我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制研究

□肖延高　曾　磊　王安源　曹學(xué)艷[電子科技大學(xué)　成都　610054]

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我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制研究

□肖延高曾磊王安源曹學(xué)艷
[電子科技大學(xué)成都610054]

[摘要]厘清軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新特點及其知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配影響因素的基礎(chǔ)上，討論了我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配存在的問題及其成因，包括軍工項目知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的制度悖論、創(chuàng)新主體缺乏分享知識產(chǎn)權(quán)利益話語權(quán)、國防知識產(chǎn)權(quán)爭議的司法救濟缺位等。進而提出優(yōu)化我國國防知識產(chǎn)權(quán)的“二元”權(quán)利歸屬制度安排，構(gòu)建“風險分擔、利益共享”的軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)利益分配機制，完善我國國防知識產(chǎn)權(quán)爭議解決機制。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)；權(quán)利歸屬；利益分配；機制；軍工

引言

近年來，隨著海洋利益的彰顯和空天競爭的加劇，我軍裝備現(xiàn)代化和信息化建設(shè)步伐明顯加快。作為國防軍工科學(xué)技術(shù)的重要源頭，我國高校的年度軍工科研項目數(shù)和經(jīng)費總額持續(xù)攀升。然而，在高校圓滿完成科研項目的情況下，如何使這些研究成果進入工程實用化階段形成軍品列裝從而提升我軍武器裝備作戰(zhàn)能力，始終是困擾高校和項目委托單位的棘手問題。高校軍工研發(fā)成果的工程應(yīng)用“鴻溝”，固然與高校研發(fā)成果的技術(shù)成熟度有關(guān)，更是因為高校與科研院所和軍工企業(yè)在開展軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新時，由于缺乏有效的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制和軍工產(chǎn)學(xué)研合作單位之間的地位不對稱等因素，導(dǎo)致人為的技術(shù)信息及經(jīng)營信息封閉和信息溝通渠道阻隔。一方面是高校及其科研團隊寧愿一次性交付研發(fā)成果，而不愿意采取“一條龍”持續(xù)合作方式；另一方面是科研機構(gòu)和軍工企業(yè)在軍品設(shè)計和試驗過程中缺乏來自高校的持續(xù)技術(shù)支持。在軍工“復(fù)雜產(chǎn)品”[1~3]不斷涌現(xiàn)的背景下，開放式創(chuàng)新[4~6]和產(chǎn)學(xué)研持續(xù)合作成為軍品創(chuàng)新的必然選擇。因此，迫切需要構(gòu)建“風險分擔、權(quán)益共享”的軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制，為軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的提高提供強有力的制度保障。

本文在總結(jié)我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配問題及其成因基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新動態(tài)過程的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制，包括軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬機制、知識產(chǎn)權(quán)利益分享機制、知識產(chǎn)權(quán)爭議解決機制。研究成果不僅有利于優(yōu)化我國國防知識產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計，而且有利于推動高校軍工創(chuàng)新成果進入工程應(yīng)用階段形成軍品列裝進程。

一、軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配的特點及其影響因素

（一）軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的界定

結(jié)合陳昌柏等[7]、陳雷和寧博[8]、李澤紅和呂東等[9]、郭永輝[10]、王汴文和鄭紹鈺等[11]等的研究成果，可以將軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新界定為企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)等具有不同利益訴求的主體合作開展的軍事工業(yè)科技成果研究、開發(fā)和列裝等活動。如圖1所示，可以看出：（1）軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體是多元的，包括主體結(jié)構(gòu)多元化和主體利益訴求差異化；（2）軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新內(nèi)容特指軍事工業(yè)科技成果創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化，包括國防科技成果的研究開發(fā)和列裝以及非國防科技成果向軍事工業(yè)裝備轉(zhuǎn)化列裝；（3）軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新形式是多元創(chuàng)新主體合作開展創(chuàng)新活動，即對創(chuàng)新成果形成和轉(zhuǎn)化均有不同程度的實質(zhì)性貢獻。

圖1軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模型示意圖

（二）軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配的特點

軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配有如下特點：

1．由于特有的國防保密要求，加劇了軍工產(chǎn)學(xué)研合作方的技術(shù)信息和經(jīng)營信息不對稱性，更容易造成信息阻隔和溝通渠道斷裂；高校和科研機構(gòu)之間因功能交叉而形成事實上的競合關(guān)系，加上軍工研發(fā)項目用戶單一，軍工產(chǎn)學(xué)研合作過程中也更容易發(fā)生道德風險和逆向選擇。

