國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的演變?cè)u(píng)述

【DOI】10.19312/j.cnki.61-1499/c.2016.08.013

國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的思想最早源于德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里?！だ钏固兀‵riedrich List）和美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）的理論思想的綜合。李斯特在其1841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》著作中提出了“國(guó)家體制”（National System）概念，而熊彼特則在1912年首次提出了“創(chuàng)新”概念，并引起了理論經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者的關(guān)注。比較起來(lái)，李斯特對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的發(fā)展更主要是起一個(gè)方向的作用，而真正起到理論支撐作用的還應(yīng)是熊彼特的創(chuàng)新理論。

一、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的理論基礎(chǔ)

美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特1912年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中，第一次從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度闡述了創(chuàng)新的概念，提出了其核心成就之一即創(chuàng)新理論。創(chuàng)新理論主要包括創(chuàng)新的內(nèi)涵、創(chuàng)新與發(fā)明的關(guān)系以及創(chuàng)新與企業(yè)、企業(yè)家的關(guān)系三部分。

熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是企業(yè)家把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系之中，以獲取潛在利潤(rùn)的過(guò)程。創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件如同方程式中的變量，組合如同方程式中的系數(shù)，引入新組合如同改變方程式的系數(shù)而導(dǎo)致因變量發(fā)生變化。熊彼特將經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新視同一物，稱(chēng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為能執(zhí)行新的組合。

這個(gè)概念包括下列五種情況：創(chuàng)造一種新的產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法；開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng)；取得一種新的供給來(lái)源；實(shí)現(xiàn)一種新的產(chǎn)業(yè)組織方式。

二、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成

國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成主要有兩種劃分角度，如表1所示：

三、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的流派

20 世紀(jì) 80 年代，學(xué)術(shù)界開(kāi)始對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)（National Innovation System， 簡(jiǎn)稱(chēng) NIS）進(jìn)行研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·弗里曼（Chirstopher Freeman）、理查德·R·尼爾森（Richard.R. Nelson）、佩特爾和帕維蒂（P.Patel & K.Pavitt）、本特阿克·倫德瓦爾（Bengt-Aake Lundvall）、邁克爾·波特（Michael E.Porter）等均對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論進(jìn)行了一定程度的深入研究，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的研究進(jìn)一步拓展了國(guó)家創(chuàng)新理論，國(guó)家創(chuàng)新理論已逐步成為很多國(guó)家制定發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)政策的基礎(chǔ)。

1.弗里曼的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

1987 年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·弗里曼（Chirstopher Freeman）在《技術(shù)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：來(lái)自日本的經(jīng)驗(yàn)》的著作中首次提出了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，即“公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)中的各種組織機(jī)構(gòu)以促進(jìn)新技術(shù)啟發(fā)、引進(jìn)、改造和擴(kuò)散為目的而構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)”。弗里曼強(qiáng)調(diào)應(yīng)該特別關(guān)注四個(gè)要素在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用，即：創(chuàng)新系統(tǒng)作為核心的企業(yè)、企業(yè)間的相互競(jìng)爭(zhēng)協(xié)作關(guān)系的表現(xiàn)——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政策制定者——政府以及教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)—大學(xué)，而政府應(yīng)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的需求變化，及時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展范式進(jìn)行調(diào)整，推進(jìn)企業(yè)之間的學(xué)習(xí)和合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，通過(guò)創(chuàng)新公共資源提高創(chuàng)新能力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。

弗里曼從這些方面通過(guò)對(duì)日本經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究，以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為核心，政府引導(dǎo)，制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新相互輔助的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是日本經(jīng)濟(jì)近幾十年間迅速崛起的根本原因。而英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)等等其它技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家的高速發(fā)展都源于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的有力推動(dòng)。

2.尼爾森的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·R·尼爾森（Richard.R. Nelson）分別于1988年和1993年出版了《作為演化過(guò)程的技術(shù)變革》和《國(guó)家（地區(qū)）創(chuàng)新系統(tǒng)：比較分析》兩本著作?！蹲鳛檠莼^(guò)程的技術(shù)變革》通過(guò)考察美國(guó)的大學(xué)、政府、企業(yè)在新技術(shù)生產(chǎn)中的作用，系統(tǒng)全面的研究了美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)?！秶?guó)家（地區(qū)）創(chuàng)新系統(tǒng)：比較分析》則通過(guò)對(duì)全球具有代表性的15個(gè)國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了深入剖析和研究比較，結(jié)果表明歷史背景、民族文化、資源享賦、產(chǎn)業(yè)組合和制度環(huán)境的不同差異，使各國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)表現(xiàn)出不同的演化特征。

