國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的演變評述

【DOI】10.19312/j.cnki.61-1499/c.2016.08.013

國家創(chuàng)新系統(tǒng)的思想最早源于德國經(jīng)濟學家弗里德里希·李斯特（Friedrich List）和美籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）的理論思想的綜合。李斯特在其1841年出版的《政治經(jīng)濟學的國民體系》著作中提出了“國家體制”（National System）概念，而熊彼特則在1912年首次提出了“創(chuàng)新”概念，并引起了理論經(jīng)濟學研究者的關注。比較起來，李斯特對國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的發(fā)展更主要是起一個方向的作用，而真正起到理論支撐作用的還應是熊彼特的創(chuàng)新理論。

一、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的理論基礎

美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特1912年在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中，第一次從經(jīng)濟學角度闡述了創(chuàng)新的概念，提出了其核心成就之一即創(chuàng)新理論。創(chuàng)新理論主要包括創(chuàng)新的內涵、創(chuàng)新與發(fā)明的關系以及創(chuàng)新與企業(yè)、企業(yè)家的關系三部分。

熊彼特認為創(chuàng)新是企業(yè)家把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系之中，以獲取潛在利潤的過程。創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件如同方程式中的變量，組合如同方程式中的系數(shù)，引入新組合如同改變方程式的系數(shù)而導致因變量發(fā)生變化。熊彼特將經(jīng)濟發(fā)展與創(chuàng)新視同一物，稱經(jīng)濟發(fā)展為能執(zhí)行新的組合。

這個概念包括下列五種情況：創(chuàng)造一種新的產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個新的市場；取得一種新的供給來源；實現(xiàn)一種新的產(chǎn)業(yè)組織方式。

二、國家創(chuàng)新系統(tǒng)的構成

國家創(chuàng)新系統(tǒng)的構成主要有兩種劃分角度，如表1所示：

三、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的流派

20 世紀 80 年代，學術界開始對國家創(chuàng)新系統(tǒng)（National Innovation System， 簡稱 NIS）進行研究。經(jīng)濟學家克里斯托弗·弗里曼（Chirstopher Freeman）、理查德·R·尼爾森（Richard.R. Nelson）、佩特爾和帕維蒂（P.Patel & K.Pavitt）、本特阿克·倫德瓦爾（Bengt-Aake Lundvall）、邁克爾·波特（Michael E.Porter）等均對國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論進行了一定程度的深入研究，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的研究進一步拓展了國家創(chuàng)新理論，國家創(chuàng)新理論已逐步成為很多國家制定發(fā)展戰(zhàn)略和相關政策的基礎。

1.弗里曼的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

1987 年，英國經(jīng)濟學家克里斯托弗·弗里曼（Chirstopher Freeman）在《技術和經(jīng)濟運行：來自日本的經(jīng)驗》的著作中首次提出了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，即“公共部門和私營部門中的各種組織機構以促進新技術啟發(fā)、引進、改造和擴散為目的而構成的網(wǎng)絡”。弗里曼強調應該特別關注四個要素在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用，即：創(chuàng)新系統(tǒng)作為核心的企業(yè)、企業(yè)間的相互競爭協(xié)作關系的表現(xiàn)——產(chǎn)業(yè)結構、政策制定者——政府以及教育培訓機構—大學，而政府應根據(jù)技術創(chuàng)新的需求變化，及時對經(jīng)濟社會發(fā)展范式進行調整，推進企業(yè)之間的學習和合作網(wǎng)絡建設，通過創(chuàng)新公共資源提高創(chuàng)新能力和國家競爭力。

弗里曼從這些方面通過對日本經(jīng)濟進行研究，以企業(yè)技術創(chuàng)新為核心，政府引導，制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新相互輔助的國家創(chuàng)新系統(tǒng)是日本經(jīng)濟近幾十年間迅速崛起的根本原因。而英國、德國、美國等等其它技術領先的國家的高速發(fā)展都源于國家創(chuàng)新系統(tǒng)的有力推動。

2.尼爾森的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

美國經(jīng)濟學家理查德·R·尼爾森（Richard.R. Nelson）分別于1988年和1993年出版了《作為演化過程的技術變革》和《國家（地區(qū)）創(chuàng)新系統(tǒng)：比較分析》兩本著作?！蹲鳛檠莼^程的技術變革》通過考察美國的大學、政府、企業(yè)在新技術生產(chǎn)中的作用，系統(tǒng)全面的研究了美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)?！秶遥ǖ貐^(qū)）創(chuàng)新系統(tǒng)：比較分析》則通過對全球具有代表性的15個國家和地區(qū)的創(chuàng)新系統(tǒng)進行了深入剖析和研究比較，結果表明歷史背景、民族文化、資源享賦、產(chǎn)業(yè)組合和制度環(huán)境的不同差異，使各國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)表現(xiàn)出不同的演化特征。

