東德轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)業(yè)影響因素及對中國的啟示

郭棟梁，Michael Fritsch，李邦海

（1.山東省農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)質(zhì)量標準與檢測技術(shù)研究所，山東濟南250100；2.Friedrich Schiller UniversityJena，School ofEconomics and Business Administration，Carl-Zeiss-Str.3，D-07743 Jena，Germany；3.山東協(xié)和學院經(jīng)濟管理學院，山東濟南250107）

東德轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)業(yè)影響因素及對中國的啟示

郭棟梁1，Michael Fritsch2，李邦海3

（1.山東省農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)質(zhì)量標準與檢測技術(shù)研究所，山東濟南250100；2.Friedrich Schiller UniversityJena，School ofEconomics and Business Administration，Carl-Zeiss-Str.3，D-07743 Jena，Germany；3.山東協(xié)和學院經(jīng)濟管理學院，山東濟南250107）

東德從社會主義制度轉(zhuǎn)向西方市場經(jīng)濟體制進程中，機制變革與創(chuàng)業(yè)精神復興緊密相連。東德創(chuàng)業(yè)有其獨特性，受正式機制和非正式機制等兩大因素交叉影響。社會主義制度等正式機制是影響東德轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)業(yè)的重要因素。在前、中和后社會主義時代，東德地區(qū)創(chuàng)業(yè)水平有顯著差異。地區(qū)創(chuàng)業(yè)文化等非正式機制能在正式的政治經(jīng)濟制度劇變中存活，是影響東德轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)業(yè)的又一重要因素。非正式機制變化比正式機制更慢、更持久。東德轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)業(yè)的兩大影響因素，對正處于由傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型關(guān)鍵時期、正在實施“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”國家戰(zhàn)略的中國有很好的啟示。

東德；轉(zhuǎn)型時期；創(chuàng)業(yè)延續(xù)性；中國；啟示

1989年柏林墻的倒塌標志著前社會主義的東歐開始轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟體制。在社會主義計劃經(jīng)濟體制下遭受打壓的私人創(chuàng)業(yè)的發(fā)展，是此次轉(zhuǎn)型的重要元素。向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型大大地增加了創(chuàng)業(yè)機會，創(chuàng)業(yè)者是這一變革的重要中介力量。東德發(fā)生劇變后涌現(xiàn)出大量創(chuàng)業(yè)活動，驗證了Baumol（1990）提出的理論:進入創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的人數(shù)，在很大程度上由社會機制所決定；潛在創(chuàng)業(yè)者的水平在所有社會中大致上一樣，但那些充分利用自身才能、自我經(jīng)營企業(yè)的人的比例，取決于所處社會的運行機制；機制框架的特征是一個社會創(chuàng)業(yè)水平的主要決定因素［1］。

本文除了驗證Baumol（1990）提出的理論，研究社會機制和創(chuàng)業(yè)相互關(guān)系外，還做了如下延伸研究。第一個延伸是分析了東西德國創(chuàng)業(yè)者的特征。如果創(chuàng)業(yè)者和非創(chuàng)業(yè)者的特征反映了機制框架對自我就業(yè)的刺激作用，則這些特征在東西德國差異應該不會太大。東西德國創(chuàng)業(yè)者的差異，可以看作是社會主義政權(quán)留下的痕跡。第二個延伸是將區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化等非正式機制引入到東德轉(zhuǎn)型時期的影響因素中，分析了東德不同地區(qū)創(chuàng)業(yè)水平差異的表現(xiàn)和原因，探討了地區(qū)創(chuàng)業(yè)文化在后社會主義轉(zhuǎn)型時期如何影響新企業(yè)組建和自我雇傭，對比了社會主義制度建立前不同的歷史創(chuàng)業(yè)水平。地區(qū)創(chuàng)業(yè)歷史和現(xiàn)有水平之間存在關(guān)聯(lián)，說明40年反創(chuàng)業(yè)的社會主義正式機制無法消除創(chuàng)業(yè)文化。第三個延伸是探討了東德轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)業(yè)影響因素對當下中國的大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的啟示。

一、歷史背景

20世紀，德國發(fā)生了巨大震蕩，包括第一次世界大戰(zhàn)、1920年代末期的經(jīng)濟危機、第二次世界大戰(zhàn)、聯(lián)軍占領(lǐng)、大規(guī)模內(nèi)部遷徙、引入新的憲法和政治制度、經(jīng)濟重建等。災難性的第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，德國被聯(lián)軍占領(lǐng)。

二戰(zhàn)結(jié)束以后，東德所經(jīng)歷的震蕩比西德更大。戰(zhàn)爭結(jié)束時，蘇聯(lián)軍隊占領(lǐng)了東德地區(qū)。二戰(zhàn)結(jié)束后，西方聯(lián)軍在西德很快就開始幫助經(jīng)濟重建，而蘇聯(lián)軍隊卻在東德將現(xiàn)存的機器拆卸掉，將其運回蘇聯(lián)用于生產(chǎn)。此外，蘇聯(lián)在東德迅速建立了中央集權(quán)的、以計劃經(jīng)濟體制為主的社會主義制度。1949年，德意志民主共和國建立，并成為蘇聯(lián)陣營的一部分。作為政治壓力和嚴重經(jīng)濟問題的結(jié)果，大批東德人流入到西德，直到1961年東德關(guān)閉了與西德的邊境為止。德國的其他地方成立了德意志聯(lián)邦共和國，實行西方的市場經(jīng)濟體制。

