小農特征、小農意識及其改造

宋圭武

（中共甘肅省委黨校，甘肅蘭州730071）

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小農特征、小農意識及其改造

宋圭武

（中共甘肅省委黨校，甘肅蘭州730071）

[摘要]小農最核心的特征應主要體現(xiàn)在三個方面：一是生產規(guī)模??；二是主要從事產業(yè)以農業(yè)為主；三是以家庭為主要生產單位。而小農的其他特征則與小農的外部發(fā)展環(huán)境密切相關。小農與外部發(fā)展環(huán)境互動的結果，形成了歷史上不同的小農形態(tài)，從而有古典小農、宗法小農、商品小農和現(xiàn)代小農等形態(tài)。小農最核心的意識主要有：勤勞性、自私性、局部性、短期性、依附性、面子性、保守性、血緣性、淳樸性等。在小農的核心意識之外，不同的政治經濟文化環(huán)境，又導致了不同的小農意識表現(xiàn)形式。在城市經濟條件下，小農意識取得了小市民意識形式。小市民意識本質是小農意識的翻版，是一種更落后的意識存在。小農及其意識改造是一個長期過程，核心途徑是合作化。2020年，中國要全面建成小康社會，農村貧困人口要實現(xiàn)脫貧，貧困縣要全部摘帽，積極推進農村合作化是一個重要基礎。

[關鍵詞]小農特征；小農意識；小農改造

一、小農特征

什么是小農？恩格斯將“小農”定義為“小塊土地的所有者或租佃者——尤其是所有者，這塊土地既不大于他以自己全家的力量通常所能耕種的限度，也不小于足以養(yǎng)活他的家口的限度”①恩格斯.法德農民問題//馬克思恩格斯選集：（第4卷）.北京：人民出版社，1995:486-487。。伯恩斯坦(Henry Bernstein)認為，小農生產有別于資本主義，因為它沒有剩余價值的占用和實現(xiàn)，也沒有資本的積累。它的目的就是滿足家庭生產，而不是獲得利潤。伯恩斯坦還指出，小農并不是一種無產階級的生產方式，因為個體對生產資料還保有一些控制權。因此，小農生產中的兩個核心要素就是：以生存為導向的驅動邏輯，對生產方式的某種控制②Bernstein H. African Peasantries: A Theoretical Framework. Journal of Peasant Studies, 1979, 6(4):421-443.約翰遜(Kirsten Johnson)等強調指出，在界定小農的時候，重要的一點是明確小農有哪些共同點，即他們的一些關鍵特征。第一，小農生產單元總是包含著小農消費，這同時體現(xiàn)了經濟和道義維度。第二，總是有圍繞小農“剩余”的索取，這些索取往往侵害了小農的“生存權”，也是沖突、抵抗和反叛的來源。第三，小農創(chuàng)造了微觀生態(tài)，其中所嵌入的知識是在家庭和農民社區(qū)內部產生和傳播的。第四，小農具有一種彈性和抗壓力，使其比歷史敵對階級存續(xù)得更加長久③Johnson K,Wisher B, O’Keefe K.“Theseson Peasantry”Revisited. Antipode, 2005, 37(5):944-955.。

從各國小農經濟發(fā)展具體形式看，小農最核心的特征應主要體現(xiàn)在三個方面：一是生產規(guī)模??；二是主要從事產業(yè)以農業(yè)為主；三是以家庭為主要生產單位。而小農的其他特征則與小農的外部發(fā)展環(huán)境密切相關。當小農所處政治經濟環(huán)境是專制主義加自然經濟時，小農必然在政治上是人身依附的，在經濟上必然更多是自給自足和缺乏交換的；當小農所處政治經濟環(huán)境是民主政治加市場經濟時，小農雖然在政治上具有了一定的獨立性，但在經濟上，卻是依附的，本質上是依附于市場的，是受市場的剝削的。

