進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用的思考

吳楊

【DOI】10.19312/j.cnki.61-1499/c.2016.08.025

隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”的到來，政府職能面臨著由微觀到宏觀的轉(zhuǎn)變，進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管工作同樣也面臨著由微觀產(chǎn)品檢驗(yàn)到宏觀質(zhì)量管理的轉(zhuǎn)變要求。本文通過對陜西檢驗(yàn)檢疫局進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理工作現(xiàn)狀及存在的問題的分析，結(jié)合工作實(shí)際，提出改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的幾點(diǎn)建議措施，以期進(jìn)一步建立更加完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，打造“新常態(tài)”下的進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管新模式，為促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)快速、穩(wěn)定發(fā)展做出新貢獻(xiàn)。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理理論簡介

風(fēng)險(xiǎn)管理是指風(fēng)險(xiǎn)管理者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制，以減少風(fēng)險(xiǎn)負(fù)面影響的決策及行動(dòng)過程。有效地對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理有利于管理者做出正確的決策、有利于保護(hù)事物的安全和完整、有利于實(shí)現(xiàn)活動(dòng)目標(biāo)，對管理者來說具有重要的意義。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一門新興的學(xué)科，19世紀(jì)30年代在美國開始萌芽，到19世紀(jì)50年代逐漸發(fā)展成為一門學(xué)科，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理逐步發(fā)展到世界各國，廣泛應(yīng)用于各行各業(yè)中。在我國，風(fēng)險(xiǎn)管理雖然起步較晚，但是發(fā)展非常迅速，在國防、銀行、保險(xiǎn)等許多行業(yè)中都能看到風(fēng)險(xiǎn)管理的身影，在進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管工作中也逐步應(yīng)用到了風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論。

二、檢驗(yàn)監(jiān)管工作面臨“新常態(tài)”

2014年5月，習(xí)近平總書記在河南考察時(shí)首次提及“新常態(tài)”，他講到“中國發(fā)展仍處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，要增強(qiáng)信心，從當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征出發(fā)，適應(yīng)新常態(tài)，保持戰(zhàn)略上的平常心態(tài)”。這是中央領(lǐng)導(dǎo)人首次以“新常態(tài)”描述新周期中的中國經(jīng)濟(jì)。為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“新常態(tài)”，黨中央、國務(wù)院多次要求政府職能向加強(qiáng)宏觀調(diào)控轉(zhuǎn)變，對于進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管來說，傳統(tǒng)的檢驗(yàn)監(jiān)管模式已不能滿足現(xiàn)代外貿(mào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，日益成為制約企業(yè)發(fā)展和檢驗(yàn)檢疫事業(yè)發(fā)展壯大的“瓶頸”，尤其是法檢制度的改革，這既是簡政放權(quán)的切實(shí)舉措，更是創(chuàng)新檢驗(yàn)監(jiān)管面臨的經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”帶來的挑戰(zhàn)。

俗話說“窮則變，變則通”。近年來，在質(zhì)檢總局的領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管工作不斷的在探索中謀創(chuàng)新、求發(fā)展，但是由于進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管業(yè)務(wù)總量龐大、涉及面廣，檢驗(yàn)監(jiān)管模式的改革不可能一步到位，也不可能做到面面俱到，這就需要引入更為科學(xué)的分析方法和手段，將有限的檢驗(yàn)監(jiān)管資源應(yīng)用到重點(diǎn)敏感進(jìn)出口商品和領(lǐng)域，著重把控質(zhì)量安全的源頭和后續(xù)追溯，從而有效的提高質(zhì)量安全的宏觀管理能力，而風(fēng)險(xiǎn)管理的引入，則較好的解決了這一問題。

嚴(yán)格來說，風(fēng)險(xiǎn)管理在進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中的應(yīng)用并不陌生，不管是產(chǎn)品分級還是企業(yè)分類，都運(yùn)用到了風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)理論，但也僅僅是有所涉及，并未形成完整的、更為科學(xué)的體系。2012年10月1日，國家質(zhì)檢總局為進(jìn)一步推進(jìn)進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作，正式啟動(dòng)“中國進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)監(jiān)管體系”（2014年6月1日更名為“進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺”，以下簡稱C-RAPEX）的建設(shè)工作。經(jīng)過三年多的努力，C-RAPEX基本建成，其內(nèi)容包括了信息的收集、分析和研判，事故的調(diào)查、認(rèn)定和處置，風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、管控和評估，以及各項(xiàng)工作的組合。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2015年9月30日，C-RAPEX共計(jì)采集進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息225578起、目錄外進(jìn)出口商品監(jiān)督抽查信息9060起（數(shù)據(jù)來自C-RAPEX），C-RAPEX開始逐步顯現(xiàn)成效，隨著一系列風(fēng)險(xiǎn)管理制度的發(fā)布，國家質(zhì)檢總局風(fēng)險(xiǎn)管理體系基本建立。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理在陜西檢驗(yàn)檢疫工作中的應(yīng)用現(xiàn)狀及存在問題

