“轉(zhuǎn)型時期高等教育擴張的社會動力研究”成果報告

全國教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

由華東理工大學(xué)姜爾林副教授主持的全國教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃教育部青年課題“轉(zhuǎn)型時期高等教育擴張的社會動力研究”（課題批準號：EIA100424），日前通過了全國教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織的課題鑒定，現(xiàn)將成果報告如下。

一、研究內(nèi)容與方法

（一）研究內(nèi)容

該課題主要從市場轉(zhuǎn)型背景下考察社會轉(zhuǎn)型對高等教育擴張的影響機制，包括市場轉(zhuǎn)型對社會分層與流動的影響、社會分層與流動對個體及家庭教育需求的影響，以及高等教育需求對高等教育擴張的影響。具體來說，研究內(nèi)容包括：

1.社會轉(zhuǎn)型對社會分層與流動影響。分析當(dāng)代社會轉(zhuǎn)型，尤其是市場轉(zhuǎn)型對社會分層與流動所帶來的影響，包括社會流動方式、流動幅度、流動規(guī)模變化，考察地位競爭激化的具體狀況。

2.高等教育在社會流動及地位獲得中的作用。考察高等教育在社會地位獲得及流動中的作用的變化，即由于市場轉(zhuǎn)型，高等教育對不同社會階層的個體在地位獲得中所起的具體作用及其變化趨勢。具體地說，包括對個體的就業(yè)競爭、經(jīng)濟地位、地位獲得的影響，本部分是課題研究的核心內(nèi)容。

3.高等教育需求的增長及其導(dǎo)致教育擴張的機制。研究社會流動及地位競爭導(dǎo)致高等教育需求的增長情況，以及這種增長在什么情況下、通過何種方式導(dǎo)致高等教育的擴張，包括通過政府（因政治上的壓力而擴大高等教育機會）、市場（通過市場渠道獲得高等教育機會）的作用轉(zhuǎn)化為教育的擴張，并形成擴張的自我強化（文憑競爭的升級）。

（二）研究方法

1.背景分析法：從社會轉(zhuǎn)型尤其是市場轉(zhuǎn)型的背景分析高等教育擴張的動力，有助于更深入地認識社會因素對高等教育擴張的影響。

2.國際比較法：鑒于前蘇聯(lián)及東歐國家在市場轉(zhuǎn)型階段也經(jīng)歷了高等教育的急劇擴張，通過考察前蘇聯(lián)、東歐轉(zhuǎn)型國家的高等教育擴張，更好地考察市場轉(zhuǎn)型對高等教育擴張的影響機制。

3.結(jié)構(gòu)分析法：從社會的宏觀結(jié)構(gòu)考察高等教育需求，從而使得對高等教育需求的研究從個體的層面上升到社會的層面，從社會結(jié)構(gòu)性的因素中認識高等教育擴張的社會動力。

二、研究結(jié)論與對策

中國高等教育的急劇擴張是在經(jīng)濟發(fā)展各項指標增速沒有明顯變化之下的突然加速，因而無法從經(jīng)濟的角度進行解釋；與此同時，以俄羅斯為代表的轉(zhuǎn)型國家的高等教育擴張是一種在經(jīng)濟停滯及衰退背景下的擴張，也無法用人力資本的角度進行經(jīng)濟方面的解釋。因此，在市場轉(zhuǎn)型的背景下，地位競爭的加劇成為高等教育急劇擴張的主要動力。該研究的主要結(jié)論包括：

