從一則案例分析國際貨運(yùn)代理企業(yè)代簽提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范

李彥榮

目前，從事國際貨運(yùn)業(yè)務(wù)的企業(yè)之間互為代理的現(xiàn)象在貨運(yùn)代理行業(yè)比較普遍，境內(nèi)企業(yè)作為境外企業(yè)的代理人在我國境內(nèi)向委托人簽發(fā)境外企業(yè)的提單在我國貨運(yùn)代理行業(yè)是一種比較常見的做法。但是筆者通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)一部分國際貨運(yùn)代理企業(yè)對于“簽發(fā)運(yùn)輸單證，履行運(yùn)輸合同”等屬于無船經(jīng)營業(yè)務(wù)范疇的經(jīng)營活動(dòng)依然存在認(rèn)識誤區(qū)，對于提單管理也非?；靵y。本文結(jié)合實(shí)際案例，就國內(nèi)貨運(yùn)代理企業(yè)代簽提單風(fēng)險(xiǎn)及防范進(jìn)行研究，以供貨運(yùn)代理從業(yè)人員具有一定的參考借鑒作用。

一、案情簡介

山西A服裝進(jìn)出口公司由于自身經(jīng)營不善，導(dǎo)致一批真絲襯衣積壓。日本D貨運(yùn)公司屬于日本B株式會(huì)社設(shè)立的一家不知名貨運(yùn)公司，且其在日本相關(guān)部門注冊為無船承運(yùn)人。近年來，由于日本經(jīng)濟(jì)形勢嚴(yán)峻，B株式會(huì)社瀕臨破產(chǎn)的邊緣，為了挽救公司，遂起通過代簽提單、無單放貨的方式騙取賣方的貨物意圖。

2015年4月，B株式會(huì)社通過一定渠道得知山西A服裝進(jìn)出口公司為了回籠資金，有一批真絲襯衣急于出手。經(jīng)過交易磋商，買賣雙方簽訂了出口真絲襯衣的合同。合同主要條款為：（1）價(jià)格條款為“USD100 PER PIECE FOB XINGANG，TIANJIN”，總價(jià)為50萬美元的500件真絲襯衣；（2）付款方式為“D/P AT SIGHT”；（3）裝運(yùn)條款：裝運(yùn)港為天津新港，目的港為日本大阪，合同規(guī)定的最后裝運(yùn)期限為2015年5月底。

合同簽訂后，山西A服裝進(jìn)出口公司積極組織貨源準(zhǔn)備出運(yùn)。5月4日，B株式會(huì)社通過電傳與其合作的天津C貨代公司聯(lián)系，并要天津C貨代公司協(xié)同A服裝進(jìn)出口公司辦理貨物的貨運(yùn)與報(bào)關(guān)等出運(yùn)業(yè)務(wù)，同時(shí)指示天津C貨代公司待貨物出運(yùn)后替日本D貨運(yùn)公司代簽提單給A服裝進(jìn)出口公司；到5月18日，A服裝進(jìn)出口公司在天津新港將貨物全部裝運(yùn)，并取得C公司代簽的D公司格式的全套正本已裝船提單。貨物到達(dá)目的港日本大阪后，D貨運(yùn)公司無單放貨給B株式會(huì)社，真絲襯衣被B公司全部提走。隨后A服裝進(jìn)出口公司憑拿到的全套正本提單，開具以買方日本B株式會(huì)社為付款人的即期匯票，并隨附提單和發(fā)票等相關(guān)單據(jù)，委托中國工商銀行山西省分行作為托收行進(jìn)行結(jié)匯；托收行將托收委托書、即期匯票及全套貨運(yùn)單據(jù)寄交日本E代收行后，E代收行立即向B株式會(huì)社提出付款提示，但B株式會(huì)社卻已經(jīng)宣布破產(chǎn)倒閉，于是E代收行將全套結(jié)匯單據(jù)退回中國工商銀行山西省分行，A服裝進(jìn)出口公司未能收到合同項(xiàng)下全部貨款，但貨物在目的港以全部被B株式會(huì)社提走。

