開放式創(chuàng)新下中小高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

劉文娟（湘潭大學，湖南湘潭，411105）

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開放式創(chuàng)新下中小高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

劉文娟
（湘潭大學，湖南湘潭，411105）

摘要：在科學技術日新月異和知識經(jīng)濟異軍突起的時代潮流下，開放式創(chuàng)新作為一種新型創(chuàng)新模式和競爭手段而興起，打破了傳統(tǒng)創(chuàng)新模式的桎梏。本文通過與封閉式創(chuàng)新相比較，揭示當前我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在管理意識、制度、機構(gòu)、模式等方面存在的主要問題，分析我國中小高新企業(yè)運用開放式創(chuàng)新進行知識產(chǎn)權(quán)管理的要求和目的，提出以制度完善保障知識產(chǎn)權(quán)管理效能的提升，發(fā)揮政府的政策導向和促進作用，通過開放式合作促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升等策略，為我國中小高新技術企業(yè)進行合理高效的知識產(chǎn)權(quán)管理提供可行性建議。

關鍵詞：開放式；創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)；合作；管理

一、開放式創(chuàng)新的提出及其對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的影響

1.開放式創(chuàng)新模式的提出

20世紀80年代以前的很長一段時間，企業(yè)創(chuàng)新的特點是，在有限的資金投入和成本控制下，依賴企業(yè)內(nèi)部技術團隊來研發(fā)新技術，并以此作為新產(chǎn)品或新服務來源的基礎，運用國家知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范對其技術和知識成果加以保障，由此使企業(yè)于市場中獲得壟斷優(yōu)勢地位，從而獲取高額利潤。這種僅僅依靠內(nèi)部資源并局限于企業(yè)自身來完成創(chuàng)新活動以獲取競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新范式被稱作封閉式創(chuàng)新。在封閉式創(chuàng)新下，企業(yè)或陷入兩難的境地，“如果不創(chuàng)新，就難以生存；如果創(chuàng)新，則面臨巨大風險”［1］。封閉式創(chuàng)新模式是上個世紀八十年代以前企業(yè)慣常的創(chuàng)新范式，為許多實力雄厚的跨國公司和大型企業(yè)所青睞。但80年代以來，隨著科技的迅猛發(fā)展和知識經(jīng)濟時代的到來，尤其是進入21世紀以后，市場競爭日趨激烈、產(chǎn)品更新?lián)Q代的周期日趨縮短，市場對知識和技術創(chuàng)新的要求越來越高，企業(yè)創(chuàng)新面臨巨大的競爭壓力，僅僅依靠內(nèi)部研發(fā)已經(jīng)無法滿足市場競爭和經(jīng)濟增長的需求，于是開放式創(chuàng)新模式應運而生。

關于開放式創(chuàng)新，最早是由哈佛商學院教授Henry W.Chesbrough在其專著“Open innovation： The New Imperative for Creating and Profiting from Technology”（《開放式創(chuàng)新—進行技術創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則》）中提出來的，Henry教授認為基于開放式創(chuàng)新的要求，企業(yè)的創(chuàng)新行為應轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)“邊界”思想，技術創(chuàng)新不應僅限于在市場經(jīng)營主體內(nèi)部實現(xiàn)，而應整合主體內(nèi)外部技術要素，將可利用技術形成技術鏈體系，“充分協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部資源來產(chǎn)生創(chuàng)新思想，綜合利用企業(yè)內(nèi)外部的市場渠道來為創(chuàng)新活動服務”［2］。作為兩種基本不同的創(chuàng)新范式，傳統(tǒng)創(chuàng)新模式日漸被開放式取而代之是時代發(fā)展的要求，是企業(yè)不斷獲得競爭優(yōu)勢的必然選擇。開放式創(chuàng)新表明企業(yè)的技術需求可以從多渠道獲取滿足，企業(yè)不再盲目追求自我研發(fā)，而是注重與外部知識產(chǎn)權(quán)主體甚至同行競爭對手有目的有選擇性的合作，通過協(xié)同創(chuàng)新、集成創(chuàng)新盡可能降低技術創(chuàng)新成本，實現(xiàn)合作方互利共贏及效益最大化目標。如此，技術實力較為薄弱的中小企業(yè)也能夠更多地掌握自主知識產(chǎn)權(quán)。因此，開放式創(chuàng)新一方面打破了傳統(tǒng)上大型企業(yè)壟斷創(chuàng)新的局面而給予中小型企業(yè)生存和發(fā)展的空間，另一方面對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和管理提出了新的要求。

