可供借鑒。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)休假；教師發(fā)展；美國(guó)高校

中圖分類號(hào)：G649.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-0717（2016）02-0052-06

收稿日期：2015-11-23

基金項(xiàng)目：全國(guó)教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃2015年度教育部重點(diǎn)課題“美國(guó)研究型大學(xué)章程研究”（DOA150220）。

作者簡(jiǎn)介：李子江（1968-） 男，湖北十堰人，北京師范大學(xué)教育歷史與文化學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事高等教育史、外國(guó)教育史研究；王玲令，北京師范大學(xué)教育歷史與文化學(xué)院碩士研究生。

學(xué)術(shù)休假制度初創(chuàng)于1880年美國(guó)哈佛大學(xué)，經(jīng)過(guò)100多年的發(fā)展，該制度已經(jīng)成為美國(guó)高校普遍實(shí)行的高校教師專業(yè)發(fā)展制度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國(guó)約3400所公立和私立大學(xué)中，大約有2500所大學(xué)建立了學(xué)術(shù)休假制度，比例達(dá)到了74%[1]。從學(xué)校類型來(lái)看，經(jīng)歷第二次世界大戰(zhàn)前大約半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，“學(xué)術(shù)休假制度已經(jīng)成為研究型大學(xué)教師專業(yè)發(fā)展的常規(guī)制度之一”[2]。二戰(zhàn)后，社區(qū)學(xué)院等非研究型院校也開始實(shí)施學(xué)術(shù)休假制度。學(xué)術(shù)休假制度也從最初高校吸引教授的一種特殊福利，演變成為美國(guó)高校教師專業(yè)發(fā)展的一項(xiàng)常規(guī)制度。盡管學(xué)術(shù)休假制度在不同類型的學(xué)校和不同歷史時(shí)期存在差異，但總體來(lái)說(shuō)也存在一些共同的做法。

一、學(xué)術(shù)休假目標(biāo)：研究還是教學(xué)？

學(xué)術(shù)休假的目標(biāo)在不同類型學(xué)校有不同的規(guī)定，但都服務(wù)于學(xué)術(shù)本身。休假目標(biāo)可分為“提高專業(yè)素養(yǎng)”和“身體上的休息”兩大類。1974年喬根森（Jorgensen， Vern F.）對(duì)23所加利福尼亞社區(qū)學(xué)院進(jìn)行的調(diào)查表明，學(xué)術(shù)休假目標(biāo)主要分為三類：進(jìn)修深造（advanced study）、研究（research）和旅行（travel）[3]。在進(jìn)修深造方面，有些休假者選擇利用休假去獲得學(xué)位。萊昂納德·斯懷特（Leonard Stright）回顧自己的學(xué)術(shù)休假時(shí)提到“學(xué)術(shù)休假政策的重心通常在于給予年輕教師一個(gè)完成博士學(xué)位的機(jī)會(huì)……”[4]。在研究方面，休假者通常的研究成果包括書籍出版、文章發(fā)表以及其它學(xué)術(shù)性成果。而對(duì)于旅行，有17%的學(xué)校要求對(duì)旅行日期和地點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，并且被調(diào)查的很多學(xué)校表示在此方面有一定的限制，例如旅行必須是出于研究或進(jìn)修的需要，是“附屬品”。

