穆淼
摘 要:隨著國家對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的高度重視和深入推進,一批功能定位和機制模式均與傳統(tǒng)科研院所具有顯著差異的新型研發(fā)機構(gòu)大量涌現(xiàn),在促進科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了積極作用。本文從理論層面探討新型研發(fā)機構(gòu)的概念和特點,并對新型研發(fā)機構(gòu)促進科技成果轉(zhuǎn)化進行優(yōu)勢分析,以期為科技成果轉(zhuǎn)化實踐工作提供新思路和新方法。
關(guān)鍵詞:新型研發(fā)機構(gòu);協(xié)同創(chuàng)新;科技成果轉(zhuǎn)化
近年來,隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略深入推進,一批功能定位和機制模式均與傳統(tǒng)科研院所具有顯著差異的新型研發(fā)機構(gòu)大量涌現(xiàn),通過市場化運作實現(xiàn)了高校、企業(yè)、市場、政府之間的良性互動發(fā)展,在促進科技成果轉(zhuǎn)化方面成效顯著。本文從理論層面探討新型研發(fā)機構(gòu)的概念和特點,并對新型研發(fā)機構(gòu)促進科技成果轉(zhuǎn)化進行優(yōu)勢分析,以期為科技成果轉(zhuǎn)化實踐工作提供新思路和新方法。
1 新型研發(fā)機構(gòu)的概念
作為一種新興的科研創(chuàng)新機構(gòu),目前學(xué)術(shù)界對新型研發(fā)機構(gòu)的概念尚未有統(tǒng)一的定論,主要是對其發(fā)展現(xiàn)狀、典型特征進行描述分析。如周文魁等認為新型研發(fā)機構(gòu)是伴隨著新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型應(yīng)運而生的新生事物,是致力于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的一種新型研發(fā)組織。張福生認為新型研發(fā)機構(gòu)最大的特點是專注于產(chǎn)品研發(fā)和市場營銷環(huán)節(jié),中間的生產(chǎn)制造委托外包,體現(xiàn)著日本“用工廠作為實驗室”的思想。在實踐分析層面,譚海斌認為我國具有代表性的新型研發(fā)機構(gòu)始于上世紀90年代,并通過梳理深圳清華大學(xué)研究院、廣東華南新藥創(chuàng)制中心等一批新型研發(fā)機構(gòu)現(xiàn)狀,總結(jié)了新型研發(fā)機構(gòu)幾個特點:組建目標多層次、方式多樣化、體制機制靈活創(chuàng)新、發(fā)展模式各具特色。夏太壽等對蘇粵陜6家新型研發(fā)機構(gòu)進行對比分析,認為新型研發(fā)機構(gòu)要具備功能定位體現(xiàn)政府導(dǎo)向、治理模式去行政化、體制機制靈活創(chuàng)新、政產(chǎn)學(xué)研高度協(xié)作等特征。
隨著高新技術(shù)不斷發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型,各地政府高度重視新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè),先后出臺了多項政策引導(dǎo)和支持新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展,并對新型研發(fā)機構(gòu)給予了明確定義。如廣東省出臺的《廣東省人民政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》(粵府〔2015〕1號)、《關(guān)于支持新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的試行辦法》(粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2015〕69號)中將新型研發(fā)機構(gòu)定義為“投資主體多元化,建設(shè)模式國際化,運行機制市場化,管理制度現(xiàn)代化,創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成相結(jié)合,產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的獨立法人組織”。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院與江蘇省科學(xué)技術(shù)情報研究所聯(lián)合組成新型研發(fā)機構(gòu)調(diào)研組對江蘇省新型研發(fā)機構(gòu)展開調(diào)研,將新型研發(fā)機構(gòu)定義為“省內(nèi)外知名高校、科研院所在江蘇省單獨或與地方政府部門合作設(shè)立的,圍繞相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域方向,以研發(fā)、技術(shù)服務(wù)、科技型企業(yè)孵化為主要業(yè)務(wù)的,具有獨立法人資格的研究院(所)、中心、研究開發(fā)公司?!?/p>
