利益相關者參與邏輯下的大學治理研究

趙倩男

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利益相關者參與邏輯下的大學治理研究

趙倩男

摘要：利益相關者理論為大學治理問題的解決提供了一種特別的理論視角。大學是一個利益相關者組織。在大學全部的利益相關者中，大學與政府、學生、教師及企業(yè)之間的合作伙伴關系是重點。為了協(xié)調(diào)和權衡各利益相關者的價值訴求，應重視多元主體共同參與高校治理，促進外部利益相關者對大學的支持和監(jiān)督，加強內(nèi)部利益相關者對大學的參與和制衡。

關鍵詞：利益相關者；大學；治理

趙倩男/鄭州大學教育系在讀碩士（河南鄭州450000）。

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和高等教育規(guī)模的擴大，大學管理體制改革不斷深化，對現(xiàn)代大學制度的建構提出了迫切要求，大學治理是建立當代大學制度的核心。由于大學從承擔“單一的國家責任”轉(zhuǎn)向“廣泛的社會責任”，大學也要在治理安排上實現(xiàn)由“單一計劃行政管理”走向“共同治理”，因此，從利益相關者立場來研究大學治理問題具有合理的依據(jù)。在教育改革和新時代要求下，調(diào)整大學利益相關者的定位和職能，制定協(xié)調(diào)各主體利益訴求的契約關系是建構現(xiàn)代高校制度和提升大學治理能力的關鍵。

一、利益相關者理論的基本思想

隨著世界經(jīng)濟的迅速發(fā)展，市場競爭的不斷加劇，治理理論在西方國家興起并獲得成功。其中，“股東至上”理論占據(jù)主要地位。該理論認為，企業(yè)是一組契約關系的聯(lián)結。物質(zhì)資本為企業(yè)所專用，企業(yè)主要的經(jīng)營風險也由物質(zhì)資本所有者承擔，而人力資本是通用的，因此，企業(yè)應歸其股東和出資者所有，形成股東利益最大化的治理制度。[1][2]

20世紀60年代左右，隨著對公司治理認識的不斷深化，人們認識到企業(yè)的全部活動不應當只為股東服務，公司治理的目標應該致力于滿足多方利益相關者的不同要求。并且，企業(yè)也應該從更廣闊的立場來處理其與全部利益相關者之間的關系，肩負更為廣泛的社會責任。利益相關者理論漸漸在美國等西方國家產(chǎn)生并成熟起來。與“股東至上”理論相對立，該理論認為：為了企業(yè)的發(fā)展，全部的利益相關者均為其投入了一定程度的專用資產(chǎn)，相應地承擔著企業(yè)經(jīng)營的風險，所以，企業(yè)的控制權應當由全部的利益相關者掌握。企業(yè)是全部利益相關者契約關系的聯(lián)結，企業(yè)的控制權和獲益權應該在其利益相關者之間非均衡分配。[3][4]因此，現(xiàn)代企業(yè)應將追求各利益相關者利益訴求最大化作為其經(jīng)營目標。

“股東至上”理論與利益相關者理論都是解決企業(yè)治理問題的理論視角和分析框架。利益相關者理論強調(diào)組織的所有者應涵蓋其所有的利益相關者，并且要盡量滿足他們不同的價值訴求；同時組織要授予利益相關者一定的權力，由他們共同參與組織決策，保護各自的產(chǎn)權權益。這不僅對利益相關者具有一定的激勵作用，使組織內(nèi)外部更有責任感，也有利于組織的公平和長遠的發(fā)展。因此，利益相關者理論更適合拓展到公共組織中，用來管理和解決公共事務。

二、大學治理中的利益相關者

與企業(yè)不同，當代大學是一個利益相關者組織。[5]同時，大學的社會服務職能更加凸顯，為了更好地滿足社會對高等教育的需求，社會各界要積極參與到大學的教學和管理中。因此，大學職能的轉(zhuǎn)變也要求其利益相關者共同參與大學的治理過程。政府、學生、教師和企業(yè)是與大學關系緊密、治理意愿和能力相對強烈的利益相關者，是提升大學治理能力和有效性的關鍵。

