高校儀器設(shè)備開放共享受到的制約

鄧　敏，劉　昕，陳　彥

(武漢大學(xué)　實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處，武漢　430072)

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高校儀器設(shè)備開放共享受到的制約

鄧敏，劉昕，陳彥

(武漢大學(xué)實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處，武漢430072)

摘要在對國家和地方政府關(guān)于儀器設(shè)備開放共享的政策和制度進(jìn)行了研究的基礎(chǔ)上，提出了區(qū)域儀器設(shè)備開放共享涉及的三大主體，地方政府、高校、企業(yè)三方面對高校儀器設(shè)備開放共享的阻礙和制約。從財務(wù)、海關(guān)、稅收、國有資產(chǎn)管理等方面提出了國家政策和制度的阻礙。針對高校和科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，提出了高校、科研機(jī)構(gòu)儀器設(shè)備開放共享存在的問題。并詳細(xì)闡述了企業(yè)在使用高校和科研機(jī)構(gòu)儀器設(shè)備過程中受到的制約。

關(guān)鍵詞國家和地方政府；高校；科研機(jī)構(gòu)；企業(yè)；政策；制度

國家和地方政府出臺了一系列的政策、制度來促進(jìn)儀器設(shè)備等科技資源的開放共享。包括《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》、《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》、《國家自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)“十一五”規(guī)劃》、《2004-2010年國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)綱要》、《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》等政策，都多次強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)大型儀器設(shè)備和設(shè)施的建設(shè)和共享，要求推進(jìn)大型儀器設(shè)備硬件、政策、法律的配套出臺。國家各部委和地方政府出臺的制度和辦法對大型儀器設(shè)備開放共享涉及的多方面主體，如企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)，起到了積極推進(jìn)作用，但也產(chǎn)生了少許的阻礙，并存在一定的缺失[1-2]。

1國家和地方政府政策、制度阻礙

1.1財務(wù)制度的阻礙

根據(jù)財務(wù)部、科技部頒布的《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》(財教[2006]159號)、《國家科技支撐計劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》(財教[2006]160號)、財政部，科技部、總裝備部頒布的《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》(財教[2006]163號)等科研經(jīng)費(fèi)管理的文件精神，測試化驗(yàn)加工費(fèi)可以在課題研究過程中支付給課題承擔(dān)單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位，用于檢驗(yàn)、測驗(yàn)化驗(yàn)及加工等。而學(xué)校內(nèi)部單位要收取該項(xiàng)費(fèi)用必須具備兩個條件：具有收費(fèi)的資質(zhì)，即要獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算和要按成本收費(fèi)，不能按對外市場價格核算[3]。

1.2海關(guān)政策的阻礙

根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)進(jìn)出口貨物減免稅管理辦法》(中華人民共和國海關(guān)總署令 第179號)、《科技開發(fā)用品免征進(jìn)口稅收暫行規(guī)定》(財政部、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局令 第44號)、《科學(xué)研究和教學(xué)用品免征進(jìn)口稅收規(guī)定》(財政部、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局令 第45號)及《財政部、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局關(guān)于修改<科技開發(fā)用品免征進(jìn)口稅收暫行規(guī)定>和<科學(xué)研究和教學(xué)用品免征進(jìn)口稅收規(guī)定>的決定》(財政部令2011年第63號)等文件精神，進(jìn)口免稅科教用品應(yīng)當(dāng)直接用于本單位的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和教學(xué)，不得擅自轉(zhuǎn)讓、移作他用或者進(jìn)行處置。并在5年監(jiān)管年限及其后3年內(nèi)，海關(guān)按有關(guān)規(guī)定對減免稅申請人進(jìn)口和使用減免稅貨物情況實(shí)施稽查[4]。

1.3科研成果歸屬的阻礙

大型儀器設(shè)備功能開發(fā)和檢測技術(shù)的創(chuàng)新都存在科研成果歸屬的問題?！吨腥A人民共和國專利法》規(guī)定：兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人。在大型儀器設(shè)備開放共享過程中，共享是大型儀器設(shè)備公共服務(wù)平臺的宗旨，當(dāng)實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員完成測試項(xiàng)目后，往往測試項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人成了科研成果第一擁有人，實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的創(chuàng)造性成果受到侵犯或是抄襲，積極性也受創(chuàng)。