2．現(xiàn)有研究結(jié)合國防知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利特性和制度要求，將國防知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬和利益分享結(jié)合起來，探討合作各方的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制。

3．國防知識產(chǎn)權(quán)大多體現(xiàn)為國家秘密，因侵權(quán)而發(fā)生的取證和行政、司法救濟十分困難，知識產(chǎn)權(quán)保護成為“禁區(qū)”，至今鮮有案例，知識產(chǎn)權(quán)保護機制有待完善。

4．為保障動態(tài)的、長期的軍工產(chǎn)學(xué)研合作項目順利實施，高校自身也亟需形成一套促進科研團隊面向工程應(yīng)用開展持續(xù)研究的知識產(chǎn)權(quán)激勵機制。

（三）軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配的影響因素

借鑒肖延高的知識產(chǎn)權(quán)能力結(jié)構(gòu)模型[12]和王九云等概括的國防知識產(chǎn)權(quán)十大特點[13]，本項目從知識產(chǎn)權(quán)靜態(tài)形式要素和動態(tài)行為要素兩個維度，構(gòu)建了軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配的影響因素模型。

圖2軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)的影響因素模型示意圖

如圖2所示，國防知識產(chǎn)權(quán)是指在國防研發(fā)與制作過程中，法律賦予國家、智力成果創(chuàng)造者與使用者對涉及的國防智力成果依法享有的權(quán)利和應(yīng)盡的義務(wù)，其主要類型包括專利、技術(shù)秘密、著作權(quán)和商標權(quán)[14~15]；而在軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中，既有知識產(chǎn)權(quán)的使用、新產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、新產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的利益分配、國防知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決等因素，是影響軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素；而既有知識產(chǎn)權(quán)使用和新產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的利益分配有賴于國防知識產(chǎn)權(quán)定價機制和產(chǎn)學(xué)研內(nèi)部科研人員激勵機制的完善，知識產(chǎn)權(quán)保護主要涉及到合同的知識產(chǎn)權(quán)條款和知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決途徑的設(shè)計。

二、軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配現(xiàn)狀、問題及成因

（一）我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配現(xiàn)狀概述

如表1所示，目前，規(guī)范我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配的法律法規(guī)主要有《科學(xué)技術(shù)進步法》（2007年修訂）、《國防法》（1997年修訂）、《保守國家秘密法》（2010年修訂）及其實施條例、《專利法》（2008年修訂）及其實施細則、《國防專利條例》（2004年修訂）、《武器裝備研制合同暫行辦法》（1987年實施）等。綜觀上述法律法規(guī)，隨著我國《科學(xué)技術(shù)進步法》和《專利法》的修訂，利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項目或者科學(xué)技術(shù)計劃項目所形成的創(chuàng)新成果的普通專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬于項目承擔者已經(jīng)成為制度常態(tài)，相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)的利益分配制度進一步明確和完善，知識產(chǎn)權(quán)爭議解決司法最終審查權(quán)制度得以確立。但軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配制度還存在相應(yīng)的問題，消減了我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的績效。

表1我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配制度概要

（續(xù)表）

（二）我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配的問題及其成因

1．合作創(chuàng)新中形成的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬問題

合作創(chuàng)新中形成的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬問題表現(xiàn)為：（1）軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬制度存在沖突，且難以界定，過于原則，缺乏操作性；（2）國家所有、單位持有的制度安排未能根本性改變；（3）合作單位之間共有知識產(chǎn)權(quán)缺乏制度性激勵。這種制度設(shè)計不僅難以有效支撐國防工業(yè)踐行“創(chuàng)新驅(qū)動”戰(zhàn)略，而且造成對軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新形成的知識產(chǎn)權(quán)有意或無意的忽視。