（一）政府

政府是大學政策的制定者、資源的分配者、大學公平和效率的維護者、質(zhì)量的監(jiān)督者和評估者。大學教育是一種準公共產(chǎn)品，其教育經(jīng)費和資源主要由國家承擔和支持。大學發(fā)展將會擴大政府財政撥款的效益，增強國家的人力資本積累。由此看來，政府是大學的利益相關者，應當加入大學的治理并且要合理分配其權力。傳統(tǒng)的教育管理體制中，政府往往對大學干預過多，這種干預具有不適當、功能紊亂、官僚化或政治化的特征。[6]為了充分尊重大學的發(fā)展規(guī)律，政府與大學之間應當建立合作伙伴關系，既能使政府承擔社會責任，保證高校在人才培養(yǎng)和政府的辦學理念保持一致，又給予大學充分的自治權。由于政府與大學的利益訴求可能存在不一致，因此，雙方應在利益博弈中樹立共同的目標以最大化地滿足雙方要求，通過協(xié)商、談判等方式建立民主、信任、平等的合作伙伴關系。

（二）學生

學生是大學教育服務的對象和產(chǎn)品、教學和管理活動的主體，也是大學存在的主要理由。學生質(zhì)量是大學人才培養(yǎng)水平的主要表現(xiàn)，學生質(zhì)量的提升能夠擴大大學的影響力和知名度，同時，大學的發(fā)展和提升又為學生帶來較好的未來收益。因此，學生是大學的利益相關者，應當作為一支重要的力量參與大學的治理。在我國，由于受到師道尊嚴觀念和傳統(tǒng)弱勢地位的影響，再加上行政管理勢力的泛化和膨脹，學生的權力基本處于缺失狀態(tài)。但是，“大學中的權力主體應該在平等的環(huán)境里，建立科學規(guī)范的權力結構和表達機制，將學生權力作為新的制度制定和保障的重要參考因素”[7]。為此，在事關學生自身利益和高校發(fā)展的重大問題上，要在大學與學生之間構建暢通的表達機制，以對話和協(xié)調(diào)的方式與學生建立和諧的互動關系，保障其在學校教學和管理事務中的知情權、參與權、決策權，加強學生的責任心、民主意識，提高大學教育和管理活動的主動性、針對性及科學性。

（三）教師

教師是大學的主導者、協(xié)調(diào)者，在大學的建設和發(fā)展過程中發(fā)揮了不可忽視的作用。由于科學研究、人才培養(yǎng)仍然是當前大學的主要任務，因此，作為知識資本的所有者和影響創(chuàng)新能力形成和人才素養(yǎng)的重要力量，教師是大學的關鍵性人力資源。教師通過提升教學質(zhì)量可以使大學獲得社會的認可，同時大學的發(fā)展則會為教師帶來物質(zhì)和精神上的支持。大學教師肩負著培養(yǎng)學生、科學研究的重大任務，掌控著大學的知識和人力資源，學校應當切實保障和維護教師參與高校重要事項決策和治理的權力，使全體教師參與與學生互動教學、實踐指導以及其他與自身利益密切相關的事務，并且要確保教師在教學科研事務方面的權威和獨立性。

（四）企業(yè)

企業(yè)是大學的合作者、贊助者和指導者。由于企業(yè)是高校畢業(yè)生的輸入地之一，所以，高校的發(fā)展能為企業(yè)提供高質(zhì)量的人才和技術，而企業(yè)先進的技術、管理經(jīng)驗和資金也能為高校的發(fā)展提供支持和指導，因此，企業(yè)是高校的利益相關者，高校只有加強與企業(yè)的溝通合作才能滿足企業(yè)對高等教育的價值訴求。大學要在管理和教學兩方面與企業(yè)增進合作。在管理上吸引工商界人士參與高校重大決策的制定，借鑒企業(yè)先進的管理經(jīng)驗。在教學上，首先，大學的職業(yè)生涯教育要與企業(yè)加強聯(lián)系，注重塑造學生的職業(yè)意識和素養(yǎng)。其次，高校的教學要注重與企業(yè)的生產(chǎn)實踐相結合，培養(yǎng)學生將理論與實踐結合的能力，從而適應生產(chǎn)方式的變革和社會經(jīng)濟的發(fā)展需要。

