英國崛起過程中制度創(chuàng)新的動(dòng)因探析

劉婷婷

（東北師范大學(xué)政法學(xué)院，吉林長春130117）

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英國崛起過程中制度創(chuàng)新的動(dòng)因探析

劉婷婷

（東北師范大學(xué)政法學(xué)院，吉林長春130117）

[摘要]大英帝國在四百年間統(tǒng)治著約占全球1/4的疆域和人口，以及幾乎全部的海域。英國在崛起過程中有諸多因素發(fā)揮了作用，其中制度創(chuàng)新是推動(dòng)英國不斷向前的根本動(dòng)力。英國的制度創(chuàng)新主要包括法律制度、政治體制和金融制度的創(chuàng)新，其動(dòng)因主要有政治文化、思想觀念、宗教信仰三個(gè)方面。英國的制度創(chuàng)新對(duì)我們的有益啟示是：制度創(chuàng)新是社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，制度創(chuàng)新孕育正確的戰(zhàn)略選擇，制度創(chuàng)新需要理念的引導(dǎo)。

[關(guān)鍵詞]英國崛起；制度創(chuàng)新；法律制度；政治體制；金融制度

從古至今，制度在人類的發(fā)展史中發(fā)揮了重要作用。關(guān)于制度的定義，學(xué)術(shù)界沒有統(tǒng)一的答案。本文采用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，即制度由正式規(guī)則和非正式規(guī)則構(gòu)成。這里的正式規(guī)則是指人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約等，以及由這些規(guī)則構(gòu)成的一個(gè)結(jié)構(gòu)、一個(gè)系統(tǒng)，從憲法到各種成文法和不成文法，再到一些特殊的細(xì)節(jié)，最后到個(gè)別契約，它們共同約束著人們的行為。而非正式規(guī)則是人們?cè)陂L期交往中無意識(shí)形成的，具有持久的生命力并構(gòu)成世代相傳的文化的一部分，它主要包括價(jià)值理念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等[1]。制度創(chuàng)新作為創(chuàng)新系統(tǒng)的一個(gè)組成部分，原本是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)概念。在這里制度創(chuàng)新的含義是指創(chuàng)新主體由于新條件、新變化等情形的出現(xiàn)，在原有的社會(huì)制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行整合、完善、革新，進(jìn)而形成新的適合當(dāng)下社會(huì)發(fā)展的制度的過程。基于本文將制度分為正式與非正式之分，制度創(chuàng)新的內(nèi)涵因而包含著硬性的法規(guī)、條約等的革新，也包含軟性的價(jià)值觀念、道德情感的革新。

一、英國制度創(chuàng)新的體現(xiàn)

1.英國法律制度的創(chuàng)新

法律制度的發(fā)展是一個(gè)國家進(jìn)步的重要標(biāo)志之一。英國在法律制度方面的創(chuàng)新使得其社會(huì)逐步秩序化，為國家其他方面的發(fā)展提供了法制保障。法律制度的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在法律法規(guī)等的更新、創(chuàng)設(shè)及改良。在人類發(fā)展的歷史進(jìn)程中，英國在諸多方面都作出了杰出的貢獻(xiàn)，在法律制度方面也不例外。羅馬法作為現(xiàn)代國際法的根本源泉，包含了現(xiàn)今國際社會(huì)的許多法律規(guī)范，如先占原則、戰(zhàn)利品法等，英國在進(jìn)行自身法制建設(shè)的同時(shí)，積極吸取羅馬法中的精華并加以靈活運(yùn)用?！霸谄胀ǚㄏ祰抑?，沒有哪個(gè)國家比英國在國際關(guān)系中更多地利用羅馬法”[2]。除了繼承之外，英國的法律制度的創(chuàng)新性體現(xiàn)在英國的國家司法制度。司法權(quán)的制度化是英國法律的一大創(chuàng)新，這種制度化展現(xiàn)的是國家對(duì)于司法權(quán)的配置和運(yùn)行的規(guī)則，這一創(chuàng)新為以后各國司法的發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。

