新新貿(mào)易理論的發(fā)展及對我國的啟示

洪英

（蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)　國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，甘肅　蘭州　730020）

新新貿(mào)易理論的發(fā)展及對我國的啟示

洪英

（蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，甘肅蘭州730020）

21世紀(jì)初期興起的新新貿(mào)易理論是國際貿(mào)易的最新理論，它放松了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論關(guān)于企業(yè)同質(zhì)性的假定，從微觀層面上分析企業(yè)的貿(mào)易和投資等國際化路徑選擇，以及外包和一體化等全球化組織生產(chǎn)選擇，主要解釋了生產(chǎn)率的差異產(chǎn)生的企業(yè)異質(zhì)性和組織形式的差異產(chǎn)生的異質(zhì)性對貿(mào)易模式的影響.本文主要闡述了新新貿(mào)易理論的基本內(nèi)容以及其擴(kuò)展模型內(nèi)容，然后分析了其存在的價(jià)值意義和局限性，最后說明了新新貿(mào)易理論對我國外貿(mào)的啟示.

新新貿(mào)易理論；異質(zhì)性；內(nèi)生邊界

1　新新貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景

20世紀(jì)90年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對一些進(jìn)行國際貿(mào)易的企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，研究的國家包括美國、德國、哥倫比亞、墨西哥、摩洛哥以及臺(tái)灣等.他們發(fā)現(xiàn)，在大多數(shù)行業(yè)中，進(jìn)行國際貿(mào)易的企業(yè)都是那些勞動(dòng)生產(chǎn)率高，規(guī)模大，產(chǎn)品質(zhì)量好，競爭力強(qiáng)的少數(shù)企業(yè).具體來說，Bernard和Jensen（1995）對美國的企業(yè)進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，同一行業(yè)內(nèi)，美國從事國際貿(mào)易的企業(yè)比只從事國內(nèi)貿(mào)易的企業(yè)具有更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率.而且，從事國際貿(mào)易的企業(yè)僅占總企業(yè)一小部分比例.同樣的情形也出現(xiàn)在Bernard和Wagner（1996）對德國企業(yè)的實(shí)證分析研究中.上述企業(yè)的生產(chǎn)率、規(guī)模、工人熟練程度、產(chǎn)品質(zhì)量等表現(xiàn)出來的差異我們稱為企業(yè)的異質(zhì)性.在新新國際貿(mào)易理論以前的國際貿(mào)易理論中，企業(yè)具有同質(zhì)性的假定，即企業(yè)之間沒有任何差異.因此，新新國際貿(mào)易理論以前的國際貿(mào)易理論無法解釋20世紀(jì)90年代以來實(shí)證分析得到的微觀數(shù)據(jù)，也無法解釋企業(yè)的異質(zhì)性導(dǎo)致的國際貿(mào)易，這就對更新的國際貿(mào)易理論提出了迫切的需求.除了實(shí)證研究的發(fā)展，20世紀(jì)90年代以后跨國公司的迅速發(fā)展也推動(dòng)了新新貿(mào)易理論的產(chǎn)生.跨國公司為了實(shí)現(xiàn)利潤的最大化，通過越來越復(fù)雜的一體化戰(zhàn)略在全球范圍內(nèi)進(jìn)行最有效的資源配置.跨國公司是通過FDI在其他國家建立子公司進(jìn)行中間投入品貿(mào)易，還是通過外包的形式從其他供應(yīng)商手中采購中間產(chǎn)品，這些都需要考察不同方式下的機(jī)會(huì)成本差異.由此而產(chǎn)生的一系列關(guān)于跨國公司在國際貿(mào)易和投資中公司組織形式和生產(chǎn)方式的選擇問題，這也推動(dòng)了新新國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生.

在上述背景下，以Melitz、Antras（2003）為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立并拓展了新新貿(mào)易理論，該理論探討了企業(yè)的異質(zhì)優(yōu)勢在貿(mào)易中的決定作用.