與弗里曼加強調技術創(chuàng)新的主導作用不同，尼爾森則更加注重宏觀制度安排所體現(xiàn)出的作用，可以說將國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論與制度創(chuàng)新理論相結合，進一步推動了國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的發(fā)展。他認為創(chuàng)新是促進創(chuàng)新要素進行交流互動的一種復合機制，這種機制是通過大學和企業(yè)等一系列的相關機構聯(lián)結產(chǎn)生的，而在技術的公有和私有之間平衡和趨向平衡的動力是通過相關制度安排來保證。此外，尼爾森還提出因為科學技術發(fā)展的不確定性，因此國家宏觀制度安排需要根據(jù)科學技術的發(fā)展特征進行調整，以保證其創(chuàng)新系統(tǒng)的分享和合作機制的作用充分發(fā)揮。弗里曼和尼爾森雖然最早提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論，但都沒有明確的對其定義。

3.佩特爾和帕維蒂的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

英國學者佩特爾和帕維特（P.Patel & K.Pavitt，1994）把國家創(chuàng)新系統(tǒng)定義為決定一個國家新知識和新技術的學習方向和速度，由國家制度、激勵機制、以及競爭力相互作用而有機結合形成的整體。

佩特爾和帕維特指出，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的激勵結構是對行為主體（包括：政府、企業(yè)、學校以及金融支持部門）和創(chuàng)新系統(tǒng)的制度（包括：政府有關政策、對創(chuàng)新進行投資的企業(yè)進行的研究與發(fā)展、大學和機構提供的基礎研究、教育和相關培訓、特定的產(chǎn)業(yè)機構、有利于促進技術進步的財政、金融支持）創(chuàng)新活動的激勵，提高持續(xù)創(chuàng)新能力。此外，佩特爾和帕維特還指出關鍵技術對創(chuàng)新系統(tǒng)競爭力的作用非常顯著。

佩特爾和帕維特將激勵加入到國家創(chuàng)新理論中，使理論研究和政策制定有效結合，因此他們提出的創(chuàng)新系統(tǒng)被看作“國家創(chuàng)新系統(tǒng)—實踐篇”。

4.倫德瓦爾的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

1992年，丹麥奧爾堡大學經(jīng)濟學教授本特阿克·倫德瓦爾（Bengt-Aake Lundvall）出版了名為《國家創(chuàng)新系統(tǒng)：構建創(chuàng)新和互動學習的理論》的著作，研究了創(chuàng)新系統(tǒng)中“用戶”和“廠商”的相互作用關系以及國家創(chuàng)新系統(tǒng)各組成部分的構成與運作。倫德瓦爾指出 “在知識進行生產(chǎn)、擴散和使用過程中，由各種構成的要素以及各種相互作用關系形成的系統(tǒng)即就是國家創(chuàng)新系統(tǒng)，而這些各種構成要素以及各種相互作用關系位于或者說根植于一國的疆界之內。國家創(chuàng)新系統(tǒng)本質仍然是一個以知識的交流、傳播以及主體之間相互作用的互動學習機制為核心行為的社會體系，通過用戶之間、生產(chǎn)者之間和用戶與生產(chǎn)者之間形成的交互式學習機制，推動新技術、新產(chǎn)品、新市場和新組織形式，形成更大范圍內的國家創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新過程。分析一個國家創(chuàng)新系統(tǒng)的關鍵就在于互動學習互動機制，以及這種機制在一個國家經(jīng)濟社會系統(tǒng)中如何實現(xiàn)經(jīng)濟效益。

，

從狹義角度看，參與學習的組織和機構包括技術研發(fā)部門、科研院所和高校從廣義角度看，則包括了影響學習的所有方面以及學習制度制定機構，如生產(chǎn)系統(tǒng)、營銷系統(tǒng)和金融系統(tǒng)等。