與弗里曼加強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)作用不同，尼爾森則更加注重宏觀制度安排所體現(xiàn)出的作用，可以說(shuō)將國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論與制度創(chuàng)新理論相結(jié)合，進(jìn)一步推動(dòng)了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的發(fā)展。他認(rèn)為創(chuàng)新是促進(jìn)創(chuàng)新要素進(jìn)行交流互動(dòng)的一種復(fù)合機(jī)制，這種機(jī)制是通過(guò)大學(xué)和企業(yè)等一系列的相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)結(jié)產(chǎn)生的，而在技術(shù)的公有和私有之間平衡和趨向平衡的動(dòng)力是通過(guò)相關(guān)制度安排來(lái)保證。此外，尼爾森還提出因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)發(fā)展的不確定性，因此國(guó)家宏觀制度安排需要根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展特征進(jìn)行調(diào)整，以保證其創(chuàng)新系統(tǒng)的分享和合作機(jī)制的作用充分發(fā)揮。弗里曼和尼爾森雖然最早提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論，但都沒(méi)有明確的對(duì)其定義。

3.佩特爾和帕維蒂的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

英國(guó)學(xué)者佩特爾和帕維特（P.Patel & K.Pavitt，1994）把國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)定義為決定一個(gè)國(guó)家新知識(shí)和新技術(shù)的學(xué)習(xí)方向和速度，由國(guó)家制度、激勵(lì)機(jī)制、以及競(jìng)爭(zhēng)力相互作用而有機(jī)結(jié)合形成的整體。

佩特爾和帕維特指出，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)是對(duì)行為主體（包括：政府、企業(yè)、學(xué)校以及金融支持部門(mén)）和創(chuàng)新系統(tǒng)的制度（包括：政府有關(guān)政策、對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行投資的企業(yè)進(jìn)行的研究與發(fā)展、大學(xué)和機(jī)構(gòu)提供的基礎(chǔ)研究、教育和相關(guān)培訓(xùn)、特定的產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)、有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的財(cái)政、金融支持）創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)，提高持續(xù)創(chuàng)新能力。此外，佩特爾和帕維特還指出關(guān)鍵技術(shù)對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力的作用非常顯著。

佩特爾和帕維特將激勵(lì)加入到國(guó)家創(chuàng)新理論中，使理論研究和政策制定有效結(jié)合，因此他們提出的創(chuàng)新系統(tǒng)被看作“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)—實(shí)踐篇”。

4.倫德瓦爾的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

1992年，丹麥奧爾堡大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授本特阿克·倫德瓦爾（Bengt-Aake Lundvall）出版了名為《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)：構(gòu)建創(chuàng)新和互動(dòng)學(xué)習(xí)的理論》的著作，研究了創(chuàng)新系統(tǒng)中“用戶(hù)”和“廠商”的相互作用關(guān)系以及國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)各組成部分的構(gòu)成與運(yùn)作。倫德瓦爾指出 “在知識(shí)進(jìn)行生產(chǎn)、擴(kuò)散和使用過(guò)程中，由各種構(gòu)成的要素以及各種相互作用關(guān)系形成的系統(tǒng)即就是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，而這些各種構(gòu)成要素以及各種相互作用關(guān)系位于或者說(shuō)根植于一國(guó)的疆界之內(nèi)。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)本質(zhì)仍然是一個(gè)以知識(shí)的交流、傳播以及主體之間相互作用的互動(dòng)學(xué)習(xí)機(jī)制為核心行為的社會(huì)體系，通過(guò)用戶(hù)之間、生產(chǎn)者之間和用戶(hù)與生產(chǎn)者之間形成的交互式學(xué)習(xí)機(jī)制，推動(dòng)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)和新組織形式，形成更大范圍內(nèi)的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新過(guò)程。分析一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵就在于互動(dòng)學(xué)習(xí)互動(dòng)機(jī)制，以及這種機(jī)制在一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。

，

從狹義角度看，參與學(xué)習(xí)的組織和機(jī)構(gòu)包括技術(shù)研發(fā)部門(mén)、科研院所和高校從廣義角度看，則包括了影響學(xué)習(xí)的所有方面以及學(xué)習(xí)制度制定機(jī)構(gòu)，如生產(chǎn)系統(tǒng)、營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)和金融系統(tǒng)等。