2　新新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容

2.1異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型

Melitz在他的代表性論文《The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity》中首先提出了異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，這被看做是新新國際貿(mào)易理論的核心內(nèi)容.異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型用來解釋企業(yè)的異質(zhì)性如何影響企業(yè)在國際貿(mào)易活動(dòng)中的決策.

Melitz模型主要假定世界上存在兩個(gè)國家：甲國家和乙國家，并且都同時(shí)擁有生產(chǎn)要素L（勞動(dòng)力），由于不同的企業(yè)生產(chǎn)率存在差異，因此將企業(yè)分為三種類型：N型企業(yè)、D型企業(yè)和X型企業(yè).其中，生產(chǎn)率較高的X企業(yè)可以做出口國際貿(mào)易，也可以在國內(nèi)進(jìn)行商品銷售；生產(chǎn)率一般的D企業(yè)在只在國內(nèi)銷售；而生產(chǎn)率最低的N企業(yè)被市場淘汰. Melitz認(rèn)為，生產(chǎn)率相對較高的一類企業(yè)由于其更高的生產(chǎn)率更容易進(jìn)入出口市場，并且能夠承擔(dān)出口貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)及成本，因此這類企業(yè)主要從事出口業(yè)務(wù)；生產(chǎn)率處于中等水平的企業(yè)會(huì)理性的選擇更多地進(jìn)行國內(nèi)貿(mào)易；而那些從事對外貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)部門通過提高勞動(dòng)力價(jià)格和其他的要素價(jià)格，促使生產(chǎn)率較低的企業(yè)從事國內(nèi)貿(mào)易或者直接被淘汰退出市場.生產(chǎn)率較低企業(yè)的退出使其占有的資源流向生產(chǎn)率高的企業(yè)，從而國際市場中的資源得到了重新配置和充分利用.生產(chǎn)率較高的企業(yè)在參與國際貿(mào)易后生產(chǎn)率水平又進(jìn)一步提高.這彌補(bǔ)了以往的貿(mào)易理論中沒有關(guān)于提高企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率內(nèi)容的空白.異質(zhì)性企業(yè)模型被引入后，它可以用來區(qū)分同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同類型的企業(yè)，并以此來確定哪些企業(yè)專門從事出口貿(mào)易，哪些企業(yè)專門從事國內(nèi)貿(mào)易.企業(yè)在進(jìn)行決策時(shí)會(huì)依據(jù)自身的條件和能力進(jìn)行客觀理性地選擇.