（一）市場轉(zhuǎn)型導(dǎo)致地位競爭激化

市場轉(zhuǎn)型前，在計劃經(jīng)濟體制下，由于意識形態(tài)上對競爭的排斥，以及一系列相關(guān)的經(jīng)濟社會制度安排的結(jié)果，社會中的地位競爭程度低，主要體現(xiàn)在：首先，這種體制通過國家權(quán)力給勞動者安排工作崗位并賦予相應(yīng)的社會地位，個體在社會地位獲得中的自主程度較低。其次，這種體制保障個體的工作崗位以及社會地位的穩(wěn)定性，也即保護了個人在社會地位方面的既得利益，向下流動的可能性小，無須為維持既有的社會地位做出更多的努力。再次，經(jīng)濟收入的均等化，導(dǎo)致社會不同階層及群體經(jīng)濟差距較小，也削弱了人們向上流動即爭奪更好經(jīng)濟地位的動機。此外，在經(jīng)濟發(fā)展緩慢的情況下，在客觀上使得結(jié)構(gòu)性的向上流動機會減少。正是由于這些原因，計劃經(jīng)濟體制下地位競爭并不激烈。

而市場轉(zhuǎn)型后，由于市場機制本身就是一種競爭機制，市場轉(zhuǎn)型必然導(dǎo)致地位競爭激化。首先，社會分層機制轉(zhuǎn)換擴大了地位競爭規(guī)模。與再分配經(jīng)濟相比，在市場經(jīng)濟下，個體社會地位的獲得主要取決于市場競爭，這為個體提供了更多的流動機會與流動動力，尤其是在轉(zhuǎn)型初期，原有的地位安排被打破，個體需要在新的社會結(jié)構(gòu)中重新確定社會地位，這導(dǎo)致地位競爭規(guī)模擴大。其次，社會分化強化了地位競爭程度。社會分化拉大了社會階層間的縱向差距，從而加劇了對優(yōu)勢地位的爭奪，社會分化越嚴重，地位競爭越激烈。再次，就業(yè)困難加劇了地位競爭強度。對大多數(shù)個體來說，工作是個人獲取經(jīng)濟收入及獲得社會地位的基本手段，而社會保障制度的缺失使工作更是關(guān)乎人的生存，因而在經(jīng)濟不景氣的情況下，就業(yè)競爭尤其激烈。

因此，隨著計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，帶來社會分層與流動機制的變化，盡管計劃經(jīng)濟體制下的權(quán)力主導(dǎo)的分層模式在一定程度上仍然發(fā)揮作用，但毫無疑問的是市場機制在社會分層與流動中發(fā)揮著越來越重要的作用。由于市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟對應(yīng)著兩種不同的分層模式，在國家權(quán)力主導(dǎo)的分層模式中，地位競爭的程度低，在市場體制下，市場力量在分層與流動中發(fā)揮重要作用，而市場機制的核心是競爭，因此市場轉(zhuǎn)型必然導(dǎo)致地位競爭激化。而從各轉(zhuǎn)型國家的具體情況來看，在市場機制引入后都經(jīng)歷了貧富分化、勞動力市場化、失業(yè)問題嚴重的過程，我國亦是如此。這使得地位競爭加劇，在轉(zhuǎn)型加速期尤甚。

