CNKI作為評(píng)價(jià)科研產(chǎn)出能力與影響力的應(yīng)用研究

孫寧寧,陳文勇,馬麗華

(吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館,吉林 長(zhǎng)春 130118)

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CNKI作為評(píng)價(jià)科研產(chǎn)出能力與影響力的應(yīng)用研究

孫寧寧,陳文勇,馬麗華

(吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館,吉林 長(zhǎng)春 130118)

關(guān)鍵詞:科研產(chǎn)出;評(píng)價(jià);應(yīng)用

摘 要:文章以CNKI為統(tǒng)計(jì)源,通過(guò)對(duì)吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)2010—2014年的科研產(chǎn)出的結(jié)果分析,確定CNKI檢索結(jié)果聚類功能及引文分析方面作為科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)的可行性,可將其作為評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)高等院校、科研院所及科研人員科技產(chǎn)出的重要工具之一,為科研管理提供可靠依據(jù)。

1 CNKI作為評(píng)價(jià)科研產(chǎn)出力與影響力的依據(jù)

科研論文的產(chǎn)出量及產(chǎn)出水平,從一個(gè)側(cè)面反映出科研機(jī)構(gòu)的科研能力和學(xué)術(shù)水平,以及在整個(gè)科研領(lǐng)域的影響力,是其科研產(chǎn)出力與影響力的重要標(biāo)志之一。目前,有關(guān)評(píng)價(jià)我國(guó)高等院校、科研院所或某一學(xué)科領(lǐng)域的科研產(chǎn)出力與影響力分析主要以SCI(美國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù))和CSCD(中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù))為依據(jù)。但由于SCI或CSCD收錄文獻(xiàn)數(shù)量及類型的局限性,使得這種評(píng)價(jià)并不能代表被我國(guó)國(guó)內(nèi)某些高校及科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)目標(biāo)科研產(chǎn)出的全貌。作為國(guó)家“十一五”重大出版工程,清華大學(xué)等單位牽頭,全國(guó)學(xué)術(shù)界、教育界、出版界、圖書(shū)情報(bào)界等社會(huì)各界密切配合開(kāi)發(fā)出的具有國(guó)際領(lǐng)先水平的中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù),以其學(xué)科文獻(xiàn)類型齊全、數(shù)量龐大成為全球最大的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

2 CNKI作為科研產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)工具的可行性

目前人們?cè)趯?duì)國(guó)內(nèi)一些高校及科研院所進(jìn)行人才引進(jìn)、學(xué)術(shù)科研評(píng)價(jià)或進(jìn)行相關(guān)分析比較時(shí),往往需要對(duì)其進(jìn)行各種不同類型指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)。傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)常常使用國(guó)內(nèi)外知名的引文索引工具,如: SCI、CSCD收錄的論文總數(shù)、總引文數(shù)、篇均引文數(shù)、論文所在刊物的影響因子等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算等。這些中外文數(shù)據(jù)庫(kù)目前被科研人員廣泛使用,作為比較權(quán)威的檢索工具與評(píng)價(jià)工具進(jìn)行科研產(chǎn)出分析的主要情報(bào)源。但是SCI、CSCD等在收錄范圍、檢索效果及檢索結(jié)果分類等方面都有一定的差別。每種指標(biāo)均有其獨(dú)特優(yōu)勢(shì),但也有其不可避免的缺陷。

表1　CNKI、SCI、CSCD評(píng)價(jià)指標(biāo)比較

SCI和CSCD從引文分析的角度,分別對(duì)國(guó)家、研究機(jī)構(gòu)、期刊、論文以及作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和排序,主要指標(biāo)包括:論文收錄數(shù)、論文被引頻次等(見(jiàn)表1)。引文分析與評(píng)價(jià)功能主要體現(xiàn)在對(duì)科研成果、科技人才、科研機(jī)構(gòu)、出版物以及學(xué)科本身的評(píng)價(jià)等。諸多引文分析研究都無(wú)法繞過(guò)引文分析方法自身存在局限性這一不可回避的事實(shí),引文分析自身的弊端同樣在研究人員心目中已形成共識(shí)[2]。另外,由于SCI側(cè)重于對(duì)母語(yǔ)為英語(yǔ)的國(guó)家和地區(qū)的刊物及英文科技期刊的收錄,一些高水平的科技刊物往往由于出版地或語(yǔ)言因素而未被選收[3],在SCI收錄期刊中中文期刊數(shù)量較少。CNKI中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)從作者、機(jī)構(gòu)、期刊、專題、基金、出版社等方面對(duì)國(guó)內(nèi)科技文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì),其引文鏈接網(wǎng)絡(luò)充分利用引文鏈接組織技術(shù),對(duì)所收錄的每一篇文獻(xiàn)進(jìn)行引文分析,包括參考文獻(xiàn)、引證文獻(xiàn)、共引文獻(xiàn)、同被引文獻(xiàn)、二級(jí)參考文獻(xiàn)、二級(jí)引證文獻(xiàn)等,建立深度關(guān)聯(lián)的引文網(wǎng)絡(luò)。