2.2基于CES效用函數(shù)的多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)模型

多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)是指具有生產(chǎn)率、規(guī)模等差異性的可以生產(chǎn)兩種及其以上不同產(chǎn)品的企業(yè).Bernard等（2010）在Melitz（2003）的模型的基礎(chǔ)上擴(kuò)展產(chǎn)生了多產(chǎn)品封閉經(jīng)濟(jì)模型，進(jìn)而，Bernard等（2011）又引入了貿(mào)易成本和多個(gè)國家的開放經(jīng)濟(jì)，從而得到了完整的基于CES擴(kuò)展的多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)模型.存在貿(mào)易成本的情況下，開放貿(mào)易之后，行業(yè)平均生產(chǎn)率將會(huì)提高.在多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)模型中，企業(yè)會(huì)放棄一些生產(chǎn)特性低（低生產(chǎn)率）產(chǎn)品的生產(chǎn)，專注于生產(chǎn)特性高（高生產(chǎn)率）產(chǎn)品的生產(chǎn)并出口，進(jìn)而整個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)率提高.總的來說，行業(yè)平均生產(chǎn)率的提高來源于兩個(gè)方面:第一是生產(chǎn)率低的企業(yè)退出市場，第二是生產(chǎn)率高的多產(chǎn)品企業(yè)調(diào)整其內(nèi)部產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，使得多產(chǎn)品企業(yè)的生產(chǎn)率也得到提高.這一機(jī)制的重點(diǎn)在于明白開放貿(mào)易對于不同生產(chǎn)率水平的企業(yè)，以及對同一企業(yè)內(nèi)不同特性產(chǎn)品的影響均是不同的.首先是企業(yè)之間的資源進(jìn)行優(yōu)化配置.進(jìn)行開放貿(mào)易后，市場規(guī)模擴(kuò)大，企業(yè)在進(jìn)入市場后的期望收益上升；同時(shí)，會(huì)有更多的企業(yè)選擇進(jìn)入市場，這會(huì)使得市場的競爭加劇，進(jìn)而導(dǎo)致國內(nèi)市場可存活的企業(yè)的生產(chǎn)率最低值上升，之前在市場內(nèi)低于新的生產(chǎn)率最低值的企業(yè)會(huì)退出市場.然后是企業(yè)內(nèi)部資源的重新配置，上述企業(yè)間的重新配置導(dǎo)致國內(nèi)市場產(chǎn)品的平均生產(chǎn)率上升，使得產(chǎn)品的平均價(jià)格下降，而多產(chǎn)品企業(yè)中其他生產(chǎn)特性比較低的產(chǎn)品因?yàn)槭袌銎骄鶅r(jià)格的下降利潤降低，所以企業(yè)會(huì)減少生產(chǎn)特性比較低的產(chǎn)品的生產(chǎn).由于兩種優(yōu)化配置效應(yīng)同時(shí)存在，國際貿(mào)易帶來的福利可能更大.

2.3企業(yè)內(nèi)生邊界模型

Melitz的異質(zhì)性企業(yè)模型主要說明了企業(yè)的國際化決策問題，并沒有說明進(jìn)行國際貿(mào)易的企業(yè)應(yīng)該以何種方式進(jìn)入國際市場.Antras（2003）、Helpman（2004）、Yeaple（2005）等人提出了企業(yè)內(nèi)生邊界模型.它在一定程度上可以用來解釋跨國公司內(nèi)部的貿(mào)易活動(dòng).企業(yè)國際化的途徑主要有兩種，F(xiàn)DI或者直接進(jìn)行產(chǎn)品出口.如果采用FDI的方式進(jìn)入國際市場，就不存在各種關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，但是企業(yè)要在投資國投資建廠，固定成本大大升高，還要承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn).因此，通過FDI的方式進(jìn)入國際市場適合于國外市場規(guī)模較大且貿(mào)易壁壘較多出口成本較高的情形.相反，如果在國外直接建立分支機(jī)構(gòu)成本較大，投資風(fēng)險(xiǎn)也很大，而出口的成本較低貿(mào)易壁壘較少，企業(yè)更適合在國內(nèi)生產(chǎn)然后出口.企業(yè)內(nèi)生邊界模型與企業(yè)異質(zhì)性相結(jié)合以后我們不難發(fā)現(xiàn)，效率最高且規(guī)模較大的企業(yè)可以選擇以FDI方式進(jìn)入國際市場，即通過內(nèi)部一體化的形式，其交易仍然在企業(yè)邊界之內(nèi)；效率次之的企業(yè)可以選擇出口的方式進(jìn)入國際市場；效率較低的企業(yè)選擇僅僅服務(wù)國內(nèi)市場.

3　新新貿(mào)易理論的創(chuàng)新之處與局限性

3.1新新貿(mào)易理論的創(chuàng)新

與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論相比，新新貿(mào)易理論的創(chuàng)新主要表現(xiàn)在下面幾個(gè)方面.