二戰(zhàn)后東德實行了40多年的社會主義制度。在此期間，東德實施了大量的旨在消除創(chuàng)業(yè)的政策。在社會主義時代，創(chuàng)業(yè)則被看作是資產(chǎn)階級的落伍之物，集體主義價值觀得到大力宣揚（Pickel 1992；Thomas 1996）［2］。因此，東德政府采取了嚴厲的反對創(chuàng)業(yè)的政策，包括大規(guī)模的私人企業(yè)社會化，對少數(shù)官方能夠容忍的私人企業(yè)活動嚴加控制，全力以赴消滅創(chuàng)業(yè)和私營企業(yè)（Brezinski 1987；Pickel 1992）［3］。這些政策在那些可能被當作創(chuàng)業(yè)大本營的、具有較高自我就業(yè)水平的地區(qū)實施（Ebbinghaus 2003）［4］。然而，即使在東德政府采取大規(guī)模反對創(chuàng)業(yè)政策的時代，在東德社會主義制度解體前夕的1989年9月，東德仍然有1.8%年齡在18-65周歲的人群選擇自我就業(yè)（Statistikder Deutschen Demokratischen Republik 1990）［5］。在當時，這一比例低于西德自我就業(yè)率的20%（Fritsch et al.2012）［6］。

1989年，在東德存在了40年的社會主義制度崩潰，東德與西德合并，德國實現(xiàn)了統(tǒng)一。德國統(tǒng)一使得前東德成為歐盟的成員，開始引入西德的市場經(jīng)濟體制。與其他社會主義陣營的國家相比，東德的轉(zhuǎn)型過程更快、更激烈。由于與西德統(tǒng)一很快，東德一夜之間就實行了西方市場經(jīng)濟的機制框架。在很短時間內(nèi)，有限責任公司幾乎完全取代東德原來的公司，這一“休克式”轉(zhuǎn)型引發(fā)了東德巨大的結(jié)構(gòu)性變革，致使在東德制造業(yè)就業(yè)的人數(shù)從1989年的48.7%降至1991年的16.0%（Hall and Ludwig1995）［7］。結(jié)果，東德的失業(yè)率從幾乎是零增加至1992年的超過15%，使得東德的轉(zhuǎn)型成為20世紀和平年代經(jīng)濟制度瓦解和變革最激烈的案例之一（Burda and Hunt 2001）［8］。

二、社會主義制度等正式機制對東德轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)業(yè)的影響

東德1990年開放市場和向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，引發(fā)了創(chuàng)建企業(yè)的熱潮，顯示許多東德人自我雇傭的意愿。根據(jù)東德統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，從1989年社會主義制度結(jié)束時，東德自我雇傭率，即年齡在18-65周歲的人群自我就業(yè)的比重，為1.8%［5］。東德的自我就業(yè)率在1990年代快速增加，1991年超過5%，2004年達到了西德的水平（Fritsch et al.2012）［6］。2005年東德新建企業(yè)達到了高峰。盡管東德在這一時期創(chuàng)建企業(yè)數(shù)量上相對較大，但與西德相比，東德新建企業(yè)的規(guī)模較小、沒有西德新建企業(yè)成功（Brixyand Grotz2004）［9］。東德新建企業(yè)大多數(shù)集中在啟動資金少、技能要求低的較為容易進入的零售、酒店和餐飲等行業(yè)（Fritsch et al.2012）［6］。即使東西德國創(chuàng)業(yè)水平十分相似，社會主義制度也對東德人有影響。后社會主義時代東德創(chuàng)業(yè)的特殊性不僅表現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)選擇上，還與企業(yè)在市場上的生存能力有關(guān)。對東西德國新建企業(yè)存活率的分析顯示，在東德創(chuàng)建企業(yè)失敗的風險更高。有西德人參與的存活了的東德人新建企業(yè)比只有東德人參與的新建企業(yè)增長更快（Wyrwich 2010）［10］，表明許多東德企業(yè)創(chuàng)建者的相關(guān)創(chuàng)業(yè)能力比較低，這至少部分地體現(xiàn)了社會主義的痕跡。

Baumol（1990）認為，某些種類的創(chuàng)業(yè)者在特定的機制框架下可能更加積極［1］。東德創(chuàng)業(yè)活動快速接近西德創(chuàng)業(yè)水平，表明更多的東德人能夠得到自我建立企業(yè)的資源。東德在柏林墻倒塌后直接引入西方的市場經(jīng)濟，使得難以發(fā)現(xiàn)東西德國企業(yè)創(chuàng)建者在個人特征方面的差異。因此，分析東西德國影響創(chuàng)業(yè)選擇的個人層次的決定因素，可以更加深入思考機制框架對創(chuàng)業(yè)的影響。

東德社會主義制度對其民眾的創(chuàng)業(yè)態(tài)度、意愿和自己建立企業(yè)的能力有負面影響。諸多原因可以解釋在德國統(tǒng)一后東德人的自我就業(yè)率比較低的原因。原因之一是在社會主義時期，創(chuàng)業(yè)顯著下降，這就意味著與有創(chuàng)業(yè)榜樣聯(lián)系的機會減少。原因之二是大規(guī)模的、尤其是通過教育所進行的反對資本主義的宣傳，可能導致人們對創(chuàng)業(yè)持負面態(tài)度，從而減少了東德人自我就業(yè)的意愿（Bauernschuster et al.2012）［11］。第三，平均來說，東德人積累創(chuàng)業(yè)所需的金融資本的動力或機會相對較少，他們比西德人可以利用的資源較少。第四，在社會主義中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制下接受教育和工作的人，缺乏某些創(chuàng)業(yè)所必需的或者至少有利于創(chuàng)業(yè)成功的技能。

