權(quán)力回報(bào)的義務(wù)——論收受禮金行為的性質(zhì)及規(guī)制

王　爍

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權(quán)力回報(bào)的義務(wù)
——論收受禮金行為的性質(zhì)及規(guī)制

王爍

摘要:禮物是公權(quán)力外公民自發(fā)組織社會(huì)的工具，是社會(huì)的必然存在。禮物并非不需回報(bào)的饋贈(zèng)，而是蘊(yùn)含著回報(bào)的義務(wù)。接受禮物即認(rèn)可了回報(bào)的義務(wù)，這是禮物交換的根本。中國(guó)的禮物交換建立在人情的基礎(chǔ)之上，是發(fā)展和維持人情的手段。感情交往的禮尚往來(lái)是表達(dá)性禮物交換，權(quán)錢交易的受賄行為是實(shí)用性禮物交換。而收受禮金的行為則是用表達(dá)性禮物交換的形式來(lái)進(jìn)行實(shí)用性禮物交換的實(shí)質(zhì)的混合性禮物交換。收受禮金意味著國(guó)家工作人員接受權(quán)力回報(bào)的義務(wù)，本質(zhì)為權(quán)錢交易，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)作為犯罪處理。對(duì)其較為合適的刑法規(guī)制方式為增設(shè)收受禮金罪。

關(guān)鍵詞:禮物交換； 反腐??； 收受禮金； 受賄； 刑法規(guī)制

由于刑法沒(méi)有對(duì)收受禮金的行為進(jìn)行規(guī)定，且第385條規(guī)定收受賄賂的行為需“為他人謀取利益”，使得未有具體請(qǐng)托事項(xiàng)的收受禮金行為入罪缺乏法律依據(jù)。不少學(xué)者提出增設(shè)收受禮金罪，將國(guó)家工作人員單純收受他人財(cái)物的行為規(guī)定為犯罪，《刑法修正案(九)》亦曾擬將設(shè)立該罪。但該建議遭到不少反對(duì)，或擔(dān)心這將擴(kuò)大刑事處罰的范圍，將禮尚往來(lái)納入其中，有違中國(guó)人的感情觀，“會(huì)擴(kuò)大打擊面，無(wú)法穩(wěn)定公務(wù)員隊(duì)伍”(劉明祥，2004:25)；或擔(dān)憂該罪會(huì)成為輕罰受賄罪的出口。巨大的分歧使得《刑法修正案(九)》自始至終均沒(méi)有涉及該問(wèn)題。禮金的刑法屬性究竟為何，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)追本溯源、轉(zhuǎn)換視角，從禮物的社會(huì)屬性著手。

一、 禮物：自發(fā)組織社會(huì)的工具

最早專門論述禮物的學(xué)者是著名的社會(huì)學(xué)家馬塞爾·莫斯(Marcel Mauss)，其對(duì)多個(gè)土著地區(qū)進(jìn)行考察，于1925年發(fā)表了著名的《論禮物：古代社會(huì)中交換的形式與理由》。莫斯在文中以禮物為核心，重點(diǎn)介紹了“夸富宴”，勾勒出禮物交換的模式，對(duì)禮物交換進(jìn)行系統(tǒng)的反思，展示了禮物交換在社會(huì)生活中的重要意義。

費(fèi)孝通先生在《鄉(xiāng)土中國(guó)》中將中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)定義為差序格局，將中國(guó)社會(huì)定位為熟人社會(huì)，中國(guó)人的處事方式多建立在熟人思維之下。隨著中國(guó)社會(huì)的發(fā)展，當(dāng)年費(fèi)孝通先生所定義的建立在血緣、地緣關(guān)系上的熟人在現(xiàn)代都市中逐步擴(kuò)展到涵蓋血緣、地緣、友緣、業(yè)緣(同事)、學(xué)緣(同學(xué))等關(guān)系，熟人的內(nèi)涵相應(yīng)地由親情擴(kuò)展為人情，所以現(xiàn)代中國(guó)社會(huì)也被稱之為人情社會(huì)。“中國(guó)可以說(shuō)是‘人情之國(guó)’，中國(guó)社會(huì)是個(gè)到處浮泛著人情的社會(huì)，我們經(jīng)常以‘人情味濃厚’為榮”(黃光國(guó)，2013:32)，發(fā)展和維護(hù)這種熟人間的人情關(guān)系是中國(guó)人生活中最為重要的內(nèi)容，而手段便是禮物交換?！皹?gòu)成熟悉性的因素有相互信任和相互負(fù)責(zé)，這兩個(gè)因素通過(guò)確定對(duì)發(fā)展關(guān)系的動(dòng)議的心領(lǐng)神會(huì)而為關(guān)系鋪平道路”(楊美惠，2009:97)。陌生人之間由于欠缺這兩種因素，無(wú)法進(jìn)行禮物交換，無(wú)法發(fā)展人情關(guān)系。但“現(xiàn)代中國(guó)人際關(guān)系網(wǎng)中的內(nèi)群體并不排斥外群體，而且是以內(nèi)群體向外擴(kuò)張的”(翟學(xué)偉，2013:125)。兩個(gè)陌生人之間要拓展相互間的關(guān)系，可能需要通過(guò)兩人均熟悉的中間人來(lái)居中介紹。

夸富宴消耗、損毀財(cái)物，“顯示實(shí)力、富有和不加計(jì)較”(莫斯，2002:26)，追求社會(huì)地位的提升，似乎是落后的古老社會(huì)中的野蠻習(xí)俗。中國(guó)以發(fā)展、維護(hù)人情關(guān)系為目的的禮物交換，在官方的話語(yǔ)中，時(shí)常被表述為“拉關(guān)系”，被視為是封建落后思想中殘存下來(lái)的不正之風(fēng)。禮物交換貌似是一項(xiàng)存在于古老社會(huì)中，與現(xiàn)代文明社會(huì)格格不入，甚至阻礙社會(huì)發(fā)展的落后制度。但我們似不應(yīng)停留在禮物交換的表象上，對(duì)之簡(jiǎn)單地嗤之以鼻，而應(yīng)去挖掘其隱藏在表象之下的更深層次的本質(zhì)。