倫德瓦爾對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的提出了狹義和廣義概念區(qū)別：狹義的國家創(chuàng)新系統(tǒng)主要以參與新知識和新技術研發(fā)的技術研發(fā)部門、高等院校、科研院所等為主，而廣義的國家創(chuàng)新系統(tǒng)則包括經(jīng)濟社會中的所有發(fā)生學習活動的研發(fā)系統(tǒng)、生產(chǎn)系統(tǒng)、公共部門、金融系統(tǒng)和營銷系統(tǒng)等所有涉及機構和部門。該理論彌補了以外理論對微觀和中觀研究不足的問題，同時適用于創(chuàng)新活動的所有階段，具有一定的理論和現(xiàn)實意義。

5.波特的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

1990年，美國經(jīng)濟學家邁克爾·波特（Michael E.Porter ）在出版的《國家競爭優(yōu)勢》書中提出了“產(chǎn)業(yè)集群”的概念，并構建了“鉆石模型”。波特指出創(chuàng)新是提高企業(yè)生產(chǎn)力、產(chǎn)業(yè)集群影響力和國家競爭力的動力，所以國家創(chuàng)新體系成為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新效能的基本保障。

波特指出產(chǎn)業(yè)集群對國家競爭優(yōu)勢產(chǎn)生作用是基于以下幾個方面：提高在該領域的公司的生產(chǎn)力，提高創(chuàng)新進度促進生產(chǎn)力的持續(xù)增長和加強產(chǎn)業(yè)集群能力改變競爭格局。在這個過程中，創(chuàng)新促進了單個企業(yè)生產(chǎn)力的提高、產(chǎn)業(yè)集群影響力加強和國家競爭力的提升。

波特認為產(chǎn)業(yè)競爭力的優(yōu)勢取決于以下四個因素：需求條件、要素條件、相關支持產(chǎn)業(yè)和企業(yè)戰(zhàn)略與競爭狀況，通過合理利用機遇并成功創(chuàng)新和政府從各方面影響企業(yè)創(chuàng)新來形成產(chǎn)業(yè)競爭力的優(yōu)勢。一國能否合理利用機遇和政策環(huán)境形成有效的競爭性環(huán)境和創(chuàng)新是衡量一個國家產(chǎn)業(yè)競爭力的關鍵。

《國家競爭優(yōu)勢》被認為是對國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論發(fā)展有著巨大貢獻的一部著作，它和波特后續(xù)的相關理論研究，肯定了創(chuàng)新在加強產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提高國家競爭優(yōu)勢過程中的作用。

6.經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

1994年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的相關研究項目進行了研究，并在1997年公布了研究報告——《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》。在這一過程中對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制、動力系統(tǒng)等進行了全面的研究，結果表明：國家創(chuàng)新體系提高創(chuàng)新效用的基本前提是每個主體之間要進行有效溝通。創(chuàng)新主體主要包括：高校和科研機構、企業(yè)、中介機構和政府，企業(yè)是核心關鍵。國家創(chuàng)新系統(tǒng)的作用是利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和相關職能優(yōu)化，構建創(chuàng)新系統(tǒng)內的動態(tài)相互作用和反饋的網(wǎng)絡，增強企業(yè)間、企業(yè)與科研機構、高校之間相互創(chuàng)新合作，以中介機構為橋梁，推進科學技術知識在國內的傳遞、擴散和發(fā)展。

報告中指出，知識、信息和技術在主體間高效流動是的創(chuàng)新合作建立基礎，然后將在流動過程中的所有知識、信息和技術按照創(chuàng)新系統(tǒng)的內部邏輯進行優(yōu)化組合從形成能夠在創(chuàng)新過程直接作用的知識流， 國家創(chuàng)新系統(tǒng)應該將能促進知識流傳遞運轉的因素都加入。此外，報告從企業(yè)間的相互作用，企業(yè)、大學與公共研究機構間的相互作用，知識和技術的擴散以及人員流動四個角度建立了有關國家創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效的評估指標體系。

參考文獻：

[1]約瑟夫·熊彼特著，何畏等譯.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].北京：商務印書館，2000.

[2]柳卸林.國家創(chuàng)新體系的引入及其對中國的意義[J].中國科技論，1998（2）：26-28

[3]Freeman，C.（1987）.Technology policy and economic performance：lessons from Japan〔Z〕. London：Pinter.

[4]劉立.創(chuàng)新系統(tǒng)研究述評[J].中國科技論壇，2001（5）

[5]丁娟.創(chuàng)新理論的發(fā)展演變[J].現(xiàn)代經(jīng)濟探討，2000（6）

作者簡介：

李濤（1975--）男，陜西臨潼人，西安財經(jīng)學院助理研究員，研究方向為創(chuàng)新與經(jīng)濟增長。