發(fā)揮高校在基礎(chǔ)研究中的優(yōu)勢(shì)

殷忠勇

科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究的水平是一個(gè)國(guó)家科技實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要表現(xiàn)，也是科技創(chuàng)新綜合水平和質(zhì)量的重要體現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，世界主要國(guó)家都非常重視科技創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究工作。在我國(guó)科學(xué)研究的組織實(shí)施體系中，高校是其中的重要組成部分，也是中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系的有生力量。特別是，由于在組織屬性、學(xué)科交叉和人才資源方面上存在的天然優(yōu)勢(shì)，高校在基礎(chǔ)研究活動(dòng)中必將承擔(dān)著更為重要的責(zé)任和使命。

當(dāng)前科學(xué)研究組織體系存在的主要問(wèn)題和改革趨勢(shì)

中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化科技體制改革，加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》指出，到2020年，基本建成適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系；原始創(chuàng)新能力明顯提高，集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力大幅增強(qiáng)，關(guān)鍵領(lǐng)域科學(xué)研究實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性重大突破，戰(zhàn)略性高技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。達(dá)到這一目標(biāo)，需要我們破除當(dāng)前科技體制機(jī)制與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的要求不相適應(yīng)的各種情形。這些問(wèn)題表現(xiàn)的內(nèi)容和存在的原因是多角度、多層次、多元化的?？偟膩?lái)說(shuō)，當(dāng)前科學(xué)研究組織體系存在的主要問(wèn)題可以歸結(jié)為三個(gè)方面。

一是項(xiàng)目布局的統(tǒng)籌度不高。由于頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類資助方式不夠完善，現(xiàn)有各類科技計(jì)劃存在著重復(fù)、分散、封閉、低效等現(xiàn)象，多頭申報(bào)項(xiàng)目、資源配置“碎片化”等問(wèn)題突出。說(shuō)到底，就是科技項(xiàng)目布局立項(xiàng)管理比較粗放，沒(méi)有集中圍繞國(guó)家戰(zhàn)略和社會(huì)需求力量集約化實(shí)施，因而不能完全適應(yīng)國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的要求。國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》提出，將根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略需求、政府科技管理職能和科技創(chuàng)新規(guī)律，通過(guò)撤、并、轉(zhuǎn)等方式大幅減少實(shí)行公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）數(shù)量，最終整合成國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、基地和人才專項(xiàng)等五類。

二是資金投入的精準(zhǔn)度不高。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)各級(jí)政府和社會(huì)力量對(duì)科學(xué)研究的投入水平不斷提高，但仍然存在資金的使用效率不高，資金投入的總體規(guī)模和科技發(fā)展水平的正相關(guān)性還處在一個(gè)偏弱的水平，資金投入過(guò)于集中在部分科研人員和過(guò)于分散在各個(gè)政府條口等矛盾。實(shí)際上，這就表現(xiàn)出資金投入精準(zhǔn)度的問(wèn)題。這一問(wèn)題包含三個(gè)方面：一是資金投入規(guī)模的問(wèn)題，對(duì)一些具有重大價(jià)值的具體項(xiàng)目而言，撒胡椒面式的投入機(jī)制使得資金投入的最優(yōu)規(guī)模常常得不到滿足；二是資金投入的結(jié)構(gòu)問(wèn)題，公益性的基礎(chǔ)研究投入水平不足，抑制了科技創(chuàng)新的進(jìn)程；三是資金投入的機(jī)制問(wèn)題，存在著管理機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制不健全、不科學(xué)等問(wèn)題。

三是管理考核的科學(xué)度不高。最顯著的矛盾在于，一方面，政府資金使用績(jī)效考核的行政效率與學(xué)術(shù)研究的一般規(guī)律之間形成了突出矛盾。如高校年底集中報(bào)銷和突擊花錢(qián)的現(xiàn)象不斷，資金管理的方式造成了科研人員疲于應(yīng)付而無(wú)法集中精力去從事研究活動(dòng)。另一方面，導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)放評(píng)價(jià)方法尚未真正形成，對(duì)科研人員評(píng)價(jià)過(guò)程中過(guò)分依賴和不合理使用論文、專利、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)數(shù)量等科技指標(biāo)的做法依然存在。上述改革方案指出，國(guó)家層面將建立公開(kāi)統(tǒng)一的國(guó)家科技管理平臺(tái)，通過(guò)建立部際聯(lián)席會(huì)議制度、依托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理項(xiàng)目等方式和步驟予以實(shí)現(xiàn)。這實(shí)際上對(duì)高校、科研院所改革內(nèi)部的科研項(xiàng)目管理體制機(jī)制也提供了有益的思路。

高校在基礎(chǔ)研究新型舉國(guó)體制中的傳統(tǒng)和改革優(yōu)勢(shì)

屠呦呦獲得諾貝爾獎(jiǎng)之后，引發(fā)了社會(huì)各個(gè)層次各種角度的廣泛關(guān)注和熱議，其中飽受詬病的就是當(dāng)前的科學(xué)研究組織體系以及科技、人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)在看來(lái)，屠呦呦發(fā)明青蒿素的全部經(jīng)歷表明，舉國(guó)體制在完成國(guó)家重大戰(zhàn)略性科技任務(wù)的過(guò)程中仍然具有無(wú)可比擬的制度和體系優(yōu)勢(shì)。因而，充分發(fā)揮我國(guó)社會(huì)主義制度集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，注重發(fā)揮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新型舉國(guó)體制仍然具有現(xiàn)實(shí)的意義。高校在基礎(chǔ)研究組織體系和舉國(guó)機(jī)制構(gòu)建過(guò)程中有著巨大的優(yōu)勢(shì)，突出表現(xiàn)為傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)和改革優(yōu)勢(shì)兩個(gè)方面。

傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)方面。一是組織優(yōu)勢(shì)。公辦高校的國(guó)有屬性、長(zhǎng)期以來(lái)形成的與政府的親密關(guān)系以及基礎(chǔ)研究上組織目標(biāo)的公益性，決定了高?？梢栽谝欢ǔ潭壬铣胶蛿[脫市場(chǎng)機(jī)制中不良因素的影響，體現(xiàn)出國(guó)家的意志。二是資源優(yōu)勢(shì)。高校特別是具有相當(dāng)研究水平的高校，其學(xué)科交叉和人才集中的優(yōu)勢(shì)較之其他社會(huì)組織包括部分科研院所更為突出，有利于新的科學(xué)技術(shù)條件中重大科研項(xiàng)目的協(xié)同組織和聯(lián)合攻關(guān)。

改革優(yōu)勢(shì)方面。高等教育領(lǐng)域的深入改革也可以進(jìn)一步獲得人才和制度等紅利。一是協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制正在形成。2012年，教育部、財(cái)政部共同發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱“2011計(jì)劃”），是國(guó)家推進(jìn)高等教育改革發(fā)展的總攬性抓手，對(duì)于融合國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新力量、聚集創(chuàng)新要素和資源、構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的新模式具有重要意義。二是科技與教育可以相互助力。通過(guò)大力推進(jìn)科技與教育相結(jié)合的改革，促進(jìn)科學(xué)研究與教育教學(xué)互動(dòng)、科學(xué)研究與人才培養(yǎng)緊密結(jié)合，培育跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的科研教學(xué)團(tuán)隊(duì)，可以使得科學(xué)研究的水平和人才培養(yǎng)的質(zhì)量同步得到提升。

因此，高校在明確辦學(xué)定位、突出辦學(xué)特色的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)和改革優(yōu)勢(shì)，建立以服務(wù)需求和提升創(chuàng)新能力為導(dǎo)向的科技評(píng)價(jià)和科技服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)在基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域取得原創(chuàng)性突破，具有現(xiàn)實(shí)的可能性。

充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新體制在高?？茖W(xué)研究組織體系中的引領(lǐng)作用

結(jié)構(gòu)決定功能。前述“2011計(jì)劃”提出在高校建立一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，協(xié)同創(chuàng)新，從最本質(zhì)的角度講，就是通過(guò)改變要素和資源的配置結(jié)構(gòu)，使事物的性質(zhì)和功能發(fā)生根本變化。按照“2011計(jì)劃”的實(shí)施方案，充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新體制的引領(lǐng)作用，將會(huì)有力促進(jìn)高校在國(guó)家科學(xué)研究組織體系中更大作用的發(fā)揮。

首先，協(xié)同創(chuàng)新中心具有強(qiáng)烈而直接的需求導(dǎo)向和任務(wù)驅(qū)動(dòng)。在構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)和模式時(shí)，必須面向科學(xué)技術(shù)前沿和社會(huì)發(fā)展的重大問(wèn)題、面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心共性問(wèn)題、面向區(qū)域發(fā)展的重大需求和面向我國(guó)社會(huì)主義文化建設(shè)的迫切需求，這就決定了在培育組建、評(píng)審認(rèn)定和績(jī)效評(píng)價(jià)協(xié)同創(chuàng)新中心的過(guò)程中，著重體現(xiàn)國(guó)家和社會(huì)的重大戰(zhàn)略需求。

其次，協(xié)同創(chuàng)新中心的建設(shè)必然促進(jìn)高校深化內(nèi)部改革。長(zhǎng)期以來(lái)，高校內(nèi)部的組織架構(gòu)和運(yùn)行模式都是嵌入在學(xué)科和專業(yè)這兩個(gè)體系中的，沒(méi)有有效形成基于科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)的組織結(jié)構(gòu)，因而其組織管理體系、資源配置模式、人事管理制度和績(jī)效評(píng)價(jià)制度都清晰地指向?qū)W科和專業(yè)建設(shè)的內(nèi)涵指標(biāo)，而協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)必將進(jìn)行科研布局、資源配置、組織管理、人事制度等方面的改革，并且改變以論文、課題、獎(jiǎng)項(xiàng)為主的傳統(tǒng)業(yè)績(jī)表現(xiàn)形式，形成以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體制與考核方式。

再次，協(xié)同創(chuàng)新中心將獲得相關(guān)政策和資金支持。顯然，這些政策和資金的匯集將有利于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的組織實(shí)施。前述國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》也提出改革的范圍不包含對(duì)高校穩(wěn)定支持的專項(xiàng)資金。協(xié)同創(chuàng)新中心因而將有較為充分的政策空間和資金基礎(chǔ)，研究人員將會(huì)較少受到傳統(tǒng)管理體制和考核機(jī)制的過(guò)度干擾，集中力量實(shí)現(xiàn)中心建設(shè)的目標(biāo)，推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新的戰(zhàn)略融合。

（作者系南京中醫(yī)藥大學(xué)師資管理辦公室主任、研究員）

責(zé)任編輯：張 寧