貿(mào)易安全的理論框架：內(nèi)涵、特點(diǎn)與影響因素分析

匡增杰　孫　浩

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國(guó)際經(jīng)貿(mào)

貿(mào)易安全的理論框架：內(nèi)涵、特點(diǎn)與影響因素分析

匡增杰孫浩*

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，貿(mào)易安全問(wèn)題已成為世界各國(guó)政府和國(guó)際組織日益關(guān)注和重視的議題。在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，國(guó)家貿(mào)易安全是指一國(guó)抵御國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)、參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并獲得貿(mào)易利益，保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，從而維護(hù)和鞏固其國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)地位的能力，并具有突發(fā)性、緊迫性、廣泛性、復(fù)雜性、戰(zhàn)略性等特點(diǎn)。此外，影響貿(mào)易安全的因素包括各種經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、甚至社會(huì)因素等。

關(guān) 鍵 詞：貿(mào)易安全；貿(mào)易環(huán)境安全；貿(mào)易政策安全；《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》

改革開(kāi)放30多年特別是加入世貿(mào)組織以來(lái)，我國(guó)實(shí)行對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策，積極參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，不斷深化外貿(mào)體制改革，逐步建立起統(tǒng)一、開(kāi)放、符合多邊貿(mào)易規(guī)則的對(duì)外貿(mào)易制度，貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，對(duì)外貿(mào)易已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的引擎。據(jù)世界貿(mào)易組織發(fā)布，2014年我國(guó)貨物進(jìn)出口總額4.30萬(wàn)億美元，進(jìn)一步鞏固了世界第一貨物貿(mào)易大國(guó)的地位。在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得令世人矚目成就的同時(shí)，我們需要冷靜清醒地認(rèn)識(shí)到在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的新的國(guó)際環(huán)境下，國(guó)家貿(mào)易安全在一國(guó)中的戰(zhàn)略地位。因此，研究國(guó)家貿(mào)易安全的性質(zhì)與特點(diǎn)，樹(shù)立正確的國(guó)家貿(mào)易安全觀，探索維護(hù)國(guó)家貿(mào)易安全的戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的科學(xué)發(fā)展，是擺在我們面前的一項(xiàng)十分重大而緊迫的理論性戰(zhàn)略性問(wèn)題。這一研究將使我們?cè)诋?dāng)前我國(guó)構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的背景下更深入、更系統(tǒng)、更有針對(duì)性地剖析貿(mào)易安全問(wèn)題，提出系統(tǒng)、完整的貿(mào)易安全理論框架。