導(dǎo)致上述問題的主要原因是：（1）在法律制度層面上，我國1993年的《科學(xué)技術(shù)進步法》并未對科技成果知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬做出明確規(guī)定，但1992年《專利法》修正案保留了1984年《專利法》“全民所有制單位申請的專利權(quán)歸該單位持有”即“國家所有、單位持有”的規(guī)定。與此相適應(yīng)，1997年的《國防法》規(guī)定，國家為武裝力量建設(shè)、國防科研生產(chǎn)和其他國防軍事直接投入的資金等資源，以及由此形成的用于國防目的的武器裝備、技術(shù)成果等屬于國家。國防資產(chǎn)歸國家所有。然而，出于加入WTO的制度需要，我國于2000年對《專利法》作出重大修改，取消“國家所有、單位持有”例外情形，只規(guī)定了“國有企業(yè)事業(yè)單位的發(fā)明專利，對國家利益和公共利益具有重大意義的”，可以依法“指定許可”。但我國2007年修訂的《科學(xué)技術(shù)進步法》第20條規(guī)定，“利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項目或者科學(xué)技術(shù)計劃項目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項目承擔者依法取得”。一方面賦予授權(quán)項目承擔者“專利權(quán)人”地位，另一方面仍然保留了“國家所有、單位持有”知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬制度安排的例外情形，即“涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益”。由于軍工科研項目屬于國家計劃項目，涉及國家安全、國家利益，當然屬于《科學(xué)技術(shù)進步法》規(guī)定的“國家所有、單位持有”例外情形。因此，如果要貫徹落實“國家所有、單位持有”的制度安排，則非常有必要在《國防專利條例》中予以明確規(guī)定。但我國2004修訂的《國防專利條例》回避了國防專利權(quán)的歸屬問題，導(dǎo)致國防專利“國家所有”的權(quán)利代表人及其權(quán)利范圍不明確。（2）由于上述制度安排的客觀存在，導(dǎo)致多年來軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的相關(guān)主體(包括國防科研項目下達單位、大學(xué)、科研機構(gòu)、軍工企業(yè)、武器裝備采辦單位等)對國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬根本不重視；由于權(quán)利的不完整性，導(dǎo)致共有知識產(chǎn)權(quán)難以成為制度常態(tài)。

2．合作創(chuàng)新中形成的知識產(chǎn)權(quán)利益分享問題

合作創(chuàng)新中形成的知識產(chǎn)權(quán)利益分享問題表現(xiàn)為：（1）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體對其創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)使用及收益的話語權(quán)缺乏制度保障，高校等項目研發(fā)單位往往處于弱勢；（2）軍工產(chǎn)學(xué)研之間的知識產(chǎn)權(quán)利益分享結(jié)果與其實際貢獻不匹配；（3）激勵產(chǎn)學(xué)研內(nèi)部尤其是高校和科研機構(gòu)科研人員全身心持續(xù)投入軍工科研項目的動力缺失，而且科研管理人員促進國防知識產(chǎn)權(quán)實施的績效與其個人利益缺乏相關(guān)性機制；（4）保障軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體利益的知識產(chǎn)權(quán)定價方法和機制建設(shè)未能得到足夠的重視和研究。上述軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)利益分享問題的存在，導(dǎo)致創(chuàng)新主體只承擔研制風險，得不到合理的利益分配，不僅影響到軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體潛力的發(fā)揮，而且極大挫傷其創(chuàng)新積極性和主動性。在軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中，軍工知識產(chǎn)權(quán)權(quán)重微小，大學(xué)均通過承擔工程項目作為推動軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的利益動力。

導(dǎo)致上述問題的主要原因是：（1）按照我國現(xiàn)行法律制度和政策的規(guī)定，對國防知識產(chǎn)權(quán)享有所有權(quán)的主體——國家的所有權(quán)虛置，缺乏實際的權(quán)利承受主體和責任主體；同時，對軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新項目作出實質(zhì)性貢獻的創(chuàng)新主體只能以持有人的身份存在，導(dǎo)致持有人對相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)能的行使不完整，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體對其創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)使用及其收益的話語權(quán)缺乏制度保障；（2）如前所述，高校在研究開發(fā)和軍品列裝階段均難以居于主導(dǎo)地位，使得高校在軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)利益分享結(jié)果與其實際貢獻不匹配；（3）目前，我國高校和科研機構(gòu)對其科研人員的考核指標仍然以論文和著作發(fā)表為主導(dǎo)，而且缺乏使其分享國防科研項目收益的制度，難以激勵科研人員全身心持續(xù)投入軍工科研項目開展科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新；（4）軍事科研項目和國防工程項目競標過程中，缺乏知識產(chǎn)權(quán)指標和權(quán)重，導(dǎo)致軍工研究開發(fā)、定型、列裝等過程不重視知識產(chǎn)權(quán)積累和實施，知識產(chǎn)權(quán)利益分享也就無從談起。（5）出于國家安全和國家利益的需要，加上國防科研項目下達單位和武器裝備采辦單位的唯一性，長期以來我國國防知識產(chǎn)權(quán)的使用方式和費用標準單一，有利于促進軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的國防知識產(chǎn)權(quán)定價方法和機制建設(shè)未能得到足夠重視和研究。