總的來(lái)說(shuō),在SCI、CSCD、CNKI三個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中,CNKI在對(duì)國(guó)內(nèi)科研文獻(xiàn)的收錄范圍上最為全面,同時(shí)對(duì)檢索結(jié)果具有另外兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)不具有的多種聚合功能,用戶檢索起來(lái)概念明確,檢索結(jié)果以大多數(shù)用戶習(xí)慣的思維方式顯示,用戶可直接獲得簡(jiǎn)明直觀的各類檢索結(jié)果數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告。

3 基于CNKI的科研產(chǎn)出的評(píng)價(jià)方法

筆者以吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)2010—2014年的科研產(chǎn)出為例,對(duì)CNKI[4]的檢索結(jié)果進(jìn)行分組分析,利用CNKI的評(píng)價(jià)指標(biāo)分類評(píng)價(jià)研究,探討利用CNKI對(duì)評(píng)價(jià)我國(guó)科研產(chǎn)出能力與影響力的可行性。

3.1 按文獻(xiàn)發(fā)文年度分組分析

表2　2010－2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)不同來(lái)源發(fā)文情況

表3　2010－2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)不同來(lái)源期刊論文發(fā)文情況

根據(jù)CNKI各數(shù)據(jù)庫(kù)提供的檢索數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得出,吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)2010—2014年間共發(fā)表文獻(xiàn)13,463篇。從表2可以看出,在2010—2014年間吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)文量,雖然總體上呈平穩(wěn)上升趨勢(shì),2012年出現(xiàn)一次明顯的上升,2011年和2013年有所下降。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因,可能與學(xué)校近幾年出臺(tái)的科研獎(jiǎng)勵(lì)政策有關(guān),同時(shí)學(xué)校職稱評(píng)定對(duì)學(xué)術(shù)論文數(shù)量的要求以及研究生學(xué)院對(duì)碩士、博士畢業(yè)前必須發(fā)表論文等要求有關(guān)。根據(jù)表3中數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得出,該校5年來(lái)核心期刊發(fā)文比率平均為52.1％,中文社會(huì)科學(xué)引文索引(CSSCI)來(lái)源論文發(fā)文較穩(wěn)定, 而SCI、EI來(lái)源期刊整體呈上升趨勢(shì)。

3.2 高產(chǎn)量作者(文獻(xiàn)作者)分組分析

圖1　前十名高產(chǎn)作者所發(fā)文獻(xiàn)量占總發(fā)文量比例圖

按文獻(xiàn)作者分組可以幫助讀者跟蹤已知學(xué)者的發(fā)文情況,從而發(fā)現(xiàn)或跟蹤潛力學(xué)者。根據(jù)對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行的排序分析表明(見(jiàn)圖1),2010—2014年間,吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)文量位居前10名的作者發(fā)文量占本校5年來(lái)總發(fā)文量的10％,其他作者發(fā)文共占比例為90％。

3.3 按合作單位分組分析

從圖2可以看出,吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)在2010年至2014年的5年間合作發(fā)文單位的情況。其中,與吉林大學(xué)、軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院軍事獸醫(yī)研究所和吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的合作發(fā)文數(shù)量位居前三位。該組分析可以幫助學(xué)者尋找有價(jià)值的研究單位,全面了解該單位在全國(guó)的合作部門,顯示研究成果在全國(guó)的全局分布,掌握其科研影響的廣度,跟蹤重要研究機(jī)構(gòu)的成果,也是選擇文獻(xiàn)的重要手段［5］。

圖2　2010—2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)合作單位發(fā)文量

3.4 按學(xué)科分類分組分析

CNKI將檢索結(jié)果按照168專輯分類下級(jí)近4,000個(gè)學(xué)科類目進(jìn)行分組?？梢栽跈z索結(jié)果中進(jìn)行詳細(xì)的學(xué)科劃分,方便讀者進(jìn)行結(jié)果篩選與分析。從圖3可以看出,吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)2010—2014年發(fā)文以動(dòng)物科學(xué)及農(nóng)學(xué)、生物類為主。

圖3　2010—2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)不同學(xué)科發(fā)文量統(tǒng)計(jì)

3.5 按研究熱點(diǎn)(關(guān)鍵詞)統(tǒng)計(jì)分組分析

從圖4可以看出5年來(lái)該校研究熱點(diǎn)前10位,其中前7位研究一直比較穩(wěn)定?？梢?jiàn)吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)作為省級(jí)重點(diǎn)農(nóng)業(yè)院校,研究的地域性較強(qiáng),本省的農(nóng)作物、經(jīng)濟(jì)作物類研究一直作為研究重點(diǎn)。

圖4　2010—2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)研究熱點(diǎn)排行統(tǒng)計(jì)表