A服裝進(jìn)出口公司遂持全套正本提單向天津海事法院提起訴訟，要求天津C貨代公司、日本D貨運(yùn)公司二者承擔(dān)無單放貨的連帶賠償責(zé)任。庭審中查明，天津C貨代公司不具有無船承運(yùn)人資質(zhì)，且日本D貨運(yùn)公司在我國交通主管部門未辦理格式提單登記手續(xù)，同時(shí)C貨代公司無法出具其和日本D貨運(yùn)公司簽訂的代簽提單協(xié)議，僅能出具日本B株式會(huì)社指示其替D貨運(yùn)公司代簽提單的指示。經(jīng)天津海事法院審理，認(rèn)定天津C貨代公司承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任，天津C貨代公司向山西A服裝進(jìn)出口公司賠償全部貨款損失及利息。事后，雖然C貨代公司向日本D貨運(yùn)公司進(jìn)行追償，但由于被代理企業(yè)D貨運(yùn)公司為境外企業(yè)，同時(shí)其本身和B公司就計(jì)劃騙取貨物，因此損失無法追回。

二、案情分析

本案屬于典型的國內(nèi)貨運(yùn)代理企業(yè)代簽提單、境外實(shí)際承運(yùn)人無單放貨案例。通常情況為國外買方和國外實(shí)際承運(yùn)人聯(lián)合勾結(jié)，采用無單放貨方式騙取國內(nèi)賣方貨物，致使賣方遭受貨款兩空。但是，由于我過境內(nèi)代簽提單的貨代企業(yè)沒有合法行事，致使其承擔(dān)賠償全部貨款損失及利息。

（一）天津C貨代公司接受B株式會(huì)社的代理業(yè)務(wù)就陷入“欺詐”的陷阱

本案案例中，日本B株式會(huì)社在與山西A服裝進(jìn)出口公司簽約就本著欺詐行事，于是在簽訂買賣合同時(shí)，有意采用由買方來辦理租船訂艙業(yè)務(wù)的FOB貿(mào)易術(shù)語，這給B株式會(huì)社能夠和日本D貨運(yùn)公司聯(lián)合詐騙提供了契機(jī)。同時(shí)，天津貨代公司接受B株式會(huì)社的代理業(yè)務(wù)也具有盲目性，并對其資信情況完全不了解，一旦B株式會(huì)社給出優(yōu)厚的代簽費(fèi)替C貨代公司和D貨運(yùn)公司牽線搭橋，天津C貨代公司就輕易地答應(yīng)代替，從而進(jìn)入了預(yù)先設(shè)立好的“欺詐”陷阱。雖然在利益的驅(qū)動(dòng)下，毫無風(fēng)險(xiǎn)意識是天津C貨代公司掉入了國外買方B株式會(huì)社和境外承運(yùn)人D貨運(yùn)公司設(shè)計(jì)的“無單放貨”陷阱的主要原因。

（二）天津C貨代公司對開展無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)存在認(rèn)識誤區(qū)

本案例中，天津C貨代公司經(jīng)法院查實(shí)，其為成立不久的企業(yè)，公司相關(guān)業(yè)務(wù)人員對于代簽提單方面的國家相關(guān)法律法規(guī)了解不是特別透徹，誤以為其一方面僅僅是A服裝進(jìn)出口公司的貨運(yùn)代理人，也就是傳統(tǒng)意義上的貨運(yùn)代理人，代理A服裝進(jìn)出口公司辦理集港、報(bào)關(guān)、裝運(yùn)等事宜；另一方面只是單純作為承運(yùn)人的代理人來簽發(fā)提單。于是在自己不具備無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者資質(zhì)的情況下，草率的替日本D貨運(yùn)公司代簽提單。