一、貿(mào)易安全的產(chǎn)生與演變

貿(mào)易安全思想的萌芽最早可以追溯到第一次世界大戰(zhàn)后，歐洲國(guó)家聯(lián)合成立了歐洲煤鋼體聯(lián)盟，目的在于建立貿(mào)易聯(lián)盟限制煤鋼等戰(zhàn)略物資的自由貿(mào)易、遏制戰(zhàn)爭(zhēng)、維護(hù)世界和平。*王自立：《國(guó)家貿(mào)易安全提出的三個(gè)階段》，《求索》2008年第11期。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)憑借其巨大的經(jīng)濟(jì)力量成為世界第一大貿(mào)易大國(guó)，如何處理好自由貿(mào)易原則與國(guó)家利益的關(guān)系成為美國(guó)的重要課題。*王永縣：《國(guó)外的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全研究與戰(zhàn)略》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2000年版。為此，1944年，美國(guó)通過(guò)建立起以美元為中心的布雷頓森林體系和以自身為主導(dǎo)的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》，確立了世界經(jīng)濟(jì)新體系，大大推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易與投資的發(fā)展。然而好景不長(zhǎng)，面對(duì)著自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷下降以及西歐和日本實(shí)力的上升，美國(guó)開(kāi)始出現(xiàn)了貿(mào)易保護(hù)主義的返潮。為此，美國(guó)主要采取立法(如《1974年貿(mào)易法》)和加強(qiáng)出口管制(如1979年制定《美國(guó)出口管制條約》)兩種手段來(lái)維護(hù)貿(mào)易安全。*周陽(yáng)：《試論美國(guó)貿(mào)易安全的發(fā)展與特點(diǎn)》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》2015年第2期。隨著冷戰(zhàn)結(jié)束后國(guó)際安全環(huán)境的變化，美國(guó)克林頓政府最早正式將貿(mào)易安全提升到國(guó)家安全戰(zhàn)略的高度。1993年，克林頓剛一上任，即對(duì)國(guó)家安全戰(zhàn)略進(jìn)行重大調(diào)整，當(dāng)年2月在美利堅(jiān)大學(xué)演講時(shí)明確提出：“把貿(mào)易作為美國(guó)安全的首要因素的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來(lái)”，*[美]威爾·馬歇爾：《克林頓變革方略》，達(dá)洲等譯，新華出版社1993年版。并要求他的政府“要像激光束一樣地瞄準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)”，認(rèn)為“在世界經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力維系著美國(guó)未來(lái)的安全”。1995年2月，在題為“國(guó)家安全戰(zhàn)略保證與擴(kuò)大”(A National Security Strategy of Engagement and Enlargement)報(bào)告中，白宮再次強(qiáng)調(diào)通過(guò)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇是美國(guó)安全戰(zhàn)略的3大目標(biāo)之一。*何傳添：《加入WTO有利于中國(guó)的貿(mào)易安全》，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》2002年第1期。1999年12月，美國(guó)白宮新聞總署發(fā)表的《新世紀(jì)的國(guó)家安全戰(zhàn)略》中，更是直接把保障美國(guó)的經(jīng)濟(jì)繁榮列為國(guó)家安全戰(zhàn)略的三個(gè)核心目標(biāo)之一。至此，美國(guó)正式形成了對(duì)內(nèi)以自由市場(chǎng)原則為基礎(chǔ)，對(duì)外實(shí)行經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全觀。進(jìn)入新世紀(jì)，布什政府上臺(tái)后不久，便遭遇了人類歷史上規(guī)?？涨暗摹?·11”恐怖襲擊事件，美國(guó)為應(yīng)對(duì)國(guó)際恐怖主義安全威脅，進(jìn)一步將貿(mào)易安全的職能進(jìn)行了強(qiáng)化。同時(shí)，美國(guó)海關(guān)為落實(shí)貿(mào)易安全的要求，實(shí)施了一系列具有代表性和影響力的措施，包括“集裝箱安全倡議”(CSI，Container Security Initiative) 、“海關(guān)一商界反恐伙伴計(jì)劃”(C-TPAT，Customs Trade Partnership Against Terrorism) 以及24小時(shí)提前申報(bào)規(guī)則(24-Hour Rules)。以上這些措施相互補(bǔ)充，構(gòu)成了美國(guó)的反恐對(duì)策框架，保證了美國(guó)的貿(mào)易安全。2012年1月23日，美國(guó)發(fā)布了《全球供應(yīng)鏈安全國(guó)家戰(zhàn)略》(以下簡(jiǎn)稱戰(zhàn)略)，該戰(zhàn)略從宏觀層面審視了美國(guó)及全球面臨的來(lái)自供應(yīng)鏈的安全挑戰(zhàn)，用較短篇幅勾勒了美國(guó)保衛(wèi)供應(yīng)鏈安全，促進(jìn)合法流動(dòng)的戰(zhàn)略設(shè)想、目標(biāo)和工作重點(diǎn)，清楚表達(dá)了美國(guó)政府的政策即加強(qiáng)全球供應(yīng)鏈，保障美國(guó)人民的福利和權(quán)益以及國(guó)家的經(jīng)濟(jì)繁榮。該戰(zhàn)略的發(fā)布進(jìn)一步確立了美國(guó)政府在強(qiáng)化全球供應(yīng)鏈的核心觀點(diǎn)和主張，加強(qiáng)了國(guó)家貿(mào)易安全、促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。繼美國(guó)之后，1994年，俄羅斯也提出了俄羅斯聯(lián)邦安全構(gòu)想，并于1996年正式明確出臺(tái)了“俄聯(lián)邦國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略”，該報(bào)告突出了國(guó)家安全的“整體性”和“綜合性”，將保障以貿(mào)易安全為核心的經(jīng)濟(jì)安全視為“重中之重”。*趙振拴：《安全和便利——中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的價(jià)值目標(biāo)》，http：//www.ccps.gov.cn/theory/xylt/201501/t20150126_57565_1.htmll，2015-01-26。