綜上所述,新型研發(fā)機構(gòu)之所以被稱為“新型”,主要是在功能定位、機制體制、運作模式等方面不同于傳統(tǒng)科研機構(gòu)。主要區(qū)別在于:
①功能定位新。新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)理念以市場化為導(dǎo)向,是運營自負盈虧的獨立法人。相較于傳統(tǒng)科研機構(gòu),新型研發(fā)機構(gòu)工作內(nèi)容集中在產(chǎn)業(yè)鏈共性、基礎(chǔ)技術(shù)研究,以及科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)孵化等。
②協(xié)同機制新。新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展充分體現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新的理念。不同于傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)單一的建設(shè)主體,新型研發(fā)機構(gòu)能夠在多個投資、建設(shè)主體基礎(chǔ)上,充分協(xié)同高校科研院所、企業(yè)、政府、中介、行業(yè)協(xié)會的創(chuàng)新資源要素,形成科研合力提升科研能力。
③運作模式新。新型研發(fā)機構(gòu)實行企業(yè)化管理,能夠在人事體制、資金籌措等方面通過多種模式組合,突破傳統(tǒng)科研機構(gòu)的桎梏,激發(fā)科技研發(fā)活力。
2 新型研發(fā)機構(gòu)促進科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢分析
近年來,我國的科技投入大幅增加,科研能力顯著提升,但科技成果轉(zhuǎn)化難一直是瓶頸問題。 2010年,教育部《中國高校知識產(chǎn)權(quán)報告》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,高校專利轉(zhuǎn)化率平均計算僅為5%。2013年,我國高校專利出售總金額4.5億元,實際收入2.5億元,分別僅相當于同年高??蒲薪?jīng)費支出總額的0.37%和0.20%??萍汲晒D(zhuǎn)化難,究其原因在于傳統(tǒng)科研機構(gòu)中科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在研發(fā)與生產(chǎn)需求脫節(jié)、研發(fā)團隊績效考核指標單一激勵動力不足、融資體系不完善投資風險大等問題,嚴重阻礙了科技成果有效轉(zhuǎn)化。2015年8月,國家新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》出臺,從科技成果處置、收益分配、科技中介扶持等多個方面為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)建了更加優(yōu)越的條件和寬松的環(huán)境。《轉(zhuǎn)化法》明確提出鼓勵企業(yè)與研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作方式,共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標準研究與制定等活動。
新型研發(fā)機構(gòu)作為高校科研機構(gòu)、地方政府與企業(yè)、市場之間的科研創(chuàng)新平臺,是科技成果、技術(shù)需求在產(chǎn)業(yè)最前沿雙向流動、對接的重要陣地,應(yīng)該抓住機遇、充分發(fā)揮自身優(yōu)勢促進科技成果轉(zhuǎn)化。
2.1 目標定位在于實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化
作為政府、高??蒲性核烊胧袌龅那把赜|角,新型研發(fā)機構(gòu)建立的目標和主要內(nèi)容在于實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。