2.開放式創(chuàng)新模式對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的影響

我國中小型高新企業(yè)既有其他中小企業(yè)無可比擬的獨立研發(fā)和創(chuàng)新資源優(yōu)勢，又具有優(yōu)于大型企業(yè)對市場要素變化的快速反應能力，故而開放式創(chuàng)新模式對中小高新技術企業(yè)具有更為顯著的戰(zhàn)略意義，為其突破技術創(chuàng)新瓶頸贏得了契機。在開放式創(chuàng)新背景下，如何利用知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略獲取更多的知識資源，并通過有效整合與合理布局內(nèi)外部創(chuàng)新資源來重構(gòu)競爭優(yōu)勢，成為當前市場條件和競爭形勢下中小高新技術企業(yè)優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理的重點突破方向。市場與競爭的開放性要求企業(yè)創(chuàng)新模式的改變，由此也隨之帶來企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的嬗變，以下本文從知識產(chǎn)權(quán)的獲取、管理和運用三個維度進行闡述。

1.1知識產(chǎn)權(quán)來源多樣化

開放式創(chuàng)新下，企業(yè)主體本身不再是其獲取創(chuàng)新資源和知識產(chǎn)權(quán)的唯一源泉，而更多的是對外部創(chuàng)新要素的挖掘和有效整合。大企業(yè)通過廣泛的借用“外腦”，如通過專利技術或技術秘密受讓、技術委托外包或中小企業(yè)并購等途徑，在吸收消化外部知識資源的基礎上進行后續(xù)改進和創(chuàng)新；中小企業(yè)也可以通過大量的企業(yè)外部資源為其技術創(chuàng)新開辟新的路徑，并注入新的活力，如通過合作創(chuàng)新、聯(lián)盟創(chuàng)新、產(chǎn)學研結(jié)合等獲取可支配的知識產(chǎn)權(quán)，從而實現(xiàn)產(chǎn)品更新、技術升級、市場競爭地位穩(wěn)固提升的目標。尤其對于具有一定創(chuàng)新能力和基礎的中小型高新技術企業(yè)而言，企業(yè)在市場活動中的角色既可以是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者和出讓者，又是知識產(chǎn)權(quán)的受讓者和使用者。

1.2管理過程中風險復雜化

知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿于對知識、技術、人才等與智力成果相關要素的獲取、組合、開發(fā)、利用和保護等系統(tǒng)性的全過程。開放式創(chuàng)新是在一種開放的市場條件和理念下進行的形式多樣的創(chuàng)新，解除了對知識產(chǎn)權(quán)的嚴格管控，鼓勵創(chuàng)新資源跨邊界流動，企業(yè)對外的無形資產(chǎn)交易活動不斷增多，直接影響了企業(yè)對相關活動和行為過程的監(jiān)控與管理。同時，開放式創(chuàng)新范式下，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新成果的權(quán)屬問題和由此產(chǎn)生的利益分配及技術保密等變得的更加復雜難控，從而引起知識產(chǎn)權(quán)糾紛和沖突的風險增加及由此產(chǎn)生的不確定后果，這為企業(yè)管理帶來更大的挑戰(zhàn)。

1.3知識產(chǎn)權(quán)運用觀念的變化

開放式創(chuàng)新，既是與傳統(tǒng)相較的一類新型創(chuàng)新行為模式，在實質(zhì)上也是一種創(chuàng)新理念。在封閉式創(chuàng)新下，企業(yè)致力于對其自主開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)進行嚴加保護，獨享創(chuàng)新利益，此種模式下可能導致許多技術“因過度開發(fā)或者與市場需求相脫離而被束之高閣、不能獲利”［3］，而企業(yè)因忽視外部市場中大量優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資源而故步自封、停滯不前。開放式創(chuàng)新理念下，知識和技術成果的運用范圍和形式更加廣泛而多樣，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價值最大化利用，通過權(quán)利許可、轉(zhuǎn)讓等多種形式進行成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)“物盡其用”。為此，在這一新型創(chuàng)新模式下，企業(yè)主體在知識產(chǎn)權(quán)運用上從嚴格的限制和管控轉(zhuǎn)變?yōu)樽畲蟪潭鹊睦谩?/p>