在老一代東德人中，接受正式教育的年限與自我就業(yè)的可能性之間所存在的倒U型關(guān)系更加明顯。與中等教育程度的人群相比，教育程度相對較高的老一代東德人自我就業(yè)的可能性更小，原因如下:第一，可能是教育程度很高的人群擁有更好的就業(yè)機會，這降低了需要創(chuàng)業(yè)的可能性；第二，可能是他們在社會主義政權(quán)下社會化時間較長，接受了大規(guī)模的反對資本主義的宣傳，特別是在社會主義時期，大學教育灌輸了反對創(chuàng)業(yè)的意識形態(tài)。

此外，與西德人相比，老一代東德人的創(chuàng)業(yè)技能較差。根據(jù)“平衡技能”理論（Lazear 2004，2005）［12］，創(chuàng)業(yè)者是多面手，經(jīng)營企業(yè)需要眾多技能。此外，技能應該是“平衡的”，因為一個公司能否順利啟動可能取決于最薄弱的技能是否成為瓶頸，這可能影響建立企業(yè)的傾向。許多企業(yè)建立者展現(xiàn)了高度的技能平衡，建立企業(yè)之前在小企業(yè)工作過。老一代東德人在中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制下工作，他們很少有機會獲得與市場經(jīng)濟運行相關(guān)的知識，在社會主義時期的很大一部分工作經(jīng)歷在新的市場經(jīng)濟體制下沒有用武之地，因此需要更多的時間來識別和抓住創(chuàng)業(yè)機會、獲得創(chuàng)建企業(yè)所必需的資源。

三、創(chuàng)業(yè)文化等非正式機制對東德轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)業(yè)的影響

（一）東德創(chuàng)業(yè)地區(qū)差異的表現(xiàn)

地域因素影響東德自我就業(yè)水平。1925年東德自我就業(yè)的影響在制造業(yè)體現(xiàn)得尤為明顯，如果將在家里工作者排除在外，影響則更大。制造業(yè)企業(yè)的平均規(guī)模較大，對自我就業(yè)的顯著影響，與小規(guī)模的服務業(yè)相比，制造業(yè)要求更高水平的創(chuàng)業(yè)能力來克服進入障礙。在東德社會主義制度建立前、在制造業(yè)等領(lǐng)域存在的自我就業(yè)的創(chuàng)業(yè)傳統(tǒng)，在社會主義時期仍然存活。

雖然東德實行了40年社會主義制度，在東德即將開始轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟體制的1989年9月，東德各個地區(qū)自我就業(yè)比重就存在差異。那時，自我就業(yè)率在0.4% -3.2%之間。東德南部的開姆尼茨（Chemnitz），茨維考（Zwickau）和德累斯頓（Dresden）的自我就業(yè)水平高于全國平均水平，而在農(nóng)業(yè)和受社會主義工業(yè)政策和區(qū)域計劃政策影響深刻、就業(yè)率高的比特費爾德（Bitterfeld）、艾森許滕施塔特（Eisenhüttenstadt）、霍耶斯韋達（Hoyerswerda）和施韋特（Schwedt）等地區(qū)的自我就業(yè)率特別低（Wyrwich 2012）［13］。

東德在轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)建新企業(yè)的水平，顯示了巨大的地區(qū)差異性。柏林附近的地區(qū)、德累斯頓（Dresden）、開姆尼茨（Chemnitz）、萊比錫（Leipzig）及其類似的城市，新建企業(yè)的水平尤其高。農(nóng)村地區(qū)、比特費爾德（Bitterfeld）、霍耶斯韋達（Hoyerswerda）等受社會主義制度影響深刻的地區(qū)，建立企業(yè)的比率很低。羅斯托克（Rostock）等北部地區(qū)較高的企業(yè)創(chuàng)建率與原來的國有旅游行業(yè)私有化有關(guān)（Wyrwich 2012）［13］。

地區(qū)新建企業(yè)率具有相對延續(xù)性。當前創(chuàng)業(yè)水平和創(chuàng)建企業(yè)活動相對較高的地區(qū)在將來的創(chuàng)業(yè)水平和創(chuàng)建企業(yè)活動也會較高。東德實行了40年的社會主義制度，竭盡全力試圖徹底消滅私營企業(yè)和創(chuàng)業(yè)行為，東德嚴厲地反對創(chuàng)業(yè)的政策極大地阻止了任何私人企業(yè)的進入。1989年私營企業(yè)領(lǐng)域的地區(qū)差異主要反映了抵制消除私營企業(yè)政策的不同程度。因此，在轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟的前夕，東德各地區(qū)自我就業(yè)的創(chuàng)業(yè)精神，或者說是創(chuàng)業(yè)文化，存在較大差異。區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化可以在劇烈和持續(xù)的社會和經(jīng)濟環(huán)境中存在。

1925年和1989年的歷史自我就業(yè)率表明，相對較高的自我就業(yè)水平能夠經(jīng)歷二戰(zhàn)、德國分裂、40年的社會主義政權(quán)和急劇轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟體制等巨大的經(jīng)濟和政治環(huán)境的斷裂。這表明地區(qū)創(chuàng)業(yè)文化的長期存在可以被看作是當?shù)鼐用駥€人主義、獨立和成就等創(chuàng)業(yè)價值的“積極的、集體的意識規(guī)劃”（Beugelsdijk 2007，190）［14］或者是“心理特征的集合”（Freytag and Thurik 2007，123）［15］。

