貿(mào)易開(kāi)放差異下環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”研究——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析

■薛福根，蔡濛萌

（福建江夏學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，福建福州350108）

?

貿(mào)易開(kāi)放差異下環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”研究——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析

■薛福根，蔡濛萌

（福建江夏學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，福建福州350108）

[摘要]將貿(mào)易開(kāi)放引入環(huán)境規(guī)制“創(chuàng)新補(bǔ)償”的分析框架，分別構(gòu)建了貿(mào)易開(kāi)放、環(huán)境規(guī)制及技術(shù)進(jìn)步變量并進(jìn)行測(cè)算，運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型對(duì)我國(guó)30個(gè)省份2000～2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明：我國(guó)各地區(qū)的貿(mào)易開(kāi)放度具有較強(qiáng)的流域性特征，除東部沿海地區(qū)的貿(mào)易開(kāi)放度最高以外，黃河流域主要省份的貿(mào)易開(kāi)放度總體上低于長(zhǎng)江流域；高貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)環(huán)境規(guī)制“創(chuàng)新補(bǔ)償”的U型特征明顯高于中等貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)，而低貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)的“創(chuàng)新補(bǔ)償”則呈現(xiàn)倒U型特征；“波特假說(shuō)”在長(zhǎng)期中適用于中高度貿(mào)易開(kāi)放地區(qū)，而在短期中適用于低貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)。因此，我國(guó)應(yīng)充分考慮地區(qū)經(jīng)濟(jì)的異質(zhì)性特征來(lái)提高環(huán)境規(guī)制的針對(duì)性和動(dòng)態(tài)性，以更為多樣化的政策工具增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)，并更多發(fā)揮貿(mào)易開(kāi)放中環(huán)保技術(shù)溢出和環(huán)境倒逼機(jī)制在環(huán)境規(guī)制促進(jìn)“創(chuàng)新補(bǔ)償”方面的作用。

[關(guān)鍵詞]貿(mào)易開(kāi)放；環(huán)境規(guī)制；創(chuàng)新補(bǔ)償

網(wǎng)絡(luò)出版網(wǎng)址：http://www.cnki.net/kcms/detail/13.1356.F.20160201.1137.007.html網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2016-2-1 11:37:33

一、引　言

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，在技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不斷注入內(nèi)生動(dòng)力的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境成本也越來(lái)越高，而環(huán)境規(guī)制也日益成為世界各國(guó)共同關(guān)注的問(wèn)題。傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制會(huì)因增加企業(yè)的環(huán)境成本而擠占企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新支出，從而阻礙企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和競(jìng)爭(zhēng)力的提高（Gollop, 1983），這種認(rèn)為環(huán)境規(guī)制和技術(shù)進(jìn)步不可兼得的觀點(diǎn)在現(xiàn)實(shí)中也一度得到許多工業(yè)企業(yè)的支持。但20世紀(jì)90年代提出的“波特假說(shuō)”（Porter, 1995）認(rèn)為，適度的環(huán)境規(guī)制有利于刺激企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和升級(jí)降低污染排放，減少私人和社會(huì)的環(huán)境成本，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”（Innovation Compensation），這意味著環(huán)境規(guī)制和技術(shù)進(jìn)步可以并行不悖。此后的許多學(xué)者從污染治理技術(shù)專利及相關(guān)研發(fā)投入（Brunnermeier & Cohen, 2003）等方面對(duì)該假說(shuō)進(jìn)行了實(shí)證研究，并獲得了大量支持性的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。需要指出的是，已有研究并未將環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”放在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行深入研究。但實(shí)際上，隨著全球各個(gè)國(guó)家和地區(qū)間貿(mào)易開(kāi)放程度的提高，一國(guó)的環(huán)境質(zhì)量和環(huán)境規(guī)制水平也越來(lái)越多地受到國(guó)際因素的影響。20世紀(jì)90年代開(kāi)始，有學(xué)者開(kāi)始關(guān)注貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響，并提出應(yīng)從規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)三個(gè)方面綜合評(píng)價(jià)貿(mào)易開(kāi)放對(duì)東道國(guó)環(huán)境的影響（Grossman & Krueger, 1995）。而近年來(lái)頗為流行的污染避難所假說(shuō)（Pollution Heaven Hypothesis）認(rèn)為，當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)由于國(guó)內(nèi)日益提高的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)而面臨更高的環(huán)保成本時(shí)，就可能選擇將污染排放較多的生產(chǎn)項(xiàng)目和環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低的發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)（Chichilinisky, 1994）。與此同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家又面臨擴(kuò)大貿(mào)易開(kāi)放以吸引國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的迫切要求，從而在實(shí)際上放松環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)和在一定程度上容忍污染的“逐底競(jìng)爭(zhēng)”（Wheeler, 2001）。但也有學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放程度的提高未必會(huì)導(dǎo)致東道國(guó)的環(huán)境惡化，反而有可能由于“示范效應(yīng)”和“學(xué)習(xí)效應(yīng)”提高其環(huán)境規(guī)制水平（張成，2012）。