二、開放式創(chuàng)新下我國中小高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理遭遇的困境

如前所述，根據(jù)開放式創(chuàng)新的要求，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理需適應開放、靈活、多樣化的特點，具備發(fā)掘潛在創(chuàng)新資源、應對市場風險的能力。然而，現(xiàn)階段大部分企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀無法適應新的市場形勢下企業(yè)的發(fā)展需求，這種矛盾在相當一部分中小高新企業(yè)中表現(xiàn)尤為突出，知識產(chǎn)權(quán)管理機制的缺陷導致企業(yè)知識成果產(chǎn)出數(shù)量少、技術成果轉(zhuǎn)化率偏低、無形資產(chǎn)獲益較少、知識產(chǎn)權(quán)維護不力、智力成果利益糾紛增多等?？傊?，我國中小高新技術企業(yè)應對當前知識產(chǎn)權(quán)管理中面臨的困境加以重視。

1.知識產(chǎn)權(quán)價值管理的意識薄弱

開放式創(chuàng)新模式提倡有意識地傳播自己的知識產(chǎn)權(quán)，獲得高的采用率，通過與用戶共同改進技術來提高知識產(chǎn)權(quán)的使用價值，從而獲取更大的利益［4］。我國高新技術企業(yè)整體發(fā)展時間不長，在企業(yè)管理過程中，大部分中小企業(yè)僅僅片面重視對有形資產(chǎn)的經(jīng)營和管理，而忽視知識產(chǎn)權(quán)這一無形資產(chǎn)的運營價值［5］。更少有企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)的管理上升至企業(yè)規(guī)劃和發(fā)展的戰(zhàn)略高度。經(jīng)調(diào)查，現(xiàn)階段我國中小型高新技術企業(yè)普遍存在知識產(chǎn)權(quán)管理制度欠缺、人員和機構(gòu)設置不合理等問題，反映了知識產(chǎn)權(quán)價值管理的意識薄弱。

2.知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)不健全

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)整體發(fā)展規(guī)劃的重要方面，具有專業(yè)性、市場性、規(guī)范性、系統(tǒng)性等特征，其內(nèi)容主要包括知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范性文件的制定與實施，產(chǎn)權(quán)申報、確立與維持，情報信息的挖掘與利用，產(chǎn)權(quán)收購、出售與談判，產(chǎn)權(quán)的保護及爭議解決等等。目前，我國部分中小型高新技術企業(yè)雖意識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，但知識產(chǎn)權(quán)管理過于粗放，沒有配備專門機構(gòu)和具有專業(yè)知識及經(jīng)過相關業(yè)務培訓的專門人員，“既不能依法保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，更談不上靈活運用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來促進企業(yè)的發(fā)展”［6］。

3.知識產(chǎn)權(quán)管理制度不完善

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是一種規(guī)范化和法制化管理，相關規(guī)章制度應健全而有效，包括但不限于知識產(chǎn)權(quán)歸屬及保密制度、風險投資與評估制度、權(quán)利保護和糾紛解決制度、產(chǎn)權(quán)激勵和保障制度等等。調(diào)查表明，目前我國中小高新技術企業(yè)或存在知識產(chǎn)權(quán)管理制度的缺位，或僅在部分領域進行了概括性規(guī)定，這對企業(yè)管理造成了不利影響，“影響了知識產(chǎn)權(quán)的保護與運用以及對創(chuàng)新人員的有效激勵，阻礙企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)與運用”［7］。