（三）天津C貨代公司沒有進(jìn)行全面的資信調(diào)查

C貨代公司在選擇被代理企業(yè)時(shí)存在嚴(yán)重的疏忽。經(jīng)查實(shí)，C貨代公司和D貨運(yùn)公司的合作，原來是經(jīng)日本B株式會(huì)社的指示，考慮到以前曾經(jīng)和B株式會(huì)社合作過一次，由于國內(nèi)貨運(yùn)代理業(yè)競爭激烈，在日本B株式會(huì)社指示天津C貨代公司替日本D貨運(yùn)公司代簽提單并給予比較豐厚的代簽費(fèi)時(shí)，天津C貨代公司為了攬取業(yè)務(wù)，并沒有認(rèn)真審核B株式會(huì)社的資信，更主要的是沒有認(rèn)真謹(jǐn)慎審核委托方D貨運(yùn)公司的資信和資質(zhì)。在僅僅知道日本D公司作為無船承運(yùn)人在日本已經(jīng)注冊的情況下，也就是D貨運(yùn)公司具備無船承運(yùn)人資質(zhì)，而沒有去認(rèn)真審核日本D貨運(yùn)公司的格式提單是否在我國交通主管部門備案，同時(shí)也存在僥幸心理，認(rèn)為一般不會(huì)出現(xiàn)問題，同意替D貨運(yùn)公司代簽提單。如果C貨代公司進(jìn)行全面詳細(xì)的資信調(diào)查，就會(huì)發(fā)現(xiàn)D貨運(yùn)公司和B株式會(huì)社的從屬關(guān)系，同時(shí)也會(huì)了解B株式會(huì)社的經(jīng)營狀況存在嚴(yán)重問題，即使代理費(fèi)再高，C貨代公司也不會(huì)選擇替D貨運(yùn)公司代簽提單。

（四）天津C公司替日本D公司代簽提單，本身不具有合法性

通常，貨代企業(yè)一般是托運(yùn)人的貨運(yùn)代理人，當(dāng)承運(yùn)人無單放貨時(shí)，其一般不承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)樘釂巫鳛檫\(yùn)輸合同的契約，該運(yùn)輸合同的承托雙方為承運(yùn)人和實(shí)際托運(yùn)貨物的貨方。但是在本案例中，天津C貨代公司在替日本D貨運(yùn)公司代簽提單時(shí)，在利益的驅(qū)動(dòng)下，并沒有直接和D貨運(yùn)公司簽訂代簽提單的代理委托協(xié)議，僅僅憑借日本B株式會(huì)社的指示，在貨物裝運(yùn)后就替D貨運(yùn)公司代簽提單，本身就屬于無承運(yùn)人授權(quán)簽單，不具有合法性。同時(shí)境外D公司的格式提單又沒有在我國交通主管部門登記備案，我國法律裁定不存在對其追究的權(quán)利，所以導(dǎo)致天津C貨代公司必須承擔(dān)賠償賣方全部貨款損失及利息的責(zé)任。

三、三點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

一般來說，在FOB 貿(mào)易術(shù)語成交方式下，國內(nèi)出口商對于買方指定的境外承運(yùn)人的情況不是很了解，與其打交道的僅僅是境外承運(yùn)人指定的代簽提單的國內(nèi)貨代公司，通常國內(nèi)出口商接受代簽提單，很大程度上是對國內(nèi)簽發(fā)代簽提單的貨代公司的信任，因此代簽提單的國內(nèi)貨代公司，必須本著合理謹(jǐn)慎的原則來開展業(yè)務(wù)。鑒于此，對于國內(nèi)貨代企業(yè)來說，如何做好代簽提單的風(fēng)險(xiǎn)防范與管理意義尤為重大。

（一）國際貨運(yùn)代理企業(yè)代簽提單必須具備相應(yīng)的經(jīng)營者資質(zhì)

《中華人民共和國國際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》第二十七條第一款明確規(guī)定“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者需要委托代理人簽發(fā)提單或者相關(guān)單證的，應(yīng)當(dāng)委托依法取得經(jīng)營資格的國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者和國際海運(yùn)輔助業(yè)務(wù)經(jīng)營者代理上述事項(xiàng)”。對于C貨代公司等從事國際貨運(yùn)業(yè)務(wù)的公司來說，欲開展無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)，必須提交申請經(jīng)交通部水運(yùn)局審核予以批準(zhǔn)后，方可開展無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)。

也就是說，國際貨運(yùn)代理企業(yè)未申請無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者資質(zhì)、辦理提單登記的，不得從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，不得以自己的名義簽發(fā)提單、海運(yùn)單或其他運(yùn)輸單證，同時(shí)也不得代理其他無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者簽發(fā)提單，否則除承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任外，還要受到相應(yīng)的行政處罰。本案例中C貨代公司自己不具有無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者資質(zhì)，因此其接受D貨運(yùn)公司的委托代簽提單，不僅需要承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任，并且還要受到相應(yīng)主管部門的行政處罰。

（二）謹(jǐn)慎核實(shí)被代理企業(yè)的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者資質(zhì)