（二）東德創(chuàng)業(yè)地區(qū)差異的原因

二戰(zhàn)以后來自德國前領(lǐng)土人口的大量涌入以及東德實行社會主義制度期間和之后東德人口的流出，塑造了區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化。在東德，因為采取反對創(chuàng)業(yè)政策而流出東德的具有創(chuàng)業(yè)精神的人群，減弱了現(xiàn)存的區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化。因此，如果創(chuàng)業(yè)在社會主義制度崩潰后還繼續(xù)存在，則可以看作是創(chuàng)業(yè)文化長期影響的相對強烈的體現(xiàn)。在長時間內(nèi)，東德地區(qū)創(chuàng)業(yè)差異存在較強的延續(xù)性，即使在大力推行反對創(chuàng)業(yè)政策的40年社會主義時期依然存在。在不利的環(huán)境中區(qū)域創(chuàng)業(yè)還能延續(xù)下去，表明區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化一旦建立起來，就會有強大的生命力。東德的情況表明，二戰(zhàn)、德國分裂、40年社會主義制度等大量歷史劇變，無法完全消除在社會主義制度建立前就存在的地區(qū)性創(chuàng)業(yè)文化，即使那些支持創(chuàng)業(yè)的機制遭受大規(guī)模的反創(chuàng)業(yè)政策的破壞，該地區(qū)居民對創(chuàng)業(yè)的積極態(tài)度仍然可以持續(xù)一段時間。在東德內(nèi)部，各地區(qū)之間創(chuàng)業(yè)水平存在顯著差異。在正式機制相同的情況下，地區(qū)創(chuàng)業(yè)文化等非正式機制是影響東德轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)業(yè)的重要因素。什么使得這種文化能夠在劇烈的變化和歷史大震蕩中存活下來？

第一，同群效應的存在、創(chuàng)業(yè)榜樣的作用。創(chuàng)業(yè)者作為行為模范，會影響當?shù)仄渌说膭?chuàng)業(yè)行為。一個地區(qū)創(chuàng)業(yè)者的存在對創(chuàng)建企業(yè)有積極影響，與創(chuàng)業(yè)者的社會互動可以使?jié)撛诘膭?chuàng)業(yè)者評估他們創(chuàng)建和經(jīng)營企業(yè)的能力。Marshall（1920）發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)生這種強烈持續(xù)性的原因是有區(qū)域特色的創(chuàng)業(yè)決定因素在長時間內(nèi)保持相對穩(wěn)定［16］。社會對創(chuàng)業(yè)的認可度可以被認為是非正式機制，地區(qū)創(chuàng)業(yè)文化通過一個支持創(chuàng)業(yè)的社會規(guī)范、價值觀和行為準則等非機制因素反映出來（North，1994）。創(chuàng)業(yè)文化至少在一定程度上獨立于社會經(jīng)濟環(huán)境，因此它可以在諸如嚴重的經(jīng)濟危機、戰(zhàn)爭和政治制度劇變等社會經(jīng)濟環(huán)境中保存下來，創(chuàng)業(yè)文化變化非常緩慢、比正式機制更具延續(xù)性（Williamson，2000）［17］。根據(jù)Williamson，創(chuàng)業(yè)文化深深植根于當?shù)厝丝?，在長時間內(nèi)變化非常緩慢。在環(huán)境發(fā)生巨變時，區(qū)域創(chuàng)業(yè)持續(xù)性不可能由創(chuàng)業(yè)活動決定因素的持續(xù)性所造成，而一定是因為區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化等別的原因。Sorrenson and Audia（2000）主張，觀察創(chuàng)業(yè)榜樣能使?jié)撛诘膭?chuàng)業(yè)者組織自我創(chuàng)建和經(jīng)營企業(yè)所需要的資源和活動，增加個體自信，有一種“如果他們能行，我也能行”的心理。因此，擁有相對較多數(shù)量的創(chuàng)業(yè)者的地區(qū)，有益于創(chuàng)建新企業(yè)，因為它提供了解創(chuàng)業(yè)任務和能力的機會［18］。

第二，社會對創(chuàng)業(yè)的認可程度和整體創(chuàng)業(yè)環(huán)境。一個地區(qū)高水平的自我就業(yè)表明該地區(qū)創(chuàng)業(yè)行為的高度社會接受度和較好的整體創(chuàng)業(yè)環(huán)境。這對創(chuàng)業(yè)選擇和總體企業(yè)創(chuàng)建活動有積極影響。Etzioni（1987）認為，創(chuàng)業(yè)文化的重要方面是不同地區(qū)對創(chuàng)業(yè)者及其活動的不同接受程度［19］。根據(jù)Etzioni，一些地區(qū)對創(chuàng)業(yè)的認可程度會比其他地區(qū)高。越是認可創(chuàng)業(yè)的地區(qū)，對創(chuàng)業(yè)的需求就越高，投入到創(chuàng)業(yè)活動中的資源也就越多。高水平的企業(yè)創(chuàng)建活動能夠促使支持創(chuàng)業(yè)的咨詢和金融等相關(guān)機構(gòu)和服務的出現(xiàn)，這會增強一個地區(qū)的整體創(chuàng)業(yè)環(huán)境。Fornahl（2003）從社會心理學角度，分析了不同區(qū)域的就業(yè)態(tài)度如何通過當?shù)貏?chuàng)業(yè)榜樣的積極作用來體現(xiàn)，其主要觀點是：個人對創(chuàng)業(yè)的認知由觀察社會環(huán)境中的創(chuàng)業(yè)榜樣來體現(xiàn)；這會導致向榜樣學習，增加創(chuàng)業(yè)生活方式的社會認可度，提升采取創(chuàng)業(yè)行為的可能性。Fornahl認為，自我增長過程可能會導致支持創(chuàng)業(yè)的認知表現(xiàn)的出現(xiàn)，這轉(zhuǎn)化為區(qū)域創(chuàng)業(yè)者數(shù)量的增加和不同的區(qū)域創(chuàng)業(yè)態(tài)度［20］。Minniti（2005）認為，區(qū)域創(chuàng)業(yè)可能會自我強化。Minniti以區(qū)域榜樣效應為基礎(chǔ)，提出了理論模式，來解釋為何最初情況相似的區(qū)域，后來創(chuàng)業(yè)活動水平出現(xiàn)差異的原因。社會環(huán)境中創(chuàng)業(yè)榜樣的存在降低了潛在創(chuàng)業(yè)者的模糊性，可以幫助他們獲得必要的信息和創(chuàng)業(yè)技能。根據(jù)Minniti的模式，創(chuàng)業(yè)的自我強化效應很大程度上依賴個人能力來觀察別人的行為及其所到來的結(jié)果。因此，區(qū)域社會資本和區(qū)域網(wǎng)絡，特別是區(qū)域創(chuàng)業(yè)歷史，影響區(qū)域創(chuàng)業(yè)水平［21］。