3．合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)爭議解決問題

合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護問題表現(xiàn)為：軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新合同和軍品采購合同的知識產(chǎn)權(quán)條款缺乏或不明確，未能對各創(chuàng)新主體投入的知識產(chǎn)權(quán)和合作創(chuàng)新形成的知識產(chǎn)權(quán)采取相適應(yīng)的嚴格的保護措施，容易導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)模仿、竊取等不良現(xiàn)象發(fā)生；國防知識產(chǎn)權(quán)局受理的知識產(chǎn)權(quán)糾紛類型單一，且未明確確立國防知識產(chǎn)權(quán)的司法最終審查權(quán)，難以適應(yīng)軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)保護方式的“復(fù)合性”特征，使“不了了之”成為軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新項目知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決的無奈選擇，而且國內(nèi)涉軍工單位對這種“不了了之”的無奈選擇均“認可”。

導(dǎo)致上述問題的主要原因是：（1）國防科研項目和軍品采購項目事關(guān)國家安全和國家利益，加上國防科研項目和軍品列裝項目的保密需要，容易導(dǎo)致國防科研項目下達單位、高校、科研機構(gòu)、軍工企業(yè)、軍品采購單位的關(guān)注焦點集中在研究開發(fā)項目的技術(shù)風險和軍品列裝項目的質(zhì)量控制上，忽視了創(chuàng)造性智慧成果的知識產(chǎn)權(quán)化和知識產(chǎn)權(quán)運用中的利益保護。（2）《國防專利條例》第17條規(guī)定，“國防專利申請人對國防專利機構(gòu)駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)，向國防專利復(fù)審委員會請求復(fù)審。國防專利復(fù)審委員會復(fù)審并作出決定后，通知國防專利申請人”。但并未規(guī)定專利申請人對國防專利復(fù)審委員會復(fù)審決定不服的救濟辦法，容易造成專利申請人和人民法院對國防專利復(fù)審委員會復(fù)審決定的“終局”認知。同時，《國防專利條例》第32條規(guī)定，“除《中華人民共和國專利法》和本條例另有規(guī)定的以外，未經(jīng)國防專利權(quán)人許可實施其國防專利，即侵犯其國防專利權(quán)，引起糾紛的，由當事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，國防專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院起訴，也可以請求國防專利機構(gòu)處理”。這一規(guī)定的妙處在于確立了國防專利侵權(quán)糾紛處理的《專利法》優(yōu)先原則，但“國防專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院起訴，也可以請求國防專利機構(gòu)處理”的規(guī)定，容易造成爭議雙方和人民法院就國防專利侵權(quán)救濟的“或司法或行政”二選一認知，即未明確確立國防知識產(chǎn)權(quán)的司法最終審查權(quán)。（3）與我國目前國家知識產(chǎn)權(quán)局行政管理范圍一致，國防知識產(chǎn)權(quán)局的行政管理范圍主要集中在國防專利；然而，如前所述，現(xiàn)實中的國防知識產(chǎn)權(quán)的類型包括專利、技術(shù)秘密、著作權(quán)、商標權(quán)等，國防知識產(chǎn)權(quán)保護呈現(xiàn)出“立體保護、復(fù)合維權(quán)”的特征。國防知識產(chǎn)權(quán)局對知識產(chǎn)權(quán)爭議處理職權(quán)的相對弱化，難以有效發(fā)揮其國防知識產(chǎn)權(quán)爭議處理的行政職能。