三、利益相關者參與邏輯下的大學治理策略

（一）重視多元主體共同參與高校治理

大學是利益相關者組織，“任何對高校有投入的主體都應同等享有相應的資源管理及資源使用權力，不同利益主體在管理中承擔不同角色，發(fā)揮不同作用”[8]。我國傳統(tǒng)的教育管理模式中高校相當于政府的附屬行政機構，嚴重缺乏自主權，不能根據(jù)自身的特色以及社會的需求靈活地進行管理，容易造成高校和主管部門之間權責不分以及大量的行政壟斷、信息不對稱等問題。利益相關者理論強調(diào)多元主體的共同參與，并且利益相關者對高校的價值訴求也逐漸分化多元，因此，高校要將多元利益相關者引進高校治理，具體的做法可以借鑒西方國家大學的經(jīng)驗，成立利益相關者委員會。該組織的成員要多元廣泛，大學的利益相關者均應包含其中，如政府、教職工、學生、教育專家、中介組織等代表。具體的職能主要包括資源配置、財政預算、人事決策、專業(yè)設置、招生規(guī)模和條件等其他事務的管理。另外，利益相關者委員會在權力的分配方面要遵循非均衡、動態(tài)、分散的原則，即要注重利益的協(xié)調(diào)和平衡，以利益相關者參與加入治理的能力、意愿以及與大學的密切程度為依據(jù)分配控制權，在利益相關者之間形成共同合作、相互促進的格局。

（二）促進外部利益相關者對大學的支持和監(jiān)督

長期以來，在高等教育的治理領域，政府既是大學的管理者和開辦者，又是大學教育質(zhì)量的評估者，社會和市場沒有參與治理的空間和權力。我國教育管理體制和傳統(tǒng)管理觀念的束縛使高校的外部環(huán)境較為封閉，一定程度上限制了高校外部利益相關者參與高校治理。然而，隨著國家投入為主，多元主體投入的教育投資體制的確立，公眾成為教育產(chǎn)品服務的購買者，高等教育也應體現(xiàn)公眾的需求和價值取向，通過相應的制度設計使公眾參與高校治理。此外，為了防止“內(nèi)部人”控制的產(chǎn)生，避免信息不對等和社會主體難以參與等問題的出現(xiàn)，考慮到外部利益相關者參與高校治理的特點，高校應注重維護外部利益相關者的地位，保證其對大學治理的支持監(jiān)督作用。在制度設計上，可參考西方大學的審查監(jiān)督機構，在高校設置由外部利益相關者組成的評議監(jiān)督機構，由一定比例的政府代表、企業(yè)代表、社區(qū)代表、投資人代表、家長代表組成，對高校的具體事務和管理過程進行監(jiān)督審查，以“談判”、“協(xié)商”的方式與高校交流，保護利益相關者的合法權益，滿足其利益要求和權力訴求，使高校的管理更加民主、科學、合理。

（三）強化內(nèi)部利益相關者對大學的參與和制衡

目前，我國大學內(nèi)部形成了分別代表教師和行政管理人員利益訴求的學術權力和行政權力并行的二元治理結構，學生這一主體在整個治理體系中處于缺失的狀態(tài)。然而，學生作為大學的利益相關者，需要依據(jù)自身的判斷參與學校的教學和管理，并且成為高校治理結構的中心，而不僅僅是接受和執(zhí)行管理者的命令。因此，高校要在其內(nèi)部形成行政管理權力、學術研究權力和學生權力相互協(xié)調(diào)、制衡的三元治理結構。在制度設計上，首先，要建立健全學生委員會制度，保障其運行的獨立性，充分發(fā)揮其表達學生利益訴求的功能和作用。其次，要加強教職工代表大會建設，強化教師在教職工代表大會的主體地位，保障教師在學術規(guī)劃和研究、專業(yè)技術職務晉升和聘用、學科規(guī)劃等方面的權利。另外，還要確保行政管理人員對涉及高校發(fā)展和切身利益事項行使其知情權、參與權和監(jiān)督權。在教學方面，還可以設置專門的教學委員會，充分發(fā)揮教師在學術研究、教學事務上的專業(yè)性。再次，高校還要明確各利益主體的權責關系和范圍，形成良好的自我約束和監(jiān)督制約機制，提升高校治理的民主性和科學性。

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責任編輯：賀春健

中圖分類號：G471

文獻標識碼：A

文章編號：1671-6531（2016）06-0015-03