對(duì)既有文獻(xiàn)的回顧發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響會(huì)不可避免地傳遞到相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新上，從而自然地影響到環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”。我國(guó)作為幅員遼闊的發(fā)展中大國(guó)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不平衡性特征十分明顯，這種不平衡性又顯著地體現(xiàn)在各地區(qū)貿(mào)易開(kāi)放度的差異上。那么，我國(guó)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”是否會(huì)因不同地區(qū)間貿(mào)易開(kāi)放度的不同而存在差異？這種差異呈現(xiàn)的基本特征是什么？本文擬在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上將貿(mào)易開(kāi)放因素納入環(huán)境規(guī)制“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)的分析框架，并以省級(jí)面板數(shù)據(jù)為分析對(duì)象，通過(guò)對(duì)相關(guān)指標(biāo)的測(cè)算和計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的估計(jì)加以驗(yàn)證。

二、指標(biāo)構(gòu)建及測(cè)算

為對(duì)貿(mào)易開(kāi)放度異質(zhì)性下環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”進(jìn)行實(shí)證分析，首先需要對(duì)全國(guó)各省級(jí)區(qū)域的貿(mào)易開(kāi)放度、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)進(jìn)行指標(biāo)測(cè)度。本部分將在構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)的基礎(chǔ)上對(duì)實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，并初步考察全國(guó)各省級(jí)區(qū)域①在貿(mào)易開(kāi)放度、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)上的差異性，為計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型構(gòu)建和檢驗(yàn)提供準(zhǔn)備。測(cè)算使用的原始數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省級(jí)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒。

（一）貿(mào)易開(kāi)放度指標(biāo)及測(cè)算結(jié)果

貿(mào)易開(kāi)放度作為衡量對(duì)外經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平的重要指標(biāo)，在既有研究中的度量方法主要包括以下3類：第一類是依存度單一指標(biāo)法，該方法以對(duì)外貿(mào)易依存度作為貿(mào)易開(kāi)放度的替代指標(biāo)，即以對(duì)外貿(mào)易總額除以當(dāng)期的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，或分別以進(jìn)口總額和出口總額除以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值所得百分比即為貿(mào)易開(kāi)放度。但也有學(xué)者（Edward, 1998）認(rèn)為該指標(biāo)過(guò)于簡(jiǎn)單，難以反映國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段等因素的影響。第二類是綜合指標(biāo)法，即加入實(shí)際關(guān)稅稅率、黑市交易費(fèi)用等因素對(duì)單一指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，較為典型的方法包括Dollars指數(shù)（Dollars，1992）等。第三類是差值法，該方法多以貿(mào)易強(qiáng)度的預(yù)測(cè)值減去實(shí)際值作為貿(mào)易開(kāi)放度的衡量指標(biāo)，其中預(yù)測(cè)值則是由以較為復(fù)雜的回歸模型或引力模型為基礎(chǔ)計(jì)算獲得。以上3類方法均可用于國(guó)家層面貿(mào)易開(kāi)放度的測(cè)算，但在衡量一國(guó)之內(nèi)各地區(qū)貿(mào)易開(kāi)放度時(shí)則容易受到數(shù)據(jù)可獲得性的限制。本研究中主要變量的原始數(shù)據(jù)均為省級(jí)數(shù)據(jù)，考慮到綜合指標(biāo)法和差值法的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)僅在國(guó)家層面存在，而單一指標(biāo)法的省級(jí)數(shù)據(jù)可以直接獲得，因此構(gòu)建簡(jiǎn)單地區(qū)貿(mào)易開(kāi)放度指標(biāo)如下：

