新合作主義的利益協(xié)調(diào)思想分析及其現(xiàn)實(shí)應(yīng)用

文 李硯忠，繆仁康

（1.中共中央編譯局；2.北京城市學(xué)院，100032）

新合作主義的利益協(xié)調(diào)思想分析及其現(xiàn)實(shí)應(yīng)用

文 李硯忠1，繆仁康2

（1.中共中央編譯局；2.北京城市學(xué)院，100032）

轉(zhuǎn)型期的社會(huì)呈現(xiàn)出多元的利益結(jié)構(gòu)形態(tài)，而利益多元化必然激化不同社會(huì)利益主體的矛盾。因此，將日益分化的社會(huì)利益主體及其不同的利益訴求整合起來(lái)，使之有序地傳輸?shù)絿?guó)家的政治中樞系統(tǒng)，并通過(guò)政府來(lái)有效協(xié)調(diào)社會(huì)利益關(guān)系，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。而以強(qiáng)調(diào)階層合作，主張協(xié)商妥協(xié)為根本特征的新合作主義可以為全面協(xié)調(diào)利益關(guān)系、化解矛盾、緩解沖突、尋求社會(huì)和諧提供獨(dú)特的研究視角。

利益分化 政府 新合作主義

一、新合作主義的淵源及核心觀念

20世紀(jì)70年代初，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)歐洲的一些國(guó)家在利益調(diào)節(jié)、政策制定方面不同程度地存在著合作主義傾向。于是，他們從中提煉出合作主義的理想模型，作為對(duì)這種機(jī)制與實(shí)踐的一種概括。為了與二戰(zhàn)期間和法西斯政權(quán)有染的合作主義的區(qū)別，將其籠統(tǒng)地稱為新合作主義。

關(guān)于新合作主義的概念至今仍眾說(shuō)紛紜。正如菲利浦·施密特所形容的，人們“用很多不同的方式界定這一概念，對(duì)其付諸實(shí)行亦常常有爭(zhēng)議”［1］。《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》對(duì)新合作主義的定義是：“新合作主義是一種特殊的社會(huì)——政治過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，數(shù)量有限的、代表種種職能利益的壟斷集團(tuán)與國(guó)家機(jī)構(gòu)就公共政策的產(chǎn)生進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，為換取有利的政策，利益組織的領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)允通過(guò)提供其成員的合作來(lái)實(shí)施政策?！泵绹?guó)韋伯斯特詞典對(duì)新合作主義的解釋是：它是一個(gè)系統(tǒng)或一種原則，其中整個(gè)社會(huì)組成工業(yè)化的和職業(yè)化的整體，以此作為政治表達(dá)的機(jī)構(gòu)，并在其管轄范圍內(nèi)在很大程度上可以控制其中的人員和活動(dòng)，它強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)與管理的合作。

新合作主義的杰出代表施密特的概念表述在政治學(xué)界影響很大，他認(rèn)為“新合作主義作為一個(gè)利益代表系統(tǒng)，是一個(gè)特指的觀念、模式或制度安排類型。它的作用是將公民社會(huì)中的組織化利益聯(lián)合到國(guó)家的決策結(jié)構(gòu)中”［2］?！斑@個(gè)利益代表系統(tǒng)由一些組織化的功能單位構(gòu)成。它們被組合進(jìn)一個(gè)有明確責(zé)任(義務(wù))的、數(shù)量限定的、非競(jìng)爭(zhēng)性的、有層級(jí)秩序的、功能分化的結(jié)構(gòu)安排之中。它得到國(guó)家的認(rèn)可，被授權(quán)給予本領(lǐng)域內(nèi)的絕對(duì)代表地位。作為交換，它們的需求表達(dá)、領(lǐng)袖選擇、組織支持等方面受到國(guó)家的一定控制”［3］。

施密特將新合作主義分為兩個(gè)模式：第一，自由主義型或社會(huì)型。社團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)人向其成員而不是政府負(fù)責(zé)。同時(shí)政府不直接指定不同部門之間協(xié)議的條件。第二，極權(quán)型或國(guó)家型。國(guó)家對(duì)社團(tuán)行使自上而下的權(quán)力。兩種模式的共性在于組織上的一致與合作?！霸谛潞献髦髁x體系中口號(hào)是和諧，不論和諧是真的一致還是由上邊強(qiáng)加的”［4］。其后，豪沃德·維阿達(dá)將新合作主義簡(jiǎn)化為：強(qiáng)有力的指導(dǎo)性的國(guó)家；對(duì)利益集團(tuán)自由和活動(dòng)的限制；把利益集團(tuán)納入或者作為政府機(jī)制的一部分，使其在政府中代表其成員的利益幫助政府推行政策。