夸富宴進(jìn)行物品、財(cái)富的轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的重新分配；夸富宴的爭(zhēng)斗競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致首領(lǐng)及其家族社會(huì)地位的變化，可能影響到子女的婚姻，甚至影響到首領(lǐng)管轄區(qū)域的劃定；在夸富宴上，原本互相并不認(rèn)識(shí)的人卻親如兄弟，互相溝通或?qū)α?。可以看出，夸富宴起著在部落?nèi)進(jìn)行再分配、區(qū)分社會(huì)地位、劃分權(quán)力、促進(jìn)族際交流的組織作用。而在中國(guó)的民間話語(yǔ)中，發(fā)展和維護(hù)人情關(guān)系的禮物交換并非如官方話語(yǔ)一樣完全貶義，而是區(qū)分不同的人情內(nèi)容，給予了不同的評(píng)價(jià)。民間話語(yǔ)中的禮物交換分為兩種不同的情形，第一種往往發(fā)生在節(jié)日或者婚喪嫁娶等特殊時(shí)間、場(chǎng)合，雙方交換禮物的目的在于發(fā)展和維護(hù)單純的情感關(guān)系，不包含任何附加性條件或請(qǐng)求，人們對(duì)于這種禮物交換持中立或者褒揚(yáng)的態(tài)度，可將其稱之為“表達(dá)性禮物交換”；第二種禮物交換沒(méi)有特定時(shí)間、場(chǎng)合的要求，禮物的贈(zèng)送并非單純情感傳達(dá)的表現(xiàn)，而是蘊(yùn)含著送禮者的條件或請(qǐng)求，往往涉及收禮者的權(quán)力，人們對(duì)此持貶低的態(tài)度，可稱之為“實(shí)用性禮物交換”。表達(dá)性禮物交換增進(jìn)親友之間的情感，這種情感意味著親友之間的責(zé)任、義務(wù)、倫理等內(nèi)容，親友通過(guò)情感組織在一起，并以情感中的責(zé)任、義務(wù)、倫理作為在親友間為人處事的依據(jù)。而實(shí)用性禮物交換游離于親友正常情感之外，包含著對(duì)他人手中權(quán)力的條件和請(qǐng)求。權(quán)力是對(duì)社會(huì)進(jìn)行組織的重要工具，是進(jìn)行分配的重要手段，但由于資源的有限性，權(quán)力的分配難以滿足每個(gè)公民的需求，實(shí)用性禮物交換便是對(duì)這種正式組織社會(huì)、合法分配方式的非正式對(duì)抗，以實(shí)現(xiàn)再分配來(lái)滿足個(gè)人通過(guò)正常分配所無(wú)法滿足的需求?！霸诘谝环N交往中，參與者把交往本身看作是目的，而第二種交往則被參與者看成是為實(shí)現(xiàn)某些進(jìn)一步目的的手段”(布勞，2012:81)。官方之所以對(duì)禮物交換多持否定態(tài)度，就因?yàn)槠鋵?duì)禮物的認(rèn)識(shí)過(guò)多地集中在禮物的實(shí)用性上，而忽視了禮物的表達(dá)性。但不論是表達(dá)性還是實(shí)用性禮物交換，都是自發(fā)產(chǎn)生的組織社會(huì)的方式。

“在共同規(guī)范或共同目標(biāo)或角色期望在他們之間尚未具體化之前，進(jìn)入交換關(guān)系所獲得的利益為社會(huì)互動(dòng)提供了誘因，并且交換過(guò)程也就成為了調(diào)節(jié)社會(huì)互動(dòng)的機(jī)制，因此也成了促進(jìn)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)結(jié)構(gòu)雛形發(fā)展的機(jī)制”(布勞，2012:157)。禮物交換并非是落后社會(huì)的殘余，而是在正式組織社會(huì)的公權(quán)力外，社會(huì)自發(fā)組織的一種特殊形式，它不可避免、必然存在。尤其在不同文化的交往中，“彼此間的文化愈陌生，禮物的重要性就愈大，因?yàn)樗麄冸y以運(yùn)用口頭語(yǔ)言，手勢(shì)又無(wú)法傳達(dá)其意圖”(李伯森，2014:5)。

二、 禮物：適當(dāng)回報(bào)的義務(wù)

作為贈(zèng)送給他人的物品，在通常的認(rèn)識(shí)中，禮物只包含贈(zèng)送的意思，是一個(gè)單向性的詞匯，贈(zèng)禮是不求回報(bào)的自愿行為。但是莫斯的研究卻闡釋了禮物的本質(zhì)：禮物是要求回報(bào)的，而且這種回報(bào)必須適當(dāng)。“除去單純毀壞財(cái)物的情況以外，回報(bào)的義務(wù)是夸富宴的根本”(莫斯，2002:74)。禮物要求回報(bào)，而且要求有尊嚴(yán)地回報(bào)，所以禮物所要求的回報(bào)還必須是適當(dāng)?shù)?，不適當(dāng)?shù)幕囟Y仍然逃脫不了報(bào)復(fù)或懲罰?？涓谎缰?，“如果不做回報(bào)，或者沒(méi)有毀壞相等價(jià)值的東西，那將會(huì)丟一輩子的‘臉’”(莫斯，2002:74)，為了壓倒對(duì)方，夸富宴的回報(bào)通常都是高息的。而在中國(guó)，禮物交換也在現(xiàn)實(shí)生活中實(shí)踐著這種適當(dāng)回報(bào)的義務(wù)要求。

(一) 符合禮的回報(bào)

“‘報(bào)’的規(guī)范是一種普遍存在于人類社會(huì)中的規(guī)范，也是任何文化的基本道德律”(黃光國(guó)，2006:12)。雖然中國(guó)一直以禮儀之邦自居，亦有俗話“施人慎勿念”，但是中國(guó)的禮物同樣并非無(wú)償贈(zèng)予，也包含著回報(bào)的義務(wù)，收禮者在收受他人禮物時(shí)便承擔(dān)了回禮的義務(wù)，這種義務(wù)不僅沒(méi)有違反中國(guó)的傳統(tǒng)道德觀念，反而是“禮”的要求，即“受施慎勿忘”。