20世紀(jì)80年代以后，美國(guó)高校的教學(xué)與科研的矛盾進(jìn)一步受到大眾的關(guān)注，公眾希望教師能夠在教學(xué)上投入更多時(shí)間，因此在學(xué)術(shù)休假目標(biāo)上更加強(qiáng)調(diào)教學(xué)的突出地位。查爾斯·J·安德森（Andersen，Charles J）和弗蘭克·J·阿特塞克（Atelsek， frank J）進(jìn)行的調(diào)查結(jié)果表明，有96%的學(xué)校學(xué)術(shù)休假目標(biāo)為教師發(fā)展，其次為研究（78%）和學(xué)術(shù)工作 （72%）[5]。1998年康柏（Bai Kang，M.A.）和米勒（Miller.T.M）對(duì)62所大學(xué)的100名熟悉學(xué)術(shù)休假政策的高級(jí)教務(wù)管理人員進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果顯示：30%的學(xué)校將改進(jìn)教學(xué)作為休假主要目標(biāo)，其次是獲取學(xué)位（進(jìn)修深造）（29%）和進(jìn)行研究（19%）。同時(shí)，康柏和米勒在進(jìn)行學(xué)術(shù)休假效果測(cè)評(píng)時(shí)，大多數(shù)（68%）被訪問(wèn)者認(rèn)為學(xué)術(shù)休假的主要成果在于教學(xué)方面的進(jìn)步和提高[6]。顯然，進(jìn)修深造和研究仍是休假的重要目標(biāo)，但教學(xué)的目標(biāo)性已經(jīng)極大地提高。同時(shí)，偏向職業(yè)技術(shù)等實(shí)用類人才培養(yǎng)的學(xué)校更加強(qiáng)調(diào)教學(xué)效果的快速達(dá)成，而研究型大學(xué)學(xué)術(shù)休假仍然以研究等方面為主要目標(biāo)。琳達(dá)R·奧托（Linda R. Otto）和邁克爾·克羅特（Michael Kroth）對(duì)普通高等教育和職業(yè)技術(shù)教育的學(xué)術(shù)休假政策進(jìn)行比較研究后，認(rèn)為“普通高等教育學(xué)術(shù)休假目標(biāo)更傾向于研究的需求，而職業(yè)技術(shù)教育的學(xué)術(shù)休假目標(biāo)更傾向于提高專業(yè)技術(shù)，有利于更好的技術(shù)教學(xué)”[7]。除此之外，“二戰(zhàn)”后隨著科技在教學(xué)和研究領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用（尤其在一些理工學(xué)領(lǐng)域），對(duì)新科技和新設(shè)備的熟練使用成為高校教師的一個(gè)重要任務(wù)，因此，很多教師選擇在學(xué)術(shù)休假期間對(duì)自己學(xué)術(shù)領(lǐng)域的前沿性科技進(jìn)行學(xué)習(xí)。學(xué)術(shù)休假的目標(biāo)從專注研究到強(qiáng)調(diào)教學(xué)，緩解了教學(xué)與科研的價(jià)值沖突，也是學(xué)術(shù)休假制度不斷調(diào)整、完善的體現(xiàn)。

學(xué)術(shù)休假目標(biāo)向來(lái)存在著“以個(gè)人利益為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)休假哲學(xué)和以機(jī)構(gòu)利益為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)休假哲學(xué)”[8]，即學(xué)術(shù)休假究竟是以教師的利益還是以學(xué)校的利益為上？盡管教師和學(xué)校二者的利益是相輔相成、互為一體的，但學(xué)術(shù)休假的目的只是在二戰(zhàn)之后初期強(qiáng)調(diào)教師的身心發(fā)展（例如旅行屬于休假目標(biāo)的內(nèi)容之一），到80年代之后幾乎沒(méi)有學(xué)校再明確將旅行作為休假目標(biāo)。再加上返校義務(wù)的規(guī)定，都意味著高校更加在乎的是教師對(duì)學(xué)校的回報(bào)，實(shí)質(zhì)上學(xué)術(shù)休假目標(biāo)還是不可避免地傾向了機(jī)構(gòu)利益。

二、學(xué)術(shù)休假資格：誰(shuí)能夠享受學(xué)術(shù)