首先，理論基礎(chǔ)不同.古典貿(mào)易理論的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論；新貿(mào)易理論主要是在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異性和不完全競爭的條件下研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；新新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)是異質(zhì)性企業(yè)模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型.其次，前提假設(shè)條件不同.新新貿(mào)易理論假設(shè)企業(yè)是異質(zhì)的，而其之前的國際貿(mào)易理論都是建立在企業(yè)同質(zhì)性的前提下.古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論認(rèn)為，同一產(chǎn)業(yè)的所有企業(yè)都是同質(zhì)的.而新新貿(mào)易理論認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部的異質(zhì)性導(dǎo)致不同企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率、技術(shù)、成本等不同，進(jìn)而國際化路徑和決策不同.最后，研究視角不同.古典貿(mào)易理論從宏觀層面分析國家在不同產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢；新貿(mào)易理論在不完全競爭假設(shè)下，在中觀層面從規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品的差異性等角度分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易.新新貿(mào)易理論從微觀層面即企業(yè)的異質(zhì)性出發(fā)分析研究企業(yè)的國際化決策和國際路徑選擇.

3.2新新貿(mào)易理論的局限性

新新貿(mào)易理論從企業(yè)異質(zhì)性這個(gè)全新的視角完善和發(fā)展了國際貿(mào)易理論，但其仍然存在一些缺陷.異質(zhì)性企業(yè)對于發(fā)達(dá)國家適用，但是對于發(fā)展中國家的適用性還需要探究.湯二子（2011）（2012）發(fā)現(xiàn)，中國出口企業(yè)生產(chǎn)率的均值要低于非出口企業(yè)，即存在“生產(chǎn)率悖論”.湯二子、李影、張海英（2011）使用2007年中國制造業(yè)企業(yè)樣本，通過計(jì)算比較生產(chǎn)率法和使用統(tǒng)計(jì)方法檢驗(yàn)出口企業(yè)與非出口企業(yè)的生產(chǎn)率差異.最后得出的結(jié)論是：出口企業(yè)生產(chǎn)率的均值在大部分情況下低于非出口企業(yè)；出口企業(yè)的生產(chǎn)率在很多時(shí)候顯著低于非出口企業(yè)或者與非出口企業(yè)無差異.這說明新新貿(mào)易理論在解釋一些國家的貿(mào)易出口問題時(shí)存在困難，需要更加完善新新國際貿(mào)易理論.

4　新新貿(mào)易理論對我國貿(mào)易的啟示

新新貿(mào)易理論對我國的國際貿(mào)易發(fā)展有著重要啟示.首先，政府應(yīng)該致力于提高對外開放水平，積極引導(dǎo)企業(yè)參與國際競爭，提高企業(yè)的生產(chǎn)率水平.其次，新新貿(mào)易模型闡述了自由貿(mào)易的好處，但是我國也要根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況酌情采用.我國目前還存在許多處于成長期的生產(chǎn)率并不高的產(chǎn)業(yè)，自由貿(mào)易后國外高生產(chǎn)率的企業(yè)進(jìn)入導(dǎo)致我國幼稚產(chǎn)業(yè)大量破產(chǎn)倒閉，將不利于我國幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也不利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化.然后，我國要避免貿(mào)易自由帶來的壟斷使市場效率降低.新新貿(mào)易理論推崇的自由貿(mào)易帶來了資源的重新配置，生產(chǎn)資源、利潤以及市場份額都聚集到高生產(chǎn)率的企業(yè)，這容易導(dǎo)致過度壟斷進(jìn)而造成整個(gè)市場效率下降.最后，在發(fā)展自由貿(mào)易的同時(shí)要防止地區(qū)差異過分拉大.政府要加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，把國際貿(mào)易引向內(nèi)陸地區(qū).

〔1〕崔凡，鄧興華.異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展綜述［J］.世界經(jīng)濟(jì)，2014（06）:138-160.

〔2〕湯二子，李影，張海英.異質(zhì)性企業(yè)、出口與“生產(chǎn)率悖論”——基于2007年中國制造業(yè)企業(yè)層面的證據(jù)［J］.南開經(jīng)濟(jì)研究，2011（03）:79-96.

〔3〕Melitz，M.J.The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity［J］.Econometrica，2003，71:1695-1725.

F752.62

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1673-260X（2016）07-0079-02

2016-03-10