英國法律制度的創(chuàng)新體現(xiàn)最明顯的地方莫過于其著名的《大憲章》。它是1215年英國貴族與國王進(jìn)行抗?fàn)幍慕Y(jié)果，開啟了中世紀(jì)時(shí)期對(duì)王權(quán)和封建貴族權(quán)力進(jìn)行限制的先例。《大憲章》規(guī)定的對(duì)國民自由的保障盡管與當(dāng)今所講的公民自由在含義上不完全相同，但卻在當(dāng)時(shí)為其他國家的未來發(fā)展開啟了一扇嶄新的窗口，尋找到了一種新的可能。在時(shí)間的不斷演進(jìn)中，憲章中隱含的“限制王權(quán)”、“法律至上”的價(jià)值觀念逐漸顯現(xiàn)，成為后期人類社會(huì)走向資本主義的重要思想淵源與歷史實(shí)踐。

2.英國政治體制的創(chuàng)新

政治體制較法律制度來說對(duì)一個(gè)國家的影響無疑更大也更深遠(yuǎn)。英國在政治體制上也走在了時(shí)代的前沿。無論是其最早開始的政黨制度、內(nèi)閣制度、地方自治制度，還是聞名世界的君主立憲制度，都為英國的崛起奠定了牢不可破的政治基礎(chǔ)。早在17世紀(jì)末期，當(dāng)其他君主國家還在絞盡腦汁地增強(qiáng)國王的權(quán)力，挖空心思地鞏固封建貴族既定利益時(shí)，英國已朝著另一個(gè)方向大步向前。英國先賢們?cè)诳剂慨?dāng)時(shí)的社會(huì)情況、國際環(huán)境等諸多因素的前提下，采取了和緩的方式打破王權(quán)的專制，樹立了法律至上的觀念，形成了著名的君主立憲制政體。這一政治體制的建立緩和了緊張的社會(huì)矛盾，穩(wěn)定了社會(huì)的動(dòng)蕩局面，順應(yīng)了政治發(fā)展的歷史潮流，為英國以后的發(fā)展開啟了新的篇章。

君主立憲制對(duì)英國的社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治進(jìn)步帶來了積極影響，對(duì)其他國家的推動(dòng)和示范作用更加巨大。當(dāng)時(shí)的英國基于優(yōu)越的政治體制在眾多國家中凸顯了自身的優(yōu)勢地位，引領(lǐng)了工業(yè)革命的浪潮，為英國的大國崛起奠定了亙久的根基。

3.英國金融制度的創(chuàng)新

英國金融制度的創(chuàng)新從兩方面得以體現(xiàn)。首先是英國對(duì)荷蘭金融機(jī)制的借鑒與吸收。七年戰(zhàn)爭英國的勝利，是一個(gè)憑借海上霸權(quán)取得的勝利，而英國之所以能取得海上霸權(quán)，是因?yàn)橛^之法國有一個(gè)關(guān)鍵優(yōu)勢：借貸的能力[3]。英國擁有的1/3的戰(zhàn)爭經(jīng)費(fèi)都是通過融資獲得的。英國的金融制度在威廉三世時(shí)期就復(fù)制了荷蘭的模式，此時(shí)已經(jīng)將這些模式完全融入到自己的體制中。

其次是作為全球霸權(quán)國家，在金融領(lǐng)域建立本幣本位制。在殖民體系中，英國除了擁有最多的殖民地外，還擴(kuò)大了自己的非正式帝國領(lǐng)地。并通過投資、商業(yè)談判，促使世界上的大部分經(jīng)濟(jì)體接受了自由貿(mào)易，讓英國與拉美諸國、土耳其、摩洛哥、日本和南海諸島都簽訂了貿(mào)易條約。英國甚至為國際貨幣體系定立了標(biāo)準(zhǔn)。1868年，只有英國和它的一些經(jīng)濟(jì)依附國——葡萄牙、埃及、加拿大、智利和澳大利亞實(shí)行金本位制。但是到了1908年，金本位制度成為了當(dāng)時(shí)大多數(shù)國家的選擇。