休假？

1.職稱要求

學(xué)術(shù)休假制度初始建立原因之一就是作為吸引教授接受聘任的條件。因此，早期授予對(duì)象幾乎只限于教授和副教授，隨著制度的發(fā)展學(xué)術(shù)休假的職稱覆蓋范圍有愈來(lái)愈寬廣的趨勢(shì)。首先從教授和副教授擴(kuò)展到助理教授，再到全體教師，從20世紀(jì)60年代開始，學(xué)術(shù)休假逐漸覆蓋大學(xué)全體教職工（包括行政人員）。1962年，沃爾特·克羅斯比·埃利斯（Walter Crosby Eells）和歐內(nèi)斯特·V·霍利斯（Ernest V. Hollis）對(duì)美國(guó)48所最先建立學(xué)術(shù)休假制度的大學(xué)當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)休假情況進(jìn)行了調(diào)查，大多數(shù)學(xué)校的學(xué)術(shù)休假政策惠及范圍為教授、副教授和助理教授（43%）。一些學(xué)校將學(xué)術(shù)休假推及至所有教師（34%），少數(shù)學(xué)校仍然將學(xué)術(shù)休假僅授予教授和副教授（11%）甚至僅授予教授（4%），還有2%的學(xué)校只為有博士學(xué)位的教職工提供學(xué)術(shù)休假[9]。endprint

20世紀(jì)60年代以后，人們開始思考學(xué)術(shù)休假政策是否應(yīng)該推廣至大學(xué)行政人員。1970年，馬里恩·K·班德勒（Marion K. Bandley）針對(duì)加利福尼亞社區(qū)學(xué)院的行政人員學(xué)術(shù)休假情況的調(diào)查結(jié)果顯示，雖然有大約超過(guò)三分之二的學(xué)校在理論上已將行政人員納入學(xué)術(shù)休假的授予對(duì)象，但真正在實(shí)踐中實(shí)行的學(xué)校并不多[10]。最大的原因在于行政人員的流動(dòng)較小，工作任務(wù)難以安排和銜接。加利福尼亞南部的一所初級(jí)學(xué)院在調(diào)查報(bào)告中表示：“我們通常不會(huì)雇傭他人來(lái)替代某個(gè)行政職位的工作，而是對(duì)工作進(jìn)行劃分，由他人協(xié)助完成日常行政工作”[10]。因此，為行政人員安排兩三個(gè)月的短期休假（可以和年假連在一起）呼聲較高。報(bào)告中指出，一所舊金山港灣區(qū)附近的學(xué)院表示：“為了解決行政人員進(jìn)行一個(gè)學(xué)期或一年休假造成的困難，我們正在努力為行政人員制定一個(gè)新的‘三月全薪的休假政策”[10]。在實(shí)踐上，該調(diào)查樣本中有10所學(xué)院已經(jīng)制定這樣的政策。實(shí)際上，在這之前已經(jīng)有學(xué)校開始實(shí)行類似的休假。如，1964年蒙特圣安東尼奧大學(xué)為行政人員提供了一種特殊的全薪制式為期兩個(gè)月的休假以及一個(gè)月的度假來(lái)代替學(xué)術(shù)休假。由此，行政人員享受學(xué)術(shù)休假在20世紀(jì)60年代以后逐步實(shí)現(xiàn)。

2.教學(xué)年限要求

獲得學(xué)術(shù)休假的一個(gè)必要條件是教師或行政人員必須在本校教學(xué)或服務(wù)達(dá)到一定年限。根據(jù)學(xué)術(shù)休假的歷史淵源，一般要求連續(xù)服務(wù)7年。如1963年的《加利福尼亞州教育法規(guī)》中第13458條規(guī)定：學(xué)術(shù)休假不得授予對(duì)本地區(qū)未提供滿七年連續(xù)服務(wù)的教職工[11]。這意味著如果某位教師中間“跳槽”到另一所學(xué)校，只要在本地區(qū)之內(nèi)，之前的服務(wù)年限可以繼續(xù)累積。而1972年出版的《有關(guān)休假的原則聲明》中指出教師在其它院校的服務(wù)時(shí)間都應(yīng)計(jì)算在內(nèi)，意味著跨學(xué)校工作服務(wù)在學(xué)術(shù)休假計(jì)算服務(wù)年限資格時(shí)已經(jīng)沒(méi)有了地域的限制[12]。七年的年限規(guī)定并不是唯一的準(zhǔn)則，在不同的學(xué)校有不同的規(guī)定。埃利斯和埃爾斯的調(diào)查中，大部分學(xué)校采用七年或六年的規(guī)定，也有極少數(shù)學(xué)校規(guī)定可以三年、五年甚至十年。同時(shí)還有一些特別的服務(wù)期要求，如伯里亞學(xué)院以學(xué)期計(jì)算，滿20個(gè)學(xué)期可進(jìn)行學(xué)術(shù)休假。肯塔基大學(xué)在教職工服務(wù)期滿四年以后、可修一個(gè)學(xué)期半薪的假期，六年以后，可修全年半薪的假期，十年以后，可享受一學(xué)期全薪的假期。