根據(jù)上述概念分析，新合作主義的核心觀念由以下要點(diǎn)組成：第一，有國(guó)家參與，社會(huì)參與則以功能團(tuán)體的形式出現(xiàn)，它們互相承認(rèn)對(duì)方的合法資格和權(quán)利；第二，它的中心任務(wù)是將社會(huì)利益組織、集中和傳達(dá)到國(guó)家決策體制中去，因而它代表著國(guó)家與社會(huì)的一種結(jié)構(gòu)聯(lián)系；第三，進(jìn)入決策過(guò)程的社會(huì)利益團(tuán)體是非競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，對(duì)相關(guān)的公共事務(wù)有建議、咨詢責(zé)任；第四，進(jìn)入決策過(guò)程的社會(huì)團(tuán)體數(shù)量是限定的；第五，體系內(nèi)的組織以層級(jí)秩序排列，并在自己的領(lǐng)域內(nèi)享有壟斷性的代表地位；第六，作為交換，對(duì)這些團(tuán)體的領(lǐng)袖選舉、利益訴求和組織支持等事項(xiàng)，國(guó)家有一定程度的管制。顯然，新合作主義的核心體系是一種利益協(xié)調(diào)和代表體系，它有利益聚合和政府責(zé)任的雙重作用［5］。在這一體系中利益團(tuán)體通過(guò)聯(lián)系政府獲得參與決策咨詢的機(jī)會(huì)，其社會(huì)地位得到承認(rèn)和保護(hù)。這意味著一方面社會(huì)中分散的利益訴求按照功能分化的原則組織起來(lái)，參與到政策形成的過(guò)程中；另一方面從這種制度化的參與機(jī)制中，政府權(quán)力獲得穩(wěn)定的支持來(lái)源和控制權(quán)。

二、新合作主義關(guān)于利益協(xié)調(diào)的主要觀點(diǎn)

“利益協(xié)調(diào)”是新合作主義的理論體系中出現(xiàn)頻率較高的詞匯，它要解釋的所有問(wèn)題幾乎都離不開這個(gè)中心主題。新合作主義力圖描述一種制度化的利益集合秩序來(lái)化解原來(lái)的結(jié)構(gòu)性沖突，從而將社會(huì)不同利益有序地集中、傳輸、協(xié)調(diào)和組織，用各方同意的方式進(jìn)入體制，以便使決策過(guò)程常規(guī)性地吸收社會(huì)需求，將利益矛盾與利益沖突控制在公眾可容忍的限度內(nèi)。

（一）適度增加政府權(quán)力

政府和國(guó)家在新合作主義理論當(dāng)中是一個(gè) “中心概念”，正如考森所指出的，合作主義可以想象沒(méi)有勞工組織，甚至沒(méi)有資本，但卻無(wú)法想象合作主義機(jī)制中沒(méi)有政府［6］。新合作主義反對(duì)將政府看作是中性的、無(wú)所作為的組織，他們認(rèn)為政府代表公共利益的自主性組織，它以全局利益為重從而超越于各種利益群體之上，并通過(guò)利益平衡機(jī)制協(xié)調(diào)利益競(jìng)爭(zhēng)。現(xiàn)實(shí)中的政府在對(duì)利益團(tuán)體及團(tuán)體利益的存在進(jìn)行認(rèn)可，并就其是否吸納到政治決策過(guò)程中發(fā)揮著十分積極活躍的作用。具體地說(shuō)，政府和利益團(tuán)體結(jié)合為一種協(xié)作而又互利的關(guān)系，政府承認(rèn)利益團(tuán)體在其行業(yè)中的權(quán)威性，這種保護(hù)使利益團(tuán)體得以行使其職權(quán)，而利益團(tuán)體作為在政府與其成員之間的中介機(jī)構(gòu)，既代表成員利益又協(xié)助政府減少競(jìng)爭(zhēng)中的沖突。政府減少了承受社會(huì)利益團(tuán)體沖擊的壓力，社會(huì)利益團(tuán)體也獲得了正常的參與渠道和利益需求方面的保障。