二、英國制度創(chuàng)新的動(dòng)因

英國的制度創(chuàng)新表現(xiàn)在國家發(fā)展的幾個(gè)重要方面，對(duì)增強(qiáng)自身國力、擴(kuò)大英國對(duì)外影響力產(chǎn)生了一系列積極作用。英國制度創(chuàng)新的動(dòng)力源自何處？本文將英國制度創(chuàng)新的動(dòng)因歸結(jié)為政治文化、思想觀念、宗教信仰三個(gè)方面。

1.保守主義的政治文化

政治文化是推動(dòng)政治發(fā)展走向何處的內(nèi)在動(dòng)力。英國的政治道路體現(xiàn)出的是一種緩慢的、平和的發(fā)展方式。尤為明顯的就是英國的“光榮革命”，這個(gè)獨(dú)特的資產(chǎn)階級(jí)革命名稱的產(chǎn)生就是基于對(duì)英國政治體制和平轉(zhuǎn)變的褒獎(jiǎng)與贊揚(yáng)。一直以來，英國社會(huì)的變革都是經(jīng)過不同階級(jí)、不同利益集團(tuán)之間的妥協(xié)達(dá)成的。這種自上而下地改變社會(huì)現(xiàn)有制度的方式助力英國走上和平變革之路，其中的內(nèi)部因素就是其保守的政治文化。

作為制度創(chuàng)新推動(dòng)力的保守主義文化是在與其相對(duì)的激進(jìn)主義文化的競爭中不斷形成的。在英國，一直存在著保守主義與激進(jìn)主義的發(fā)展道路之爭。保守主義亦強(qiáng)調(diào)社會(huì)變革，改變?cè)兄贫戎械牟蛔闩c缺陷，但其主張改變的方式必須是自上而下的緩和漸進(jìn)式的。而激進(jìn)主義主張的是改革一定要實(shí)現(xiàn)徹底的轉(zhuǎn)變，而且主張回歸到自然傳統(tǒng)中，回歸原來那種平等、公平、自由的社會(huì)制度當(dāng)中去。這兩種政治文化在爭論中盡管保守主義的政治文化一直占據(jù)著主導(dǎo)地位，但兩種文化在其中不斷進(jìn)步和融合，進(jìn)而形成了英國獨(dú)有的創(chuàng)新思路。保守主義的政治文化使得英國既看到了社會(huì)存在的弊病，也實(shí)現(xiàn)了祛除弊病的和平轉(zhuǎn)變，確保了英國社會(huì)的整體穩(wěn)定，同時(shí)推進(jìn)了英國資本主義的不斷發(fā)展，也滋養(yǎng)了英國推行制度創(chuàng)新的社會(huì)文化土壤。

2.自由民主的價(jià)值觀念

自由主義作為一種理念在西方的歷史中影響深遠(yuǎn)。無論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的自由主義，亦或是社會(huì)進(jìn)步方式的自由主義，還是國家間關(guān)系的自由主義，其思想都影響著人類社會(huì)發(fā)展的諸多方面。英國作為自由主義思想最早的發(fā)源地，其自身自然受該價(jià)值理念的影響更為深刻而長久。自由民主的價(jià)值觀念經(jīng)歷了一個(gè)長期的發(fā)展過程，推動(dòng)了歐洲大陸乃至整個(gè)世界近百年的歷史進(jìn)程。時(shí)至今日，英國自由主義對(duì)當(dāng)代社會(huì)仍有積極的影響和啟示。在大英帝國的歷史上，一個(gè)顯著的規(guī)律是，每當(dāng)英國人做出專制暴虐的行為時(shí)，總會(huì)從英國社會(huì)內(nèi)部涌現(xiàn)自由的批評(píng)聲[4]。英國在不斷發(fā)展中總是能實(shí)現(xiàn)自我修正和完善，例如為了促進(jìn)英國工業(yè)革命的進(jìn)步，英國政府實(shí)行了自由主義經(jīng)濟(jì)制度，保護(hù)專利、維護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)等政策也相繼出現(xiàn)，這種在發(fā)展中不斷更新認(rèn)識(shí)、超脫自我的動(dòng)因就是其自由理念的促動(dòng)。