4.知識產(chǎn)權(quán)管理模式不合理

如前所述，開放式創(chuàng)新條件下，牢固樹立知識產(chǎn)權(quán)價值管理意識對企業(yè)而言尤為重要，而根據(jù)企業(yè)自身特點構(gòu)建科學、合理的知識產(chǎn)權(quán)管理模式同樣不可或缺。由于大部分中小高新技術企業(yè)還處于成長初期，在資本、人才、知識產(chǎn)權(quán)基礎創(chuàng)造能力等方面與大型企業(yè)存在較大差距。相較于大型企業(yè)，知識要素，無論是先進技術、知識產(chǎn)權(quán)，還是企業(yè)的最新產(chǎn)品、管理理念等，對于中小高新技術企業(yè)而言都有著強烈的吸引力。其關注更多的不是如何提升內(nèi)部創(chuàng)新能力，而是把主要精力放在尋求創(chuàng)新參與者或合作伙伴，以減輕創(chuàng)新資源短缺的壓力、分擔創(chuàng)新風險，達到以較短的時間和較小的成本獲取外部創(chuàng)新資源及知識成果，以突破困境，重獲新生。然而，我國部分中小型高新技術企業(yè)并未認清自身的市場定位，一味模仿大企業(yè)的成功模式，造成管理水平低下。企業(yè)只有根據(jù)自身發(fā)展的實際狀況，建構(gòu)科學的管理范式，才能實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的有效管理。

三、開放式創(chuàng)新下我國中小高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理策略

1.以開放性思維構(gòu)建開放式的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

開放式創(chuàng)新要求企業(yè)打破墨守成規(guī)、畫地為牢的創(chuàng)新理念，運用開放性思維、以長遠的眼光構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系。中小高新技術企業(yè)要通過多元化的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和開發(fā)體系，對企業(yè)內(nèi)外部知識和創(chuàng)新要素進行統(tǒng)籌和整合，不斷提升知識產(chǎn)權(quán)運營的能力，使知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)，在技術成果轉(zhuǎn)化和投資經(jīng)營過程中獲得最大經(jīng)濟和社會效益。從我國中小高新技術企業(yè)的一般特性來看，具有靈活、開放性特點的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略類型屬于其合適選擇范疇，如知識產(chǎn)權(quán)交叉許可戰(zhàn)略、合作開發(fā)戰(zhàn)略、轉(zhuǎn)讓和收購戰(zhàn)略、技術（創(chuàng)新）聯(lián)盟戰(zhàn)略等。根據(jù)企業(yè)發(fā)展的不同階段，合理建構(gòu)攻防有序、進退有度的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系。

2.以制度完善作為知識產(chǎn)權(quán)管理效能提升的保障

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理活動離不開國家相關法律和政策的指導，同時也需要企業(yè)主體自身制定的規(guī)章制度和配套實施細則對其進行規(guī)范和保障，從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、轉(zhuǎn)化、管理和運用等各方面各環(huán)節(jié)，以知識產(chǎn)權(quán)管理部門或機構(gòu)為載體，對企業(yè)運營中涉及的知識產(chǎn)權(quán)工作進行明確規(guī)范，從而保障價值管理目標的實現(xiàn)。完整的制度體系應包括知識產(chǎn)權(quán)人員和機構(gòu)的職能設定、無形資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)糾紛應對等一整套運行機制。在制度的規(guī)范和保障下進行知識產(chǎn)權(quán)管理，才能有助于提高管理的效能，并最終促使企業(yè)規(guī)范、高效的運行，維持企業(yè)有利的競爭地位。

3.充分發(fā)揮政府在知識產(chǎn)權(quán)管理中的推動作用

在中小高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的推進與目標實現(xiàn)過程中，政府既是指導者又是監(jiān)督者，對企業(yè)的市場行為發(fā)揮著引導和規(guī)范作用。首先，政府能夠為企業(yè)創(chuàng)造良好的知識產(chǎn)權(quán)實施環(huán)境。地方政府根據(jù)本地經(jīng)濟發(fā)展特點和方向，結(jié)合當?shù)匦袠I(yè)特色和企業(yè)發(fā)展實情，完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護的各項政策法規(guī)，健全知識產(chǎn)權(quán)保障機制，加強執(zhí)法力度，有效處理產(chǎn)權(quán)糾紛，維護企業(yè)合法權(quán)益，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理活動的開展和效果的提升營造良好的法制環(huán)境。其次，政府可以解決中小高新技術企業(yè)的研發(fā)資金困境。研發(fā)經(jīng)費投入短缺是許多中小高新技術企業(yè)的短板和共性問題。對此，政府可以建立健全以企業(yè)投資為主，政府、金融機構(gòu)、融資中介機構(gòu)等多方支撐的科學投融資體系，在保證增加政府財政經(jīng)費對科技創(chuàng)新投入的同時，通過政策措施和導向，如設立中小企業(yè)創(chuàng)新扶持基金，引導企業(yè)和外部多元投資主體加大對關鍵技術的科研投入［8］。最后，政府通過稅收、人才等一系列措施，培育和激勵知識產(chǎn)權(quán)中介服務機構(gòu)的興起和發(fā)展，企業(yè)通過中介機構(gòu)的各類信息資源、專業(yè)管理人才等優(yōu)勢，利用中介提供的各項服務，促進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理效能的發(fā)揮。