三、學(xué)術(shù)休假申請(qǐng)程序：誰(shuí)負(fù)責(zé)評(píng)估和批準(zhǔn)？

一般來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)休假的申請(qǐng)過(guò)程遵循從院系到評(píng)估部門再到董事會(huì)的程序。每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要得到主管的批準(zhǔn)。評(píng)估環(huán)節(jié)主要在權(quán)力部門，其主要任務(wù)在于篩選學(xué)術(shù)休假申請(qǐng)，提供優(yōu)先推薦名單。評(píng)估部門在不同的學(xué)校有不同的類型，一種是專門成立的學(xué)術(shù)休假委員會(huì)，如雷德賽爾大學(xué)的學(xué)術(shù)休假委員會(huì)隸屬教授評(píng)議會(huì)下的學(xué)術(shù)事務(wù)委員會(huì)。另一種是利用學(xué)校已有的委員會(huì)，如研究委員會(huì)（Research Committee）、專業(yè)人事委員會(huì)（Certificated Personnel Committee）、專業(yè)關(guān)系委員會(huì)（Professional Relations Committee）、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（Professional Standards Committee）以及薪資和評(píng)估委員會(huì)（Salary and Evaluation Committee）等。委員會(huì)的成員組成也各不相同，一般來(lái)說(shuō)，包括教師、副校長(zhǎng)、校長(zhǎng)、董事會(huì)成員等。

1974年喬根森調(diào)查顯示，加利福尼亞州的阿蘭·漢考克社區(qū)學(xué)院學(xué)術(shù)休假委員會(huì)由三名教師成員、校長(zhǎng)以及教務(wù)長(zhǎng)組成；格羅斯芒特學(xué)院學(xué)術(shù)休假委員會(huì)成員包括兩名行政人員和5名教師成員。雷德賽爾大學(xué)的學(xué)術(shù)休假委員會(huì)對(duì)成員作出了更加詳細(xì)的規(guī)定，包括一名由學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)選舉出的學(xué)院教授，且必須為已獲得任職兩年以上四年以下的終身教授，委員會(huì)主任由學(xué)術(shù)事務(wù)委員會(huì)每年選舉一人擔(dān)任。教務(wù)長(zhǎng)作為協(xié)助人員參與休假計(jì)劃評(píng)估。就成員組成來(lái)看，教師成員所占比例較大，并且要求學(xué)術(shù)休假委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)由教師成員擔(dān)任。當(dāng)然，休假申請(qǐng)過(guò)程也與學(xué)校規(guī)模大小有關(guān)，在小型的學(xué)校申請(qǐng)者可以省略和減少中間的環(huán)節(jié)或直接向校長(zhǎng)申請(qǐng)。以西瑪·M·塞萊納（Celina M. Sima ）和威廉·E·丹頓（William E.Denton）在1995年對(duì)193所已建立學(xué)術(shù)休假制度的大學(xué)進(jìn)行的研究為例（見圖1），學(xué)術(shù)休假申請(qǐng)過(guò)程主要包括以下幾個(gè)步驟：申請(qǐng)者準(zhǔn)備申請(qǐng)表和詳細(xì)的學(xué)術(shù)研究計(jì)劃；申請(qǐng)者將材料提交給院系主任（有的學(xué)校要求院系主任對(duì)申請(qǐng)者的休假計(jì)劃作出價(jià)值說(shuō)明），院系主任將材料上報(bào)給學(xué)院院長(zhǎng)和掌管學(xué)術(shù)事務(wù)的副校長(zhǎng)；副校長(zhǎng)將申請(qǐng)?zhí)峤恢翆W(xué)校研究委員會(huì)進(jìn)行評(píng)估；最后將評(píng)估和推薦結(jié)果提交董事會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)有權(quán)因經(jīng)費(fèi)等問(wèn)題否決申請(qǐng)。