其中，TOit表示省級(jí)區(qū)域i在第t年的貿(mào)易開(kāi)放度，EXit和IMit分別代表省級(jí)區(qū)域i在第t年的出口和進(jìn)口貿(mào)易總額，Yit則表示省級(jí)區(qū)域i在第t年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。

根據(jù)測(cè)算所得的貿(mào)易開(kāi)放度將各省級(jí)區(qū)域劃分為3類地區(qū)，其中上海、北京、廣東、天津、福建、浙江、江蘇、海南、遼寧和山東劃為貿(mào)易開(kāi)放度較高的第一梯度地區(qū)；重慶、吉林、湖北、山西、黑龍江、安徽、湖南、云南、河北、新疆、四川、江西和廣西劃為具有中等貿(mào)易開(kāi)放度的第二梯度地區(qū)；山西、河南、甘肅、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、貴州則為貿(mào)易開(kāi)放度較低的第三梯度地區(qū)。從各省級(jí)區(qū)域的總體梯度分布來(lái)看，東部沿海地區(qū)各省級(jí)區(qū)域大多具有較高的貿(mào)易開(kāi)放度，中等貿(mào)易開(kāi)放度的省級(jí)區(qū)域主要集中在長(zhǎng)江流域，而低貿(mào)易開(kāi)放度的省級(jí)區(qū)域主要集中在黃河流域。

（二）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)及測(cè)算結(jié)果

目前國(guó)外研究成果中對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較多以污染治理的市場(chǎng)成本費(fèi)用來(lái)衡量（Berman，2001），但由于我國(guó)在該領(lǐng)域的統(tǒng)計(jì)口徑與國(guó)外有所不同，導(dǎo)致無(wú)法獲得相關(guān)的市場(chǎng)成本數(shù)據(jù)。同時(shí)考慮到我國(guó)各省級(jí)區(qū)域在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面存在較大的差異性，在污染物排放和環(huán)境規(guī)制特征方面有所不同，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度綜合指標(biāo)可以避免由于單一指標(biāo)帶來(lái)的誤差。因此選擇以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中可獲得的廢水排放達(dá)標(biāo)率、SO2去除率及固體廢棄物指標(biāo)綜合利用率三項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的綜合指標(biāo)。借鑒趙細(xì)康（2003）的方法對(duì)各二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，并按照權(quán)重Wij計(jì)算各省級(jí)區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ERIit（見(jiàn)表1）。

表1　各省級(jí)區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)值

從表1顯示的各省級(jí)區(qū)域2000～2013年環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度測(cè)算結(jié)果均值可以發(fā)現(xiàn)，各省區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在較大差異性。其中河北、河南、山西、山東4省的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均處于0到0.5之間，屬于低規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)；吉林、天津、新疆、浙江、江蘇、黑龍江、遼寧、青海、廣東、云南、北京、湖北、陜西、湖南、四川等省級(jí)區(qū)域的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均處于0.5到1.0之間，屬于中等規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)；安徽、重慶、福建、江西、海南、甘肅、寧夏、上海、廣西、內(nèi)蒙古、貴州則屬于高規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)。