（二）高等教育在地位競爭中的作用提升

1.社會流動狀況變化導(dǎo)致高等教育的作用增強

在計劃體制下，個人社會地位的獲得主要是通過國家權(quán)力實現(xiàn)的。國家權(quán)力通過配置勞動力資源，給個人分配工作崗位從而決定個人的社會地位。且在社會流動中，教育也不一定起關(guān)鍵性作用，甚至成為向上流動的障礙。而在市場轉(zhuǎn)型之后，社會流動的狀況發(fā)生了根本性的變化，不但社會流動動力增強、方向多樣化、規(guī)模增加。與此同時，社會流動渠道逐漸改變，在向市場主導(dǎo)的社會流動機制的轉(zhuǎn)變過程中，社會流動的開放性以及自致性因素所起的作用不斷增強。對大多數(shù)社會成員而言，不存在職業(yè)地位的直接傳遞現(xiàn)象（如在計劃經(jīng)濟時期存在的父母退休后子女“頂替”現(xiàn)象以及在“單位制”中較普遍存在的子女被安排進父母工作單位的現(xiàn)象，實際上是職業(yè)身份以及社會地位在代際之間的直接傳遞），政治面貌、家庭出生等因素對個人社會流動的直接影響也在減弱。并且在市場主導(dǎo)的流動機制中，教育是個人獲得社會地位的主要手段、也是家庭傳遞社會地位的中介。在社會流動程度提高的情況下，在決定社會流動的因素中，教育程度超越其它因素，成為決定個體職業(yè)地位的首要原因。其中大專/本科學(xué)歷對個人初始職業(yè)地位的獲得表現(xiàn)出更強的影響，且隨著體制轉(zhuǎn)型和市場化程度的加深，這一學(xué)歷表現(xiàn)出的影響也越發(fā)強烈，在職業(yè)要求上出現(xiàn)了高等教育文憑對低一級文憑的替代。由于接受高等教育者在地位獲得方面居于明顯優(yōu)勢，當(dāng)高等教育入學(xué)率達到一定的程度后其示范作用會強化社會上的高等教育需求。

2.社會分化加劇推動高等教育個人收益不斷提高

計劃體制下，由于社會結(jié)構(gòu)比較簡單及平均主義分配政策的作用，社會分化程度很低。除了由于國家推行的城市優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略以及發(fā)展中國家的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)導(dǎo)致城鄉(xiāng)差別較大外，各地區(qū)、行業(yè)、單位以及崗位之間的收入差距較小，這種平均主義的分配政策及權(quán)力主導(dǎo)的分配機制導(dǎo)致經(jīng)濟收入與個人貢獻往往很難直接掛鉤，個人的工資收入不能充分反映勞動生產(chǎn)率。個人即使受過較高程度的教育并擁有更高的勞動生產(chǎn)率，也很難在收入上獲得相應(yīng)的報酬。除了由于城鄉(xiāng)差別的存在，導(dǎo)致高等教育對農(nóng)村人口具有相當(dāng)高的收益率外（包括其身份的轉(zhuǎn)變，即跳出“農(nóng)門”），對城市人口來說個人收益率不高。由于接受高等教育帶來的邊際收益較低，城市青年接受高等教育的動機不強。

隨著市場化改革的推進、社會結(jié)構(gòu)的變化以及國家收入分配政策的變化，我國的社會分化程度不斷提高，收入分配差距逐漸拉大，這種差距包括階層、城鄉(xiāng)、區(qū)域、行業(yè)、職位之間，甚至出現(xiàn)了兩極分化的現(xiàn)象，這使我國由收入分配高度均等的國家變成為高度貧富分化的國家，貧富分化也導(dǎo)致了教育收益率的變化。圍繞改革開放后教育收益率進行的大量研究都表明，在20世紀90年代教育的收益率及高等教育的邊際收益率均不斷上升。不同教育程度的勞動者之間收入差距日益明顯，而接受高等教育者在收入上明顯要高于其它教育程度者，高等教育也成了不同收入水平的分水嶺。

3.就業(yè)競爭激化使高等教育的工具價值顯現(xiàn)

在計劃體制下，勞動力資源配置的主體是國家，國家根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的需要給勞動者安排工作崗位，且每個人的工作崗位相對穩(wěn)定，因而工作是“鐵飯碗”，同時，在就業(yè)目標上，國家實行充分就業(yè)的政策，盡量為每個勞動者安排工作，不允許有公開的失業(yè)現(xiàn)象，即使有年輕人暫時不能安排工作的也稱為“待業(yè)”。因此，計劃體制下，雖然就業(yè)過程中仍存在一定的篩選，但是獲得工作時沒有公開的市場競爭，也沒有市場經(jīng)濟條件下存在的失業(yè)之憂，是否受過高等教育對個人能否獲得工作幾乎沒有影響，這也造成了在城市人口中接受高等教育的動力不強，而在農(nóng)村則基本沒有就業(yè)一說。