“禮物”一詞由“禮”和“物”兩字構(gòu)成，字面上理解，禮物指的是符合禮的物品。物品如何才符合禮的要求，才能稱之為禮物？《禮記·曲禮》中有云：“禮尚往來(lái)，來(lái)而不往，非禮也，往而不來(lái)，亦非禮也。人有禮則安，無(wú)禮則?！薄＿@句話告訴我們，對(duì)于他人的善意舉動(dòng)，應(yīng)當(dāng)做出友好的反應(yīng)，只接受他人的善意舉動(dòng)而不予以回應(yīng)，不符合禮的要求，只向他人進(jìn)行善意的舉動(dòng)而他人不予以回應(yīng)，也不符合禮的要求，禮要求必須做到有來(lái)有往，人遵循禮儀則安穩(wěn)有序，不遵循禮儀則混亂危殆。所以物品必須有來(lái)有往才能稱之為禮物，不能只贈(zèng)予而沒(méi)有回報(bào)，贈(zèng)禮時(shí)便對(duì)回禮有所期望；也不能只收受而不回報(bào)，接受禮物即意味著接受了回報(bào)的義務(wù)。

“禮作為行為規(guī)范在中國(guó)社會(huì)是泛化的”(翟學(xué)偉，2013:129)，已經(jīng)滲透進(jìn)中國(guó)人的日常生活當(dāng)中，也是中國(guó)人發(fā)展、維護(hù)人情關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)和要求。雖然大多數(shù)禮物交換時(shí)不會(huì)明確提出要求回報(bào)，但是回報(bào)的義務(wù)卻在禮物交換中成為一種被內(nèi)化了的為人處世的要求。贈(zèng)送禮物意味著贈(zèng)禮方向?qū)Ψ桨l(fā)出發(fā)展人情關(guān)系的請(qǐng)求，接受禮物則意味著接受他人發(fā)展人情關(guān)系的請(qǐng)求，并認(rèn)同、接受回報(bào)的義務(wù)，標(biāo)志著雙方關(guān)系交往的開始。收禮者向贈(zèng)禮者進(jìn)行回禮，從收禮者變?yōu)橘?zèng)禮者，之前的贈(zèng)禮者則成為收禮者，同時(shí)承擔(dān)回報(bào)的義務(wù)。雙方的人情關(guān)系在這有來(lái)有往的不斷贈(zèng)禮、回禮的禮物交換過(guò)程中逐步深化。贈(zèng)禮者渴望與對(duì)方發(fā)展人情關(guān)系，心中對(duì)對(duì)方接受禮物并回禮充滿了期待。如果對(duì)方拒絕接受禮物，意味著其拒絕發(fā)展人情關(guān)系的請(qǐng)求，拒絕回報(bào)的義務(wù)，后繼禮物交換便無(wú)法開始。

雖然表達(dá)性禮物交換和實(shí)用性禮物交換中，禮物在性質(zhì)上有較大差異，前者是單純情感的寄托，后者是蘊(yùn)含著請(qǐng)求、條件的載體，但二者都是禮物，都包含著回報(bào)的義務(wù)，只是由于禮物的性質(zhì)差異，導(dǎo)致回報(bào)的內(nèi)容也存在著區(qū)別。在表達(dá)性禮物交換中，禮物是單純的情感寄托，贈(zèng)禮者進(jìn)行禮物交換的目的僅在于促進(jìn)雙方的情感，則收禮者的回報(bào)義務(wù)只表現(xiàn)為情感的回復(fù)，回禮的物品也僅是蘊(yùn)含情感的物品(如圖1所示)。實(shí)用性禮物交換中，贈(zèng)禮寄托著贈(zèng)禮者的請(qǐng)求、條件，目的在于利用對(duì)方的權(quán)力，則收禮者回禮的物品為自己手中的權(quán)力，回報(bào)的義務(wù)表現(xiàn)為權(quán)力的回復(fù)(如圖2所示)，且“交往雙方并不預(yù)期他們將來(lái)會(huì)進(jìn)行任何情感性的交易”(黃光國(guó)、胡光縉，2010:15-16)。表達(dá)性禮物交換中，禮物的價(jià)值能夠反映出雙方情感的發(fā)展程度，禮物分量越重，反映出送禮者與對(duì)方情感關(guān)系越緊密。而在實(shí)用性的禮物交換中，禮物的價(jià)值所反映的是對(duì)于權(quán)力回復(fù)程度的期待，禮物分量越重，反映出送禮者希望獲得更大的權(quán)力回復(fù)，“請(qǐng)托的事件愈重大，送的禮也必須愈貴重”(黃光國(guó)，2013:43)。

圖1　表達(dá)性禮物交換　　　　　　　　　　　　　　圖2　實(shí)用性禮物交換

(二) 中國(guó)禮物交換的回報(bào)要求

中國(guó)人熟悉的成語(yǔ)“投桃報(bào)李”源自于《詩(shī)經(jīng)·大雅·抑》中“投之以桃，報(bào)之以李”，比喻友好往來(lái)或互相贈(zèng)送東西，是禮尚往來(lái)的表現(xiàn)。桃、李的價(jià)值大致相同，投桃報(bào)李所表現(xiàn)出來(lái)的是贈(zèng)禮和回禮之間的等價(jià)性。那么是否意味著中國(guó)人的禮物交換中回報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)是等價(jià)值性？除了“投桃報(bào)李”外，中國(guó)還有一個(gè)相類似的成語(yǔ)“投木報(bào)瓊”?！巴赌緢?bào)瓊”源自《詩(shī)經(jīng)·國(guó)風(fēng)·衛(wèi)風(fēng)·木瓜》中的“投我以木瓜，報(bào)之以瓊琚。匪報(bào)也，永以為好也！投我以木桃，報(bào)之以瓊瑤。匪報(bào)也，永以為好也！投我以木李，報(bào)之以瓊玖。匪報(bào)也，永以為好也！”該句意指，他人送我木瓜(桃、李)，而我回報(bào)他人以美玉，不是為了答謝他人，而是珍重情義永遠(yuǎn)相好。這句話不僅說(shuō)明表達(dá)性禮物交換中回禮的目的在于珍視對(duì)方禮物所表達(dá)出來(lái)的情誼，更重要的是指出回禮的禮物價(jià)值應(yīng)當(dāng)高于贈(zèng)送的禮物?！巴赌緢?bào)瓊”更能反映中國(guó)人對(duì)回禮的要求，“投桃報(bào)李”更多地是反映禮物需有來(lái)有往。中國(guó)還有不少俗語(yǔ)能夠印證，如“你敬我一尺，我敬你一丈”、“滴水之恩，當(dāng)涌泉相報(bào)”等等。