3.6 按研究獲得資助分組分析

基金資助論文數(shù)量的多少是衡量某一個(gè)學(xué)校或其他研究機(jī)構(gòu)研究能力與學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)。在CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中,對(duì)不同年份、不同來(lái)源基金資助發(fā)表的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行分組分析。從表4可以看出,5年內(nèi)吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)在由國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目發(fā)文量最大,省級(jí)基金資助項(xiàng)目發(fā)文量較高,該校發(fā)文量中基金資助論文比例較高,表明該?；蚱渌芯繖C(jī)構(gòu)科學(xué)研究能力與學(xué)術(shù)水平較高。

表4　2010－2014年不同來(lái)源資金資助下發(fā)文(前十名)情況

3.7 科研成果的影響力分析

依據(jù)情報(bào)(文獻(xiàn))計(jì)量學(xué)理論,學(xué)術(shù)論文的被引頻次、下載頻次、引證文獻(xiàn)單位或機(jī)構(gòu)分布等指標(biāo)的高低可以直接衡量出學(xué)術(shù)成果影響力的大小。根據(jù)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)項(xiàng),筆者對(duì)吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)各年發(fā)文被引頻次、下載頻次、引證文獻(xiàn)單位或機(jī)構(gòu)分布等指標(biāo)進(jìn)行了以下統(tǒng)計(jì)。

3.7.1 期刊論文被引證及下載情況。根據(jù)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì),截至2015年1月20日,2010—2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)表期刊論文共9,035篇,總被引用頻次為16,493次,總被下載頻次為946,438次。2010—2011年每年下載及被引頻次基本達(dá)到平穩(wěn)趨勢(shì),單篇文獻(xiàn)平均被引頻次達(dá)到3～4次/篇,下載頻次為150～170次/篇。雖然2012—2014年被引及下載頻次逐年遞減,2014年被引及下載頻次達(dá)到最低,究其原因是由于文章發(fā)表的時(shí)間較短,其被引及下載頻次未達(dá)到實(shí)際數(shù)值見(jiàn)表5。

表5　2010－2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)期刊論文被引用、被下載量

3.7.2 期刊論文引證情況。筆者隨機(jī)抽取2012—2013年8個(gè)月以吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)作為作者第一單位所發(fā)表的80篇期刊論文,根據(jù)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中統(tǒng)計(jì)的論文被引頻次,對(duì)每篇論文的引證單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì),得出自引率及他引率分析結(jié)果(見(jiàn)表6)。從表中得出,2012—2013年該校發(fā)表期刊論文平均自引率為26.6％,他引率為73.4％,他引率值比較有代表性,可以代表吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)作者發(fā)表期刊論文自引率和他引率情況,該校所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文在校外較有影響,自引情況相對(duì)偏高。據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示,該校自引率較高的一些文獻(xiàn)往往產(chǎn)生在同一課題組,這種情況也可以反映出其課題組頗高的生命力和研究方向熱門程度,以及資助單位所給予的較高的重視度。

表6　2012－2013年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)期刊論文引證抽樣調(diào)查表

4 結(jié)語(yǔ)

筆者通過(guò)CNKI對(duì)吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)2010—2014年科研產(chǎn)出的結(jié)果分析,得出以下結(jié)論:第一,從論文聚類分析指標(biāo)來(lái)看,CNKI在檢索結(jié)果的處理上可以對(duì)我國(guó)科技文獻(xiàn)的產(chǎn)出率和影響力從總體和不同類型分類上進(jìn)行客觀的統(tǒng)計(jì)和描述,除了時(shí)間、學(xué)科、作者、機(jī)構(gòu)等基本檢索指標(biāo)外,還有關(guān)鍵詞、研究層次、文獻(xiàn)出版來(lái)源、研究獲得資助、來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)等其他庫(kù)不具備的聚類功能。同時(shí),知網(wǎng)可以對(duì)其檢索結(jié)果按4種不同方式顯示排序,包括相關(guān)性、發(fā)表時(shí)間、被引頻次和下載頻次。第二, CNKI中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)中文獻(xiàn)數(shù)據(jù)更新及時(shí),查準(zhǔn)率、查全率較高,可以反映出我國(guó)科研成果特色,作為科研成果產(chǎn)出評(píng)價(jià)客體優(yōu)勢(shì),其引文鏈接網(wǎng)絡(luò)具有其他同類數(shù)據(jù)庫(kù)所不具備的科學(xué)性及可行性。CNKI對(duì)國(guó)內(nèi)科研文獻(xiàn)提供了科學(xué)的科研指標(biāo)分布結(jié)論,通過(guò)實(shí)證分析證明了CNKI進(jìn)行科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)工具的可行性。該庫(kù)可作為國(guó)內(nèi)等同于SCI、CSCD等的大型引文數(shù)據(jù)庫(kù),成為新的科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)工具,對(duì)我國(guó)科研成果進(jìn)行比較研究與分析。

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（編校:馬懷云）

作者簡(jiǎn)介:孫寧寧(1981— ),吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館館員；陳文勇(1961— ),吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館教授；馬麗華(1968— ),吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館副研究館員。

收稿日期:2015 - 12 - 12

中圖分類號(hào):G252

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1003 - 1588 ( 2016 ) 01 - 0112 - 03