按照風(fēng)險(xiǎn)管理體系工作機(jī)制要求，陜西檢驗(yàn)檢疫局作為直屬局，負(fù)責(zé)依據(jù)法定程序發(fā)布轄區(qū)內(nèi)進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)措施，管理轄區(qū)內(nèi)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、識別、報(bào)送、研判工作和管理轄區(qū)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)工作。

近年來，陜西檢驗(yàn)檢疫局按照質(zhì)檢總局要求，在進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理做了許多工作。一是從風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、評估、布控、考核等方面建立了細(xì)化的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；二是通過電子監(jiān)管系統(tǒng)及時(shí)對總局發(fā)布各類警示通報(bào)（告）進(jìn)行布控；三是組織對進(jìn)口汽車缺陷產(chǎn)品工作調(diào)查，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理；四是認(rèn)真組織開展出口退貨追溯調(diào)查；五是開展目錄外進(jìn)出口商品監(jiān)督抽查；六是對出口危險(xiǎn)化學(xué)品及其包裝和進(jìn)口醫(yī)療器械等重點(diǎn)敏感商品開展專項(xiàng)督查；七是打擊進(jìn)出口假冒偽劣商品；八是加強(qiáng)市場采購及對外援助的出口工業(yè)產(chǎn)品的檢驗(yàn)監(jiān)管；九是通過C-RAPEX及時(shí)采集錄入進(jìn)口工業(yè)產(chǎn)品不合格信息；十是組織召開風(fēng)險(xiǎn)管理理論及應(yīng)用培訓(xùn)。

2014年1月至2015年10月30日，陜西檢驗(yàn)檢疫局利用C-RAPEX共采集進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品不合格信息142起，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 2起，布控警示通報(bào)（告）68起，采集目錄外進(jìn)出口商品監(jiān)督抽查信息59起。在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，陜西檢驗(yàn)檢疫工作依然還有很多不足和有待提高的地方。

1.認(rèn)識有待提高

很多同志對風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識仍然停留在表面，沒有從檢驗(yàn)監(jiān)管制度改革的角度去看問題。基層檢驗(yàn)員對風(fēng)險(xiǎn)管理體系的理解更多的是停留在通過C-RAPEX進(jìn)行信息錄入和對警示通報(bào)的發(fā)布，缺乏主動(dòng)對風(fēng)險(xiǎn)的研判和調(diào)查意識，缺乏運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果調(diào)整檢驗(yàn)監(jiān)管方式的意識；對信息化系統(tǒng)的使用不熟練，甚至有所抵觸；風(fēng)險(xiǎn)管理理念的宣貫培訓(xùn)還不到位。

2.資源配置不足

由于陜西檢驗(yàn)檢疫工作尚未“管檢分離”，作為進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管主管部門的檢驗(yàn)監(jiān)管處既要負(fù)責(zé)微觀的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管工作，又要負(fù)責(zé)宏觀的風(fēng)險(xiǎn)管理理論的分析研究，日益增長的工作量與有限的人力資源之間的矛盾日趨明顯；風(fēng)險(xiǎn)管理方面專業(yè)人員不足，導(dǎo)致在風(fēng)險(xiǎn)信息采集、追溯調(diào)查等方面的工作還不夠到位。

3.缺乏理論研究

雖然很多工作都提到、用到風(fēng)險(xiǎn)管理理論，但是目前對風(fēng)險(xiǎn)管理理論的研究仍然偏少，缺乏有深度、有質(zhì)量的理論研究。2014年，陜西檢驗(yàn)檢疫局對職能部門進(jìn)行了調(diào)整，成立了質(zhì)量處負(fù)責(zé)全局進(jìn)出口商品的質(zhì)量安全宏觀管理，但是同樣是由于人員配置少及專業(yè)人員的缺乏等原因，導(dǎo)致無法系統(tǒng)的、全面的對進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理理論進(jìn)行深入研究。

4.風(fēng)險(xiǎn)信息運(yùn)用不夠

近年來，風(fēng)險(xiǎn)管理信息方面的運(yùn)用每年都會(huì)列在績效考核指標(biāo)中，雖然每年我們都認(rèn)真完成了績效考核的內(nèi)容，但是風(fēng)險(xiǎn)管理的真正作用是應(yīng)該體現(xiàn)在工作成效中。在日常的檢驗(yàn)監(jiān)管中，檢驗(yàn)員們累積了大量的風(fēng)險(xiǎn)信息，但是這些信息一般往往是錄入C-RAPEX就畫上了句號，沒有得到充分的挖掘和使用，風(fēng)險(xiǎn)管理與檢驗(yàn)監(jiān)管工作沒有有效結(jié)合，利用風(fēng)險(xiǎn)信息分析結(jié)果來指導(dǎo)檢驗(yàn)監(jiān)管工作的作用并未充分發(fā)揮；缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理方面的重大典型案例的收集。