其一,新型研發(fā)機構(gòu)建立的目標是幫助傳統(tǒng)高校、科研院所實行科技成果轉(zhuǎn)化。傳統(tǒng)高校、科研機構(gòu)積累的大量科技成果難以轉(zhuǎn)化,關(guān)鍵在于從核心技術(shù)到符合用戶需求的產(chǎn)品,中間還存在相當長的距離,包括對市場的認知和判斷,融資與風險管理等。新型研發(fā)機構(gòu)的重要職責就是將這些科技成果通過與企業(yè)實行對接,對科技成果進行優(yōu)化改造,最終形成產(chǎn)品進入市場。圍繞科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化鏈條,江蘇?。ㄌK州)納米產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、深圳華大基因研究院等一批新型研發(fā)機構(gòu)均組織建立起技術(shù)研發(fā)、工程研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與項目孵化、公共服務(wù)和綜合管理部門,形成科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化流水線。此外一些新型研發(fā)機構(gòu)還設(shè)立了中試小試平臺、科技成果孵化企業(yè)等促進科技成果轉(zhuǎn)化順利實施。如華南理工大學(xué)牽頭組建的廣州現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)院采用“前孵化器”模式,對科技成果進行市場前的論證和培育、孵化科技型小微企業(yè)。江蘇數(shù)字信息研究院以工程化研究、產(chǎn)業(yè)化實現(xiàn)和企業(yè)孵化配套等3項功能為集成發(fā)展目標,培育吸引35家企業(yè)入駐產(chǎn)業(yè)孵化大樓。
其次,新型研發(fā)機構(gòu)企業(yè)化運營屬性決定著新型研發(fā)機構(gòu)必須走向市場,為企業(yè)提供新的產(chǎn)品和服務(wù)。傳統(tǒng)科研機構(gòu)擁有穩(wěn)定的財政收入資助,在研究方向上注重基礎(chǔ)性研究,科學(xué)研究所產(chǎn)生的科技成果成熟度低,與市場需求脫節(jié)嚴重。新型研發(fā)機構(gòu)設(shè)立為以市場化運行自負盈虧的獨立法人,需要建立起自身的“造血”機制促進自身的長遠發(fā)展。因此,新型研發(fā)機構(gòu)一方面依托市場,圍繞企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品升級需求尋找生存機會,另一方面需要集聚高校科研院所的科研力量,通過市場倒逼機制破除傳統(tǒng)科研院所科技成果與市場難對接的問題,為企業(yè)帶來技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新,從創(chuàng)新源頭上有效推進科技成果順利進入市場。
2.2 協(xié)同創(chuàng)新機制促進科技成果轉(zhuǎn)化
科技成果轉(zhuǎn)化依賴科技資源網(wǎng)絡(luò)中多要素的組合、創(chuàng)新鏈條上多環(huán)節(jié)的銜接以及服務(wù)體系中多元主體的協(xié)同。而協(xié)同創(chuàng)新機制是新型研發(fā)機構(gòu)的重要特征,也是新型研發(fā)機構(gòu)促進科技成果順利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。新型研發(fā)機構(gòu)能夠通過自身協(xié)同創(chuàng)新機制優(yōu)勢,在科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、市場導(dǎo)入和產(chǎn)業(yè)化等各鏈條、環(huán)節(jié)銜接過程中,對人才、成果、資金、信息、中介服務(wù)、管理、政策引導(dǎo)等各要素進行優(yōu)化組合和高效配置,促進科技成果轉(zhuǎn)化順利實施。
①從協(xié)同主體來看,新型研發(fā)機構(gòu)往往包含了高校科研院所、企業(yè)、地方政府等投資主體。多元化的建設(shè)主體能夠有效聚集相關(guān)的資源,比如高??蒲性核鶕碛屑夹g(shù)專家、學(xué)生、前沿技術(shù)等;企業(yè)擁有產(chǎn)品生產(chǎn)線、產(chǎn)品市場信息等;地方政府能夠提供良好的政策、資金引導(dǎo)、配套設(shè)施等。多元投資主體所提供的資源為新型研發(fā)機構(gòu)奠定堅實基礎(chǔ)。
②從運行模式來看,新型研發(fā)機構(gòu)采用市場化運用,在運行模式上各具特色,不拘一格。比如中科院寧波材料研究所“連人帶成果轉(zhuǎn)入企業(yè)”的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式,和企業(yè)研發(fā)中心管理外包的公共服務(wù)模式;合肥家電技術(shù)工程院、宜興環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院探索形成“一品一所一公司”的企業(yè)孵化模式等。新型研發(fā)機構(gòu)能夠根據(jù)自身情況和產(chǎn)業(yè)特點,自行設(shè)立或及時調(diào)整適合自身發(fā)展的運行模式,從而節(jié)省科技成果轉(zhuǎn)化成本,提高轉(zhuǎn)化效率。