（三）“創(chuàng)新補(bǔ)償”指標(biāo)及其測(cè)算結(jié)果

考慮到工業(yè)行業(yè)是受到環(huán)境規(guī)制較多和“創(chuàng)新補(bǔ)償”效果最為顯著的領(lǐng)域，此處選擇以工業(yè)技術(shù)進(jìn)步程度作為“創(chuàng)新補(bǔ)償”的指標(biāo)變量，以Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法（Fare，1994）將基于投入的全要素生產(chǎn)率TFP分解為技術(shù)進(jìn)步TECH與技術(shù)效率EFFCH兩個(gè)部分，并進(jìn)一步將EFFCH分解為純技術(shù)效率PECH與規(guī)模效率SECH兩部分：

其中，各自變量和因變量中值大于1表示相應(yīng)的指標(biāo)出現(xiàn)了正向變化，如TECH大于1表示正向的“創(chuàng)新補(bǔ)償”，小于1則表示負(fù)向“創(chuàng)新補(bǔ)償”。選擇公式（3）中的TECH指標(biāo)作為反映各省級(jí)區(qū)域“創(chuàng)新補(bǔ)償”效果的變量，對(duì)各省級(jí)區(qū)域2000～2013年“創(chuàng)新補(bǔ)償”的TECH指標(biāo)均值的計(jì)算結(jié)果如表2所示。

表2　各省級(jí)區(qū)域“創(chuàng)新補(bǔ)償”TECH指標(biāo)測(cè)算結(jié)果

從表2的測(cè)算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，各省區(qū)的“創(chuàng)新補(bǔ)償”的效果存在較大差異性，根據(jù)計(jì)算結(jié)果分為如下三個(gè)梯度：廣西、貴州、四川、甘肅、寧夏、福建、海南、云南的“創(chuàng)新補(bǔ)償”TECH指數(shù)均處于1.0到1.05之間，屬于第三梯度地區(qū)；吉林、山西、青海、安徽、陜西、重慶、內(nèi)蒙古、黑龍江、江西、遼寧、湖南、河南、新疆、湖北的“創(chuàng)新補(bǔ)償”TECH指數(shù)均處于1.05到1.10之間，屬于第二梯度地區(qū)；天津、河北、山東、上海、江蘇、浙江、廣東、北京的“創(chuàng)新補(bǔ)償”TECH指數(shù)均處于1.10到1.05之間，屬于第一梯度地區(qū)。

三、模型設(shè)計(jì)及估計(jì)結(jié)果

已測(cè)算出的貿(mào)易開(kāi)放度、環(huán)境規(guī)制及“創(chuàng)新補(bǔ)償”三項(xiàng)指標(biāo)均具有較強(qiáng)的區(qū)域差異性，本部分將在運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的基礎(chǔ)上，對(duì)各省級(jí)區(qū)域2000～2013年的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，并根據(jù)估計(jì)結(jié)果對(duì)不同貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)中環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”進(jìn)行描述。

（一）計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型設(shè)計(jì)

首先選擇赤池信息準(zhǔn)則檢驗(yàn)法確定變量的滯后階數(shù)，由于變量一階滯后的AIC值最小，因此最優(yōu)階數(shù)為一階滯后。其次考慮到變量之間關(guān)系的非線性可能，采用Ramsey檢驗(yàn)法，依次把環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度變量的平方項(xiàng)和三次方項(xiàng)引入模型進(jìn)行檢驗(yàn)，并確定在模型中引入平方項(xiàng)。由于現(xiàn)實(shí)中企業(yè)在面臨環(huán)境規(guī)制時(shí)的技術(shù)升級(jí)決策和實(shí)現(xiàn)過(guò)程往往需要一定時(shí)間，導(dǎo)致工業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的反應(yīng)存在滯后性，因此將技術(shù)水平指標(biāo)的一期滯后項(xiàng)引入模型。此外，根據(jù)熊彼特的新經(jīng)濟(jì)理論，技術(shù)進(jìn)步主要依靠創(chuàng)新，而創(chuàng)新則主要來(lái)源于對(duì)研發(fā)和教育的投資，而改革開(kāi)放以來(lái)對(duì)國(guó)外技術(shù)的大量引進(jìn)和消化吸收也是加速我國(guó)技術(shù)水平提高的重要途徑。因此選擇引入研發(fā)投入水平R&D和以教育投資為代表的人力資本存量水平HC作為控制變量。