三、軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制設(shè)計思路

（一）設(shè)計原則

1．堅持國家利益至上原則

實施軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的目的就是不斷提高國防科學(xué)技術(shù)和軍品列裝水平，保障國家安全和國家利益。因此，無論是軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬制度設(shè)計，還是知識產(chǎn)權(quán)使用利益分配和知識產(chǎn)權(quán)保護機制優(yōu)化，都必須重視國防知識產(chǎn)權(quán)和普通知識產(chǎn)權(quán)的差異，始終堅持國家利益至上。

2．兼顧產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體利益原則

從上述分析可以看出，高校在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的研發(fā)階段和軍品列裝階段均處于相對弱勢地位。除特殊情形外，高校很難按照其創(chuàng)造性智慧成果的法律表現(xiàn)形式即知識產(chǎn)權(quán)在軍品列裝中的貢獻分享相應(yīng)的價值或收益。這種狀況不利于高校在研究開發(fā)階段就開始關(guān)注軍品列裝的實際需求，激勵其跟進研究開發(fā)成果的產(chǎn)品化，最終實現(xiàn)列裝。因此，軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制設(shè)計，有必要結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的不同階段，兼顧大學(xué)、科研機構(gòu)和軍工企業(yè)的利益，用合理的利益機制激勵產(chǎn)學(xué)研各方合作開展創(chuàng)新活動。

3．激勵科研人員和科研管理人員參與軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新原則

軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的本質(zhì)就是國家或社會力量投入物力資源，科研人員基于職務(wù)行為投入智力資源，通過一系列創(chuàng)新活動產(chǎn)生新的創(chuàng)造性智慧成果并將其產(chǎn)品化直至列裝的過程。同時，產(chǎn)學(xué)研各單位的科研管理人員對產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)和軍品列裝管理，是軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新得以順利實施的重要保障。因此，如何在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制設(shè)計上充分體現(xiàn)科研人員和科研管理人員的貢獻，從而在制度上激勵科研人員和科研管理人員積極參與軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新項目，是軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新項目成敗的關(guān)鍵。

4．提高軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效原則

針對上述軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬問題、知識產(chǎn)權(quán)使用及其利益分配問題、國防知識產(chǎn)權(quán)保護問題等，提出軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制優(yōu)化思路，減少創(chuàng)新主體之間的信息阻隔和合作障礙，增強創(chuàng)新主體對軍工研發(fā)項目和軍品列裝的資源投入力度，為軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新項目的順利實施提供制度保障和管理支撐。

（二）國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬制度優(yōu)化設(shè)計

我國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配的首要問題是國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬制度，即“國家所有、單位持有”制度下的“國家所有”主體缺位和“單位持有”權(quán)利不完整問題[21]。借鑒國外發(fā)達國家關(guān)于國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的成功經(jīng)驗，結(jié)合我國軍事工業(yè)發(fā)展的客觀需要，建議重構(gòu)和優(yōu)化我國國防知識產(chǎn)權(quán)“二元”權(quán)利歸屬制度安排。具體思路有三：（1）保留國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的“國家所有”和“項目實施單位所有”二元化制度安排，并將專利權(quán)人的選擇權(quán)交給軍工研發(fā)和軍品列裝項目實施單位。項目實施單位在軍工研發(fā)和軍品列裝項目任務(wù)書中可以選擇保留國防專利申請權(quán)，也可以選擇放棄國防專利權(quán)人資格。如果項目實施單位未按項目實施要求獲取國防知識產(chǎn)權(quán)的，軍工項目下達單位（此指負責總體的軍工企業(yè)）可以依照法定程序取得國防知識產(chǎn)權(quán)。（2）在《國防法》、《國防專利條例》等法律法規(guī)中，明確國防知識產(chǎn)權(quán)的國家所有權(quán)代表主體，如國防部、國防科技工業(yè)局、總裝備部等（由于國防知識產(chǎn)權(quán)局的“裁判”功能定位，不適合擔此角色）；并詳細規(guī)定國防知識產(chǎn)權(quán)國家所有權(quán)代表的職責和行為規(guī)范。（3）通過立法形式，詳細規(guī)定國防知識產(chǎn)權(quán)國家所有權(quán)代表實施或授權(quán)實施國防知識產(chǎn)權(quán)的條件和程序；進一步細化項目實施單位或其他國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人轉(zhuǎn)讓、許可、放棄國防知識產(chǎn)權(quán)的條件和審批程序。

