論規(guī)制概念的發(fā)展及其本質(zhì)

楊亞 柳木薇

(宿州學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院安徽宿州234000)

論規(guī)制概念的發(fā)展及其本質(zhì)

楊亞 柳木薇

(宿州學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院安徽宿州234000)

本文通過(guò)對(duì)前人文獻(xiàn)的論述，從實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面對(duì)規(guī)制的本質(zhì)做了一個(gè)簡(jiǎn)要的考察，探討了規(guī)制的本質(zhì)：從實(shí)證角度來(lái)講，市場(chǎng)失靈只是規(guī)制產(chǎn)生的原因，但消除市場(chǎng)失靈卻不是規(guī)制的目的；從規(guī)范的角度來(lái)說(shuō)，規(guī)制在其本質(zhì)上既不全是為了公眾利益也不全是為了利益集團(tuán)的利益，公眾利益和利益集團(tuán)的利益只是規(guī)制本質(zhì)的外在表現(xiàn)而已，而規(guī)制的本質(zhì)實(shí)際上就是利益的重新分配。

規(guī)制；公共利益；利益集團(tuán)；本質(zhì)

0.引言

“規(guī)制”（regulation），也稱為管制，就學(xué)科范圍而言，“規(guī)制”不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)十分核心的概念，而且也是政治學(xué)、法學(xué)等其他的學(xué)科中一個(gè)十分重要的概念。不同的學(xué)科對(duì)規(guī)制的定義也大不相同，不過(guò)都反映了該學(xué)科對(duì)規(guī)制的認(rèn)識(shí)的獨(dú)特視角，換句話說(shuō)，不同的學(xué)科對(duì)規(guī)制的定義都突出了該學(xué)科自身的特點(diǎn)。就其研究的領(lǐng)域而言，“規(guī)制”也涉及了很廣泛的范圍，從反壟斷到環(huán)境、安全等方面的規(guī)制，但大體可分為兩類，主要有經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制。

盡管規(guī)制的文獻(xiàn)卷帙浩繁，但是沒(méi)有人給規(guī)制下過(guò)一個(gè)令人滿意的定義，以期能夠說(shuō)明規(guī)制的本質(zhì)。本文的主要目的是為了探討規(guī)制的本質(zhì)：從實(shí)證角度來(lái)講，市場(chǎng)失靈只是規(guī)制產(chǎn)生的原因，但消除市場(chǎng)失靈卻不是規(guī)制的目的；從規(guī)范的角度來(lái)說(shuō)，規(guī)制在其本質(zhì)上既不全是為了公眾利益也不全是為了利益集團(tuán)的利益，公眾利益和利益集團(tuán)的利益只是規(guī)制本質(zhì)的外在表現(xiàn)而已，而規(guī)制的本質(zhì)實(shí)際上就是利益的重新分配。本文的結(jié)構(gòu)安排如下，本文的第二部分從實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)方面來(lái)討論規(guī)制的本質(zhì)，實(shí)證部分主要從規(guī)制的原因來(lái)分析，而規(guī)范的部分主要討論有關(guān)規(guī)制目的的兩個(gè)觀點(diǎn)——公眾利益規(guī)制和利益集團(tuán)規(guī)制；本文的第三部分主要是本文的結(jié)論。

1.實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)分析與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

1.1 實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析

一般認(rèn)為，一個(gè)有效率的市場(chǎng)形式應(yīng)該滿足以下四個(gè)條件：（1）產(chǎn)品和服務(wù)的交易要通過(guò)市場(chǎng)，行業(yè)中擁有很多的企業(yè)，每一個(gè)企業(yè)只是市場(chǎng)價(jià)格的被動(dòng)接受者，其產(chǎn)量在市場(chǎng)上的份額是微不足道的。也即，企業(yè)沒(méi)有影響市場(chǎng)的能力。（2）企業(yè)可以自由的進(jìn)出市場(chǎng)，市場(chǎng)上不存在進(jìn)入和退出的障礙。（3）行業(yè)中的要素是自由、完全流動(dòng)的。（4）市場(chǎng)是完全信息的，買(mǎi)家和買(mǎi)家擁有對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、供求等同樣的信息。凡是滿足上述特點(diǎn)的市場(chǎng)都是有效率的市場(chǎng)，市場(chǎng)可以在“看不見(jiàn)的手”的指引下自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡，達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)福利最大化。凡是不滿足上述條件的就被稱為市場(chǎng)失靈，主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：壟斷、外部性、公共產(chǎn)品和信息不完全。在市場(chǎng)失靈下，需要政府干預(yù)以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和研究規(guī)制的法學(xué)家們都承認(rèn)規(guī)制產(chǎn)生的原因是市場(chǎng)失靈，政府干預(yù)的目的是為了消除由于市場(chǎng)失靈所帶來(lái)的效率損失。因此，正是現(xiàn)實(shí)條件對(duì)理想中的有效率的市場(chǎng)條件的偏離構(gòu)成了政府干預(yù)市場(chǎng)的原因，也即規(guī)制產(chǎn)生的原因。