5.缺乏技術(shù)保障。陜西檢驗(yàn)檢疫局有技術(shù)中心，有涉及動(dòng)物、植物、食品、礦產(chǎn)品、紡織品等多種產(chǎn)品的實(shí)驗(yàn)室，唯獨(dú)沒有機(jī)電類產(chǎn)品的實(shí)驗(yàn)室。每年有包括目錄外進(jìn)出口商品監(jiān)督抽查、目錄內(nèi)商品檢驗(yàn)等大量的檢測任務(wù)，很多檢測任務(wù)需要委托其他第三方實(shí)驗(yàn)室去做，這樣委托檢測的弊端是時(shí)間久、費(fèi)用高、程序復(fù)雜，容易超預(yù)算、超時(shí)限。很多時(shí)候檢驗(yàn)員在尋找相關(guān)產(chǎn)品實(shí)驗(yàn)室的時(shí)候?qū)儆凇按蠛漆槨?，具有一定的盲目性和不確定性。

四、應(yīng)對措施

要想進(jìn)一步做好風(fēng)險(xiǎn)管理在進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中的應(yīng)用，必須正視目前存在的問題并針對性的提出解決辦法，對此，提出以下幾點(diǎn)建議。

1.高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

質(zhì)檢總局檢驗(yàn)監(jiān)管司孫文康司長在一次講話中曾談到“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)管體系是檢驗(yàn)監(jiān)管工作的核心，是基礎(chǔ)，是深化改革、轉(zhuǎn)變職能定位的有效途徑”。所以，我們要充分認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)管理在檢驗(yàn)監(jiān)管工作中的重要性。不僅領(lǐng)導(dǎo)要重視、檢驗(yàn)員也要重視，要上下一心，統(tǒng)一思想，統(tǒng)一認(rèn)識，統(tǒng)一理解，嚴(yán)格按照總局的統(tǒng)一部署，積極推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)工作。

2.強(qiáng)化隊(duì)伍，提高能力

2015年，陜西檢驗(yàn)檢疫局有三位同志被聘為全國質(zhì)檢系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理專家，這是對陜西檢驗(yàn)檢疫局風(fēng)險(xiǎn)管理工作的肯定。但是只靠這三個(gè)人來推進(jìn)陜西檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。我們要加強(qiáng)各級人員的風(fēng)險(xiǎn)管理理論及應(yīng)用，尤其是風(fēng)險(xiǎn)信息的研判和處置等內(nèi)容的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考核。合理調(diào)配人力資源，做到“全民皆兵”，努力打造一支理論扎實(shí)、技術(shù)過硬的風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍。加強(qiáng)部門之間溝通和配合，做好風(fēng)險(xiǎn)信息的研判，為領(lǐng)導(dǎo)提供正確的決策信息。

3.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，互通互聯(lián)

作為內(nèi)地局，陜西檢驗(yàn)檢疫局在政府支持、財(cái)政預(yù)算、信息收集渠道、人員配置等很多方面都無法與沿海兄弟局相比，在風(fēng)險(xiǎn)管理工作方面，沿海兄弟局有很多工作做到了前頭，非常值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。一方面，我們要加強(qiáng)與兄弟局的溝通和交流，可以“走出去”，到兄弟局去實(shí)地學(xué)習(xí)他們有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的應(yīng)用；可以“請進(jìn)來”，請風(fēng)險(xiǎn)管理工作做的好的兄弟局的同志來介紹經(jīng)驗(yàn)，來實(shí)地指導(dǎo)。另一方面，加強(qiáng)與海關(guān)、工商、質(zhì)監(jiān)等政府部門及行業(yè)協(xié)會(huì)、醫(yī)院、消防等機(jī)構(gòu)的溝通和聯(lián)系，探索實(shí)現(xiàn)信息互通，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道，努力實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口產(chǎn)品全覆蓋；同時(shí)，也可以學(xué)習(xí)這些部門或機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面先進(jìn)的做法，取長補(bǔ)短，共促發(fā)展。

4.強(qiáng)化技術(shù)保障

按照《質(zhì)檢總局關(guān)于在進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管工作中復(fù)制推廣“檢驗(yàn)結(jié)果采信制度”的意見》（國質(zhì)檢檢〔2015〕174號）中有關(guān)推廣第三方采信工作要求，結(jié)合陜西檢驗(yàn)檢疫局轄區(qū)內(nèi)進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，加強(qiáng)與省內(nèi)外具有相關(guān)資質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室之間的溝通和聯(lián)系，通過考核，使其作為陜西檢驗(yàn)檢疫局認(rèn)可的進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品實(shí)驗(yàn)室，建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系；在資金方面，還需要增加第三方采信工作的財(cái)務(wù)預(yù)算，保障第三方采信工作的順利開展。質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提升，必須要有可靠的檢測技術(shù)作為有力支撐。

風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展，不是兩個(gè)人、三個(gè)人能做的事情，也不是兩年、三年就做完的事情，這是一場“持久戰(zhàn)”，我們要緊緊圍繞總局的統(tǒng)一部署，瞅準(zhǔn)質(zhì)檢總局中期、長期、遠(yuǎn)期目標(biāo)，夯實(shí)以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)觀念、抓重點(diǎn)、促發(fā)展，全面提高質(zhì)量安全宏觀管理能力，實(shí)現(xiàn)“新常態(tài)”下的檢驗(yàn)監(jiān)管工作新的升華。