式（4）中，Tit為i省級(jí)區(qū)域第t年的工業(yè)技術(shù)水平指標(biāo)，Tit-1為滯后一期的工業(yè)技術(shù)水平指標(biāo)，β為各變量系數(shù)，μ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）模型估計(jì)及結(jié)果分析

公式4為面板數(shù)據(jù)模型而非橫截面數(shù)據(jù)模型，且存在因變量的一階滯后項(xiàng)，容易導(dǎo)致解釋變量與隨機(jī)誤差項(xiàng)的相關(guān)性，因此不能用傳統(tǒng)的Pooled OLS方法進(jìn)行估計(jì)。為解決模型的內(nèi)生性問(wèn)題，一般可采取二階段或三階段最小二乘法，但該方法對(duì)擾動(dòng)項(xiàng)的分布要求較高。而廣義矩估計(jì)（GMM）方法則具有穩(wěn)健性較高和不受擾動(dòng)項(xiàng)分布限制等優(yōu)點(diǎn)，因此采用GMM方法動(dòng)態(tài)對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表3所示。

表3中的估計(jì)結(jié)果顯示，貿(mào)易開(kāi)放度較高地區(qū)的ERI變量一次項(xiàng)符號(hào)在1%水平上顯著為負(fù)，二次項(xiàng)符號(hào)在5%水平上顯著為正，即此類地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)技術(shù)水平之間的關(guān)系呈U型。表明強(qiáng)化的環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)由于高度貿(mào)易開(kāi)放地區(qū)相關(guān)工業(yè)企業(yè)需要支付的減污成本增加，導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)水平提升速度降低，不利于生產(chǎn)技術(shù)水平提升。但從長(zhǎng)期來(lái)看，隨著環(huán)境規(guī)制繼續(xù)強(qiáng)化到U型曲線的拐點(diǎn)，此類地區(qū)工業(yè)企業(yè)對(duì)研發(fā)集約型生產(chǎn)技術(shù)的投資與減排技術(shù)的投資效果開(kāi)始不斷顯現(xiàn)。隨著單位時(shí)間內(nèi)用更低的能耗和更少的污染物排放生產(chǎn)更多產(chǎn)品，而不能實(shí)現(xiàn)集約型生產(chǎn)的高污染企業(yè)停產(chǎn)或轉(zhuǎn)移到其它環(huán)境規(guī)制相對(duì)較低的區(qū)域，工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平開(kāi)始加速提升。

中度貿(mào)易開(kāi)放地區(qū)的ERI變量一次項(xiàng)符號(hào)在5%水平上顯著為負(fù)，二次項(xiàng)符號(hào)在10%水平上顯著為正。表明同高貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)相似，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平之間的關(guān)系呈U型，但系數(shù)相對(duì)較小。說(shuō)明同高貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)相比，中等貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的影響力相對(duì)較弱。一個(gè)可能的解釋是由于不同地區(qū)之間存在競(jìng)爭(zhēng)，地方政府在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的政策執(zhí)行方面會(huì)受不同程度的限制，導(dǎo)致部分對(duì)地方經(jīng)濟(jì)影響較大。但中度貿(mào)易開(kāi)放地區(qū)未能達(dá)到環(huán)境規(guī)制要求的企業(yè)并未被大量停產(chǎn)或轉(zhuǎn)移，給企業(yè)帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步激勵(lì)低于高貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)，此時(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的影響較弱。