③從人才引進和考核制度來看。新型研發(fā)機構(gòu)能夠聯(lián)合企業(yè)、高校共同引進人才,不僅支持高層次人才穩(wěn)定的科研工作環(huán)境,同時滿足人才實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)愿望;其次,在人事考核激勵方面,傳統(tǒng)科研機構(gòu)高校等科研重視論文、專利成果,成果產(chǎn)業(yè)化激勵方面一直薄弱。新型研發(fā)機構(gòu)以實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化為目的,普遍采取股權(quán)收益、合同制、匿薪制、動態(tài)考核、末位淘汰等管理制度,建立起靈活的人才引進和考核激勵機制。此外,新型研發(fā)機構(gòu)還可以通過組建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新團隊與高校共同開展人才培育,充分利用高校優(yōu)越的大學(xué)生創(chuàng)新資源,為新型研發(fā)機構(gòu)提供持續(xù)的科研創(chuàng)新力量。
④在資金籌措投入方面,高校、科研院所的科技成果本身可以作為新型研發(fā)機構(gòu)的技術(shù)儲備,直接與市場需求進行對接提供服務(wù)。比如廣東工業(yè)大學(xué)在東莞建設(shè)的華南工業(yè)設(shè)計創(chuàng)新院通過技術(shù)入股的方式,將相關(guān)科技成果打包入股,與當?shù)卣?、企業(yè)共同參與新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)。其次,新型研發(fā)機構(gòu)能夠在市場環(huán)境中,通過股權(quán)投資、信托投資、擔保、貸款、孵化上市企業(yè)等途徑實現(xiàn)資金籌集。
2.3 穩(wěn)定資助保障科技成果轉(zhuǎn)化風險
由于科研創(chuàng)新的不確定性、科技成果無形資產(chǎn)的時效性等因素決定了科技成果轉(zhuǎn)化是一項高投入、高風險的投資活動。
新型研發(fā)機構(gòu)采取“共同投入”的模式,大多由社會力量或國內(nèi)高校、科研院所聯(lián)合社會力量共同創(chuàng)辦,但又不限于政府部門、高校、科研院所和企業(yè),還包括產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟乃至創(chuàng)業(yè)投資基金等多種類型的組織。針對科技成果轉(zhuǎn)化高投入和高風險的特點,新型研發(fā)機構(gòu)可通過風險共擔的方式來確定利益的分配。比如廣東IC產(chǎn)業(yè)基地股份公司由廣東工業(yè)大學(xué)、番禺區(qū)政府、廣州潤芯信息技術(shù)有限公司按照各自提供的土地、場地、資金、智力資源以及貢獻價值確定股權(quán)比例和風險收益比例,從根本保障了新型研發(fā)機構(gòu)各投資主體在實施科技成果轉(zhuǎn)化中的承擔風險與利益獲取。
此外,社會上的保險金融等機構(gòu)也能為科技成果轉(zhuǎn)化提供相應(yīng)的風險保障,幫助科技成果轉(zhuǎn)化順利實施。而針對社會上營利性資金既不愿進入也難以進入的,但又有必要實施的關(guān)鍵領(lǐng)域的科技項目,需要政府財政資金依托新型研發(fā)機構(gòu)予以大力資助,由政府為重大科研成果轉(zhuǎn)化的風險投資以及新型研發(fā)機構(gòu)穩(wěn)定發(fā)展提供堅實的后盾。
3 相關(guān)建議
新型研發(fā)機構(gòu)作為我國科技創(chuàng)新體系中出現(xiàn)一種新的組織形式,在促進科技成果創(chuàng)新、形成產(chǎn)品走向市場方面能夠發(fā)揮積極作用,是實行科技體制機制改革過程中的有益嘗試和重要突破,對完善我國科技創(chuàng)新體系建設(shè)、進一步推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。當前,新型研發(fā)機構(gòu)無論從數(shù)量、質(zhì)量方面都尚處于有待提高和加強的狀態(tài),且期待的效果和規(guī)模效應(yīng)還未充分發(fā)揮。地方科技部門應(yīng)加大對新型研發(fā)機構(gòu)政策研究和支持力度,同時,加強對新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)和服務(wù),為新型研發(fā)機構(gòu)的長遠發(fā)展和效能發(fā)揮創(chuàng)造更加良好的環(huán)境,大力推動科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。
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