1.4稅收政策的阻礙

根據(jù)國務(wù)院頒布的《中華人民共和國印花稅暫行條例》(1988年8月6日中華人民共和國國務(wù)院令第11號)和《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》，與大型設(shè)備有償使用有關(guān)的維修合同、租賃合同、技術(shù)合同需要交分別0.5 ‰，1 ‰，0.3 ‰的印花稅。地方稅務(wù)即使暫時沒有收繳高校此類稅務(wù)，也有追繳的權(quán)利。目前，國家還沒有出臺鼓勵創(chuàng)新或公共服務(wù)的稅收政策，現(xiàn)有的稅收政策反而是打擊了高校從事大型儀器設(shè)備公共檢測服務(wù)的積極性[5-6]。

1.5國有資產(chǎn)管理制度的阻礙

根據(jù)《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財政部令第36號)、《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財教[2008]13號)、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理有關(guān)問題的通知》(財教[2010]200號)、《教育部直屬高等學(xué)校國有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財教[2012]6號)文件精神，高校利用大型儀器設(shè)備和設(shè)施出租、出借，需經(jīng)高校國資委會議決定后報教育部或財政部備案或?qū)徟?。而大型儀器設(shè)備單臺件價值大、數(shù)量多、出租或出借周期短的特點(diǎn)，會使得審批周期長，手續(xù)復(fù)雜。大部分部屬高校都放棄出租、出借大型儀器設(shè)備設(shè)施，而只提供校內(nèi)的測試服務(wù)，這也阻礙了大型儀器設(shè)備設(shè)施的共享共用。

2高校和科研機(jī)構(gòu)自身公共服務(wù)平臺存在的問題

2.1缺少“高、精、尖”大型貴重設(shè)備

2.2設(shè)備準(zhǔn)入問題

1)觀念傳統(tǒng)。高校、科研機(jī)構(gòu)老師的產(chǎn)權(quán)觀念比較老舊，普遍認(rèn)為使用自己為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科研經(jīng)費(fèi)購置的設(shè)備是“誰買誰用，誰用誰管”，每個實(shí)驗(yàn)室都覺得借用別的實(shí)驗(yàn)室的儀器設(shè)備很麻煩，不如自己購置自己使用。老師們也不樂于開放共享自己的設(shè)備，認(rèn)為增加了自身工作量，弄壞了還需要自己的經(jīng)費(fèi)維修，收取使用費(fèi)也不好意思，于是實(shí)驗(yàn)室之間很難共享共用，造成大型設(shè)備的開放和共享度很低[7-8]。一方面，高校、科研機(jī)構(gòu)在一定程度上缺乏使用大型儀器設(shè)備設(shè)施對外提供公共服務(wù)的意識和責(zé)任感，開放共享的積極性不足。另一方面，高校和科研機(jī)構(gòu)作為科研教學(xué)載體，沒有針對公共服務(wù)的對外宣傳、提供公共測試服務(wù)主要來自科研合作單位和合作單位推薦，而且長期需要預(yù)約排隊(duì)，使用便捷性不足[9-10]。

2)投入不穩(wěn)定和不平衡。投入不穩(wěn)定在于專項(xiàng)劃分完后，至于后面有沒有，沒辦法保證。學(xué)校共享平臺和中心，每年需要有300萬到500萬的持續(xù)投入才能保證穩(wěn)定發(fā)展。投入不平衡在于政策鼓勵錦上添花而不是雪中送炭。爭破頭卻不能充分考慮大型儀器設(shè)備的資源共享和相互配套，致使所購置的儀器設(shè)備使用效率不高和造成在同一單位不必要的重復(fù)購置，出現(xiàn)了資源緊缺和資源浪費(fèi)的矛盾[11]。

