進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管中風險管理應用的思考

吳楊

【DOI】10.19312/j.cnki.61-1499/c.2016.08.025

隨著中國經濟發(fā)展“新常態(tài)”的到來，政府職能面臨著由微觀到宏觀的轉變，進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管工作同樣也面臨著由微觀產品檢驗到宏觀質量管理的轉變要求。本文通過對陜西檢驗檢疫局進出口工業(yè)產品風險管理工作現狀及存在的問題的分析，結合工作實際，提出改進風險管理工作的幾點建議措施，以期進一步建立更加完善的風險管理體系，打造“新常態(tài)”下的進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管新模式，為促進地方經濟快速、穩(wěn)定發(fā)展做出新貢獻。

一、風險管理理論簡介

風險管理是指風險管理者進行風險識別、風險估測、風險評價、風險控制，以減少風險負面影響的決策及行動過程。有效地對各種風險進行管理有利于管理者做出正確的決策、有利于保護事物的安全和完整、有利于實現活動目標，對管理者來說具有重要的意義。

風險管理是一門新興的學科，19世紀30年代在美國開始萌芽，到19世紀50年代逐漸發(fā)展成為一門學科，經過幾十年的發(fā)展，風險管理逐步發(fā)展到世界各國，廣泛應用于各行各業(yè)中。在我國，風險管理雖然起步較晚，但是發(fā)展非常迅速，在國防、銀行、保險等許多行業(yè)中都能看到風險管理的身影，在進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管工作中也逐步應用到了風險管理相關理論。

二、檢驗監(jiān)管工作面臨“新常態(tài)”

2014年5月，習近平總書記在河南考察時首次提及“新常態(tài)”，他講到“中國發(fā)展仍處于重要戰(zhàn)略機遇期，要增強信心，從當前中國經濟發(fā)展的階段性特征出發(fā)，適應新常態(tài)，保持戰(zhàn)略上的平常心態(tài)”。這是中央領導人首次以“新常態(tài)”描述新周期中的中國經濟。為適應經濟發(fā)展的“新常態(tài)”，黨中央、國務院多次要求政府職能向加強宏觀調控轉變，對于進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管來說，傳統的檢驗監(jiān)管模式已不能滿足現代外貿經濟發(fā)展需要，日益成為制約企業(yè)發(fā)展和檢驗檢疫事業(yè)發(fā)展壯大的“瓶頸”，尤其是法檢制度的改革，這既是簡政放權的切實舉措，更是創(chuàng)新檢驗監(jiān)管面臨的經濟“新常態(tài)”帶來的挑戰(zhàn)。

俗話說“窮則變，變則通”。近年來，在質檢總局的領導下，進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管工作不斷的在探索中謀創(chuàng)新、求發(fā)展，但是由于進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管業(yè)務總量龐大、涉及面廣，檢驗監(jiān)管模式的改革不可能一步到位，也不可能做到面面俱到，這就需要引入更為科學的分析方法和手段，將有限的檢驗監(jiān)管資源應用到重點敏感進出口商品和領域，著重把控質量安全的源頭和后續(xù)追溯，從而有效的提高質量安全的宏觀管理能力，而風險管理的引入，則較好的解決了這一問題。

嚴格來說，風險管理在進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管中的應用并不陌生，不管是產品分級還是企業(yè)分類，都運用到了風險管理的有關理論，但也僅僅是有所涉及，并未形成完整的、更為科學的體系。2012年10月1日，國家質檢總局為進一步推進進出口商品質量安全風險管理體系建設工作，正式啟動“中國進出口商品質量安全風險預警和快速反應監(jiān)管體系”（2014年6月1日更名為“進出口工業(yè)產品質量安全風險預警平臺”，以下簡稱C-RAPEX）的建設工作。經過三年多的努力，C-RAPEX基本建成，其內容包括了信息的收集、分析和研判，事故的調查、認定和處置，風險的預警、管控和評估，以及各項工作的組合。據統計，截至2015年9月30日，C-RAPEX共計采集進出口工業(yè)產品質量安全風險信息225578起、目錄外進出口商品監(jiān)督抽查信息9060起（數據來自C-RAPEX），C-RAPEX開始逐步顯現成效，隨著一系列風險管理制度的發(fā)布，國家質檢總局風險管理體系基本建立。