小農與外部發(fā)展環(huán)境互動的結果，最終形成了歷史上不同的小農形態(tài)。從而有古典小農、宗法小農、商品小農和現(xiàn)代小農等形態(tài)。隨著未來社會政治經濟文化水平的不斷提高，小農未來的形態(tài)應是現(xiàn)代小農?，F(xiàn)代小農雖然可能仍會具有規(guī)模小、家庭經營、以土地為基本生產資料等特征，但現(xiàn)代小農是建立在自由人聯(lián)合體基礎上的小農。它徹底打破了宗法共同體的桎梏，徹底擺脫了“物的依賴”?，F(xiàn)代小農可以是個體經營的但絕不會是孤立的；可以是聯(lián)合起來的但絕不是依附的。

二、小農意識及其翻版

意識總離不開生產方式這個基礎。小農意識也離不開小農生產方式。筆者認為，小農最核心的意識應主要體現(xiàn)在如下幾個方面。一是勤勞性。勤勞性與小農經濟利潤的微薄性緊密相關。由于小農經濟本質是糊口經濟，又加上資本稀缺，這客觀需要小農更多通過投入勞動力來增加收入。二是自私性。小農的自私性既是天然的，也是后天的。由于缺乏分工，自私是天然的；由于規(guī)模小，后天也需要自私。三是局部性。所謂局部性，就是看問題沒有整體觀念，只看到自家的一畝三分地，看不到更廣闊的世界。具體表現(xiàn)就是各人自掃門前雪，休管他人瓦上霜。這種情況是自私性和局部性的一種結合。四是短期性。就是只顧短期利益，不顧長期利益。這本質也與缺乏交換有關。五是依附性。由于生產規(guī)模小，小農天然是依附的。不僅是政治上，經濟上也是如此。在市場經濟條件下，小農的經濟依附性更強。面對市場的巨大波動性，若失去國家保護，小農將會面臨更大風險。六是面子性。愛面子是對小農的一種心理補充,同時也是應對社會交往的一種客觀需要。七是保守性。小農一般面臨的經濟環(huán)境是收益小、風險大，長期的這種環(huán)境也容易養(yǎng)成一種保守人格。八是血緣性。這是由小農的生產單位是家庭所決定的。九是淳樸性。淳樸性與農業(yè)生產的自然性密切相關。自然的淳樸性也養(yǎng)育了農民的淳樸性。

在小農的核心意識之外，不同的政治經濟文化環(huán)境，又與小農核心意識互相影響，最終又導致了不同的小農意識表現(xiàn)形式。從中國歷史看，政治上的專制制度，加上儒家文化，最終讓中國的小農意識除了具有小農最核心的意識外，還更多具有了世俗性、等級性等意識特點。另外，長期的專制集權統(tǒng)治加世俗性的文化約束也讓中國小農更多具有了一種雙重意識人格特征。主要表現(xiàn)有：一是既柔弱又殘暴；二是既自尊又自卑；三是既膽小又膽大；四是既迷信又自信；五是既節(jié)儉又奢華；六是既勤勞又懶惰；七是既淳樸又狡猾。

在城市經濟條件下，小農意識取得了小市民意識形式。小市民意識本質是小農意識的翻版，是一種更落后的意識存在。

所謂“小市民”主要包括小商人、小官吏、手工業(yè)者、一般城市居民等。為什么小市民意識本質是小農意識的翻版，因為在城市社會，仔細深入分析小市民的生產生活方式，其實跟農村社會小農的生產和生活方式本質上是沒有大區(qū)別的，有區(qū)別也更多是形式而已，其運轉靈魂有許多方面都有相似之處。

