我國(guó)境外追逃的方法探析

李國(guó)際， 熊 佳

(三峽大學(xué) 法學(xué)與公共管理學(xué)院， 湖北 宜昌 443002)

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我國(guó)境外追逃的方法探析

李國(guó)際， 熊 佳

(三峽大學(xué) 法學(xué)與公共管理學(xué)院， 湖北 宜昌 443002)

隨著黨中央加大反腐敗工作力度，境外追逃追贓工作也在同時(shí)加緊推進(jìn)，我國(guó)境外追逃的方法主要有四種，即引渡、移民法遣返、勸返和異地追訴。該四種方法有各自的適用條件，要做好境外追逃工作，需要靈活運(yùn)用各種方法，達(dá)到共同推進(jìn)的效果。

追逃； 引渡； 遣返； 勸返； 異地追訴

黨的十八大后，黨中央愈加重視法治建設(shè)和反腐敗工作，開展了一系列反腐行動(dòng)。2014年1月，中央紀(jì)委召開會(huì)議，部署反腐敗國(guó)際合作，大力加強(qiáng)國(guó)際追逃追贓力度；2014年3月，最高檢下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)追逃追贓工作的通知》，2014年5月，中央紀(jì)律檢查委員會(huì)與外交部、公安部、安全部、央行、最高檢、最高法六個(gè)中央國(guó)家機(jī)關(guān)單位，召開了國(guó)際追逃追贓工作會(huì)議，監(jiān)察部部長(zhǎng)、中央紀(jì)委副書記黃樹賢指出，要營(yíng)造國(guó)際追逃追贓的良好氛圍，讓那些外逃的貪官?zèng)]地方躲藏。同年9月，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行部署，對(duì)職務(wù)犯罪行為，進(jìn)行境外國(guó)際追逃追贓的專項(xiàng)行動(dòng)；同年7月，國(guó)家公安部開始部署“獵狐2014”專項(xiàng)行動(dòng)，對(duì)逃往境外的經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人進(jìn)行追捕行動(dòng)；同年10月，外交部、公安部、最高檢和最高法四部門，共同發(fā)布《關(guān)于敦促在逃境外的經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人投案自首的通告》。2015年4月，公安部開展了“天網(wǎng)行動(dòng)”，并發(fā)布紅色通緝令。2015年，國(guó)際追逃追贓工作辦公室在中共中央反腐敗協(xié)調(diào)小組設(shè)立，辦公室的人員由人民銀行、司法部、國(guó)家安全部、公安部、外交部、最高檢、最高法和中央紀(jì)委等部門負(fù)責(zé)同志組成，黃樹賢為辦公室負(fù)責(zé)人。這一系列行動(dòng)實(shí)施后，有的投案自首，有的被緝捕歸案。盡管在境外追逃追贓工作中，遇到過較多艱辛，但還是取得了在境外追逃追贓工作的一定成就，這些有益經(jīng)驗(yàn)是寶貴的，也是值得借鑒的，探索并總結(jié)出境外追逃工作的四種方法，即引渡、移民法遣返、勸返和異地追訴。

一、我國(guó)境外追逃的方法之一：引渡

引渡的基本含義是被請(qǐng)求國(guó)依請(qǐng)求國(guó)的請(qǐng)求，將在被請(qǐng)求國(guó)的、請(qǐng)求國(guó)指控為犯罪或者已被請(qǐng)求國(guó)判刑的人，移交給請(qǐng)求國(guó)審判或處罰的行為。就國(guó)際法而言，主權(quán)國(guó)家一般沒有引渡的義務(wù)，國(guó)際條約、國(guó)際公約中的引渡條款和相關(guān)國(guó)內(nèi)法，是引渡的依據(jù)。

引渡制度在兩大法系國(guó)家有所不同。多數(shù)大陸法系國(guó)家往往基于國(guó)際法上國(guó)家的屬人管轄權(quán)，拒絕引渡本國(guó)國(guó)民，如丹麥、瑞士、意大利、希臘等國(guó)；英美法系國(guó)家往往基于國(guó)際法上國(guó)家的屬地管轄權(quán)，原則上不拒絕引渡本國(guó)國(guó)民，如英國(guó)、美國(guó)等國(guó)。另外，基于普通刑事犯罪的引渡，必須采取“相同原則”或“雙重犯罪原則”，即該犯罪必須是請(qǐng)求引渡國(guó)和被請(qǐng)求引渡國(guó)均認(rèn)為是犯罪行為。而且還有政治犯不引渡原則。