三、風險管理在陜西檢驗檢疫工作中的應用現狀及存在問題

按照風險管理體系工作機制要求，陜西檢驗檢疫局作為直屬局，負責依據法定程序發(fā)布轄區(qū)內進出口工業(yè)產品風險預警及快速反應措施，管理轄區(qū)內質量安全風險信息的收集、識別、報送、研判工作和管理轄區(qū)內風險預警和快速反應工作。

近年來，陜西檢驗檢疫局按照質檢總局要求，在進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管中推進風險管理做了許多工作。一是從風險監(jiān)測、評估、布控、考核等方面建立了細化的風險管理機制；二是通過電子監(jiān)管系統及時對總局發(fā)布各類警示通報（告）進行布控；三是組織對進口汽車缺陷產品工作調查，實現閉環(huán)管理；四是認真組織開展出口退貨追溯調查；五是開展目錄外進出口商品監(jiān)督抽查；六是對出口危險化學品及其包裝和進口醫(yī)療器械等重點敏感商品開展專項督查；七是打擊進出口假冒偽劣商品；八是加強市場采購及對外援助的出口工業(yè)產品的檢驗監(jiān)管；九是通過C-RAPEX及時采集錄入進口工業(yè)產品不合格信息；十是組織召開風險管理理論及應用培訓。

2014年1月至2015年10月30日，陜西檢驗檢疫局利用C-RAPEX共采集進出口工業(yè)產品不合格信息142起，發(fā)布風險預警 2起，布控警示通報（告）68起，采集目錄外進出口商品監(jiān)督抽查信息59起。在風險管理方面，陜西檢驗檢疫工作依然還有很多不足和有待提高的地方。

1.認識有待提高

很多同志對風險管理的認識仍然停留在表面，沒有從檢驗監(jiān)管制度改革的角度去看問題?；鶎訖z驗員對風險管理體系的理解更多的是停留在通過C-RAPEX進行信息錄入和對警示通報的發(fā)布，缺乏主動對風險的研判和調查意識，缺乏運用風險分析結果調整檢驗監(jiān)管方式的意識；對信息化系統的使用不熟練，甚至有所抵觸；風險管理理念的宣貫培訓還不到位。

2.資源配置不足

由于陜西檢驗檢疫工作尚未“管檢分離”，作為進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管主管部門的檢驗監(jiān)管處既要負責微觀的進出口商品檢驗監(jiān)管工作，又要負責宏觀的風險管理理論的分析研究，日益增長的工作量與有限的人力資源之間的矛盾日趨明顯；風險管理方面專業(yè)人員不足，導致在風險信息采集、追溯調查等方面的工作還不夠到位。

3.缺乏理論研究

雖然很多工作都提到、用到風險管理理論，但是目前對風險管理理論的研究仍然偏少，缺乏有深度、有質量的理論研究。2014年，陜西檢驗檢疫局對職能部門進行了調整，成立了質量處負責全局進出口商品的質量安全宏觀管理，但是同樣是由于人員配置少及專業(yè)人員的缺乏等原因，導致無法系統的、全面的對進出口工業(yè)產品風險管理理論進行深入研究。

4.風險信息運用不夠

近年來，風險管理信息方面的運用每年都會列在績效考核指標中，雖然每年我們都認真完成了績效考核的內容，但是風險管理的真正作用是應該體現在工作成效中。在日常的檢驗監(jiān)管中，檢驗員們累積了大量的風險信息，但是這些信息一般往往是錄入C-RAPEX就畫上了句號，沒有得到充分的挖掘和使用，風險管理與檢驗監(jiān)管工作沒有有效結合，利用風險信息分析結果來指導檢驗監(jiān)管工作的作用并未充分發(fā)揮；缺乏風險管理方面的重大典型案例的收集。