（三）國防知識產(chǎn)權(quán)利益共享機制優(yōu)化設(shè)計

1．產(chǎn)學(xué)研之間知識產(chǎn)權(quán)利益共享機制設(shè)計

如前所述，我國目前軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)利益分配多為“一錘子買賣”（以項目經(jīng)費形式在合同中“籠統(tǒng)”體現(xiàn)），難以使各創(chuàng)新主體形成利益共同體，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的科學(xué)研究、設(shè)計、開發(fā)、定型、生產(chǎn)、列裝未能成為閉環(huán)。為此，有必要構(gòu)建“風險分擔、利益共享”的軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)利益分配機制。具體思路是：（1）引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體充分運用《專利法》關(guān)于共有專利使用規(guī)則，在合作合同中明確約定實施共有專利的使用費分配方式和比例，以保證自己在共有專利實施中的合法權(quán)益。（2）在軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中，需要實施單獨所有的國防知識產(chǎn)權(quán)的，總裝備部、空軍裝備部、海軍裝備部等軍品采購項目單位，有必要在軍品采購合同中引導(dǎo)項目實施單位采用“入門費+提成”的方式，確定其他合作單位的國防知識產(chǎn)權(quán)使用費。

2．產(chǎn)學(xué)研內(nèi)部科研及其管理人員知識產(chǎn)權(quán)激勵機制設(shè)計

就加強職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的保護，促進知識產(chǎn)權(quán)運用實施問題，國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、總裝備部的等13個部委局于2012年11月26日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進一步加強職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護促進知識產(chǎn)權(quán)運用實施的若干意見》（國知發(fā)法字[2012]122號）。該文件的中心思想是依法保護職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益，鼓勵職務(wù)發(fā)明人參與職務(wù)發(fā)明及其知識產(chǎn)權(quán)的運用和實施。當前，軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的科研人員和科研管理人員激勵機制優(yōu)化的重點是：（1）嚴格執(zhí)行國知發(fā)法字[2012]122號文件，提高職務(wù)發(fā)明人的報酬比例。各單位本著公允、公開原則，結(jié)合本單位的實際情況，采用內(nèi)部規(guī)章制度的方式，明確規(guī)定自行實施國防知識產(chǎn)權(quán)后給予全體職務(wù)發(fā)明人的報酬比例（該文件規(guī)定“不低于實施該發(fā)明專利的營業(yè)利潤的3%”），以及轉(zhuǎn)讓、許可他人實施國防知識產(chǎn)權(quán)或以國防知識產(chǎn)權(quán)出資入股而給予全體職務(wù)發(fā)明人報酬比例（該文件規(guī)定“不低于轉(zhuǎn)讓費、許可費或者出資比例的20%”），以切實保障職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益，促進科研團隊成員關(guān)注科研成果的產(chǎn)品化和商業(yè)化(“成都十條”中規(guī)定不低于70%)。（2）借鑒國外發(fā)達國家的經(jīng)驗，軍工項目實施單位有必要在其職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)管理制度中，不僅要明確發(fā)明設(shè)計人的獎勵和報酬事項，而且要承認科研管理人員對職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)實施的貢獻。比如，可以規(guī)定在實施國防知識產(chǎn)權(quán)的營業(yè)利潤、轉(zhuǎn)讓或許可他人實施國防知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓費或許可費中，提取一定比例的知識產(chǎn)權(quán)管理費，用于單位職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、實施和保護費用，并對做出實質(zhì)貢獻的科研管理人員給予獎勵[22]。

3．國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓費和許可使用費確定機制設(shè)計

知識產(chǎn)權(quán)價值評估方法主要有三種方法即重置成本法、收益現(xiàn)值法、市場比較法，以及新近發(fā)展起來的實物期權(quán)定價法等[23]。國防知識產(chǎn)權(quán)的保密要求和使用審批程序的復(fù)雜性，決定了國防知識產(chǎn)權(quán)難以像普通知識產(chǎn)權(quán)采用完全的市場競價方式確定其轉(zhuǎn)讓、許可價格。但是，重置成本法（即創(chuàng)造該知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該發(fā)生的材料、人工、費用以及占用資金的機會成本的總和）更多適用于盤盈固定資產(chǎn)，而不用于對知識產(chǎn)權(quán)的價值評估。原因是成本和知識產(chǎn)權(quán)之間存在弱對應(yīng)性，重置成本法無法衡量創(chuàng)造性智慧成果的未來價值。然而，出于保守會計原則，我國國防知識產(chǎn)權(quán)的價值評估往往沿用重置成本法，這種局面無論是對國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人還是對科研人員都有失公允。