總體說來，英國的自由主義即對(duì)人本身的自由、平等的追求，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各方面秉持的個(gè)人主義信念，是在西方啟蒙運(yùn)動(dòng)后產(chǎn)生的一種政治主張。英國自由主義經(jīng)由霍布斯、洛克、亞當(dāng)·斯密和密爾幾代人的理論貢獻(xiàn)，已達(dá)到了相當(dāng)完善的理論高度。這種對(duì)自由主義的堅(jiān)守使英國在創(chuàng)新方面產(chǎn)生了積極的個(gè)人動(dòng)力以及良好的社會(huì)環(huán)境。

3.宗教理念的推動(dòng)

基督教在英國社會(huì)生活中長期占據(jù)著主導(dǎo)地位，基督教的教義和普愛的思想是英國制度創(chuàng)新的外在動(dòng)因。二百年來，大英帝國一直忙于奴隸貿(mào)易、戰(zhàn)爭和殖民，輸出英國的產(chǎn)品、資金和人。但到了1807年，英國的奴隸貿(mào)易被廢除了。是什么讓英國從世界上最大的奴隸主變成了世界最大的解放者？答案就是宗教復(fù)蘇。英國信仰基督教，而《圣經(jīng)》信仰“你們?cè)敢馊嗽趺创銈?，你們也要怎么待人”。奴隸貿(mào)易是違反基督教教義的，故而英國大范圍地掀起了廢奴的熱潮，成為了廢奴制的先驅(qū)國家?；浇讨小皭邸钡暮x十分廣泛，既包括對(duì)所有事物的博愛之心，也涵蓋對(duì)科學(xué)、法制、理念、秩序等信念的堅(jiān)守，這些都潛移默化地影響著英國的崛起之路。

之所以將宗教理念視為英國制度創(chuàng)新的外在動(dòng)力，是因?yàn)樵诨浇探塘x《圣經(jīng)》中對(duì)“秩序”的推崇與信仰。在《圣經(jīng)》的教義中，提及神創(chuàng)造了世間萬物之后，強(qiáng)調(diào)要?jiǎng)?chuàng)造出人來代替神管理大地上的其他生物。在文中“各從其類”的觀念被反復(fù)強(qiáng)調(diào)，由此表明《圣經(jīng)》對(duì)于秩序的肯定和強(qiáng)調(diào)。這種對(duì)秩序的推崇，形成了人們對(duì)法律、制度的遵守，為制度的不斷創(chuàng)新與變革提供了外部動(dòng)力。

三、英國制度創(chuàng)新的啟示

英國在崛起過程中有諸多因素發(fā)揮了作用，其中制度創(chuàng)新是推動(dòng)英國不斷向前的根本動(dòng)力。在當(dāng)下中國，面對(duì)全球化與多極力量壯大的國際現(xiàn)實(shí)，應(yīng)該不斷思索自身未來的發(fā)展道路，從以往的歷史中找尋經(jīng)驗(yàn)與借鑒。大英帝國在短短400年間超越當(dāng)時(shí)世界上的其他國家，成為世界上最強(qiáng)大的帝國，其內(nèi)在動(dòng)力正是我們需要探尋并加以學(xué)習(xí)的。