向他人贈(zèng)予禮物，贈(zèng)禮者會(huì)在道德上處于一種優(yōu)勢(shì)地位，相應(yīng)地收禮者則因?yàn)槭帐芩说亩Y物，處于一種劣勢(shì)地位，背上所謂的“人情債”。要償還這份“人情債”，回贈(zèng)相等價(jià)值的禮物即可實(shí)現(xiàn)。但是價(jià)值相等的回報(bào)意味著算賬、清算。而在中國(guó)人的人情交往中，“‘算賬’‘清算’等于絕交之謂，因?yàn)槿绻ハ嗖磺啡饲椋簿蜔o(wú)需往來(lái)了”(費(fèi)孝通，2011:76)。贈(zèng)禮者和回禮者互不相欠“人情債”，雙方便沒(méi)有進(jìn)一步發(fā)展關(guān)系的可能性了。為了不僅償還贈(zèng)禮者的“人情債”，同時(shí)還讓自己處于一種道德優(yōu)勢(shì)地位，讓贈(zèng)禮者背負(fù)“人情債”，回禮者會(huì)回復(fù)價(jià)值更高的禮物。原先的贈(zèng)禮者則在接受該禮物后，從“人情債”的“債主”成為背負(fù)者，成為下一次禮物交換中的回禮者，回贈(zèng)價(jià)值更高的禮物。如此才能夠形成來(lái)往不斷的禮物交換，雙方的關(guān)系亦在此過(guò)程中不斷地升級(jí)。

實(shí)踐中，在社會(huì)地位存在差距的交往雙方中，通常都是社會(huì)地位低的人向社會(huì)地位高的人進(jìn)行贈(zèng)禮。這是因?yàn)閭€(gè)體的社會(huì)地位與道德地位之間會(huì)產(chǎn)生相互作用，社會(huì)優(yōu)勢(shì)地位將會(huì)抵消道德劣勢(shì)地位，社會(huì)劣勢(shì)地位將會(huì)抵消道德優(yōu)勢(shì)地位。所以，為了讓對(duì)方背負(fù)“人情債”，贈(zèng)送禮物的價(jià)值還需考慮雙方社會(huì)地位的高低關(guān)系。對(duì)方的社會(huì)地位越高，贈(zèng)禮者越需表現(xiàn)得慷慨大方，使自己處于更高的道德優(yōu)勢(shì)地位，以此來(lái)消解對(duì)方的社會(huì)優(yōu)勢(shì)地位?！巴ㄟ^(guò)從道德上降低對(duì)方這樣一種策略運(yùn)作，贈(zèng)予者能夠象征性地顛倒大范圍的等級(jí)，這是一個(gè)有物質(zhì)后果的顛倒”(楊美惠，2009:170)。

除了回報(bào)禮物的價(jià)值上有要求外，在回報(bào)的時(shí)間上，中國(guó)的禮物交換并不傾向于立即回禮，而是希望經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的間隔。盡管背負(fù)“人情債”會(huì)使收禮者在道德上處于劣勢(shì)，但本質(zhì)上看，人情關(guān)系的長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展要求“人情債”的延期償還。人情關(guān)系的培養(yǎng)需要“人情債”的持續(xù)，“人情債”的持續(xù)可使贈(zèng)禮者有充分的時(shí)間提出要求，敢于背負(fù)對(duì)方的“人情債”則能夠反映出收禮者對(duì)雙方人情關(guān)系穩(wěn)定和持久程度的信任。“延長(zhǎng)回報(bào)時(shí)間，強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人關(guān)系的堅(jiān)強(qiáng)和持久，而不是通過(guò)這種關(guān)系所交換的物品或惠利”(楊美惠，2009:123)。而立即的回禮將使雙方之間的禮物交換更像是一種當(dāng)場(chǎng)完成的交易或買賣，雙方的關(guān)系在這個(gè)短暫完成的禮物交換中沒(méi)有充分的時(shí)間培養(yǎng)、醞釀，不愿意背負(fù)對(duì)方的“人情債”所體現(xiàn)出來(lái)的對(duì)雙方人情關(guān)系的不信任，讓雙方人情關(guān)系喪失了發(fā)展的空間。

三、 收受禮金行為的性質(zhì)

(一) 贈(zèng)禮：表里不一的禮金

學(xué)者們對(duì)于收受禮金行為入刑的種種擔(dān)憂，實(shí)質(zhì)上是對(duì)其入罪范圍模糊性的擔(dān)憂，既不能讓中國(guó)傳統(tǒng)的禮尚往來(lái)不當(dāng)入罪，又不能讓應(yīng)作為受賄罪處罰的行為不當(dāng)出罪。而之所以會(huì)出現(xiàn)該問(wèn)題，與因禮金的性質(zhì)不明所導(dǎo)致的模糊性直接相關(guān)。