3)受高校財務(wù)管理政策的限制。按照現(xiàn)有高校財務(wù)管理政策和預(yù)算執(zhí)行規(guī)定，凡國撥資金，必須根據(jù)預(yù)算當(dāng)年執(zhí)行完畢，由此導(dǎo)致“年底突擊花錢”，購置儀器設(shè)備缺乏科學(xué)系統(tǒng)規(guī)劃，引發(fā)低水平重復(fù)購置現(xiàn)象，難以集中資金購置有利于學(xué)科長遠(yuǎn)的大型高端設(shè)備。

2.3運(yùn)行維護(hù)問題

2)受二級財務(wù)制度的限制。在二級財務(wù)制度下，大型儀器設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用需要明確哪部分由學(xué)校公共財力來支付，哪部分由學(xué)院和校內(nèi)科研機(jī)構(gòu)來支付，哪部分由學(xué)院內(nèi)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)共享中心支付，盡量保障校、院兩級大型儀器共享服務(wù)平臺及各類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室學(xué)科共享平臺每年獲得持續(xù)投入以保證穩(wěn)定的發(fā)展。

3)缺少有效的調(diào)配和跟蹤監(jiān)管。學(xué)校對設(shè)備管理部門缺少對大型儀器設(shè)備有效的調(diào)配或跟蹤監(jiān)管機(jī)制，不能做到及時、有效地調(diào)節(jié)大型儀器設(shè)備使用過程中的供需矛盾。一些校級平臺的設(shè)備使用效益很高，比如測試中心，但是要把另外一些使用效益不高的儀器調(diào)出來卻很難。

2.4開放服務(wù)問題

1)開放共享的時間和空間有待擴(kuò)展。傳統(tǒng)的開放共享服務(wù)，需要測試方在機(jī)組方上班時間上門預(yù)約，預(yù)約后還要再安排時間前往，做完實(shí)驗(yàn)還需要到財務(wù)繳費(fèi)，浪費(fèi)了測試方的時間和精力。同時，高校的儀器設(shè)備信息閉塞，測試方了解設(shè)備的精度、性能就需多次溝通，大大影響了開放服務(wù)的質(zhì)量。高?！按笮蛢x器設(shè)備共享平臺”的建設(shè)，智能化門禁系統(tǒng)和儀器自動化管理裝置的配套，設(shè)備工作狀態(tài)采集裝置的推廣都勢在必行[12]。

2)技術(shù)保密、科研成果歸屬不明。一方面是高校和科研機(jī)構(gòu)的軍工、國防項(xiàng)目都涉密，使得一部分用于軍工、國防項(xiàng)目的高精度大型儀器設(shè)備不能開放共享。另一方面，實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員專屬的精密加工技術(shù)、合成技術(shù)、測試技術(shù)等，在提供測試服務(wù)的過程中，由于項(xiàng)目合作，會產(chǎn)生依托于大型儀器設(shè)備的先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)生的科研成果歸屬不明的問題，從而限制開放共享。

2.5有償使用問題

1)測試方缺乏合理的渠道用測試費(fèi)使用本校的大型儀器設(shè)備。由于科研經(jīng)費(fèi)的審計，測試費(fèi)用必須提供測試發(fā)票，一方面是承擔(dān)科研項(xiàng)目的老師使用科研經(jīng)費(fèi)不能在本校做測試，另一方面老師缺乏合理的渠道將預(yù)算的測試費(fèi)用于使用本校的大型儀器設(shè)備，大大影響了共享平臺的效益，影響了運(yùn)行維護(hù)經(jīng)費(fèi)的自籌。

2)機(jī)組方缺乏開放共享積極性。由于部分高校沒有指定合理的大型儀器設(shè)備有償使用的機(jī)制，不能合理地將收費(fèi)用于獎酬或是儀器的維修、保養(yǎng)、維護(hù)或升級，同時公共服務(wù)不以盈利為目的的，也使得公共服務(wù)的收入入不敷出，而使得實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員開放共享積極性不足，無法提高大型儀器設(shè)備的利用率[13]。