1.制度創(chuàng)新是社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力

中國自古以來就有一個(gè)詞叫做“不破不立”，也就是說不打破原有的事物就不能產(chǎn)生新的事物。制度亦是如此。制度創(chuàng)新是一個(gè)從事物內(nèi)部向外部革新的過程，無論是政治體制或是法律制度等諸多方面都要遵循這一規(guī)律。盡管中國與英國奉行的是不同的發(fā)展道路，中國走的是社會(huì)主義道路，英國是資本主義道路，但是在研究中我們發(fā)現(xiàn)英國的資本主義道路在向前發(fā)展中并不是一成不變的。中國的社會(huì)主義還有很長的路要走，在這個(gè)過程中我們就應(yīng)該學(xué)習(xí)英國，不斷發(fā)現(xiàn)其中的弊端和問題，并用溫和的方式加以修正和完善，在確保社會(huì)穩(wěn)定的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)政治體制的良好運(yùn)行。在法律制度方面，法律制度的不斷完善可以確保社會(huì)整體運(yùn)轉(zhuǎn)態(tài)勢的穩(wěn)定，要隨著不同時(shí)代的不同要求不斷演進(jìn)與創(chuàng)新。

2.制度創(chuàng)新孕育正確的戰(zhàn)略選擇

一個(gè)國家的戰(zhàn)略選擇決定了國家發(fā)展的方向。郭宇立在其《美國的大國成長道路》一書中指出，美國在成長為世界強(qiáng)國的過程中最核心的推動(dòng)力是制度治理與戰(zhàn)略選擇。制度治理是指依憲而治，其目的是保護(hù)人民的天賦人權(quán)不受內(nèi)外勢力的侵害；而戰(zhàn)略選擇就是在對(duì)外戰(zhàn)略中，對(duì)外部發(fā)生的影響一國重大核心利益的事件做出相應(yīng)的行動(dòng)選擇。美國通過制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了本國的獨(dú)立、吸引了眾多的人才，通過政治體制的創(chuàng)新推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)體制的創(chuàng)新等等。這些新的制度確保了美國在“門羅主義”、“十四點(diǎn)計(jì)劃”等諸多實(shí)踐中的正確戰(zhàn)略選擇。[5]由此可見，無論是英國還是美國，都運(yùn)用各領(lǐng)域的制度創(chuàng)新保障了本國在對(duì)外交往中做出了對(duì)自身利益最大化的戰(zhàn)略選擇。因而，在國際關(guān)系風(fēng)云變幻的全球化時(shí)代，中國每一次的戰(zhàn)略選擇都牽動(dòng)著其他各個(gè)方面的利益，由此更加凸顯了對(duì)制度創(chuàng)新加以關(guān)注的必要性和緊迫性。

3.制度創(chuàng)新需要理念的引導(dǎo)

積極的理念對(duì)于國家的制度創(chuàng)新起著重要的引導(dǎo)作用。在自由觀念方面，英國在經(jīng)濟(jì)上為了推動(dòng)工業(yè)革命的發(fā)展果斷實(shí)行自由主義市場經(jīng)濟(jì)，為本國工業(yè)的發(fā)展帶來了巨大的制度動(dòng)力。同時(shí)在社會(huì)理念上強(qiáng)調(diào)保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，激發(fā)個(gè)人潛能和自主性的發(fā)揮。這些價(jià)值理念不斷引導(dǎo)著英國人走在制度創(chuàng)新的前列。當(dāng)今中國要想實(shí)現(xiàn)更長遠(yuǎn)的發(fā)展，必然離不開各領(lǐng)域制度的創(chuàng)新，而制度創(chuàng)新又亟需社會(huì)價(jià)值理念的先導(dǎo)。故而，中國應(yīng)該在“中國夢”思想的引導(dǎo)下，將中國夢的理念加以細(xì)化，并滲透到社會(huì)整體的思想當(dāng)中，讓人們找到個(gè)人發(fā)展與社會(huì)全面進(jìn)步的契合點(diǎn)，充分調(diào)動(dòng)集體與個(gè)人的積極性，引導(dǎo)中國走向制度創(chuàng)新之路。

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[5]郭宇立.美國的大國成長道路[M].北京：北京大學(xué)出版社，2011.44-45.

（責(zé)任編輯：王友才）

作者簡介：劉婷婷(1991-)，女,吉林松原人，東北師范大學(xué)政法學(xué)院2014級(jí)國際政治專業(yè)碩士研究生在讀。

收稿日期：2016-03-21

[中圖分類號(hào)]K561

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095—7416（2016）02—0122—03