政府進(jìn)行規(guī)制的原因似乎是在說(shuō)明，規(guī)制的目的只是為了消除市場(chǎng)失靈所產(chǎn)生的無(wú)效率。然而，政府在規(guī)制過(guò)程中也不是萬(wàn)能的，政府

由于其自身的限制也無(wú)法滿足。Posner(1974)所設(shè)定的兩個(gè)條件中的一個(gè)：政府規(guī)制是沒(méi)有成本的。因此，并不能據(jù)此認(rèn)定政府實(shí)施的規(guī)制就一定能夠消除市場(chǎng)失靈，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率和增加社會(huì)福利。“規(guī)制失靈”也逐漸成為人們要求放松規(guī)制的原因之一。拉豐和奧格斯（2009）在其著作中論述了規(guī)制失靈的原因，他們認(rèn)為規(guī)制失靈主要來(lái)源于以下幾個(gè)方面：（a）官僚機(jī)構(gòu)的能力不足造成國(guó)有企業(yè)的管理不善，行政成本上升和抑制創(chuàng)新等問(wèn)題；（b）社會(huì)性規(guī)制將會(huì)成為市場(chǎng)準(zhǔn)入的門(mén)檻或者具有其他反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)；（c）規(guī)制制定者不能充分預(yù)見(jiàn)企業(yè)對(duì)可能不利于其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的干預(yù)措施的行為反應(yīng)；（d）出于政治的需要，對(duì)于公共危險(xiǎn)，經(jīng)常要采取實(shí)用性強(qiáng)通常也較為緊急的規(guī)制措施，因而阻礙了標(biāo)準(zhǔn)制定的理性的成本收益分析模式；（e）規(guī)制機(jī)構(gòu)被規(guī)制產(chǎn)業(yè)所俘獲，與規(guī)制對(duì)象成為利益共同體。

從上面的論述看出，市場(chǎng)失靈只是規(guī)制產(chǎn)生原因，規(guī)制也不一定能消除市場(chǎng)失靈，而且更為重要的是，糾正市場(chǎng)失靈絕對(duì)不是規(guī)制的目的。首先，如果說(shuō)政府規(guī)制的目的是為了提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，消除市場(chǎng)運(yùn)行中的市場(chǎng)失靈，那么為什么還有那么多的無(wú)效率的規(guī)制政策存在于經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，甚至有些政策已經(jīng)存在了許多年，盡管大家都知道其不合理，卻沒(méi)有改進(jìn)甚至廢除？

其次，假定規(guī)制能夠提高市場(chǎng)運(yùn)行的效率，能夠糾正市場(chǎng)存在的不足，但是這只是從實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)方面進(jìn)行的分析，并沒(méi)有涉及到從規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)方面進(jìn)行探究，而規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)恰恰是規(guī)制的一個(gè)重要內(nèi)容，也是本文討論的一個(gè)重點(diǎn)。比如，假定政府規(guī)制消除了市場(chǎng)失靈，但是市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)的最有效率組合點(diǎn)位于Edgeworth方框中的原點(diǎn)或者接近原點(diǎn)的地方。

1.2 規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析

目前關(guān)于規(guī)制的目的有兩種主要的觀點(diǎn)：公共利益規(guī)制和利益集團(tuán)規(guī)制。

1.2.1 公共利益規(guī)制

公共利益規(guī)制主要是指規(guī)制的目的是為了在最大程度上實(shí)現(xiàn)公眾的利益，該理論認(rèn)為規(guī)制是為了糾正市場(chǎng)無(wú)效率和不平等而由政府等規(guī)制機(jī)構(gòu)提供給公眾的。需要指出的是，公共利益規(guī)制不是為了實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。有關(guān)公眾利益規(guī)制文獻(xiàn)有很多，但是依然沒(méi)有一個(gè)明確的結(jié)論。

壟斷行業(yè)的規(guī)制是經(jīng)濟(jì)規(guī)制中一個(gè)十分重要的方面，壟斷企業(yè)因有其自身邊際成本遞減的特點(diǎn)，所以要打破其壟斷地位必然會(huì)造成資源浪費(fèi)，這也造成了壟斷企業(yè)存在的合理性。但是一個(gè)追求利潤(rùn)最大化的壟斷企業(yè)會(huì)利用其在市場(chǎng)上的獨(dú)占地位，制定壟斷價(jià)格，擷取壟斷利潤(rùn)，其制定的壟斷價(jià)格要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其邊際成本，從而造成社會(huì)福利的損失。