表3　動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM估計(jì)結(jié)果

低貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)的ERI變量一次項(xiàng)符號(hào)在5%水平上顯著為正，二次項(xiàng)符號(hào)在5%水平上顯著為負(fù)，表明低貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平之間的關(guān)系呈倒U型。由于低貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)的初始環(huán)境規(guī)制水平較低，初期的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高使得此類地區(qū)企業(yè)面臨的節(jié)能減排約束迅速增強(qiáng)，企業(yè)為達(dá)到基本的環(huán)境規(guī)制要求而迅速淘汰過(guò)度落后的生產(chǎn)技術(shù)使得生產(chǎn)技術(shù)水平迅速提升。但當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度繼續(xù)上升到拐點(diǎn)時(shí)，由于節(jié)能減排的邊際效果的不斷遞減，進(jìn)一步降低污染所需付出的單位成本不斷提高阻礙了工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的繼續(xù)提升。

此外，三類不同貿(mào)易開(kāi)放程度地區(qū)的研發(fā)投入與生產(chǎn)技術(shù)均在5%水平上顯著為正，且人力資本存量水平與生產(chǎn)技術(shù)分別在1%、5%和10%水平上顯著為正，這一結(jié)論驗(yàn)證了在樣本區(qū)間內(nèi)新經(jīng)濟(jì)理論在不同貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)均適用，即對(duì)研發(fā)和教育投資是提升生產(chǎn)技術(shù)水平的有效途徑。

四、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

本文在將貿(mào)易開(kāi)放度引入環(huán)境規(guī)制“創(chuàng)新補(bǔ)償”分析的框架基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)相關(guān)指標(biāo)的構(gòu)建和測(cè)算，及對(duì)全國(guó)各省級(jí)區(qū)域的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型分析，得到如下主要結(jié)論：

第一，全國(guó)范圍內(nèi)的區(qū)域貿(mào)易開(kāi)放度存在明顯的流域差異。高貿(mào)易開(kāi)放度的地區(qū)主要集中于東部沿海，大部分中等貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)集中于長(zhǎng)江流域，而大部分低貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)集中于黃河流域。第二，不同貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”存在差異顯著，具體表現(xiàn)為：高貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與“創(chuàng)新補(bǔ)償”之間的關(guān)系呈U型；中等貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與“創(chuàng)新補(bǔ)償”之間呈U型關(guān)系，但與高貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)相比，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)“創(chuàng)新補(bǔ)償”的影響力相對(duì)較弱；低貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與“創(chuàng)新補(bǔ)償”之間的關(guān)系呈倒U型。第三，“波特假說(shuō)”在長(zhǎng)期中適用于我國(guó)的中高度貿(mào)易開(kāi)放地區(qū)，而在短期中適用于低貿(mào)易開(kāi)放度地區(qū)。貿(mào)易開(kāi)放度處于中高度水平的地區(qū)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)可能會(huì)犧牲一定的“創(chuàng)新補(bǔ)償”速度，但在長(zhǎng)期中會(huì)加速“創(chuàng)新補(bǔ)償”；而在貿(mào)易開(kāi)放度較低的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高帶來(lái)的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)持續(xù)時(shí)間較短。