同群效應、創(chuàng)業(yè)榜樣、社會對創(chuàng)業(yè)的認可程度和整體創(chuàng)業(yè)環(huán)境等因素對創(chuàng)業(yè)水平有深刻而積極的影響，它們只能隨著時間逐漸改變。區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化需要較長時間來形成，一旦形成則會持續(xù)很長時間。新建企業(yè)的區(qū)域性決定因素及其影響在一定時期內(nèi)保持相對穩(wěn)定。區(qū)域勞動力或在小企業(yè)就業(yè)的比重等有利于創(chuàng)建新企業(yè)的因素，在較長時間里會保持相對穩(wěn)定，穩(wěn)定性的企業(yè)創(chuàng)建率體現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)文化或創(chuàng)業(yè)資本的存在。

四、對中國的啟示

東德轉(zhuǎn)型時期的創(chuàng)業(yè)發(fā)展進程表明，創(chuàng)業(yè)不僅受政治制度、經(jīng)濟制度、法律制度和教育制度等正式性機制的影響，也受創(chuàng)業(yè)文化等非正式機制的影響，二者相互影響和制約，共同促成一個地區(qū)、一個國家創(chuàng)業(yè)水平的提升和整體經(jīng)濟實力的增強。中國與東德的經(jīng)歷相似，都經(jīng)歷了由高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟體制。除正式的機制變革外，創(chuàng)業(yè)文化等非正式機制也對自我就業(yè)、創(chuàng)建企業(yè)等有更加持續(xù)的影響。自我就業(yè)歷史水平高的地區(qū)在轉(zhuǎn)型過程中的創(chuàng)業(yè)恢復得很快，如今這些地方的自我創(chuàng)業(yè)水平也比較高。我國民營經(jīng)濟較為發(fā)達的廣東、浙江和江蘇等地區(qū)，在改革開放前，甚至在新中國成立之前，就有較強的創(chuàng)業(yè)傳統(tǒng)、創(chuàng)業(yè)文化和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。2015年中國政府工作報告把“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”提升到引領(lǐng)國家經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略高度。近兩年來，陸續(xù)出臺了一系列關(guān)于支持“雙創(chuàng)”的政策，大大激發(fā)了民間的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)熱潮。目前，我國已經(jīng)進入了大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的第四次創(chuàng)業(yè)浪潮，創(chuàng)業(yè)活動正呈日趨活躍，但就全國整體而言，我國的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新還面臨以下問題:

第一，與經(jīng)濟發(fā)展與龐大的就業(yè)需求相比，我國新注冊企業(yè)密度、大學生、農(nóng)民工等主體人群的創(chuàng)業(yè)比例和成功率都低于世界平均水平。以世界銀行統(tǒng)計的衡量創(chuàng)業(yè)活躍度指標“新注冊企業(yè)密度”（每千名勞動年齡人口新注冊企業(yè)數(shù)量）來看，目前我國的新注冊企業(yè)密度還不到2，在世界上屬于中等偏下水平，明顯低于我國香港的28.12、新加坡的8.04、澳大利亞的12.16。我國大學生還未成為創(chuàng)業(yè)活動的主力軍。目前，我國大學生創(chuàng)業(yè)的比例僅為畢業(yè)生總數(shù)的1%左右，而在發(fā)達國家，這一比例一般占到20%-30%。我國大學生的創(chuàng)業(yè)成功率也比較低，在最高的浙江省也只有4%，廣東則僅為1%，而全世界大學生的平均創(chuàng)業(yè)成功率是20%。在農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)方面，雖然這幾年也有很大進展，但總體而言，農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)依然十分薄弱。目前我國的創(chuàng)業(yè)成功率總體較低，真正更能夠創(chuàng)辦成功的企業(yè)尚不及10%，一年后仍然能生存下來的又不及10%［22］。