從圖中可以看出，學(xué)術(shù)休假申請(qǐng)過(guò)程中一個(gè)重要環(huán)節(jié)在于研究委員會(huì)的評(píng)估，由此涉及到休假申請(qǐng)?jiān)u估標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。假如在同樣的時(shí)間申請(qǐng)休假，因名額的限制，需要根據(jù)什么樣的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定休假的通過(guò)與否？1971年華盛頓州出版的《學(xué)術(shù)休假指南》在此方面的規(guī)定值得借鑒：首先，要考慮休假項(xiàng)目或計(jì)劃對(duì)教師教學(xué)的意義；其次，從學(xué)術(shù)背景和已有經(jīng)驗(yàn)判斷申請(qǐng)者是否有能力完成休假項(xiàng)目或計(jì)劃；第三，要考慮該學(xué)術(shù)領(lǐng)域是否有必要進(jìn)行新的拓展；第四，考慮替代申請(qǐng)人的教師人選能否勝任工作。最后，考慮資金支持以及其他相關(guān)人的推薦情況。因此，休假項(xiàng)目或計(jì)劃本身的價(jià)值應(yīng)是最優(yōu)先考慮的因素。申請(qǐng)者自身的情況（資歷、先前休假情況）、人事安排（休假名額和工作分配問(wèn)題）以及資金等問(wèn)題是評(píng)估學(xué)術(shù)休假時(shí)必須全面衡量的因素。

四、學(xué)術(shù)休假指標(biāo)分配：多少教師能享受學(xué)術(shù)休假？

學(xué)校每年一次允許多少名教職工進(jìn)行休假？每個(gè)學(xué)院每年允許多少名教職工進(jìn)行休假？學(xué)術(shù)休假的名額分配比例問(wèn)題對(duì)于學(xué)術(shù)休假制度的運(yùn)行至關(guān)重要。良好的休假分配不僅可以促進(jìn)學(xué)術(shù)休假制度有序運(yùn)行，也是學(xué)校行政工作平等性、公平性的體現(xiàn)。但是，資金是否到位直接關(guān)系著休假名額多少，尤其是必須雇傭其他教師的時(shí)候。因此，學(xué)術(shù)休假每年的名額并沒(méi)有隨著制度的發(fā)展而增多。在一些名牌私立大學(xué)，他們的籌款方式更加多樣化，基金會(huì)和個(gè)人捐贈(zèng)等資金資助方式可以承擔(dān)學(xué)校更多的教師享受學(xué)術(shù)休假的負(fù)擔(dān)。相對(duì)來(lái)說(shuō)，公立學(xué)校的休假名額遠(yuǎn)不如私立大學(xué)，在社區(qū)學(xué)院面對(duì)3.8%的名額憤憤不平，要求提高到10%時(shí)，斯沃斯莫爾學(xué)院享受著每年20%的休假名額[13]。有的學(xué)校按照每年只給予每個(gè)院系一個(gè)學(xué)術(shù)休假名額，還有的學(xué)校依照當(dāng)年財(cái)政狀況來(lái)決定休假人數(shù)。endprint