3)收費(fèi)情況透明程度低。除少數(shù)掛牌為校級、院級共享平臺的單位外，其他未集中管理的分布在各實(shí)驗(yàn)室的大型儀器設(shè)備的收費(fèi)情況透明程度偏低，尤其是不需要學(xué)校提供測試收據(jù)或發(fā)票的測試方，學(xué)校很難統(tǒng)一規(guī)范測試費(fèi)用的收支，也導(dǎo)致收費(fèi)服務(wù)難以全面開展。

2.6考核評價問題

1)考核指標(biāo)體系有待修訂。近10年來，高等教育飛速發(fā)展，目前高校普遍使用的考核指標(biāo)體系是2000年出臺的，指標(biāo)體系要適應(yīng)現(xiàn)階段儀器設(shè)備管理，還需要對指標(biāo)和權(quán)重做進(jìn)一步的修訂。

2)考核方法有待改進(jìn)。雖然高校已經(jīng)建立起了定性的、定量的考核辦法，同時也有針對各大型儀器設(shè)備機(jī)組或是學(xué)院整體的考核辦法，但大型儀器設(shè)備使用機(jī)時信息收集困難，使得效益考核缺乏可靠依據(jù)，影響了對大型儀器進(jìn)行績效的客觀評價。使用現(xiàn)代化的信息系統(tǒng)來獲取和整理這些基本數(shù)據(jù)信息是亟待解決的問題[14]-[15]。

3)考核結(jié)果的利用有待研究?？己私Y(jié)果除了每年在全校范圍內(nèi)公開，并與機(jī)組人員的考核、晉升和待遇掛鉤，與對平臺維修經(jīng)費(fèi)支持、公共編制補(bǔ)貼及其他經(jīng)費(fèi)支持掛鉤外。對高校、教育部等上級主管部門提供決策依據(jù)也是有待進(jìn)一步研究的重點(diǎn)問題。

2.7人才隊(duì)伍問題

大型儀器設(shè)備共享服務(wù)的應(yīng)用水平和質(zhì)量取決于儀器管理人員的技術(shù)水平，工程技術(shù)人員隊(duì)伍的建設(shè)未引起足夠重視，工程技術(shù)人員的職稱難以晉升和待遇偏低影響了工作的積極性，高水平儀器管理工程技術(shù)人員的后備隊(duì)伍建設(shè)堪憂。工程技術(shù)人員的服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)能力、服務(wù)態(tài)度還有待進(jìn)一步提高。

3企業(yè)對高校儀器設(shè)備開放共享的制約

3.1企業(yè)租用渠道不暢

高科技企業(yè)對儀器儀表類設(shè)備的需求非常迫切，由于高科技企業(yè)用于購置大型儀器設(shè)備的資金有限，設(shè)備供給非常需要高校和科研機(jī)構(gòu)的支持。一方面，企業(yè)對大型儀器設(shè)備的需求主要體現(xiàn)在租用上，只做測試服務(wù)的是少量。另一方面，對于高校和科研機(jī)構(gòu)來說，對外出租大型儀器設(shè)備受到海關(guān)政策的阻礙外，還受到國有資產(chǎn)管理的制約，設(shè)備租用使用便捷度過差，難以滿足企業(yè)的需求，這就造成了企業(yè)租用渠道不暢。

3.2企業(yè)需要計量認(rèn)證的資質(zhì)

國家和地方提供開放服務(wù)的大型設(shè)備從40萬以上的在向10萬以上的擴(kuò)散，隨著開放服務(wù)的大型儀器設(shè)備數(shù)量的增加，必然更多的課題組、中心、學(xué)院參與到提供開放共享中。然而，一方面，高校提供開放服務(wù)的單位中，僅有測試中心等極少數(shù)單位是通過計量認(rèn)證，對提供的測試數(shù)據(jù)提供計量保障的。另一方面，開放共享的測試方中，由于各地區(qū)的中小型企業(yè)生產(chǎn)的是產(chǎn)品，對使用高校的大型儀器設(shè)備有嚴(yán)格的質(zhì)量控制，對測試數(shù)據(jù)有計量認(rèn)證的要求。這就必然導(dǎo)致測試方需要有資質(zhì)的測試和學(xué)校很少能提供資質(zhì)的矛盾。