第二，我國還存在影響和制約創(chuàng)業(yè)的諸多因素，創(chuàng)業(yè)機制和創(chuàng)業(yè)環(huán)境是其中最重要的根源，包括市場競爭制度不完善、創(chuàng)業(yè)成本高、創(chuàng)業(yè)法制環(huán)境不健全、創(chuàng)業(yè)教育不足等問題，壓縮了創(chuàng)業(yè)空間、抑制了大眾創(chuàng)業(yè)熱情、增加了創(chuàng)業(yè)風險、導致了創(chuàng)業(yè)意識和創(chuàng)業(yè)人才缺乏等。具體而言，雖然我國市場經(jīng)濟體制經(jīng)過多年的發(fā)展得到了逐步完善，但市場不公平競爭問題依然存在，壟斷勢力依然強大，中小型民營企業(yè)在市場競爭中處于明顯的不平等地位，難以得到更廣闊的發(fā)展機會；創(chuàng)業(yè)所面臨的勞動力、租房、稅費、物流成本上漲和貸款難融資難等問題，使得創(chuàng)業(yè)企業(yè)初始收益大多微薄，生存風險巨大；長期以來，社會法制觀念相對淡薄、部分法律缺失以及有法不依等因素，導致權(quán)錢交易、尋租行為廣泛存在，增加了開辦和運行企業(yè)成本，惡化了創(chuàng)業(yè)環(huán)境，打擊了創(chuàng)業(yè)者信心；保護公民和企業(yè)財產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)還不完善，各種優(yōu)惠政策難以真正到達中小企業(yè)尤其是初創(chuàng)企業(yè)，使得創(chuàng)業(yè)者對憂慮創(chuàng)業(yè)前景；我國的創(chuàng)業(yè)教育大部分在高校開展，目前仍處于初級階段，缺乏對創(chuàng)業(yè)教育的理性認識，也沒有把創(chuàng)業(yè)教育真正融合到高校人才培養(yǎng)的整體體系中。

第三，在創(chuàng)業(yè)文化和大眾創(chuàng)業(yè)意識等非正式機制方面，我國還存在在諸多問題。長期以來，受小農(nóng)意識的束縛，一些人習慣于靠天吃飯，農(nóng)耕、漁牧，聽天由命，缺乏擺脫貧窮、求富創(chuàng)新的強烈欲望，形成了不思進取、小富即安的心態(tài)，固守既定工作和生活狀況，只求平平穩(wěn)穩(wěn)過日子，不敢在新領(lǐng)域開拓創(chuàng)業(yè)；不少農(nóng)民存在著濃厚的“土地情結(jié)”，不愿外出打工，不少市民存在著濃厚的“單位情結(jié)”，害怕下崗，不敢“下?！弊晕揖蜆I(yè)或創(chuàng)業(yè)；受傳統(tǒng)文化影響，一些人形成了隨遇而安的心理定勢，對自主創(chuàng)業(yè)缺乏心理準備，顧慮重重，怕?lián)L險，怕失去原來的工作，怕賠錢；一些人愿端“鐵飯碗”，等、靠、要思想嚴重，失業(yè)了希望政府想辦法，下崗了希望單位再安排，安于國家救濟，缺乏創(chuàng)業(yè)奮斗和敢冒風險勇氣、魄力和自覺性。

東德轉(zhuǎn)型時期的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷表明，需要從創(chuàng)業(yè)機制、創(chuàng)業(yè)環(huán)境等正式機制和培育并發(fā)揮創(chuàng)業(yè)文化、增強創(chuàng)業(yè)意識等非正式機制兩個方面，共同推動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。鑒于此，需要將優(yōu)化和完善創(chuàng)業(yè)環(huán)境作為政策的著力點，從正式機制角度優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境，從創(chuàng)業(yè)文化等非正式機制角度提升中國公民的創(chuàng)新意識、創(chuàng)造能力和創(chuàng)業(yè)精神，最終提升社會整體經(jīng)濟水平和競爭力。具體措施包括:

首先，打破各種形式的市場壟斷，破除市場進入障礙，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)的大量涌現(xiàn)創(chuàng)造條件，以營造公平競爭的市場環(huán)境，使創(chuàng)業(yè)企業(yè)能夠在公平的市場競爭中產(chǎn)生和壯大，國有企業(yè)須盡快擺脫對行政壟斷的依賴，依靠自身核心競爭力，在公平競爭贏得市場機會。

其次，推進簡政放權(quán)，簡化創(chuàng)業(yè)手續(xù)、降低創(chuàng)業(yè)成本，落實各種優(yōu)惠政策，多管齊下降低創(chuàng)業(yè)成本，打破地方和部門利益，做好政府職能改革，為創(chuàng)業(yè)者鋪路搭橋；完善創(chuàng)業(yè)法律環(huán)境，為創(chuàng)業(yè)者提供堅強有力法律支持，以保護其創(chuàng)業(yè)積極性和創(chuàng)造性，降低市場交易成本。

再次，把創(chuàng)業(yè)能力提高到與學術(shù)教育和職業(yè)教育同等地位，形成從義務教育到高等教育、貫穿職業(yè)終身的完整的創(chuàng)業(yè)教育體系，提高全民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新意識和能力；以政府為主導搭建創(chuàng)業(yè)服務平臺，整個相關(guān)資源，對新建企業(yè)開展專業(yè)輔導，為處于胎兒期的、幼兒期、少年期等不同時期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供差別化、有針對性的服務［23］。

最后，發(fā)揮同群效應、創(chuàng)業(yè)榜樣的作用，培育強大的創(chuàng)業(yè)文化，提高社會對創(chuàng)業(yè)的認可程度和整體創(chuàng)業(yè)環(huán)境。要在全社會引導人們樹立致富光榮、創(chuàng)業(yè)光榮的理念，樹立永不停滯的開拓理念，培育廣大公民的商業(yè)精神和廣泛參與經(jīng)濟活動的積極性，在全社會形成人人追尋商機、處處推崇創(chuàng)業(yè)的良好氛圍；引導公民樹立正確的風險觀和創(chuàng)業(yè)成敗觀。區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化所需要的不止是社會對創(chuàng)業(yè)的認可、有能力和意愿建立企業(yè)的個人、榜樣、社會網(wǎng)絡和同群效應，還需要法律法規(guī)、政府政策和輔助性服務機構(gòu)，特別是有能力的咨詢和金融投資機構(gòu)等。