但隨著市場化改革的深入，在20世紀90年代，作為經(jīng)濟體制改革的核心內(nèi)容之一，我國勞動力市場化改革加速推進。勞動力市場化意味著勞動力資源不再是通過國家權(quán)力而是通過市場配置，個人在勞動力市場中尋找工作機會。在就業(yè)競爭中，作為體現(xiàn)勞動生產(chǎn)率的重要信號，教育文憑發(fā)揮著重要的作用。更多的教育意味著更容易找到工作以及更好的工作。因此，在各個層次的教育文憑中，高等教育文憑在就業(yè)競爭中所起的作用最具決定性。這樣，在市場化的就業(yè)競爭中，教育的重要性前所未有地體現(xiàn)出來了，在一定程度上，教育文憑成了個人的安身立命之本。而轉(zhuǎn)型期嚴峻的失業(yè)問題以及失業(yè)下崗職工社會保障機制的缺失，使得就業(yè)競爭尤為激烈，也使人們更加清楚地看到了高等教育在就業(yè)競爭中的工具價值。

（三）地位競爭激化導(dǎo)致高等教育需求增強

地位競爭激化何以影響到高等教育需求？與傳統(tǒng)社會不同，在現(xiàn)代社會的地位獲得與社會流動中，教育發(fā)揮著更加重要的作用，教育是獲得社會地位的最重要的渠道，也是社會地位代際傳遞的中介，向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型更是強化了教育的這一功能，這樣，教育成了地位競爭工具。尤其是隨著中等教育的普及，高等教育在獲得優(yōu)勢地位中起著決定性的作用，是否具有高等教育文憑在一定程度上成為不同社會地位的分界線。這樣，地位競爭激化導(dǎo)致高等教育需求膨脹。

地位競爭的激化是通過如下機制導(dǎo)致高等教育需求得以強化的。一是市場獎勵機制。在計劃經(jīng)濟體制下，這種正面激勵是不足的，甚至是缺乏的。平均主義的分配政策導(dǎo)致是否接受高等教育對個人收入影響不大；國家的充分就業(yè)政策導(dǎo)致是否接受高等教育對個人的就業(yè)機會影響不大；扁平化的社會結(jié)構(gòu)導(dǎo)致是否接受高等教育對個人社會地位差別影響不大。而在市場轉(zhuǎn)型之后，接受高等教育意味著更容易找到工作，獲得更多的收入，獲得更好的社會地位，如轉(zhuǎn)型初期高等教育收益率上升以及接受高等教育者相對于其他教育程度者而言失業(yè)率較低，就對接受高等教育形成一種正面的激勵。在更多的人接受高等教育的情況下，必然在社會上形成示范效應(yīng)。

二是市場懲罰機制。即如果不接受高等教育，可能意味著個體在社會競爭中居于劣勢地位，導(dǎo)致個體的向下流動。這與計劃經(jīng)濟體制下有所不同，計劃經(jīng)濟體制下由于對既得利益的保護，社會中的向下流動較少，因而市場懲罰機制幾乎不存在。而在市場機制下，尤其是在轉(zhuǎn)型初期經(jīng)濟衰退、兩極分化、就業(yè)困難的背景下，相當(dāng)多的個體及家庭面臨社會地位急劇下降的威脅，接受高等教育成為一種不得已的選擇。

三是市場強化機制。即個體的高等教育需求驅(qū)動的教育擴張反過來進一步強化個體的教育需求，這是由于教育擴張導(dǎo)致雇主對文憑的要求提高，原有的文憑貶值，個體不得不接受更高層次的教育，以維持既有的社會地位及競爭優(yōu)勢。這時，教育只不過是防止向下流動的手段。在這種情況下，高等教育的擴張會形成自我強化的機制，正如瑟羅（Thurow）所說：人們接受更高水平教育的目的不在于工資高于未提高教育水平的人，而在于高于都提高了教育水平的人。教育實際上成了保持個人競爭力的防衛(wèi)開支。受過教育的勞動者越多，發(fā)展越快，這樣的防衛(wèi)開支越必要。