1.2.2 利益集團(tuán)規(guī)制

與公共利益規(guī)制不同，利益集團(tuán)規(guī)制一開(kāi)始就承認(rèn)了規(guī)制是競(jìng)爭(zhēng)的利益集團(tuán)之間為財(cái)富更有利于向其轉(zhuǎn)移以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的一個(gè)途徑。但是，一個(gè)利益集團(tuán)能否在競(jìng)爭(zhēng)中獲得有利于自己的規(guī)制措施，不僅取決于利益集團(tuán)中的成員是否有共同的利益及共同利益的大小，而且還取決于該集團(tuán)對(duì)其內(nèi)部成員搭便車(chē)行為的控制能力。一個(gè)沒(méi)有共同利益的集團(tuán)，其成員是沒(méi)有激勵(lì)為了集團(tuán)的利益采取任何行動(dòng)的，這樣的集團(tuán)就是一盤(pán)散沙，更不會(huì)有有利于該集團(tuán)的利益重新分配，但是即便是有共同利益的利益集團(tuán)也不一定能夠采取共同的措施來(lái)實(shí)現(xiàn)其共同利益，因?yàn)榇畋丬?chē)行為的存在使利益集團(tuán)組織起有效率的行動(dòng)變得十分困難，規(guī)模越小的利益集團(tuán)越有可能組織起有效率的行動(dòng)來(lái)爭(zhēng)取集團(tuán)的利益。Olson在其名著《集體行動(dòng)的邏輯》中詳細(xì)闡明了這一觀點(diǎn)。在發(fā)達(dá)國(guó)家，農(nóng)民組織很容易獲得政府的補(bǔ)貼，因?yàn)樵诎l(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)民占總?cè)丝诘谋戎剌^小，且有比較完善的組織，因此很容易組織起來(lái)采取集體行動(dòng)。但是在發(fā)展中國(guó)家就不同，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家農(nóng)民占有人口的很大比例，他們的分布廣泛，且沒(méi)有組織，無(wú)法組成有效率的集團(tuán)來(lái)爭(zhēng)取自己的利益，他們沒(méi)有辦法解決自身內(nèi)部的搭便車(chē)行為。相反，一些小集團(tuán)，尤其是在一些存在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下所組成的卡特爾組織，他們有更大的意愿和能力來(lái)組成強(qiáng)有力的集團(tuán)來(lái)爭(zhēng)取自身的利益，實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富對(duì)其有利的再分配。

2.結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)前人文獻(xiàn)的論述，從實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)方面對(duì)規(guī)制的本質(zhì)做了一個(gè)簡(jiǎn)要的考察，從中得到了本文的結(jié)論如下：

（1）市場(chǎng)失靈只是規(guī)制存在的原因，但是規(guī)制的目的絕對(duì)不是為了消除市場(chǎng)失靈以提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，從規(guī)制政策的出臺(tái)到實(shí)施都是很復(fù)雜的博弈過(guò)程，規(guī)制政策有可能在某個(gè)方面消除市場(chǎng)失靈，但是也有可能帶來(lái)其他方面的效率損失。

（2）公共利益規(guī)制沒(méi)有固定的內(nèi)涵，其內(nèi)涵與時(shí)間、地點(diǎn)和社會(huì)價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的變化而變化，受意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的影響。但是這并不影響對(duì)其本質(zhì)做出判斷，即公共利益規(guī)制本質(zhì)上也是為了實(shí)現(xiàn)利益的再分配，只是公共利益規(guī)制具有時(shí)代性、相對(duì)性和階段性的特點(diǎn)。利益集團(tuán)規(guī)制則從一開(kāi)始就承認(rèn)規(guī)制的目的是獲得有利于該利益集團(tuán)的財(cái)富分配，因此該理論也承認(rèn)規(guī)制的本質(zhì)是利益的再分配。

總之，不論從實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)還是規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度都可以看到，規(guī)制的本質(zhì)都是為了利益的再分配。

［1］植草益.微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].朱紹文,譯.1版.北京:中國(guó)發(fā)展出版社,1992:2-78.

［2］丹尼爾·F·史普博.管制與市場(chǎng)[M].余暉等,譯.1版.上海:上海人民出版社, 1999:10-36.

［3］Stigler G.The Theory of Economic Regulation[J].Bell Journal of Economics,1971,2 (1):3-21.

［4］Posner R.Theories of Economic Regulation[J].Bell Journal of Economics and management science,1974,5(2):335-358.

［5］讓·雅克·拉豐.規(guī)制與發(fā)展[M].聶輝華,譯.1版.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社, 2009:180-202.

An Survey on the Development of the“Regulation”Concept and its Nature

YangYa－liuMuwei

（School of Economics and Management,Suzhou UniversityAnhuiSuzhou234000）

This paper will make a brief survey on the nature of the regulation both form empirical aspect and normative aspect,based on the previous discussion in the literature.From the empirical perspective,market failure is only the causes that produce the regulation;however,to eliminate the market failure is not the purpose of regulation.From the normative perspective,regulation in its essence neither entirely benefits the public interest, nor entirely benefits the Interest group.While the public interests and interest group is only the manifestation of the nature regulation,regulation in essence is The redistribution of interests.

Regulation；Public Interest；Interest Group；Nature

F062.6

A

2095-7327（2016）-10-0107-02

宿州學(xué)院科研平臺(tái)開(kāi)放課題“皖北高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)績(jī)效評(píng)價(jià)研究”（2014ykf26）。

楊亞柳（1986—），女，河北衡水人，碩士學(xué)位，就職于職宿州學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，助教，主要研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理。