五、討論與結(jié)論

在受到長時間打壓之后，東德的自我就業(yè)和創(chuàng)業(yè)看起來已經(jīng)恢復。在快速引入西方市場經(jīng)濟正式機制框架后，東德花了15年時間才使自我就業(yè)水平達到西德的水平。但40年的社會主義制度以及急劇轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟，給東德留下了痕跡。在中央集權(quán)的社會主義計劃經(jīng)濟體制下的專業(yè)化和工作經(jīng)歷，對創(chuàng)建企業(yè)有消極影響，這在老一代和接受過良好教育的人群中體現(xiàn)尤為明顯。受社會主義體制下工作單位類型的影響，東德人比西德人的技能較少。這些較低的技能對新企業(yè)的創(chuàng)建和存活等有消極影響。東德轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟過程中的高失業(yè)率導致了相對較高的企業(yè)創(chuàng)建率。

自我就業(yè)水平的地區(qū)差異能夠持續(xù)很長時間。長期以來，東德的區(qū)域自我就業(yè)率和企業(yè)創(chuàng)建率具有很強的延續(xù)性，這體現(xiàn)了具有長期影響的區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化的存在。這種區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化能夠在二戰(zhàn)、東德建立及其40年統(tǒng)治等環(huán)境發(fā)生突然的、巨大的變化的情況下能夠存活，表明創(chuàng)業(yè)延續(xù)性的部分原因是區(qū)域創(chuàng)業(yè)決定因素的穩(wěn)定性。東德目前的自我就業(yè)水平、1989年東德結(jié)束時的自我就業(yè)水平和二戰(zhàn)以前的自我就業(yè)水平緊密相連。地區(qū)創(chuàng)業(yè)文化可以在諸如正式機制框架的根本性變化的劇烈外部震蕩中延續(xù)下去。創(chuàng)業(yè)文化不同的地區(qū)，社會主義痕跡的影響程度不同。

創(chuàng)業(yè)文化的創(chuàng)建需要較長時間和來自政府的大量努力，區(qū)域創(chuàng)業(yè)的高度延續(xù)性，不僅表明一旦創(chuàng)業(yè)文化建立起來以后就具有長期影響力，也表明區(qū)域自我就業(yè)水平和組建新企業(yè)的穩(wěn)定性。區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化可以在支持創(chuàng)業(yè)的機制遭到破壞時存活。區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化是一種強大的力量，一旦建立起來，可以在很長時間內(nèi)存在和影響區(qū)域發(fā)展。因此，建立區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化，可以看作是一種資本投資，雖然只在長時間內(nèi)才能發(fā)揮效用，一旦發(fā)揮就會有巨大的影響。

本文在東德轉(zhuǎn)型的歷史背景下，探討了東德社會主義制度等正式機制和創(chuàng)業(yè)文化等非正式機制對東德轉(zhuǎn)型時期創(chuàng)業(yè)的影響，分析了東德創(chuàng)業(yè)地區(qū)差異的表現(xiàn)和原因，在受東德創(chuàng)業(yè)的兩大影響因素的啟發(fā)下，從正式機制（創(chuàng)業(yè)機制和創(chuàng)業(yè)環(huán)境）和非正式機制（創(chuàng)業(yè)文化）等視角，討論了中國目前創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新所面臨的障礙和對策。

本文研究引發(fā)了諸多問題，可供學者們在今后展開深入研究。第一個問題是區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化的來源。區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化是如何形成的，哪種政策可以促進這種文化的發(fā)展？第二個問題是創(chuàng)業(yè)文化一旦建立起來，是如何進行代際轉(zhuǎn)移，且能夠在劇烈的環(huán)境變化中延續(xù)。第三個問題是區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化對當?shù)匕l(fā)展的影響。由于大量的研究表明組建新企業(yè)對地區(qū)增長有積極作用，可以預計有創(chuàng)業(yè)文化的地區(qū)可以獲得長期的收益，能夠更好地應對外部環(huán)境所帶來的挑戰(zhàn)。因此，研究區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化和當?shù)匕l(fā)展的關(guān)系可以解釋創(chuàng)業(yè)文化的全部作用。

［1］BAUMOL，W.J.Entrepreneurship：Productive，unproductive，and destructive［J］.Journal ofPolitical Economy，1990，98，893－921.

［2］PICKEL，A.（1992）.Radical transitions：the survival and revival ofentrepreneurship in the GDR［M］.Boulder，CO：WestviewPress.Thomas，M.（1996）.How to become an entrepreneur in east Germany：Conditions，steps and effects of the constitution of new entrepreneurs［M］.In H.Brezinski&M.Fritsch（Eds.），The economic impact of new firms in post-socialist countries：Bottom uptransformationinEasternEurope（pp.227－232）.Cheltenham：Edward Elgar.

［3］BREZINSKI，H.，&FRITSCH，M.Transformation：The shocking German way［M］.Moct-Most，1995（5）:1－25.

［4］EBBINGHAUS F.Ausnutzung und Verdr?ngung：Steuerungs probleme der SED-Mittelstandspolitik 1955－1972［M］.Duncker &Humblot，Berlin，2003：75-89.

［5］STATISTIKDERDEUTSCHENDEMOKRATISCHEN REPUBLIK［R］.StatistischesJahrbuchderDDR.Berlin：Staatsverlag，1990.