引渡是國(guó)際刑事司法合作下的行為，目前，我國(guó)不僅已與俄羅斯、意大利、韓國(guó)、西班牙、伊朗、泰國(guó)等41個(gè)國(guó)家簽訂了雙邊引渡條約，而且我國(guó)政府還批準(zhǔn)加入了《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》、《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》等國(guó)際公約，這些國(guó)際條約中有引渡條款。我國(guó)與波黑、阿根廷等49個(gè)國(guó)家簽訂了刑事或民商事司法協(xié)助條約[1]，這些為我國(guó)開展境外追逃追贓，提供了法律依據(jù)。如共同貪污公款5200多萬元的謝炳峰、麥容輝，事后逃往泰國(guó)，兩年后的2011年被引渡回國(guó)。

然而，通過引渡進(jìn)行境外追逃追贓的這一方法，有時(shí)會(huì)受到一定的限制。由于我國(guó)還沒有與大多數(shù)國(guó)家，尤其是與美國(guó)、新西蘭、加拿大、荷蘭和歐盟部分國(guó)家等主要目的地國(guó)家簽訂引渡條約，這些國(guó)家便成為外逃經(jīng)濟(jì)犯的避風(fēng)港，故在這些國(guó)家采用引渡的方法進(jìn)行追逃追贓，就較難實(shí)現(xiàn)。

二、我國(guó)境外追逃的方法之二：移民法遣返

移民法遣返是指一國(guó)對(duì)于違反其國(guó)內(nèi)移民法進(jìn)入該國(guó)的人通過遣返非法移民、驅(qū)逐出境等方式，將其遣送至原居留權(quán)的國(guó)家。移民法遣返并不是基于引渡條約，只是基于違反了所在國(guó)的相關(guān)法律，就可以被遣返或者驅(qū)逐出境。由于移民法遣返客觀上造成與引渡相同的結(jié)果，因此也被稱為“事實(shí)引渡”。

事實(shí)上，許多外逃人員往往通過非法手段(包括轉(zhuǎn)移贓款)進(jìn)入所在國(guó)，違反移民法的情況比較普遍，這就給通過移民法遣返這一方法的適用，提供了一定的空間。由于目前我國(guó)與很多國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家還沒有締結(jié)雙邊引渡條約，因而不能采用引渡方法實(shí)施境外追逃，只能通過向該外國(guó)司法和執(zhí)法機(jī)關(guān)提供相關(guān)犯罪的證據(jù)材料，促請(qǐng)并配合該國(guó)主管機(jī)關(guān)，對(duì)外逃人員采用欺詐等方式違反移民法取得移民身份，或以洗錢犯罪等罪名，對(duì)其實(shí)施追訴或其他法律措施，改變?cè)撊说姆傻匚唬蹁N其移民身份，吊銷其合法旅行證件，使其不能獲得合法的居留權(quán)或剝奪其已獲得的居留權(quán)，以達(dá)到將其遣返回國(guó)的目的。如2004年4月，挪用公款潛逃美國(guó)兩年半的中國(guó)銀行廣東開平支行原行長(zhǎng)余振東，因非法入境、非法移民、洗錢三罪，失去了在美國(guó)的居留權(quán)，被遣返回國(guó)。2011年7月23日，廈門特大走私案主角賴昌星被成功遣返。

采用移民法遣返進(jìn)行境外追逃，有時(shí)較為困難。移民法遣返是一國(guó)基于維護(hù)其移民法律秩序作出的單方行為，實(shí)施的決定權(quán)在外逃人員所在國(guó)，因而具有較大的不確定性。同時(shí)，對(duì)外逃人員進(jìn)行追贓的舉證工作，是相當(dāng)困難的。因?yàn)樵谔尤藛T將贓款通過層層掩蓋等較為復(fù)雜的洗錢方式，轉(zhuǎn)移出境外，要對(duì)此舉證難度較大。而且由于不同國(guó)家，對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的扣押、查封和沒收等法律規(guī)定不盡相同，故對(duì)贓款的追繳，帶來了法律上的障礙。當(dāng)外逃人員在逃匿所在國(guó)獲得了合法的移民身份，或者取得永久居留權(quán)后，再適用移民法遣返實(shí)施境外追逃，難度更大。