五、學(xué)術(shù)休假權(quán)利和待遇：如何確定休假時(shí)長(zhǎng)和薪資水平？

學(xué)術(shù)休假時(shí)長(zhǎng)和薪資有幾種固定形式，最為普遍的是“全年半薪”和“半年全薪”這兩種形式。大部分學(xué)校采取這兩種方式并存的政策，但有少部分學(xué)校只允許其中一種方式存在。美國(guó)主要有“學(xué)期制”和“學(xué)季制”兩種不同的學(xué)年形式，“學(xué)期制”基本采用上述最普遍的兩種休假形式，而“學(xué)季制”則會(huì)相應(yīng)地采取“一季度全薪，三季度半薪”或至少保證一個(gè)季度全薪的方式。此外，《加利福尼亞州教育法規(guī)》中規(guī)定可采取“三年之內(nèi)修兩個(gè)學(xué)期或三個(gè)季度”的方式進(jìn)行休假，這兩個(gè)學(xué)期或三個(gè)季度可以分開。從原則上說(shuō)，享受學(xué)術(shù)休假的教職工不得尋求有報(bào)酬的工作。在《學(xué)術(shù)休假指南》和《有關(guān)休假的原則聲明》這樣的一些權(quán)威文件中都明令禁止休假期間進(jìn)行其它有報(bào)酬的工作。但在實(shí)踐中，一般會(huì)允許特殊情況的發(fā)生。奧古斯特·W·埃伯利（August W. Eberle）和羅伯特·E·湯普森（Robert E. Thompaon）在1972年對(duì)386所高校進(jìn)行調(diào)查的數(shù)據(jù)報(bào)告中指出，有52%的高校允許享受學(xué)術(shù)休假的教職工參加有報(bào)酬的工作，并且這一比例在公立學(xué)校中要高出私立學(xué)校[14]。另外，教師在享受學(xué)術(shù)休假的過(guò)程中各種待遇不變，《有關(guān)休假的原則聲明》中指出，院校不應(yīng)該因?yàn)樾菁俚仍蛴绊懡處煹穆殑?wù)晉升或者薪水增長(zhǎng)，在教師休假期間，應(yīng)照常發(fā)放各種保險(xiǎn)金，個(gè)人和學(xué)校應(yīng)繼續(xù)繳納養(yǎng)老金。

六、學(xué)術(shù)休假的責(zé)任和義務(wù)：如何規(guī)定休假計(jì)劃與返校義務(wù)？

遞交學(xué)術(shù)休假計(jì)劃并不是強(qiáng)制性的要求，不同學(xué)校有不同的規(guī)定。例如，科羅拉多州立大學(xué)要求沒(méi)有博士學(xué)位的申請(qǐng)者才需要遞交休假計(jì)劃，邁阿密大學(xué)則要求詳細(xì)地說(shuō)明休假計(jì)劃的價(jià)值所在。如果學(xué)術(shù)休假計(jì)劃與學(xué)校或地區(qū)規(guī)定的休假目的不甚吻合，可以給予兩周左右的時(shí)間進(jìn)行改進(jìn)。為了防止學(xué)術(shù)休假計(jì)劃在休假期間無(wú)法完成，準(zhǔn)許在休假申請(qǐng)時(shí)準(zhǔn)備備選計(jì)劃。