因此，在市場轉(zhuǎn)型的背景下尤其是轉(zhuǎn)型初期社會上的地位競爭加劇，這種地位競爭傳導(dǎo)到教育領(lǐng)域，加劇了個體及家庭對文憑的需求，從而推動了高等教育擴張。

（四）高等教育需求增強推動高等教育擴張

高等教育需求的增強必然導(dǎo)致教育的擴張。因為，在我國政府對高等學(xué)校招生規(guī)模仍實行計劃式的管理，每年的招生規(guī)模是通過教育部下達招生指標的方式確定的，而這種規(guī)模的變化取決于政府的政策導(dǎo)向，政府在不同時期的政策導(dǎo)向?qū)е铝烁叩冉逃?guī)模的變動。不少研究者認為，政府的政策及其背后的政治原因是影響我國高等教育規(guī)模變動的重要因素，在短期看來甚至是最重要的因素。因此，高等教育的擴張是通過政府的政策轉(zhuǎn)變實現(xiàn)的。1999年開始的大擴招盡管被認為有多種政策考慮，但高等教育入學(xué)需求的急劇增長是一個重要的因素。

高等教育需求并不一定意味著會導(dǎo)致高等教育的擴張，因為高等教育的擴張還受到高等教育資源的制約，如大擴招之前政府以較大的幅度擴大高等學(xué)校招生規(guī)模時，立刻就面臨教學(xué)資源不足及畢業(yè)生分配困難的問題，因而不得不調(diào)整擴招政策，導(dǎo)致高等教育的擴招不得持續(xù)。而在20世紀90年代的市場轉(zhuǎn)型背景下，高等教育管理體制也實行了市場化改革，包括畢業(yè)生就業(yè)的市場化、高等教育收費制改革等，即在畢業(yè)生就業(yè)及教育成本中引入了市場機制，這導(dǎo)致了過去計劃體制下制約高等教育擴張的因素不再存在。所以，市場化改革使得強烈的高等教育需求能夠通過公共政策轉(zhuǎn)變?yōu)楦叩冉逃龜U張。而在轉(zhuǎn)型國家，由于政府還放棄了過去計劃經(jīng)濟體制下對高等教育招生規(guī)模的控制，因此，高等教育需求是直接通過市場機制得以滿足從而導(dǎo)致高等教育的擴張，這一點從轉(zhuǎn)型國家私立高等教育的快速擴張中體現(xiàn)得尤為明顯；在我國民辦高等教育的擴張中，也更明顯地體現(xiàn)了市場機制在滿足高等教育需求中的作用。因而，正是市場化使得高等教育需求得以滿足并導(dǎo)致高等教育的擴張。而政府從延緩就業(yè)壓力、增加人力資本供給、換取公眾支持等因素考慮，實際上也歡迎并鼓勵這種擴張。社會上的高等教育需求是個體教育選擇的結(jié)果，從個體的觀點來看，最理想的策略是通過努力盡可能地得到最高文憑，從而使自己在地位競爭中處于更加優(yōu)勢的地位。但是，從社會的角度而言，當(dāng)每個個體都追求這種目標時，結(jié)果反而是大多數(shù)人注定無法實現(xiàn)目標，高等教育無法帶來預(yù)期的社會地位。因為，地位競爭在博弈論的語言中是一個零和博弈，勝利者所得乃失敗者所失，某些人的所得僅僅建立在另一些人的所失基礎(chǔ)上。而地位競爭驅(qū)動的高等教育過度擴張會使個體及家庭付出很大的代價，且會消耗大量公共教育資源。這樣，個體的理性選擇導(dǎo)致了集體的非理性。因此，在市場化的競爭倫理中，盡管個人有選擇高等教育的自由，但高等教育不再意味著理想的收入與社會地位。