三、我國(guó)境外追逃的方法之三：勸返

勸返是指通過多種方式和途徑，對(duì)境外在逃人員，開展說服教育工作，以便使其自愿回國(guó)接受審判的方式。勸返方式有時(shí)能收到一些好的效果：對(duì)追逃的司法機(jī)關(guān)而言，成功的勸返就是追逃的部分實(shí)現(xiàn)；對(duì)外逃人員而言，成功的勸返，就是自愿接受國(guó)內(nèi)法律的審判，就是其精神壓力上的一種解脫；對(duì)外逃人員藏匿地國(guó)家而言，成功的勸返，在某種意義上講，就是本國(guó)法律資源的一種節(jié)約[2]。

勸返不是境外追逃的一種法律手段，因個(gè)案的不同而選擇適用，不是一種普遍適用的方法，但勸返這種方法，在目前我國(guó)境外追逃中，由于其具有靈活性和便利性，勸返便起到了較為重要的作用。如上海市盧灣區(qū)副區(qū)長(zhǎng)忻偉民，到法國(guó)巴黎考察時(shí)滯留未歸，他當(dāng)時(shí)的主管領(lǐng)導(dǎo)，多次與其通話談心，曉以利害，2008年11月1日成功勸返。但有的個(gè)案，使用勸返方法，未必能起到實(shí)效。如溫州的楊湘洪，任職期間申請(qǐng)前往法國(guó)學(xué)習(xí)考察，其后在法國(guó)考察期間玩“失蹤”，經(jīng)尋找聯(lián)系之后，他又“稱病不歸”。溫州市委派人到法國(guó)勸返楊湘洪回國(guó)，但楊湘洪避而不見，勸返小組無功而返。

成功的勸返，需要國(guó)際合作，如果沒有國(guó)際合作，對(duì)境外外逃人員就很難勸返。開展國(guó)際合作，營(yíng)造了對(duì)外逃人員進(jìn)行追逃的威懾環(huán)境，給外逃人員營(yíng)造一種強(qiáng)大的壓力。近些年以來，世界各國(guó)在反腐敗這一問題上達(dá)成共識(shí)，加大力度打擊腐敗，營(yíng)造了反腐的國(guó)際環(huán)境。根據(jù)最高檢外事局主編的《中華人民共和國(guó)最高人民檢察院國(guó)際合作協(xié)議集》，最高人民檢察院已經(jīng)與75個(gè)外國(guó)司法，雙方簽訂了83個(gè)合作諒解備忘錄合作協(xié)議，可以開展引渡、刑事訴訟移管、派員取證等司法協(xié)助。這些措施為對(duì)外逃人員的勸返，起到了一定的作用。

四、我國(guó)境外追逃的方法之四：異地追訴

異地追訴是指請(qǐng)求國(guó)依相關(guān)證據(jù)材料，向被請(qǐng)求國(guó)提出申請(qǐng)，請(qǐng)求并協(xié)助被請(qǐng)求國(guó)按照被請(qǐng)求國(guó)的法律，對(duì)逃犯提起訴訟，使逃犯接受法律制裁的一種追逃方法。這種境外追逃的異地追訴方法，只不過是進(jìn)行境外追逃追贓的一種手段，境外追逃追贓行動(dòng)還會(huì)繼續(xù)，要繼續(xù)進(jìn)行遣返、返贓這些后續(xù)問題。

北師大黃風(fēng)教授曾指出，為了開展境外追逃追贓而進(jìn)行的異地追訴，如果要想遣返外逃人員，可能有兩種結(jié)果：一種情況是，在起訴這個(gè)階段，經(jīng)與外逃人員溝通，也可運(yùn)用辯訴交易的手段，將愿意回國(guó)認(rèn)罪的外逃人員直接遣返回國(guó)；另一種情況是，經(jīng)與外逃人員溝通未果，對(duì)不愿回國(guó)的外逃人員，就要在被請(qǐng)求國(guó)接受審判，服刑完后被驅(qū)逐回國(guó)。