結(jié)合前述對(duì)表達(dá)性禮物交換和實(shí)用性禮物交換運(yùn)作方式的分析，我們可以看出，擔(dān)憂中國(guó)傳統(tǒng)的禮尚往來(lái)不當(dāng)入罪，是不希望將表達(dá)性禮物交換納入刑法的規(guī)制范圍內(nèi)，不希望刑法過(guò)度地侵入公民的社會(huì)生活，干涉公民之間的情感交流，“如果我們所稱的法律是指獨(dú)立于親屬和友情的人際紐帶的權(quán)威強(qiáng)制實(shí)施的規(guī)則的總體，這樣一種制度就無(wú)法與他們的社會(huì)組織相容了”(馬林諾夫斯基，2007:5)。禮物交換作為社會(huì)自發(fā)組織的形式，有其存在的必然性，國(guó)家工作人員在日常生活中完全杜絕禮物交換是不現(xiàn)實(shí)的。而擔(dān)憂收受禮金罪成為受賄罪輕罰的出口，則是希望對(duì)實(shí)用性禮物交換進(jìn)行有效懲處，嚴(yán)厲打擊權(quán)錢交易的行為。表達(dá)性禮物交換與實(shí)用性禮物交換在贈(zèng)禮時(shí)間、雙方前期關(guān)系等方面存在著較大的區(qū)別，如果能夠清晰劃分二者的界限，則上述擔(dān)憂毫無(wú)必要。但正是實(shí)踐中表達(dá)性禮物交換與實(shí)用性禮物交換的混同，的確使得上述擔(dān)憂成為了無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

雖然實(shí)用性禮物交換同樣建立在人情之上，但這種包含了利益訴求的人情使得權(quán)錢交易的實(shí)用性禮物交換相比較于禮尚往來(lái)的表達(dá)性禮物交換，完成的方式更近似于一次普通的商品交易。這種赤裸裸的交易形式，常常被作為上層人士、權(quán)力擁有者的國(guó)家工作人員所不齒，導(dǎo)致純粹的實(shí)用性禮物交換難以實(shí)現(xiàn)。為了讓權(quán)力擁有者在心理上能夠接受，進(jìn)而完成這種實(shí)用性禮物交換，贈(zèng)禮者為其披上了一件“情感”的外衣，讓其遠(yuǎn)離赤裸裸的交易形式，看起來(lái)接近于表達(dá)性禮物交換，更像是雙方一種情感上的交流。贈(zèng)禮者放棄在有求于國(guó)家工作人員時(shí)才進(jìn)行贈(zèng)禮，而是選擇長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的方式，在有請(qǐng)求之前便開始進(jìn)行一系列無(wú)請(qǐng)求的贈(zèng)禮；贈(zèng)禮者的贈(zèng)禮時(shí)間選擇放棄了不具任何情感意義的平時(shí)，而多選擇中國(guó)人習(xí)慣進(jìn)行情感交往的婚喪節(jié)日等，通過(guò)這些方式，贈(zèng)禮與權(quán)力的直接聯(lián)系被有意地弱化、掩飾了，贈(zèng)禮更容易被視為是雙方之間情感的交流和培養(yǎng)?！岸Y物的實(shí)用性被人情所掩蓋，又以情動(dòng)人，所以它經(jīng)常是施加恩惠的最有效方式”(楊美惠，2009:117)。不僅如此，通過(guò)這種方式，還能夠有意識(shí)地延長(zhǎng)收禮者的回禮時(shí)間，創(chuàng)造建立長(zhǎng)期人情關(guān)系的機(jī)會(huì)，增加收禮者回禮的可能性與豐厚度。如此，作為贈(zèng)禮的禮金具備了形式上是蘊(yùn)含情感的表達(dá)性禮物，而實(shí)質(zhì)上是針對(duì)權(quán)力的實(shí)用性禮物的混合性。

(二) 回禮：角色沖突的回禮者

不同的禮物交換中禮物的屬性不同，針對(duì)的贈(zèng)禮對(duì)象不同，贈(zèng)禮者日后成為回禮者時(shí)，回禮的內(nèi)容并不相同，作為回禮者的身份角色也將有所不同。表達(dá)性禮物交換中的回禮是一種情感的回報(bào)，回禮的禮物是情感的寄托；實(shí)用性禮物交換中的回禮是一種權(quán)力的回報(bào)，回禮的禮物是權(quán)力的實(shí)現(xiàn)。而混合了表達(dá)性禮物的形式和實(shí)用性禮物的實(shí)質(zhì)的禮金，使得其贈(zèng)禮對(duì)象的身份角色也發(fā)生了混同，相應(yīng)地回禮者在回禮時(shí)也將發(fā)生角色的混淆，產(chǎn)生角色沖突。

每個(gè)人在社會(huì)生活中都會(huì)在不同的環(huán)境中扮演不同的社會(huì)角色。社會(huì)角色是“與人們的某種社會(huì)地位、身份相一致的一整套權(quán)利、義務(wù)的規(guī)范與行為模式，它是人們對(duì)具有特定身份的人的行為期望，它構(gòu)成社會(huì)群體或組織的基礎(chǔ)”(鄭杭生，2009:118)。人們必須在不同的場(chǎng)合中扮演與之相對(duì)應(yīng)的正確角色，否則會(huì)破壞人們正常的生活秩序，影響人際交往。這種應(yīng)然角色與實(shí)然角色之間的錯(cuò)位，導(dǎo)致與之對(duì)應(yīng)的應(yīng)然的與實(shí)然的權(quán)利義務(wù)規(guī)范、行為模式之間發(fā)生沖突，即是社會(huì)學(xué)中所指的角色沖突。

表達(dá)性禮物交換中，贈(zèng)禮者與回禮者一般為較為熟悉的親友關(guān)系，交往雙方之間是情感的交流，在回禮時(shí)，回禮者的社會(huì)角色表現(xiàn)為親友；在實(shí)用性禮物交換中，贈(zèng)禮者與回禮者的關(guān)系則一般較為陌生，交往雙方之間是利益的來(lái)往，在回禮時(shí)，回禮者的社會(huì)角色為利益訴求對(duì)象的權(quán)力所有者。而禮金性質(zhì)的混合性，使得收受禮金行為中贈(zèng)禮者與回禮者之間的熟悉程度，高于實(shí)用性禮物交換中雙方之間的關(guān)系，但低于表達(dá)性禮物交換中雙方之間的關(guān)系，“交往雙方彼此認(rèn)識(shí)而且有一定程度的情感關(guān)系，但其情感關(guān)系又不像主要的社會(huì)團(tuán)體那樣，深厚到可以隨意表現(xiàn)出真誠(chéng)的行為”(黃光國(guó)、胡先縉，2010:11)。回禮者看似是為了進(jìn)行情感交流而以親友角色回禮，但實(shí)質(zhì)上卻是以權(quán)力所有者的角色利用自己手中的權(quán)力通過(guò)回禮進(jìn)行利益來(lái)往。作為權(quán)力所有者的國(guó)家工作人員，本應(yīng)按照權(quán)力所賦予的責(zé)任和所要求的規(guī)范行事，但同時(shí)親友關(guān)系的存在，導(dǎo)致“人情交換……突破工作角色的規(guī)范，使之難以按照角色本身的分工和責(zé)任行事”(翟學(xué)偉，2011:331)。