在高等教育中，為克服因為地位競爭的激化導(dǎo)致高等教育的過度擴張，從而給個體及社會均帶來不利的后果，應(yīng)采取以下措施：

第一，根據(jù)高等教育發(fā)展的現(xiàn)實，及時調(diào)整高等教育擴張速度。高等教育規(guī)模的擴張要與勞動力市場的需求相適應(yīng)，否則會造成過度教育或畢業(yè)生就業(yè)難等問題。從歷史的角度看，20世紀五六十年代戰(zhàn)后第一次高等教育發(fā)展浪潮中，受人力資本理論及戰(zhàn)后民主化浪潮的影響，許多國家，尤其是發(fā)展中國家的高等教育過度擴張，遠遠超出了經(jīng)濟發(fā)展的需要，引起了畢業(yè)生就業(yè)問題，個人投資高等教育收益的下降等問題，從地位競爭的角度看，不僅會導(dǎo)致文憑競爭的升級，也造成個體教育投資的失敗。因此，應(yīng)理性認識高等教育規(guī)模的擴張，在此基礎(chǔ)上根據(jù)高等教育與外部環(huán)境的適應(yīng)程度，調(diào)整規(guī)模擴張的速度。我國的高等教育規(guī)模持續(xù)擴張的時間長，盡管我國經(jīng)濟的發(fā)展沒有引起嚴重的畢業(yè)生失業(yè)問題，但也造成了畢業(yè)生就業(yè)難、大學(xué)畢業(yè)生起薪低、勞動力市場失衡等問題，因此，這表明個體教育需求驅(qū)動的高等教育的規(guī)模擴張已經(jīng)超出經(jīng)濟社會發(fā)展的需求，高等教育的規(guī)模不能任由社會的需求驅(qū)動而擴張，從而使得調(diào)整高等教育發(fā)展速度成為必要，而近幾年來我國對高校招生規(guī)模的調(diào)整也反映了這種現(xiàn)實需要。

第二，科學(xué)引導(dǎo)高等教育需求。在地位競爭的背景下，高等教育對個體及家人而言是一種投資，其本質(zhì)是一種地位需求。但地位競爭驅(qū)動的高等教育過度擴張會使個體及家庭付出很大的代價，且會消耗大量公共教育資源。鑒于這一因素，政府一方面要科學(xué)認識高等教育需求，另一方面還要合理引導(dǎo)高等教育需求。針對教育投資的長期性以及教育決策后果顯現(xiàn)的滯后性，政府應(yīng)通過做好勞動力市場預(yù)測、完善勞動力市場信息發(fā)布，以及加強對個體及家庭的宣傳等手段促進個體的理性選擇。這也有助于實現(xiàn)高等教育規(guī)模與勞動力市場需求之間的相對均衡，促進高等教育的良性、健康發(fā)展。

第三，采取措施促進教育中的有序分流。鑒于高等教育規(guī)模在經(jīng)歷了過快的擴張后，高等教育的投資回報率趨于下降，高校畢業(yè)生出現(xiàn)了就業(yè)難，而另一方面，高級技工等職業(yè)技術(shù)人才出現(xiàn)了緊缺，勞動力市場出現(xiàn)了失衡。同時，針對當(dāng)前教育選擇過分集中于普通高等教育從而導(dǎo)致普通高等學(xué)校畢業(yè)生在勞動力市場供給過度的情況，政府應(yīng)借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，加強職業(yè)教育，要提高職業(yè)教育的地位，要通過改革招生政策以及學(xué)費政策，完善獎學(xué)金、助學(xué)金制度等措施鼓勵更多的學(xué)生接受職業(yè)教育，培養(yǎng)更多的應(yīng)用型人才；通過教育選擇的多元化，優(yōu)化勞動力市場的供給結(jié)構(gòu)，更好地滿足經(jīng)濟社會發(fā)展的需要。