（二）政策啟示

第一，充分考慮不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的異質(zhì)性特征，提高環(huán)境規(guī)制的針對(duì)性和動(dòng)態(tài)性。鑒于當(dāng)前我國(guó)依然面臨嚴(yán)峻的環(huán)境污染治理形勢(shì)，在總體上繼續(xù)提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，在長(zhǎng)期中持續(xù)加大對(duì)環(huán)境污染的治理力度是十分必要的。但也需要充分考慮我國(guó)各地區(qū)在貿(mào)易開(kāi)放水平、工業(yè)化發(fā)展階段，企業(yè)生產(chǎn)和污染治理的技術(shù)基礎(chǔ)等方面的差異，在遵循全國(guó)統(tǒng)一規(guī)劃的前提下采取因地制宜的環(huán)境規(guī)制，避免全部“一刀切”的硬性要求。對(duì)貿(mào)易開(kāi)放度較高的發(fā)達(dá)地區(qū)，應(yīng)以適度高于全國(guó)平均水平的速度和要求推進(jìn)環(huán)境規(guī)制；而對(duì)貿(mào)易開(kāi)放度較低的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，則應(yīng)充分考慮其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的成本特征采取有針對(duì)性的環(huán)境規(guī)制措施，并對(duì)相關(guān)的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)采取適時(shí)的動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第二，積極探索通過(guò)環(huán)境規(guī)制激勵(lì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的有效路徑，提高環(huán)境規(guī)制政策工具的多樣性。在保持環(huán)境規(guī)制總體強(qiáng)度不放松的前提下，應(yīng)逐步改變“一罰了之”的環(huán)境規(guī)制簡(jiǎn)單化政策傾向。除了有效運(yùn)用污染限額排放等傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制政策工具外，應(yīng)積極探索環(huán)境稅及其返還、綠色技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼、排污權(quán)市場(chǎng)化交易等新型政策工具，以此在降低環(huán)境規(guī)制成本的同時(shí)，提升企業(yè)主動(dòng)引入和開(kāi)發(fā)綠色生產(chǎn)技術(shù)的主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和技術(shù)進(jìn)步的雙贏目標(biāo)。

第三，更加注重通過(guò)擴(kuò)大貿(mào)易開(kāi)放提升環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”。作為全球南北貿(mào)易中典型的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)不僅應(yīng)在國(guó)際貿(mào)易中避免實(shí)行降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)“逐底競(jìng)爭(zhēng)”政策，而且應(yīng)積極尋求通過(guò)不斷擴(kuò)大開(kāi)放促進(jìn)國(guó)內(nèi)的環(huán)境規(guī)制水平提高，進(jìn)而提升我國(guó)面對(duì)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面應(yīng)通過(guò)提高技術(shù)貿(mào)易中的綠色技術(shù)的份額、加強(qiáng)符合國(guó)際環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的綠色技術(shù)引進(jìn)及合作等途徑吸納貿(mào)易開(kāi)放中的環(huán)保技術(shù)溢出紅利；另一方面則應(yīng)逐步強(qiáng)化貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境規(guī)制下自主技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機(jī)制，鼓勵(lì)和支持更多符合國(guó)際環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的綠色企業(yè)“走出去”，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。

[注釋]

①考慮數(shù)據(jù)可獲得性和完整性，未將中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)和西藏自治區(qū)納入測(cè)算范圍。

[參考文獻(xiàn)]

[1] Berman, E., Biu L. T. M. Environm ental Regulation and Productivity: Evidence from Oil Refineries [J].Review of Economics and Statistic, 2001, 83: 498-510.

[2] Brunnermeier, S. B., Cohen M. A. Determinations of Environmental Innovation in US Manufacturing Industries [J].Journal of Environmental Economics and Management, 2003, 45: 278-293.

[3] Chichilinisky, G. North -South Trade and Global Environment[J]. American Economic Review, 1994, 84（4）: 851-874.

[4] Dollars, D. Outward -oriented Developing Economies Really Do Grow More Rapidly: Evidence from 95 LDCs,1976-1985[J].Economic Development and Cultural Change, 1992,40（3）:523-544.

[5] Edwards, S. Openness, Productivity and Growth: What Do We Really Know[J].Journal of Development 1998,108（447）:383-398.

[6] Fare, R., Grosskoph, S., Norris, M. and Zhang, Z. Productivity Growth, technical Progress and Efficiency Change in Industrialized Countries[J].American Economic Review, 1994,84:66-83.

[7] Gollop, F. M., Roberts, M.J..Environmental Regulations and Productivity Growth: The Case of Fossil-Fueled Electric Power Generation[J].Journal of Political Economy,1983,91:654-647.

[8] Grossman G. M. and Kruger A. B.Economic Growth and Environment[J].Quarterly Journal of Economics, 1995,110（2）:353-377.