倫德瓦爾對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的提出了狹義和廣義概念區(qū)別：狹義的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)主要以參與新知識(shí)和新技術(shù)研發(fā)的技術(shù)研發(fā)部門(mén)、高等院校、科研院所等為主，而廣義的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)則包括經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的所有發(fā)生學(xué)習(xí)活動(dòng)的研發(fā)系統(tǒng)、生產(chǎn)系統(tǒng)、公共部門(mén)、金融系統(tǒng)和營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)等所有涉及機(jī)構(gòu)和部門(mén)。該理論彌補(bǔ)了以外理論對(duì)微觀和中觀研究不足的問(wèn)題，同時(shí)適用于創(chuàng)新活動(dòng)的所有階段，具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

5.波特的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

1990年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特（Michael E.Porter ）在出版的《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》書(shū)中提出了“產(chǎn)業(yè)集群”的概念，并構(gòu)建了“鉆石模型”。波特指出創(chuàng)新是提高企業(yè)生產(chǎn)力、產(chǎn)業(yè)集群影響力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力，所以國(guó)家創(chuàng)新體系成為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新效能的基本保障。

波特指出產(chǎn)業(yè)集群對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生作用是基于以下幾個(gè)方面：提高在該領(lǐng)域的公司的生產(chǎn)力，提高創(chuàng)新進(jìn)度促進(jìn)生產(chǎn)力的持續(xù)增長(zhǎng)和加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群能力改變競(jìng)爭(zhēng)格局。在這個(gè)過(guò)程中，創(chuàng)新促進(jìn)了單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)力的提高、產(chǎn)業(yè)集群影響力加強(qiáng)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

波特認(rèn)為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)取決于以下四個(gè)因素：需求條件、要素條件、相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)和企業(yè)戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)狀況，通過(guò)合理利用機(jī)遇并成功創(chuàng)新和政府從各方面影響企業(yè)創(chuàng)新來(lái)形成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)。一國(guó)能否合理利用機(jī)遇和政策環(huán)境形成有效的競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)境和創(chuàng)新是衡量一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。

《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》被認(rèn)為是對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論發(fā)展有著巨大貢獻(xiàn)的一部著作，它和波特后續(xù)的相關(guān)理論研究，肯定了創(chuàng)新在加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)過(guò)程中的作用。

6.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

1994年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)研究項(xiàng)目進(jìn)行了研究，并在1997年公布了研究報(bào)告——《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)》。在這一過(guò)程中對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制、動(dòng)力系統(tǒng)等進(jìn)行了全面的研究，結(jié)果表明：國(guó)家創(chuàng)新體系提高創(chuàng)新效用的基本前提是每個(gè)主體之間要進(jìn)行有效溝通。創(chuàng)新主體主要包括：高校和科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)和政府，企業(yè)是核心關(guān)鍵。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的作用是利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和相關(guān)職能優(yōu)化，構(gòu)建創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的動(dòng)態(tài)相互作用和反饋的網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)企業(yè)間、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校之間相互創(chuàng)新合作，以中介機(jī)構(gòu)為橋梁，推進(jìn)科學(xué)技術(shù)知識(shí)在國(guó)內(nèi)的傳遞、擴(kuò)散和發(fā)展。

報(bào)告中指出，知識(shí)、信息和技術(shù)在主體間高效流動(dòng)是的創(chuàng)新合作建立基礎(chǔ)，然后將在流動(dòng)過(guò)程中的所有知識(shí)、信息和技術(shù)按照創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部邏輯進(jìn)行優(yōu)化組合從形成能夠在創(chuàng)新過(guò)程直接作用的知識(shí)流， 國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)該將能促進(jìn)知識(shí)流傳遞運(yùn)轉(zhuǎn)的因素都加入。此外，報(bào)告從企業(yè)間的相互作用，企業(yè)、大學(xué)與公共研究機(jī)構(gòu)間的相互作用，知識(shí)和技術(shù)的擴(kuò)散以及人員流動(dòng)四個(gè)角度建立了有關(guān)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行績(jī)效的評(píng)估指標(biāo)體系。

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作者簡(jiǎn)介：

李濤（1975--）男，陜西臨潼人，西安財(cái)經(jīng)學(xué)院助理研究員，研究方向?yàn)閯?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。