(三) 收受數(shù)額較大的財(cái)物是混合性禮物交換的收受禮金行為

圖3　混合性禮物交換

收受禮金行為中性質(zhì)混淆的贈(zèng)禮、角色沖突的回禮，模糊了表達(dá)性禮物交換和實(shí)用性禮物交換之間的界限，其并非單純的表達(dá)性禮物交換，亦并非單純的實(shí)用性禮物交換，而是一種以形式上的表達(dá)性禮物交換掩飾實(shí)質(zhì)上的實(shí)用性禮物交換的混合性禮物交換(如圖3所示)。

不可否認(rèn)，在親友間進(jìn)行表達(dá)性禮物交換的過(guò)程中，也可能會(huì)出現(xiàn)國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利為他人謀取利益的情況。但這種“為他人謀取利益”與表達(dá)性禮物交換中的禮物并沒(méi)有直接的關(guān)聯(lián)，與之直接關(guān)聯(lián)的是親友間的情感。雖然這種情感的發(fā)展和維持與雙方之間的禮物交換相關(guān)，但在表達(dá)性禮物交換中，可能出現(xiàn)的國(guó)家工作人員對(duì)權(quán)力的濫用與禮物交換之間的關(guān)聯(lián)是無(wú)意識(shí)的，而在混合性禮物交換中，實(shí)用性禮物交換的本質(zhì)決定了國(guó)家工作人員對(duì)權(quán)力的濫用與禮物交換之間的關(guān)聯(lián)是有意識(shí)的。決定這種意識(shí)是否存在，區(qū)分表達(dá)性禮物交換和混合性禮物交換的關(guān)鍵即在于禮物的價(jià)值。

首先，在這兩種禮物交換中，贈(zèng)禮者和回禮者之間存在社會(huì)地位的差別。表達(dá)性禮物交換中，雙方是平等的或僅有家族輩分上的高低的親友關(guān)系，社會(huì)地位差距不明顯；而混合性禮物交換中，由于一方具有權(quán)力，導(dǎo)致雙方具有較明顯的社會(huì)地位的高低區(qū)別。如前文所述，贈(zèng)送禮物的價(jià)值必須考慮雙方社會(huì)地位間的差距，所以為了以道德優(yōu)勢(shì)消除社會(huì)地位上的差距，后者處于社會(huì)劣勢(shì)地位的贈(zèng)禮者需要更慷慨大方，其所贈(zèng)送禮物的價(jià)值必須要高于前者中處于社會(huì)平等地位的贈(zèng)禮者所贈(zèng)送禮物的價(jià)值。

其次，表達(dá)性禮物交換中，作為親友關(guān)系的贈(zèng)禮者與回禮者之間注重的是情感的溝通交流，這種溝通交流并不重視雙方交換禮物的實(shí)際價(jià)值，是謂“千里送鵝毛，禮輕情意重”，禮物只是一種情感寄托的形式，所以雙方交換的禮物通常價(jià)值都不會(huì)十分貴重。而混合性禮物交換中，贈(zèng)禮者的目標(biāo)在于國(guó)家工作人員的權(quán)力，希望國(guó)家工作人員在未來(lái)利用職務(wù)上的便利為自己謀取利益作為回禮的方式。國(guó)家工作人員的權(quán)力作為社會(huì)中重要的，能夠帶來(lái)巨大利益的，非人人享有的稀缺資源，其所代表、蘊(yùn)含的價(jià)值是巨大的。贈(zèng)禮者為了獲得這種權(quán)力的回報(bào)，必須贈(zèng)送以相匹配的高額價(jià)值的物品。

再次，禮物交換要求回禮必須適當(dāng)，回禮的價(jià)值一般需要高于贈(zèng)禮的價(jià)值，至少不能低于贈(zèng)禮的價(jià)值。表達(dá)性禮物交換中，贈(zèng)禮者通常會(huì)考慮到回禮者的回禮能力，否則便給回禮者出了一道道德難題，不接受則傷害了雙方之間的情感，接受卻難以適當(dāng)回禮。而在混合性禮物交換中，贈(zèng)禮者希望國(guó)家工作人員利用手中的權(quán)力進(jìn)行回禮，所以往往會(huì)贈(zèng)以超出其正常經(jīng)濟(jì)水平的禮物，使其在回禮時(shí)難以通過(guò)自身能力進(jìn)行回禮，而必須訴諸于手中的權(quán)力。

所以，國(guó)家工作人員收受他人數(shù)額較大的財(cái)物，應(yīng)屬混合性禮物交換的收受禮金行為。國(guó)家工作人員收受禮金意味著其接受了權(quán)力回報(bào)的義務(wù)，決定了“國(guó)家工作人員收受的財(cái)物與其職務(wù)之間具有對(duì)價(jià)關(guān)系”(張明楷，2004:144-156)，是一種權(quán)錢交易的賄賂行為，應(yīng)當(dāng)作為犯罪處理。