現(xiàn)代城市社會中的單位，類似于中國古代社會的村莊。一個單位幾百號人，幾十年基本在一起，雖有流動性，但也不是太大。單位與單位之間的關系，也跟古代村莊與村莊之間的關系接近，因為一個單位的人與另一個單位的人，也并不是經?；ハ鄟硗?。另外，一個單位內部家庭與家庭之間的關系，也跟古代一個村莊內部家庭與家庭之間的關系雷同。鄰居之間雖然地理距離近在咫尺，要比古代村莊內部家庭與家庭的距離少很多，但心理距離并沒有縮短，互相之間的心理距離仍相距甚遠，鄰居之間互相來往也很少。這跟古代村莊鄰居之間雞犬之聲相聞，老死不相往來也有類似之處。另外，一個人在城市某一單位上班，大部分人基本一輩子或幾十年所從事的工作也就是固定在某一個專門領域中的一個狹小的領域，這跟小農在自己的同一塊土地上幾十年一直耕作并無本質區(qū)別，區(qū)別只是工作對象名稱不同而已。

從勤勞性看，小市民的勤勞性并不比小農弱，小市民也是勤勞的。從自私性看，小市民的自私性也不比小農弱，甚至更強。從局部性和短期性看，小市民也不比小農弱。從依附性看，小市民是既依附于分工的權力，同時也依附于政治的權力，是一種雙重依附。從面子性看，城里人的愛品牌和好炫富也不比小農差。從保守性看，小市民總體也是保守的，而且多了一層封閉性。小市民的封閉性不僅表現(xiàn)在心理層面，而且也表現(xiàn)在物質層面。如樓房建筑，城里人是防護裝置加了一層又一層，而農村人防護裝置要少許多，相比城里人，農村人要更開放一些。比如，農村人一般可以允許陌生人進入自己家看看，但城里人是不可能隨便讓陌生人進入自己家的。從血緣性看，城里人只不過是將血緣意識變成了圈子意識而已。而圈子意識更少了人情味，更多了世俗和功利的因素。另外，從淳樸性看，由于城市社會生活和生產節(jié)奏更快，更多具有市場交易性和變化性，所以，小市民意識要比小農意識更具機會主義傾向，更具算計性，更少淳樸性。所以，從道德角度看，小市民意識總體要比小農意識更差一個等級，是一種更落后的意識存在。

三、小農及其意識改造

小農及其意識的改造是一個長期過程，也是一個總體性建構的過程，其中核心途徑是合作化。

從經濟角度看，合作化是提高小農經濟效率的重要途徑。著名經濟學家程恩富認為：有兩條根本因素決定我國農業(yè)必須走合作化集體化道路：一是配合工業(yè)現(xiàn)代化的需要實現(xiàn)農業(yè)現(xiàn)代化，大幅度提高農業(yè)生產力；二是避免農村兩極分化，實現(xiàn)農村共同富裕。

黨的十八大提出了全面建成小康社會的概念。要全面建成小康社會，解決農村貧困問題是關鍵。黨的十八屆五中全會明確提出到2020年在現(xiàn)行標準下農村貧困人口實現(xiàn)脫貧，貧困縣全部摘帽，解決區(qū)域性整體貧困。要實現(xiàn)這個目標，關鍵是要激活農村貧困地區(qū)的內生動力。要激活內在動力，應著力提高貧困農戶的生產收益水平，對此，筆者認為，大力推進貧困農戶的合作化是重要手段。從農戶實際情況看，小農經濟生產方式是導致生產收益低下的基礎性因素。由于生產規(guī)模小，家家分散經營，沒有很好體現(xiàn)社會化大分工優(yōu)勢，導致生產效益低下，生產成本高，很難面對市場大風險，最終讓大多數(shù)農戶只能是一種維持簡單再生產的格局，甚至有時連簡單再生產也維持不了。在這樣一種狀態(tài)下，農戶一旦家中有人發(fā)生疾病等情況，就馬上進入貧困狀態(tài)，所以，小農經濟生產方式在市場經濟條件下，最終取得了異化形式。一方面，是生產方式的異化。這種小而分散的生產方式，在市場經濟大框架下，最終走向了自身對自身的否定。另一方面，是生活方式的異化。由于貧困，讓生命的價值更低，讓貨幣的價值更高，生活否定了生活真正的價值。好多悲慘的故事，大多發(fā)生在貧困家庭中。留守兒童的故事，只是其中一個方面。要克服這種異化，必須要依靠合作的力量。