3.3企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的供需矛盾

1)企業(yè)需要高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)提供的是大型儀器設(shè)備的一站式服務(wù)，然而高校、科研機(jī)構(gòu)除了掛牌的校級測試中心外，其他的公共服務(wù)平臺分布在各個學(xué)院，且大部分的大型儀器設(shè)備零散分部在各個實(shí)驗(yàn)室，成套性不足，使得企業(yè)使用高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的大型儀器設(shè)備并不便捷。

2)國家和地方政府沒有統(tǒng)一的大型儀器設(shè)備有償使用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)到高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)進(jìn)行測試，往往流程復(fù)雜，收費(fèi)透明度不高，增加了企業(yè)不少的工作量和成本，無法達(dá)到預(yù)期效果。

3.4企業(yè)獲取科研設(shè)備信息渠道不暢

企業(yè)沒有有效的渠道獲得大型儀器設(shè)備和操作人員的詳細(xì)信息，是影響企業(yè)向高校或科研機(jī)構(gòu)尋找測試服務(wù)和租用設(shè)備的重要因素。

1)高校和科研機(jī)構(gòu)的大型儀器設(shè)備信息的完整性有待提高，高科技企業(yè)無法對分布在不同單位的同類型設(shè)備進(jìn)行比較，選擇空間有限。

2)高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)沒有對可提供的公共服務(wù)的宣傳，高科技企業(yè)獲取信息渠道不暢。

3)高校或科研機(jī)構(gòu)對每臺大型儀器設(shè)備的經(jīng)典案例和操作人員的職稱、技術(shù)服務(wù)能力沒有宣傳，限制了企業(yè)高校或科研機(jī)構(gòu)尋求測試服務(wù)的積極性。

4結(jié)束語

大型儀器設(shè)備開放共享活動，涉及多方面的主體，如地方政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)，他們之間相互聯(lián)系，相互作用，政府在整個過程中扮演共享機(jī)制的頂層設(shè)計者和協(xié)調(diào)者的角色，是他們之間的紐帶，起到協(xié)調(diào)和溝通的作用。政府要用通過政策、制度、措施來積極鼓勵、整合分布在高校、科研機(jī)構(gòu)的各類實(shí)驗(yàn)設(shè)備和技術(shù)平臺，要調(diào)動高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的創(chuàng)造性和積極性，才能實(shí)現(xiàn)不同領(lǐng)域、行業(yè)之間的聯(lián)通，最終實(shí)現(xiàn)儀器設(shè)備等科技資源的集成、整合、共享、開放。

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Constrains on Opening and Sharing of Instrument and Equipment in Universities

DENG Min,LIU Xin, CHEN Yan

(OfficeofLabConstructionandEquipmentManagement,WuhanUniversity,Wuhan430072,China)

AbstractBased on the policy and system about instrument and equipment sharing in the state and local government, this paper proposes the baffle of local government, universities and research institutions and companies in the region. Firstly’ this paper presents the baffle of the policy and system, from the aspects of finance, customs, taxation and assets. Then this paper proposes the questions of universities and research institutions about instrument and equipment sharing. At last, one puts forwards the restriction of companies in the process of instrument and equipment sharing.

Key wordsState and local government; university and college; scientific research institute; companies; policy; system

收稿日期:2015-03-27；修改日期: 2015-04-21

基金項(xiàng)目：國家“211工程”項(xiàng)目“高等學(xué)校儀器設(shè)備和優(yōu)質(zhì)資源共享系統(tǒng)”(cers-8-2)。

作者簡介：鄧敏(1983-)，女，博士，武漢大學(xué)實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處副主任，主要研究方向?yàn)榇笮蛢x器設(shè)備管理。

通訊作者：劉昕(1973-)，男，碩士，事業(yè)六級，黨政辦副主任，主要研究方向高校教育資源開放共享、辦學(xué)信息數(shù)據(jù)平臺建設(shè)。

中圖分類號G482

文獻(xiàn)標(biāo)志碼B

doi:10.3969/j.issn.1672-4550.2016.02.068