因此，為了兼顧產(chǎn)學(xué)研各創(chuàng)新主體利益，保護科研人員合法權(quán)益，促進國防知識產(chǎn)權(quán)的運用實施，建議在國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可中引入收益現(xiàn)值法，考慮到操作性，可采用“入門費+提成”的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓費和許可使用費機制。把知識產(chǎn)權(quán)將來可能創(chuàng)造的公允收益折現(xiàn)（包括知識產(chǎn)權(quán)持有期內(nèi)收益折現(xiàn)和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得的收益折現(xiàn)），從而兼顧各主體的合法權(quán)益。

（四）國防知識產(chǎn)權(quán)爭議解決機制設(shè)計

如前所述，我國目前國防知識產(chǎn)權(quán)特別是國防專利的爭議解決機制存在國防專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定司法救濟缺位和國防知識產(chǎn)權(quán)局行政處理結(jié)果司法救濟缺位等問題，不利于提升國防知識產(chǎn)權(quán)局在國防專利爭議處理中的公信力。為此有必要完善我國國防知識產(chǎn)權(quán)的爭議解決機制，具體措施有二：（1）在《國防專利條例》第17條中增加一款，規(guī)定“國防專利申請人對國防專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴”。（2）在《國防專利條例》第32條中增加一款，規(guī)定“國防專利權(quán)人或者利害關(guān)系人對國防專利機構(gòu)的處理決定不服的，可以自收到處理決定之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴”。

四、結(jié)論

本文在分析我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配問題及其成因的基礎(chǔ)上，提出了我國軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制優(yōu)化建議：（1）在國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬制度方面，完善我國國防知識產(chǎn)權(quán)的“二元”權(quán)利歸屬制度安排；（2）在國防知識產(chǎn)權(quán)利益共享機制方面，構(gòu)建“風險分擔、利益共享”的軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)利益分配機制；（3）在國防知識產(chǎn)權(quán)爭議解決機制方面，針對我國目前影響國防知識產(chǎn)權(quán)公信力的國防專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定司法救濟缺位和國防知識產(chǎn)權(quán)局行政處理結(jié)果司法救濟缺位問題，完善我國國防知識產(chǎn)權(quán)的爭議解決機制。

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編輯何婧

Research on Allocation Mechanism of Intellectual Property in University -Industry Cooperative Innovation of Chinese Military Industry

XIAO Yan-gao ZENG Lei WANG An-yuan CAO Xue-yan
(University of Electronic Science and Technology of China Chengdu 611731 China)

AbstractBased on the clarification of the characteristics of innovation of University-Industry cooperation of military industry and the factors impacting on the equity allocations of intellectual property, this paper discusses the problems and causes of China’s military research cooperation innovation assignment of intellectual property rights, which includes the paradox of intellectual property rights ownership system of military project, the lack of the right of sharing discourse about these innovation subjects, and the vacancy of judicial remedy of intellectual property disputes. Then, here comes some proposals, optimizing the arrangements of intellectual property of“binary”rights ownership of our nation, building a mechanism of intellectual property interest allocation of the military cooperative innovation of“risk-sharing, benefit-sharing”, and improving the dispute resolution mechanism of intellectual property disputes in China.

Key wordsuniversity-industry cooperative innovation; intellectual property; rights ownership; benefit distribution; mechanism; military industry

[作者簡介]肖延高（1970-）男，博士，電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院副教授；曾磊（1962-）男，研究員，電子科技大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院副院長；王安源（1988-）男，電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院碩士研究生；曹學(xué)艷（1971-）女，博士，電子科技大學(xué)圖書館研究館員.

[基金項目]國家社會科學(xué)基金項目“后發(fā)企業(yè)視角下的專利劫持形成機理、影響及應(yīng)對策略”（13BGL029）；國防知識產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)項目“高校軍工產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配研究與試點”（6.1.01）.

[收稿日期]2015-02-19

[中圖分類號]D923.4

[文獻標識碼]A[DOI]10.14071/j.1008-8105(2016)01-0020-07