（二）提倡政府在利益協(xié)調(diào)中的積極作用

新合作主義理論認(rèn)為，在一個(gè)利益分化的時(shí)代，政府應(yīng)發(fā)揮積極作用，正視利益主體多元化的現(xiàn)實(shí)，建立一種和諧的、互利的利益結(jié)構(gòu)，構(gòu)建有序的利益表達(dá)和利益整合機(jī)制，有效防止利益沖突強(qiáng)于利益整合的局面。在新合作主義看來(lái)，這種利益結(jié)構(gòu)的改變是組織化利益團(tuán)體充分發(fā)揮其正面作用的關(guān)鍵。這既是一個(gè)有效的代表形式，也是一個(gè)完善的社會(huì)政治結(jié)構(gòu)，它體現(xiàn)的組織、理性、控制和協(xié)商等原則可以使政治過(guò)程避免混亂和沖突。

首先，政府不能因?yàn)椴块T利益而像一個(gè)利益集團(tuán)一樣直接介入政策的利益博弈過(guò)程，換言之，政府應(yīng)該代表公共利益，以一個(gè)公正的中間人最大限度地發(fā)揮利益協(xié)調(diào)的作用，而不是既做裁判又做運(yùn)動(dòng)員，為實(shí)現(xiàn)本部門利益而制定政策。

其次，在利益協(xié)調(diào)和整合過(guò)程中，為避免利益集團(tuán)在政策制定和執(zhí)行過(guò)程中施加影響，從而導(dǎo)致政治不平等和利益非均衡現(xiàn)象，特別是因此而造成弱勢(shì)群體和組織能力差的公眾的利益難以實(shí)現(xiàn)，政府應(yīng)該積極采取有效措施保障決策過(guò)程的公開化和透明化，同時(shí)加強(qiáng)政策決策機(jī)構(gòu)與公眾的信息溝通，有效監(jiān)管各利益集團(tuán)代表的行為，防止出現(xiàn)利益實(shí)現(xiàn)的兩極分化。

最后，政府在利益協(xié)調(diào)過(guò)程中，要積極發(fā)揮相關(guān)部門的監(jiān)督作用，依法規(guī)范利益集團(tuán)的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，盡量避免政策對(duì)少數(shù)利益集團(tuán)局部利益有利而損害社會(huì)公共利益。

（三）作為制度安排的價(jià)值理念

新合作主義特別重視政府與利益團(tuán)體之間相互合作、相互支持，在利益分化和利益主體多元化基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)利益有機(jī)整合，維持相對(duì)均衡和協(xié)調(diào)一致。政府有選擇地介入社會(huì)，通過(guò)強(qiáng)制性平衡作用，達(dá)到整合性的利益均衡。即通過(guò)政府主導(dǎo)下的政府與利益團(tuán)體的合作達(dá)到社會(huì)利益的相對(duì)均衡、有序和協(xié)調(diào)，其實(shí)質(zhì)就是“政府與公民對(duì)公共生活的合作管理，是政府與公民社會(huì)的一種新穎關(guān)系?！保?］新合作主義強(qiáng)調(diào)政府與利益團(tuán)體之間一種合作的關(guān)系，并不是否定利益團(tuán)體的相對(duì)獨(dú)立性，而是強(qiáng)調(diào)利益團(tuán)體通過(guò)制度化的渠道對(duì)政府事務(wù)進(jìn)行參與和監(jiān)督，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)政府對(duì)利益團(tuán)體的保護(hù)與促進(jìn)。新合作主義認(rèn)為合作是相對(duì)沖突而言的，在政府權(quán)威和社會(huì)利益團(tuán)體分享治理過(guò)程中的公共權(quán)力時(shí)，必須重視相互之間的合作。政府讓渡部分權(quán)力于社會(huì)，并不是要讓它取代政府權(quán)威，而是為了更好地治理社會(huì)。事實(shí)上，社會(huì)利益團(tuán)體也不可能取代政府權(quán)威。當(dāng)然，政府權(quán)威與社會(huì)自治的合作應(yīng)該是建立在民主基礎(chǔ)上，是基于法治基礎(chǔ)上的制度性、互動(dòng)性合作。這種合作為利益團(tuán)體和公眾開拓更多參與空間，提高其與政府的制衡力量，從而培育了全社會(huì)的民主參與精神。