四、 收受禮金行為的刑法規(guī)制

(一) 收受禮金行為入罪的合理性

1.符合犯罪本質(zhì)的要求

德日刑法理論通說(shuō)認(rèn)為犯罪的本質(zhì)在于法益侵害，刑法的目的在于保護(hù)法益，作為犯罪處理的行為均必須侵害法益，“單純違反倫理道德的行為、單純違反純粹的思想性目標(biāo)設(shè)定的行為，都不是犯罪行為”(張明楷，2007:56)。雖然收受禮金過(guò)程中，贈(zèng)禮者請(qǐng)托事項(xiàng)的提出并非在當(dāng)時(shí)，而是在未來(lái)，使得收受的財(cái)物與職務(wù)之間對(duì)價(jià)關(guān)系的內(nèi)容在收受禮金的當(dāng)時(shí)并不具體，而是空白的，但權(quán)力回報(bào)義務(wù)的存在使得這種的對(duì)價(jià)關(guān)系卻是客觀存在的。好比國(guó)家工作人員向贈(zèng)禮者開出一張空白“支票”，贈(zèng)禮者可以在未來(lái)任何時(shí)候自由填寫“支票”上的內(nèi)容。“支票”的內(nèi)容雖然是空白的，但“支票”是客觀存在的。所以，收受禮金的行為與刑法第385條受賄罪一樣，存在著實(shí)際的對(duì)價(jià)關(guān)系，均實(shí)際侵犯了以國(guó)家工作人員職務(wù)廉潔性為內(nèi)容的法益，符合犯罪的本質(zhì)，應(yīng)當(dāng)作為犯罪處理。

2.符合我國(guó)現(xiàn)階段的犯罪化趨勢(shì)

我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)采取行政制裁與刑事制裁的二元體系，“刑事犯罪由刑法調(diào)整，而治安犯或行政犯則由治安法或行政法調(diào)整”(盧建平，2014)。在該體系下，我國(guó)刑法為犯罪設(shè)置了較高的入罪門檻。近年來(lái)我國(guó)的刑法立法呈現(xiàn)出明顯的入罪門檻下降、犯罪圈擴(kuò)大、刑法干預(yù)置前等趨勢(shì)。這種犯罪化趨勢(shì)是我國(guó)國(guó)家權(quán)力重新配置，刑事法治日益完善，司法權(quán)擴(kuò)張的結(jié)果，是符合法治發(fā)展規(guī)律的正確趨勢(shì)。

刑法第385條規(guī)定的受賄行為，收受財(cái)物和職務(wù)行為之間對(duì)價(jià)關(guān)系的內(nèi)容在收受財(cái)物時(shí)便已具體；而在收受禮金行為中，這種對(duì)價(jià)關(guān)系的內(nèi)容在收受時(shí)是空白的，將在未來(lái)回禮時(shí)被具體化，即收受時(shí)具有對(duì)價(jià)關(guān)系內(nèi)容具體化的危險(xiǎn)。所以，收受禮金的行為可以視為是刑法第385條規(guī)定的受賄行為的前置性行為，該行為將在未來(lái)回禮時(shí)符合刑法第385條的規(guī)定。將具有對(duì)價(jià)關(guān)系內(nèi)容具體化危險(xiǎn)的收受禮金行為作為犯罪處理，本質(zhì)上是對(duì)刑法第385條具有具體內(nèi)容對(duì)價(jià)關(guān)系的受賄行為合理地前置干預(yù)，降低了賄賂犯罪的入罪門檻，符合我國(guó)現(xiàn)階段的犯罪化趨勢(shì)。

3.符合“零容忍”的反腐敗政策

“刑法應(yīng)以‘零容忍’的姿態(tài)回應(yīng)賄賂犯罪的挑戰(zhàn)”(王秀梅，2009：67-70)?！捌拼袄碚摗备嬖V我們，當(dāng)縱容輕微的違反秩序或者違法行為時(shí)，它們就會(huì)發(fā)展為更為嚴(yán)重的違法行為或犯罪行為，而當(dāng)繼續(xù)縱容犯罪行為時(shí)，犯罪行為就會(huì)蔓延。收受禮金未為他人謀取利益，屬于相對(duì)輕微的受賄行為，刑法第385條要求為他人謀取利益，屬于相對(duì)嚴(yán)重的受賄行為。如果認(rèn)為收受禮金的行為“已經(jīng)為社會(huì)普遍接受，就不具有實(shí)質(zhì)的危害性，如果社會(huì)沒(méi)有‘零容忍’思維，立法的‘零容忍’也就缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”(孫國(guó)祥，2014：49-52)，而不將其作為犯罪進(jìn)行處理，其將演變?yōu)楦鼮閲?yán)重的刑法第385條規(guī)定的受賄行為，進(jìn)而導(dǎo)致受賄行為的蔓延，形成“破窗效應(yīng)”，嚴(yán)重影響社會(huì)的穩(wěn)定。

(二) 應(yīng)當(dāng)增設(shè)收受禮金罪

不少學(xué)者提出對(duì)現(xiàn)有受賄罪進(jìn)行修改，“只需取消受賄罪中‘為他人謀取利益’要件，就能全部依法規(guī)制”(但未麗，2014:3)，無(wú)須單獨(dú)設(shè)置條文和罪名。誠(chéng)然，不少國(guó)家的刑法中均規(guī)定有不需要“為他人謀取利益”的受賄行為。如德國(guó)刑法第331條第1款規(guī)定“公務(wù)員或從事特別公務(wù)的人員，為履行其職務(wù)行為而為自己或他人索要、讓他人允諾或收受他人利益的，處3年以下自由刑或罰金”(許久生、莊敬華，2000:227)；日本刑法第197條第1款規(guī)定“公務(wù)員就職務(wù)上的事項(xiàng)，收受或者約定賄賂的，處五年以下懲役；實(shí)施上述行為時(shí)接受請(qǐng)托的，處七年以下懲役”(張明楷，2006:73)；英國(guó)《反賄賂法案2010》S2(3)規(guī)定受賄行為包括下述情形：(a)一個(gè)人要求、同意接受或者接受經(jīng)濟(jì)或者其他利益，且(b)該要求、同意或接受本身即已構(gòu)成該人相關(guān)職務(wù)或活動(dòng)中的不當(dāng)行為。但是收受他人財(cái)物的行為必須與職務(wù)相關(guān)并沒(méi)有因此而被否認(rèn)。前述條文規(guī)定中均明確提及“職務(wù)”，主張刪除“為他人謀取利益”的學(xué)者也都認(rèn)可需保留刑法中“利用職務(wù)上的便利”要件。但是，作為混合性禮物交換的收受禮金行為，由于形式上的特殊性，該行為與國(guó)家工作人員職務(wù)之間的關(guān)聯(lián)被所謂的禮俗所掩飾，而作為其本質(zhì)的實(shí)用性禮物交換中所希望得到回報(bào)的請(qǐng)托事項(xiàng)又存在于未來(lái)且并不具體，導(dǎo)致很難通過(guò)證據(jù)證明該行為與國(guó)家工作人員職務(wù)之間存在關(guān)聯(lián)。所以，僅僅是簡(jiǎn)單地刪除“為他人謀取利益”的要件，并不能妥善解決并非典型實(shí)用性禮物交換的收受禮金行為入罪的問(wèn)題。此外，收受他人財(cái)物并未承諾為他人謀取利益的行為，與收受他人財(cái)物承諾為他人謀取利益但未實(shí)際謀取，或者承諾并實(shí)際為他人謀取利益的行為之間，在社會(huì)危害性上存在著較大的差別。簡(jiǎn)單地將這些行為籠統(tǒng)地置于受賄罪中適用同一法定刑，或者將導(dǎo)致法定刑幅度太大，不符合罪刑法定原則中罪刑明確性的要求，或者法定刑幅度偏窄，不足以體現(xiàn)這些不同行為在社會(huì)危害性程度上差異，導(dǎo)致重罪輕罰或者輕罪重罰，不符合罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的要求，最終都將無(wú)益于受賄行為的打擊和預(yù)防。