4.在開放合作中不斷提升自主創(chuàng)新能力

開放式創(chuàng)新并非單純地依賴企業(yè)外部技術資源獲取技術成果的一種單向創(chuàng)新范式，而更加注重企業(yè)主體的自主創(chuàng)新能力。在當前瞬息多變、錯綜復雜的市場競爭環(huán)境下，企業(yè)創(chuàng)新完全依賴外部可能導致創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展相脫節(jié)，注定不會長久。我國國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略著重強調(diào)的即是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，“要求企業(yè)通過創(chuàng)新?lián)碛袑贆?quán)利的技術和產(chǎn)品，實現(xiàn)科技引領發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”［9］。開放式創(chuàng)新范式下，我國中小高新技術企業(yè)應在開放式合作中，以不斷提升自主創(chuàng)新能力為目標，“盡快縮短從初期的‘以外為主’到后期‘以我為主’的創(chuàng)新重心轉(zhuǎn)移過程，將開放創(chuàng)新過程中逐漸累積起來的知識和經(jīng)驗轉(zhuǎn)化成自主創(chuàng)新能力［10］，”從而實現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和跨越式發(fā)展。

四、結(jié)語

開放式創(chuàng)新模式是我國中小高新技術企業(yè)應對現(xiàn)代市場競爭形勢、保持市場優(yōu)勢地位的必然之選。現(xiàn)階段，從我國大部分中小高新技術企業(yè)對自主知識產(chǎn)權(quán)擁有量，及其自主創(chuàng)新力和競爭力的現(xiàn)狀，可窺見企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理的總體狀況不容樂觀。在開放式創(chuàng)新下，中小高新技術企業(yè)必須從觀念到制度都做出更新和轉(zhuǎn)變，克服在知識產(chǎn)權(quán)管理中遭遇的困境，集聚內(nèi)外部力量，解決影響知識產(chǎn)權(quán)管理的瓶頸因素和問題，助推企業(yè)科學合理的管理策略的制定和知識產(chǎn)權(quán)管理效能的提升，促進企業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

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劉文娟，1987年，碩士，湘潭大學科研處講師，主要從事行政法學及知識產(chǎn)權(quán)法基礎理論研究。

E-mail： wjliu151012@163.com/455514869@qq.com

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Open Innovation-Based Intellectual Property Management for Small and Middle-Sized High-Tech Enterprises

Wenjuan Liu
（University of Xiangtan， Xiangtan， Hunan， 411105， China）

Abstract:With the development of science and technology and the rise of knowledge economy， open innovation has emerged as a new means of innovation and competition， free from the limitations restraining traditional innovation model.This paper compares open innovation and closed innovation，and points out the major problems in the philosophy， regulations， organizational structure and style of management in intellectual property strategy in China’s small and mid-sized high-tech enterprises.It discusses the necessity and purposes of adopting open innovation in intellectual property management in these enterprises.It then proposes the improvement of intellectual property management regulations，utilization of government policies and open cooperation with the aim of boosting efficiency， promoting independent innovation and enhancing intellectual property management.

Key words:Open； Innovation； Intellectual property； Cooperation； Management

中圖分類號：DF523.9

文獻標識碼：A

文章編號：2095-7866 （2016） 03-351-07工業(yè)經(jīng)濟論壇 URL: http//www.iereview.com.cn

DOI:10.11970/j.issn.2095-7866.2016.03.013

作者簡介：book=357,ebook=123