大部分學(xué)校都會(huì)要求教職工在學(xué)術(shù)休假結(jié)束之后必須返校。1964年達(dá)爾西·勒格朗（Dulcie LeGrand）和赫伯特·斯旺森（Herbertt L）對(duì)弗吉尼亞州的73所公立初級(jí)學(xué)院進(jìn)行的研究調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有58%的學(xué)校要求休假者必須返校服務(wù)兩年，有25%的學(xué)校要求必須有公證人公證過(guò)的書面擔(dān)保，以免在休假之后不履行返校的義務(wù)[11]。但如果在休假期間發(fā)生意外受傷等事故，教職工可以不履行或延遲返校義務(wù)。休假返校之后，教職工的職位級(jí)別保持不變，而返校報(bào)告的要求則要相對(duì)較高，有63%的學(xué)校要求休假者在返校后要提交書面報(bào)告，主要陳述休假者認(rèn)為休假對(duì)自己和學(xué)校帶來(lái)了什么利益[11]。部分學(xué)校對(duì)書面報(bào)告的字?jǐn)?shù)做出要求，并且報(bào)告要按照可以出版的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行撰寫，并將報(bào)告的質(zhì)量作為下次休假和職位晉升以及提薪時(shí)的參考。有極少數(shù)的學(xué)校要求休假者在返校時(shí)進(jìn)行口頭報(bào)告。值得一提的是，根據(jù)美國(guó)的國(guó)內(nèi)稅收法規(guī)（Internal Revenue Code）中“日常且必要”的相關(guān)原則，如果想要減免休假過(guò)程中旅行費(fèi)用的稅收，休假者必須證明這樣的旅行“并不是為了個(gè)人利益去獲得教育”[15]。1954年，在美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)（AAUP）的幫助下，印第安納大學(xué)通過(guò)學(xué)校的學(xué)術(shù)休假計(jì)劃以及返校報(bào)告證明了該校休假者的旅行是其單位授予的、且與工作相關(guān)的旅行，并不是為了個(gè)人利益，因此獲得了稅收減免。由此可見，學(xué)術(shù)休假計(jì)劃和返校報(bào)告是校方利益的重要體現(xiàn)，也是休假者的責(zé)任和義務(wù)。

七、學(xué)術(shù)休假經(jīng)費(fèi)支持：誰(shuí)來(lái)為學(xué)術(shù)

休假買單？

學(xué)術(shù)休假期間產(chǎn)生的資金花費(fèi)實(shí)際上是由教職工和學(xué)校共同承擔(dān)的。首先，教職工在休假期間的工資和福利是由學(xué)校和學(xué)院承擔(dān)的，包括繼續(xù)為教職工上繳退休保險(xiǎn)金，同時(shí)還包括雇傭兼職教師的費(fèi)用。但學(xué)校往往會(huì)依據(jù)“收支相抵”的原則，“為休假教師支付的薪資絕不超過(guò)教師正常工作的薪資”[11]。因此，為了“收支相抵”，學(xué)校盡量不會(huì)雇傭外校教師來(lái)完成休假教師的工作。而是選擇利用工作年限不長(zhǎng)、薪資較低的青年教師來(lái)工作。在達(dá)爾西·勒格朗和赫伯特·斯旺森的調(diào)查中，只有一所學(xué)院表示會(huì)為教師支付在社區(qū)外的旅行和生活費(fèi)用。在這樣的條件下，要進(jìn)行研究，教師就必須尋求外部資助，而且學(xué)校為減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，也鼓勵(lì)教師尋求資助。盡管從原則上說(shuō)，在進(jìn)行學(xué)術(shù)休假計(jì)劃價(jià)值評(píng)估時(shí)，不得將外部資助看做評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)之一，但在實(shí)際操作中，顯然獲得外部資金資助的休假計(jì)劃更具優(yōu)勢(shì)，鮑寧（Boening， C. H）對(duì)阿拉巴馬大學(xué)在1986至1996年的學(xué)術(shù)休假申請(qǐng)與批準(zhǔn)數(shù)據(jù)的研究中發(fā)現(xiàn)，有97%獲得外部資助的學(xué)術(shù)休假申請(qǐng)得到了批準(zhǔn)[16]。因此，教職工往往會(huì)采取申請(qǐng)個(gè)人基金、補(bǔ)助金、獎(jiǎng)學(xué)金以及貸款等方式去支付研究費(fèi)用。在私立大學(xué)，基金會(huì)的資助是學(xué)術(shù)休假資金主要來(lái)源之一，例如哈佛大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院就是直接使用資助人陳曾熙基金來(lái)資助學(xué)院的教授進(jìn)行學(xué)術(shù)休假。