5.缺乏技術保障。陜西檢驗檢疫局有技術中心，有涉及動物、植物、食品、礦產品、紡織品等多種產品的實驗室，唯獨沒有機電類產品的實驗室。每年有包括目錄外進出口商品監(jiān)督抽查、目錄內商品檢驗等大量的檢測任務，很多檢測任務需要委托其他第三方實驗室去做，這樣委托檢測的弊端是時間久、費用高、程序復雜，容易超預算、超時限。很多時候檢驗員在尋找相關產品實驗室的時候屬于“大海撈針”，具有一定的盲目性和不確定性。

四、應對措施

要想進一步做好風險管理在進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管中的應用，必須正視目前存在的問題并針對性的提出解決辦法，對此，提出以下幾點建議。

1.高度重視，加強領導

質檢總局檢驗監(jiān)管司孫文康司長在一次講話中曾談到“風險預警監(jiān)管體系是檢驗監(jiān)管工作的核心，是基礎，是深化改革、轉變職能定位的有效途徑”。所以，我們要充分認識到風險管理在檢驗監(jiān)管工作中的重要性。不僅領導要重視、檢驗員也要重視，要上下一心，統一思想，統一認識，統一理解，嚴格按照總局的統一部署，積極推進風險管理體系的建設工作。

2.強化隊伍，提高能力

2015年，陜西檢驗檢疫局有三位同志被聘為全國質檢系統風險管理專家，這是對陜西檢驗檢疫局風險管理工作的肯定。但是只靠這三個人來推進陜西檢驗檢疫系統的風險管理工作是遠遠不夠的。我們要加強各級人員的風險管理理論及應用，尤其是風險信息的研判和處置等內容的學習培訓和考核。合理調配人力資源，做到“全民皆兵”，努力打造一支理論扎實、技術過硬的風險管理隊伍。加強部門之間溝通和配合，做好風險信息的研判，為領導提供正確的決策信息。

3.加強學習，互通互聯

作為內地局，陜西檢驗檢疫局在政府支持、財政預算、信息收集渠道、人員配置等很多方面都無法與沿海兄弟局相比，在風險管理工作方面，沿海兄弟局有很多工作做到了前頭，非常值得我們學習和借鑒。一方面，我們要加強與兄弟局的溝通和交流，可以“走出去”，到兄弟局去實地學習他們有關風險管理方面的應用；可以“請進來”，請風險管理工作做的好的兄弟局的同志來介紹經驗，來實地指導。另一方面，加強與海關、工商、質監(jiān)等政府部門及行業(yè)協會、醫(yī)院、消防等機構的溝通和聯系，探索實現信息互通，擴大風險信息的收集渠道，努力實現進出口產品全覆蓋；同時，也可以學習這些部門或機構在風險管理方面先進的做法，取長補短，共促發(fā)展。

4.強化技術保障

按照《質檢總局關于在進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管工作中復制推廣“檢驗結果采信制度”的意見》（國質檢檢〔2015〕174號）中有關推廣第三方采信工作要求，結合陜西檢驗檢疫局轄區(qū)內進出口工業(yè)產品結構特點，加強與省內外具有相關資質的實驗室之間的溝通和聯系，通過考核，使其作為陜西檢驗檢疫局認可的進出口工業(yè)產品實驗室，建立長期穩(wěn)定的合作關系；在資金方面，還需要增加第三方采信工作的財務預算，保障第三方采信工作的順利開展。質量安全風險管理水平的提升，必須要有可靠的檢測技術作為有力支撐。

風險管理工作的開展，不是兩個人、三個人能做的事情，也不是兩年、三年就做完的事情，這是一場“持久戰(zhàn)”，我們要緊緊圍繞總局的統一部署，瞅準質檢總局中期、長期、遠期目標，夯實以風險管理為核心的進出口工業(yè)產品檢驗監(jiān)管基礎，轉觀念、抓重點、促發(fā)展，全面提高質量安全宏觀管理能力，實現“新常態(tài)”下的檢驗監(jiān)管工作新的升華。