三、新合作主義對(duì)當(dāng)代中國(guó)利益分化與政府協(xié)調(diào)關(guān)系的適用性分析

當(dāng)前，如何處理利益分化以及利益分化與政府協(xié)調(diào)的關(guān)系，已經(jīng)成為政治生活的重要內(nèi)容。當(dāng)代中國(guó)處理利益關(guān)系問(wèn)題，可以借鑒新合作主義的合理成分，但由于特定的歷史進(jìn)程和制度框架，我們所說(shuō)的新合作主義是有限度的，是以中國(guó)為本位的，要取其有用的成分，但又不能照搬其做法。這是因?yàn)椋潞献髦髁x都有其特定的經(jīng)驗(yàn)背景和語(yǔ)境。運(yùn)用這一特定的分析工具和價(jià)值取向來(lái)解釋和規(guī)范中國(guó)社會(huì)利益分化與協(xié)調(diào)進(jìn)程，顯然會(huì)失靈。但是在處理轉(zhuǎn)型期利益分化與政府協(xié)調(diào)問(wèn)題時(shí)，新合作主義的分析框架和價(jià)值取向存在一些“合理的內(nèi)核”，對(duì)中國(guó)政府整合社會(huì)利益問(wèn)題不無(wú)啟發(fā)性。新合作主義利益團(tuán)體觀的積極因素在于它重視秩序，提倡通過(guò)協(xié)商的途徑解決利益追求。當(dāng)前我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期的利益分化是具有積極意義的，由此引發(fā)的各利益主體之間的利益沖突也不是對(duì)抗性的，而是分化基礎(chǔ)上的具體利益差別，這就決定了新合作主義強(qiáng)調(diào)政府對(duì)秩序建立的可能性和基礎(chǔ)地位。

（一）新合作主義的思想背景與我國(guó)傳統(tǒng)文化相契合

新合作主義的思想源淵于歐洲天主教教義、社會(huì)有機(jī)論和民族主義。天主教主張社會(huì)各階級(jí)或階層應(yīng)和睦相處，努力消除經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中的危險(xiǎn)因素和不確定性，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義。社會(huì)有機(jī)論強(qiáng)調(diào)社會(huì)整體與部分、部分與部分之間關(guān)系的調(diào)適。民族主義主張民族共同體中個(gè)體成員利益對(duì)整體利益的貢獻(xiàn)和服從，從而為新合作主義提供了精神支撐。三大思想淵源形成新合作主義的獨(dú)特理念，即“提倡和諧、一致的社會(huì)秩序”，“認(rèn)為社會(huì)是一個(gè)整體，主張重新解釋自由主義理論中有關(guān)‘公共’和‘私人’領(lǐng)域的分野”［8］。新合作主義的目的是在利益分化的社會(huì)中，將不同的利益主體與國(guó)家權(quán)威緊密地聯(lián)系起來(lái)，促使他們互相支持合作，探索他們可能達(dá)成合約的途徑。

從比較的角度來(lái)看，新合作主義的思想背景與中國(guó)傳統(tǒng)文化相契合，有許多相似之處。中國(guó)傳統(tǒng)文化是一種以和諧為主導(dǎo)價(jià)值的文化，在以和為貴的文化理念下強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)、共濟(jì)、和諧共事。同時(shí)，中國(guó)文化里還包涵著豐富的有機(jī)論思想。中國(guó)古代哲學(xué)很早就形成了一種成熟的有機(jī)論思想——天人感應(yīng)和天人合一論，認(rèn)為“整個(gè)宇宙的所有組織部分都屬于一個(gè)有機(jī)整體，都作為參與者在一個(gè)自發(fā)的自我生成的生命過(guò)程中相互作用”。從中國(guó)歷史來(lái)看，中華民族一直就具有強(qiáng)烈的民族認(rèn)同感和民族意識(shí)。改革開放以來(lái)，中國(guó)的綜合國(guó)力得到提高，國(guó)際地位不斷提升，中華民族的自豪感不斷增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)中華民族的全面復(fù)興成為中華兒女的共識(shí)和目標(biāo)。這些都與新合作主義的精神有異曲同工之處。