［6］FRITSCH，M.，&RUSAKOVA，A.Self-employmentafter socialism：Intergenerational links，entrepreneurial values，and humancapital［J］.InternationalJournalofDevelopmental Science，2012（6）:167-175.

［7］HALL，J.B.，&LUDWIG，U.German Unification and the“market adoption”Hypothesis［J］.Cambridge Journal of Economics，1995（19）:491-507.

［8］BURDA，M.C.，&HUNT，J.From re-unification to economic integration：Productivity and the labor market in eastern Germany［C］.Brookings Papers on Economic Activity，2001（2）:1－92.

［9］BRIXY，U.&REINHOLD，G.（2004）.Differences ofthe economic performance of newly founded firms in West-and East Germany［J］.InM.Dowling，J.Schmude&D.zuKnyphausen-Aufsess（Eds.），AdvancesinInterdisciplinaryEuropean Entrepreneurship Research（pp.143－152）Muenster：Lit.

［10］WYRWICH，M.Assessingtheroleofstrategyand“socioeconomic heritage”for rapidly growing firms：Evidence from Germany［J］.International Journal for Entrepreneurial Venturing，2010（1）:245－263.

［11］BAUE R NSCH USTE R，S.，F(xiàn) ALCK，O.，GOLD，R.，& HEBLICH，S.The shadows of the past：Implicit institutions and entrepreneurship［J］.European Journal of Political Economy，2012（28）:485－497.

［12］LAZEAR，E.P.（2004）.Balanced skills and entrepreneurship［M］.AmericanEconomicReview，94，208-211.Lazear，E.P.（2005）.Entrepreneurship［M］.Journal of Labor Economics，23，649－680.

［13］WYRWICH，M.Regional entrepreneurial heritage in a socialist andapost-socialisteconomy［J］.EconomicGeography，2012，88:423－445.

［14］BEUGELSDIJK，S.Entrepreneurial culture，regional innovativeness and economic growth［J］.Journal of Evolutionary Economics，2007（17）:187－210.

［15］FREYTAG，A.，&THURIK，R.Entrepreneurshipandits determinantsinacross-countrysetting［J］.Journalof EvolutionaryEconomics，2007（17）:117-131.

［16］MARSHALLA.PrinciplesofEconomics［M］.8thEdn.Macmillan，London，1920.

［17］WILLIAMSON O.The new institutional economics：taking stock，looking ahead［J］.Journal of Economic Literature，2000（38）:595-613.

［18］SORENSON O.AND AUDIA P.G.The social structure of entrepreneurial activity：geographic concentration of footwear productionintheUnitedStates，1940-1989［J］.American Journal ofSociology，2000（106）:424-462.

［19］ETZIONI A.Entrepreneurship，adaptation and legitimation［J］.Journal of Economic Behavior and Organization，1987（8）: 175-199.

［20］FORNAHL，D.Entrepreneurial activities in a regional context［M］.In D.Fornahl&T.Brenner（Eds.），Cooperation，Networks，and Institutions in Regional Innovation Systems.Northhampton：Edward Elgar，2003:38－57.

［21］MINNITI，M.Entrepreneurship and network externalities［J］.Journal ofEconomic Behavior&Organization，2005，57:1－27.

［22］當前我國創(chuàng)業(yè)環(huán)境存在的問題與對策.http：//news.xinhuanet.com/info/2015-11/24/c_134849221.htm.

［23］蒲宇飛.每一次創(chuàng)業(yè)潮背后都有制度、政策紅利的供給.http：//economy.gmw.cn/2016-01/16/content_18523714.htm.

The Influencing Factors of Entrepreneurship during East Germany's Transition Period and its Implications to China

GUO Dong-liang1，Michael Fritsch2，LI Bang-hai3
（1.Institute of Agricultural Quality Standards and Testing Technology Research，Shandong Academy of Agricultural Sciences，Jinan，250100；2.Friedrich Schiller University Jena，School of Economics and Business Administration，Carl-Zeiss-Str.3，D-07743 Jena，Germany；3.School of Economic Management，Shandong Xiehe University，Jinan，250107）

The institutional change is closely related to the re-emergence of entrepreneurship during East Germany's transition from the central planning economy to Western-type market economy.The entrepreneurship in transitioning East Germany has its uniqueness，influenced by two factors，namely，formal and informal institutions.The socialist system as a formal institution is an important influencing factor of entrepreneurship during East Germany's transition period.Regarding regional entrepreneurship level，there are obvious differences before，during and after the socialist period.Being another important influencing factor of entrepreneurship，the informal institution such as regional entrepreneurship culture can survive during abrupt，severe changes of political and economic systems.The informal institutions change much more slowly and more persistent than formal institutions.The two influencing factors of entrepreneurship during East Germany's transition period has deep implications to China，which has been experiencing the crucial economic transition from central planning economy to socialist market economy，and implementing the national strategy of.Mass Entrepreneurship and Public Innovation.

East Germany；transition period；entrepreneurship influencing factors；China；implications

K516.7

A

1671－9743（2016）08－0049－05

2016-06-25

山東省教育科學“十二五”規(guī)劃2015年度重點資助課題“社區(qū)教育機構(gòu)能力建設研究”（ZZ15013）。

郭棟梁，1978年生，男，山東濟寧人，副研究員，研究方向:農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展；

Michael Fritsch:Friedrich Schiller University Jena，School of Economics and Business Administration，Carl-Zeiss-Str.3，D-07743 Jena，Germany，research interest：comparative entrepreneurship.

李邦海，1977年生，男，四川三臺人，副教授，博士，研究方向:國際移民、華人華僑、創(chuàng)業(yè)。