在外貿(mào)實(shí)踐中，有些國際貨運(yùn)代理企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)，或由于從業(yè)人員的種種原因，忽視對被代理企業(yè)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者資質(zhì)的審查。倘若發(fā)生糾紛，代簽提單的企業(yè)和被代理企業(yè)對提單項(xiàng)下的損失承擔(dān)連帶責(zé)任。因此企業(yè)代簽提單之前，應(yīng)要求對方提供“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證”或自己上交通部水運(yùn)局網(wǎng)站查詢被代理企業(yè)的資質(zhì)，確認(rèn)被代理企業(yè)具有無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者資質(zhì)和辦理提單登記的情況下，才能為其代理簽發(fā)提單。

但需要注意的是，有些具有無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者資質(zhì)的國際貨運(yùn)代理企業(yè)部分提單在我國交通主管部門辦理了格式提單登記，而另一部分格式提單未辦理登記備案手續(xù)，倘若我國貨代公司代簽的是未辦理登記備案手續(xù)的提單時(shí)，發(fā)生無單放貨，代簽提單的貨代企業(yè)也需承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，建議國際貨運(yùn)代理企業(yè)除了審核被代理企業(yè)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者資質(zhì)以外，在拿到代簽企業(yè)的提單后，要登錄交通部水運(yùn)局網(wǎng)站查詢該企業(yè)登記備案的提單，認(rèn)真比對二者是否相同，只有二者嚴(yán)格相同時(shí)才能進(jìn)行代簽。本案中，C貨代公司即使取得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者資質(zhì)，此時(shí)仍然不能替D貨運(yùn)公司代簽提單，因?yàn)镈貨運(yùn)公司在我國相應(yīng)交通主管部門沒有辦理提單格式登記手續(xù)，因此，此時(shí)C貨代公司必須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

（三）國際貨運(yùn)代理企業(yè)代簽提單應(yīng)有“明確授權(quán)”

實(shí)務(wù)中，企業(yè)在不同航線上互相代理的現(xiàn)象比較普遍。但是，有些企業(yè)時(shí)常忽視代理協(xié)議的重要性，不簽代理協(xié)議、代理協(xié)議期限屆滿后繼續(xù)代理、越權(quán)代理的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。因而無法認(rèn)定其為代理人還是承運(yùn)人，這直接關(guān)系到貨代企業(yè)的責(zé)任承擔(dān)。我國《關(guān)于審理海上貨運(yùn)代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定：貨運(yùn)代理企業(yè)只有在承運(yùn)人授權(quán)的情況下，才能以承運(yùn)人代理人名義簽發(fā)提單、海運(yùn)單或者其他運(yùn)輸單證，否則承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任。本案例中，天津C貨代公司要想作為日本D貨運(yùn)公司代簽提單的代理方，必須和D貨運(yùn)公司簽訂委托代簽提單協(xié)議，在協(xié)議中明確規(guī)定由日本D貨運(yùn)公司授權(quán)天津C貨代公司來代簽該筆業(yè)務(wù)的提單。也就是要有D貨運(yùn)公司的“明確授權(quán)”。在此，建議國際貨運(yùn)代理企業(yè)代簽提單時(shí)除了審核被代理企業(yè)的資質(zhì)外，務(wù)必與其簽訂書面代理協(xié)議，并在協(xié)議中約定代理簽單的范圍；如果代理權(quán)限屆滿或超越代理權(quán)限的，雙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充代理協(xié)議展期或擴(kuò)充代理權(quán)限。代理企業(yè)切忌在無授權(quán)、授權(quán)權(quán)限屆滿、或超出授權(quán)范圍的時(shí)候代簽他人提單。

可見，國際貨運(yùn)代理企業(yè)對于代簽提單管理非常重要，否則容易導(dǎo)致貨運(yùn)代理企業(yè)法律地位定性模糊，從而給企業(yè)帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，嚴(yán)格有效地代簽提單管理制度對貨運(yùn)代理企業(yè)尤為重要，容不得絲毫懈怠。在當(dāng)今貿(mào)易環(huán)境嚴(yán)峻的背景下，國際貨運(yùn)代理企業(yè)應(yīng)當(dāng)更加注重風(fēng)險(xiǎn)防范，尤其是作為代簽提單的風(fēng)險(xiǎn)防范。希望本文能對廣大的國際貨運(yùn)代理企業(yè)規(guī)范代簽提單管理業(yè)務(wù)有所幫助。