（二）新合作主義特別重視在利益分化基礎(chǔ)上的有機(jī)整合、相對(duì)均衡與協(xié)調(diào)一致

新合作主義強(qiáng)調(diào)政府權(quán)威的主導(dǎo)作用和控制力，主張制度性整合，希望政府和利益團(tuán)體通過(guò)制度化合作，達(dá)到雙方受益：一方面，社會(huì)中分散的利益按照功能分化的原則組織起來(lái)，有序地參與到政策形成的過(guò)程中去；另一方面，從這種制度化參與機(jī)制中，政府權(quán)力獲得合法性來(lái)源和控制權(quán)。顯然，對(duì)于當(dāng)前正處在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定關(guān)鍵時(shí)期的中國(guó)而言，新合作主義無(wú)疑可以為社會(huì)穩(wěn)定提供基礎(chǔ)。新合作主義對(duì)于群體利益的強(qiáng)調(diào)以及對(duì)于群體利益參與政策制定與監(jiān)督政府，為公眾和利益團(tuán)體的維權(quán)斗爭(zhēng)提供的有效手段，既可以為社會(huì)的利益表達(dá)提供合法的渠道，使社會(huì)不滿情緒得到疏通，又可以充分利用利益團(tuán)體來(lái)貫徹執(zhí)行公共政策，在政府和社會(huì)之間架起合作的橋梁，有效地整合社會(huì)各種力量來(lái)共同發(fā)展經(jīng)濟(jì)。多元格局的社會(huì)是一個(gè)利益分化的社會(huì)，必然存在很多社會(huì)沖突。政府提供制度化合作的途徑則提供了一種利益協(xié)調(diào)機(jī)制，為不同利益主體之間的協(xié)商、合作和妥協(xié)提供規(guī)范化的平臺(tái)，其著力點(diǎn)在于協(xié)調(diào)不同的利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)利益資源的公平分配，促進(jìn)社會(huì)利益關(guān)系的平衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)利益整合，緩解社會(huì)沖突。另外，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)政治參與的擴(kuò)大，造就參與基礎(chǔ)的多樣化，導(dǎo)致自動(dòng)參與代替動(dòng)員式參與。

（三）新合作主義理論與政府調(diào)控多元利益主體的現(xiàn)實(shí)需要相回應(yīng)

面對(duì)當(dāng)前我國(guó)社會(huì)利益不斷分化、利益主體日益多元化的客觀現(xiàn)實(shí)，政府所面臨的一個(gè)重大課題就是如何把日益多元化的利益群體整合成一個(gè)有機(jī)整體，同時(shí)又不損傷社會(huì)發(fā)展的活力。因此，加大整合力度，構(gòu)建和諧有序、相對(duì)均衡的利益關(guān)系就成為政府義不容辭的責(zé)任。首先，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)正發(fā)生著深刻的變化，利益分化步伐加快，利益主體日益多元化，利益關(guān)系日益復(fù)雜化與顯性化，社會(huì)利益主體的政治要求、利益訴求、文化觀念初步呈現(xiàn)出各自的特點(diǎn)。其次，各利益主體的利益意識(shí)逐漸形成。各種非政府組織紛紛涌現(xiàn)，政治參與意愿高漲，各種行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)等非政府組織已遍布我國(guó)城鄉(xiāng)，涉及社會(huì)生活各個(gè)領(lǐng)域。最后，隨著利益主體的日益多元化，利益群體之間的矛盾和沖突日益顯現(xiàn)。一部分社會(huì)利益主體自體制外產(chǎn)生，一部分利益主體從原有體制中分蘗成為游離力量，這種分化，使我們面對(duì)的利益主體情況更為復(fù)雜。不同的利益主體由于占有社會(huì)資源的不同和利益的差別，相互之間會(huì)產(chǎn)生各種矛盾甚至沖突。同時(shí)，改革的深入發(fā)展改變了傳統(tǒng)的利益格局，一部分利益主體由于不能分享到改革成果而產(chǎn)生相對(duì)被剝奪感，進(jìn)而對(duì)改革中的獲益群體以及政府產(chǎn)生負(fù)面情緒，社會(huì)中會(huì)出現(xiàn)新的不穩(wěn)定因素，給經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。可見(jiàn)，如何適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展變化，有效調(diào)控多元利益主體關(guān)系、協(xié)調(diào)利益沖突、構(gòu)建和諧社會(huì)，已成為政府義不容辭的責(zé)任。

［1］［2］［3］P.C.Schmitter.Corporatism as Organizational Practice and Political Theory，in W.M.Laffertv and E.Rosenstein，International Handbook of Participation in Organizations［M］.New York:Oxford University Press.1993.

［4］戴維·米勒.布萊克維爾政治學(xué)百科全書［M］.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2002：186-187.

［5］馬秋莎.比較視角下中國(guó)合作主義的發(fā)展:以經(jīng)濟(jì)社團(tuán)為例［J］.清華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2007（02）.

［6］張靜.法團(tuán)主義模式下的工會(huì)角色［J］.工會(huì)理論與實(shí)踐，2001（01）.

［7］邵明昭.法團(tuán)主義:整合多元利益主體的一個(gè)新視角［J］.寧夏回族自治區(qū)委黨校學(xué)報(bào)，2006（06）.

［8］張靜.法團(tuán)主義［M］.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2005：34.

責(zé)任編輯：李 翔

D632.1

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：1008-6323（2016）01-0040-03

1.李硯忠，中共中央編譯局發(fā)展戰(zhàn)略研究部博士后；2.繆仁康，北京城市學(xué)院公共管理學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師。

2015-12-21