所以，刑法中應(yīng)單獨(dú)設(shè)立收受禮金罪，作為一種特殊形式的受賄犯罪。具體而言，罪狀上可以參考我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的《公務(wù)員廉政倫理規(guī)范》的規(guī)定，指單次或者同一年度從同一來(lái)源處收受他人財(cái)物，數(shù)額較大的行為，并通過(guò)司法解釋明確該數(shù)額；法定刑設(shè)置上，收取相同數(shù)額財(cái)物的情況下，應(yīng)當(dāng)輕于受賄罪的法定刑；適用上，具體而言，在收受禮金罪與受賄罪的界限上，多次收受某人財(cái)物，數(shù)額較大，對(duì)方一直未提出請(qǐng)托事項(xiàng)，國(guó)家工作人員沒(méi)有利用職務(wù)便利為他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為收受禮金罪；最后對(duì)方提出請(qǐng)托事項(xiàng)，國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利為他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄罪，由于該權(quán)力回報(bào)只是之前就已存在的對(duì)價(jià)關(guān)系內(nèi)容的具體化，所以之前所收受的全部財(cái)物均應(yīng)計(jì)算為受賄數(shù)額，如此收受禮金罪亦不會(huì)成為輕罰受賄罪的出口。

五、 結(jié)語(yǔ)

《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》要求各締約國(guó)“采取一切可能采取的措施，動(dòng)員一切力量，預(yù)防和懲治國(guó)際、國(guó)內(nèi)領(lǐng)域的腐敗犯罪”(王文華，2006:106-109)，嚴(yán)密賄賂犯罪的刑事法網(wǎng)，實(shí)施“零容忍”政策。從禮物所具備的社會(huì)意義出發(fā)，區(qū)分不同性質(zhì)的禮物交換形式，將收受禮金的行為以收受禮金罪定罪處罰，有效打擊破壞國(guó)家工作人員職務(wù)廉潔性的行為，符合《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的要求。同時(shí)又能夠考慮到傳統(tǒng)風(fēng)俗習(xí)慣以及禮物交換存在的必然性，為國(guó)家工作人員在日常生活中以普通人身份進(jìn)行正常社交往來(lái)提供了空間，使得“人情的歸于人情，法紀(jì)的歸于法紀(jì)”(劉效仁，2014:7)，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。

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[15] 王文華(2006).嚴(yán)密法網(wǎng)、寬嚴(yán)相濟(jì)——《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》刑事政策評(píng)價(jià)與思考.云南大學(xué)學(xué)報(bào)(法學(xué)版),6.

[16] 許久生、莊敬華(2000).德國(guó)刑法典.北京:中國(guó)法制出版社.

[17] 楊美惠(2009).禮物、關(guān)系學(xué)與國(guó)家.趙旭東、孫珉合譯.江蘇:江蘇人民出版社.

[18] 翟學(xué)偉(2011).中國(guó)人的臉面觀：形式主義的心理動(dòng)因與社會(huì)表征.北京:北京大學(xué)出版社.

[19] 翟學(xué)偉(2013).人情、面子與權(quán)力的再生產(chǎn).北京:北京大學(xué)出版社.

[20] 張明楷(2004).論受賄罪中的“為他人謀取利益”.政法論壇,5.

[21] 張明楷(2006).日本刑法典.北京:法律出版社.

[22] 張明楷(2007).外國(guó)刑法綱要.北京:清華大學(xué)出版社.

[23] 鄭杭生(2009).社會(huì)學(xué)概論新修(精編版).北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社.

■作者地址：王爍，北京化工大學(xué)文法學(xué)院；北京 100029。Email:wangshuo8828@163.com。

■責(zé)任編輯：李媛

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The Obligation of Using Power in Reciprocity——The Nature and Regulation of Accepting Monetary Gifts

WangShuo(Beijing University of Chemical Technology)

Abstract:Gift exchange which is an essential existence of the society is a spontaneous way of organizing society besides public power. Gifts are given without the expectation of payment, however, accepting a gift means to take the responsibility of reciprocity, which is the fundamental rule of gifts acceptance. Based on the social relations, the act of mutually gift exchange in China is a way to develop and to sustain social relations. The gratuitous transfer is the expressive gift exchange type, while bribery is a mode of practicable gift exchange. Monetary gift exchange is a mixed type in terms of essentially giving the practicable gifts under the cover of expressive gifts exchange mode. When government officials accept a reasonable amount of monetary gifts which entails obligations of using their power to offer reciprocal values to the giver, it should be charged as a criminal offense. It is suggested that accepting monetary gifts should be charged as a crime in the criminal regulation.

Key words:gift exchange; anti-corruption; monetary gift acceptance; bribery; criminal regulation

基金項(xiàng)目：■國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目(15BFX085)

DOI:10.14086/j.cnki.wujss.2016.02.016