從精神角度看，合作化也是改造小農意識的重要途徑。長期以來，中國兩千多年的小農經濟模式和專制主義制度結合，衍生了濃厚的家族主義精神，同時，也讓農村社會公共精神、民主精神、平等精神稀薄。讓農民在合作中進行生產和生活，這有利于培育農村社會的合作精神、公共精神、民主精神和平等精神。而合作精神、公共精神、民主精神和平等精神，是中國全面建成小康社會的重要精神基礎。建設現(xiàn)代國家，沒有合作精神、公共精神、民主精神、平等精神，是不可能的。

從分配角度看，合作也有利于更好實現(xiàn)共同富裕境界。因為在合作的過程中，強者對弱者的帶動作用更好，而且更有利于實現(xiàn)收入分配有效調節(jié)。

至于合作的具體形式，應是多元的?？梢允强v向合作，也可以是橫向合作?？梢允巧a領域合作，也可以是流通領域合作。可以是龍頭企業(yè)帶動型，也可以是能人帶動型。具體形式要根據(jù)具體生產環(huán)境而選擇，不應要求統(tǒng)一模式。

有效推進小農合作化進程，需要充分發(fā)揮政府的主導作用。因為由于歷史慣性，長期的小農經濟模式也讓中國農民養(yǎng)成了一種善分不善合的意識習慣，所以，依靠市場自發(fā)推進農村合作必將是一個緩慢的過程，充分發(fā)揮政府的主導作用，是推進經濟社會發(fā)展的重要前提，這一觀點也被主流經濟學所認同。二十世紀八十年代起形成了一個名為“發(fā)展型政府”的理論流派。所謂“發(fā)展型政府”，意指一種特定的政府行為、政策和制度模式，這樣的政府擁有一批具有強烈發(fā)展意愿的精英，他們超脫于社會力量或利益集團的左右，有能力自主地制定高瞻遠矚的國家或地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，挑選出未來的“贏家”（即產業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略制高點），并最終將有限的資源動員起來通過產業(yè)政策的實施推動所管轄地區(qū)的產業(yè)發(fā)展和經濟成長?！鞍l(fā)展型政府”的概念一經提出，馬上在國際學術界引起廣泛關注。在初期發(fā)展階段，這一理論還局限于對東亞發(fā)展模式的解釋。然而，這一學派的視野很快就超越了東亞案例，從區(qū)域性經濟的研究框架發(fā)展成為一般性的政治經濟學理論，但政府的主導作用又離不開市場規(guī)律的引導。也就是說，政府作用的發(fā)揮，應建立在尊重市場規(guī)律的基礎上，不能政府想干什么就干什么。

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remold the small-scale peasant

[責編校對:張立新]

Small-scale peasant Characteristics , Consciousness and its Remolding

SONG Gui-wu
(Party School of Gansu Provincial Committee of C.P.C,Lanzhou 730071 ,China)

Abstract :The core features of small-scale peasant are small-scale production, agriculture-based industry and family as the main production unit. The other features is closely related to external development environment. The results of interaction formed classical small-scale peasant, patriarchal clan small-scale peasant and so on. The core of consciousness of small-scale peasant consists of hard-working, selfishness, localized, short-term, dependence, face resistance, conservative, consanguinity, honest and so on. In addition to the core conscious?ness, different political, economic and cultural environment leads to the different consciousness forms.The exis?tence of small-scale peasant and remolding its consciousness is a long-term process which the core approach is cooperation. Promoting the rural cooperation is an important basic to overcome poverty. Cooperation will not on?ly help improve the material productive force, help foster a spirit of cooperation, democracy and equality, but al?so in favor of common prosperity.

Key W ords:small-scale peasant characteristics；small-scale peasant consciousness；

[中圖分類號]D422

[文獻標識碼]A

[文章編號]1671-198X（2016）01-0016-04

[收稿日期]2015-11-09

[作者簡介]宋圭武（1964—），男，甘肅靖遠人，甘肅省委黨校學術委員會委員、教授，主要研究方向為經濟理論和中國經濟改革問題。