20世紀(jì)80年代，美國(guó)國(guó)家財(cái)政緊縮，大學(xué)財(cái)政日益感到吃力，“高校能夠自主決定用途的資金越來(lái)越少”[17]，學(xué)術(shù)休假制度的資金資助也在一定程度上受到影響。面對(duì)這樣的情況，北卡羅來(lái)納大學(xué)和英國(guó)斯特林大學(xué)的教師提出一種替代性休假方式，可以在兩國(guó)學(xué)校之間建立一種合作關(guān)系，教師可互換至對(duì)方學(xué)校進(jìn)行交流、執(zhí)教。如此可以在人事和資金方面節(jié)省大量資源，同時(shí)也為教師和學(xué)生提供了不同的思維碰撞和交流機(jī)會(huì)。

八、結(jié) 語(yǔ)

二戰(zhàn)之后，美國(guó)學(xué)術(shù)休假制度無(wú)論是應(yīng)用范圍，還是制度本身的完善和規(guī)范，都有較大的發(fā)展。首先，學(xué)術(shù)休假主體逐漸多元化，學(xué)術(shù)休假形式多樣。學(xué)術(shù)休假主體二戰(zhàn)之前已經(jīng)開始由終身教授擴(kuò)展到副教授、助理教授等職位，到20世紀(jì)60年代開始應(yīng)用于行政人員，雖然仍具有一定的限制，在實(shí)踐上也沒(méi)有得到很好的貫徹，但休假申請(qǐng)的職位條件放寬已經(jīng)是一種不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。學(xué)術(shù)休假的形式因院校類型等因素的不同而多種多樣，有的學(xué)校為了緩解休假人數(shù)過(guò)多，將休假資格中的服務(wù)年限延長(zhǎng)至十年；有的學(xué)校根據(jù)當(dāng)年的財(cái)政狀況來(lái)靈活決定學(xué)術(shù)休假人數(shù)等；其次，學(xué)術(shù)休假規(guī)范程度不斷提高。學(xué)術(shù)休假規(guī)范的主體是一個(gè)自下而上的發(fā)展過(guò)程，它的法律效力在發(fā)展過(guò)程中逐漸增強(qiáng)。學(xué)術(shù)休假規(guī)范最初是由學(xué)校相關(guān)委員會(huì)制定。二戰(zhàn)之后，美國(guó)各個(gè)州開始高度重視高等教育的總體規(guī)劃，并據(jù)此將學(xué)術(shù)休假規(guī)范納入到州一級(jí)的教育法規(guī)之中。加利福尼亞州在1963年出版的《加利福尼亞州教育法規(guī)》中第13457-13461條對(duì)學(xué)術(shù)休假的資格限制、休假薪酬等方面作了詳細(xì)規(guī)定。1970年，華盛頓州立法預(yù)算委員會(huì)向高等教育委員會(huì)提交了一封倡議書，呼吁“為州內(nèi)所有的高等教育機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一、全面、公正的休假制度”。很快，高等教育委員會(huì)組織了對(duì)學(xué)術(shù)休假的討論，并在第二年通過(guò)了《學(xué)術(shù)休假指南》。學(xué)術(shù)休假制度逐漸從校內(nèi)規(guī)定上升為州一級(jí)的統(tǒng)一規(guī)定。1972年，美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)（AAUP）和美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)（AAU）聯(lián)合發(fā)表了《有關(guān)休假的原則聲明》，學(xué)術(shù)休假有了全國(guó)性的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)可供借鑒。endprint

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Abstract： Sabbatical leave is one of the conventional systems of faculty professional development. After World War II， the sabbatical leave system has been reformed and adjusted continuously， the purpose of sabbatical leave has focused on teaching gradually and the conflict between teaching and research has been alleviated. The subject of sabbatical leave became diversified. Junior teachers and administrators were covered by sabbatical leave system， and the right and interest of teachers in universities has been protected. Sabbatical leave became more standard and transparent by issuing related laws and policy statement， and the related rules upgraded from university to state level used for reference. To build a unified， comprehensive and fair sabbatical leave system， national standard used for reference has been established.

Key words： sabbatical leave； faculty development； American institutions of higher education

（責(zé)任編輯 陳劍光）endprint