而對(duì)于外流的贓款，通常由請(qǐng)求國(guó)與被請(qǐng)求國(guó)雙方協(xié)商解決。如喬建軍案，2011年11月，河南的喬建軍攜巨額糧款3億多元，外逃至國(guó)外。美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法人員于2015年3月，拘捕了喬建軍的前妻趙世蘭。美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法人員以喬建軍及其前妻趙世蘭涉嫌移民欺詐和洗錢的罪名上告法庭。喬建軍在逃，被美國(guó)當(dāng)局通緝，趙世蘭被逮捕。如何處理涉案財(cái)產(chǎn)，可能有兩種結(jié)果：一種是如果涉案財(cái)產(chǎn)被中美雙方都認(rèn)定屬于侵犯國(guó)家財(cái)產(chǎn)，則該財(cái)產(chǎn)應(yīng)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的規(guī)定優(yōu)先返還，只不過追訴國(guó)能夠獲得該案的訴訟費(fèi)用；另一種情況是如果對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定上存在法律上的障礙，不能認(rèn)定為侵犯國(guó)家財(cái)產(chǎn)，而依美國(guó)法律將涉案財(cái)產(chǎn)認(rèn)定為洗錢，則依照美國(guó)法律，因洗錢行為沒有直接受害人，故可以將該財(cái)產(chǎn)直接沒收，這樣中美雙方就只能對(duì)該贓款，進(jìn)行協(xié)商，以期雙方分享該財(cái)產(chǎn)[3]。要更好地解決追贓難題，其關(guān)鍵是強(qiáng)化我國(guó)的反洗錢立法，借助反洗錢國(guó)際合作，追繳被轉(zhuǎn)移到境外的資產(chǎn)。

上述四種境外追逃方法，是我國(guó)所采用的主要方法，各種方法有各自適用的情形：引渡方法的適用，必須要求請(qǐng)求國(guó)與被請(qǐng)求國(guó)兩國(guó)之間有引渡條約，否則就無法適用引渡；移民法遣返方法基本屬于個(gè)案合作，往往需要雙方簽署司法協(xié)助協(xié)議，并且要具備兩方面的前提要件，其一是要求被遣返人自愿，其二是被遣返人被認(rèn)定構(gòu)成非法移民，否則也難以適用本方法；勸返的方法是指外逃人員在被請(qǐng)求國(guó)有關(guān)機(jī)關(guān)的配合下，通過對(duì)外逃人員開展說服教育，讓其主動(dòng)回國(guó)接受處理；異地追訴的方法是請(qǐng)求他國(guó)對(duì)外逃人員給予法律制裁的一種追逃方法。除了這四種方法外，還可采用與駐外使領(lǐng)館海外機(jī)構(gòu)合作稽查的方法追逃，據(jù)中央紀(jì)委統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得知，與我國(guó)政府簽署了引渡條約的有41個(gè)國(guó)家，與我國(guó)政府簽署了刑事司法協(xié)助類條約的有52個(gè)國(guó)家，與我國(guó)政府簽署了諒解備忘錄或檢務(wù)合作協(xié)議的有91個(gè)國(guó)家(地區(qū))、124個(gè)國(guó)際組織，與我國(guó)建立了警務(wù)合作關(guān)系的有189個(gè)國(guó)家，我國(guó)政府還向31個(gè)國(guó)家的36個(gè)駐外使領(lǐng)館，派駐了62名警務(wù)聯(lián)絡(luò)官。總之，應(yīng)建立多種境外追逃方法，使各種方法達(dá)到靈活適用，共同推進(jìn)的效果。

[1] 劉黎明，蒲秋菊．關(guān)于境外追逃追贓的思考[J]．湖南警察學(xué)院學(xué)報(bào)，2015(6)．

[2] 黃 風(fēng)．建立境外追逃追贓長(zhǎng)效機(jī)制的幾個(gè)法律問題[J]．法學(xué)，2015(3)．

[3] 胡安琪．認(rèn)定與追繳：對(duì)行賄罪中“不正當(dāng)利益”之再思考[J]．重慶三峽學(xué)院學(xué)報(bào)，2015(6)．

[責(zé)任編輯：馬建平]

2016-10-08

李國(guó)際，男，三峽大學(xué)法學(xué)與公共管理學(xué)院教授。熊 佳，男，三峽大學(xué)法學(xué)與公共管理學(xué)院研究生。

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： 1672-6219(2016)06-0088-03