[9] Patrick, L., Marcelo O. and S. Javier. Does Globalization Cause a Higher Concentration of International Trade and Investment Flow? [D].WTO Working Paper, August, 1998.

[10] Porter，M. E, Van Der Linde，C. Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship[J].Journal of Economic Prospectives, 1995,9（4）:97-98.

[11] Wheeler，D. Racing to the Bottom? Foreign Investment and Air Pollution in Developing Countries [J].Journal of Environmental E-conomics，2011，10（3）:225-245.

[12]包群，許和連，賴明勇.貿(mào)易開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):理論及中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)研究[J].世界經(jīng)濟(jì)，2003（2）.

[13]李坤望，陳維濤，王永進(jìn).對(duì)外貿(mào)易、勞動(dòng)力市場(chǎng)分割與中國(guó)人力資本投資[J].世界經(jīng)濟(jì)，2014（3）.

[14]梁柱，陳繼勇.中國(guó)地區(qū)間收入差距分析:基于貿(mào)易開(kāi)放視角的度量[J].國(guó)際商務(wù)（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)），2014（1）.

[15]陸旸，郭路.環(huán)境庫(kù)茲涅茨倒U型曲線和環(huán)境支出的S曲線：一個(gè)新古典增長(zhǎng)框架下的理論解釋[J].世界經(jīng)濟(jì),2008（12）.

[16]嚴(yán)偉濤，盛丹.貿(mào)易開(kāi)放、技術(shù)進(jìn)步與我國(guó)的人力資本投資[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2014（6）.

[17]原毅軍，謝榮輝.環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)研究——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014（8）.

[18]張成，陸隋旸，郭路，于同申.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011（2）.

[19]趙細(xì)康.環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力：理論與實(shí)證分析[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2003.

（責(zé)任編輯：張積慧）

The Innovation Compensation of Environmental Regulation under the Trade Openness Diversity——Empirical Analysis Based on Provincial Panel Data

Xue Fugen，Cai Mengmeng
（School of Economics and Trade, Fujian Jiangxia University，F(xiàn)uzhou 350108,China）

Abstract:The paper introduced open trade into the framework of the innovation compensation effect of environmental regulation, and built variables of trade openness，environmental regulation and technological progress respectively，then further estimated and tested the provincial panel data of China's 30 provinces from 2000 to 2013. The results show that there are relatively obvious basin features of trade openness index in China's different provinces; the trade openness indexes of provinces in Yangtze River basin are higher than these in the Yellow River，besides the eastern costal area with the highest trade openness index. The U -shaped Characteristics of the innovation compensation effect of environmental regulation in provinces with high trade openness indexes are much more obvious than that in provinces with middle trade openness indexes，but the innovation compensation effect of environmental regulation in provinces with low trade openness indexes is inversed U -shaped. The Porter -hypothesis is adapted to regions with high trade openness indexes in the long-run，while regions with low trade openness indexes in the short run. Therefore，our country should fully take heterogeneous characteristics of regional economy into account to improve pertinence and dynamics of environmental regulation，enhance the incentives of environmental regulations on enterprises' technological innovation with more diversified policy tools，and make more use of environment-protect technology spillover and environmental reversed transmission effect in improving technological progress by environmental regulation.

Key words：trade openness；environmental regulation；innovation compensation

作者簡(jiǎn)介：薛福根（1982-），男，山東青島人，福建江夏學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師，博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；蔡濛萌（1984-），吉林吉林人，福建江夏學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師，博士，研究方向：貿(mào)易與環(huán)境。

基金項(xiàng)目：福建省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目《產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與生態(tài)環(huán)境優(yōu)化互動(dòng)關(guān)系研究》（2014C040）。

收稿日期：2015-09-14

DOI：10.13253/j.cnki.ddjjgl.2016.02.007

[中圖分類號(hào)]F752

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1673-0461（2016）02-0035-05