2001年“9·11”恐怖事件后，國(guó)際組織也大大提升了對(duì)貿(mào)易安全的重視程度。WCO于2002年通過(guò)了《國(guó)際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全與便利決議》。兩年之后，又通過(guò)了《關(guān)于實(shí)施國(guó)際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全與便利措施的新決議》。2005年6月，WCO第105/106 屆年會(huì)通過(guò)了《全球貿(mào)易安全與便利的標(biāo)準(zhǔn)框架》一攬子文件。2010年，WCO將涉及貿(mào)易安全與便利的標(biāo)準(zhǔn)和工具整理成《標(biāo)準(zhǔn)框架工具包》，供成員海關(guān)和商界參考使用，使WCO原先一直所倡導(dǎo)的偏重于便利的價(jià)值主張扭轉(zhuǎn)到以安全為重心的方向上。*匡增杰：《貿(mào)易安全與便利視角下提升我國(guó)海關(guān)估價(jià)水平的對(duì)策建議》，《世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究》2013第5期。2002年，亞太經(jīng)合組織(APEC)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議也發(fā)表了保護(hù)貿(mào)易安全的反恐宣言。世界貿(mào)易組織、世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、八國(guó)集團(tuán)以及其他國(guó)際組織或區(qū)域組織都以各種形式、各種方法為維護(hù)國(guó)際貿(mào)易安全制定了一系列的措施和規(guī)則。*王自立：《國(guó)家貿(mào)易安全提出的三個(gè)階段》，《求索》2008年第11期。至此，反對(duì)恐怖主義、維護(hù)國(guó)際貿(mào)易安全已成為當(dāng)前各國(guó)矚目的焦點(diǎn)，并引起了國(guó)際社會(huì)廣泛關(guān)注和共同行動(dòng)。因此，貿(mào)易安全思想及其重要性在不同歷史階段不斷得到完善和提升。

二、貿(mào)易安全的內(nèi)涵

對(duì)于貿(mào)易安全內(nèi)涵的界定，目前國(guó)內(nèi)已有一些學(xué)者在研究中談到了自己的看法，盡管在具體表述上略有差異，但歸納起來(lái)，主要有兩類代表性的觀點(diǎn)：一類是強(qiáng)調(diào)能力的貿(mào)易安全，另一類是強(qiáng)調(diào)狀態(tài)的貿(mào)易安全。

強(qiáng)調(diào)能力的貿(mào)易安全說(shuō)認(rèn)為貿(mào)易安全體現(xiàn)為一種能力，即在對(duì)外貿(mào)易發(fā)展面臨風(fēng)險(xiǎn)或受到?jīng)_擊時(shí)，一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易具有足夠的抵御和抗衡風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)現(xiàn)自身健康發(fā)展的能力。*徐元：《關(guān)于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易安全問(wèn)題研究的述評(píng)》，《高校社科動(dòng)態(tài)》2009年第5期。夏興園(2001)認(rèn)為國(guó)家貿(mào)易安全是指一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易在受到來(lái)自國(guó)內(nèi)外不利因素的沖擊時(shí)，依然能夠保持較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力或具有足夠的抗衡和抵抗能力。*夏興園、王瑛：《論經(jīng)濟(jì)全球化下的國(guó)家貿(mào)易安全》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2001年第6期。苗迎春(2002)認(rèn)為貿(mào)易安全是指一個(gè)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易在面臨來(lái)自國(guó)內(nèi)外不利因素的沖擊時(shí)，通過(guò)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和加強(qiáng)國(guó)際合作牢固地控制或占有國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，使本國(guó)產(chǎn)品擁有較強(qiáng)的抵御或抗風(fēng)險(xiǎn)能力，從而為本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供良好的國(guó)內(nèi)外生存環(huán)境。*苗銀春：《貿(mào)易安全—國(guó)際反恐新領(lǐng)域》，《國(guó)際金融報(bào)》2002年11月4日。何傳添(2002)認(rèn)為貿(mào)易安全是指一個(gè)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展所面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高本國(guó)人民生活水平的能力及其為本國(guó)帶來(lái)的相應(yīng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治地位。*何傳添：《加入WTO有利于中國(guó)的貿(mào)易安全》，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》2002年第1期。何傳添(2009)又進(jìn)一步指出我國(guó)的貿(mào)易安全是指我國(guó)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易能面臨較為有利的國(guó)內(nèi)外環(huán)境，通過(guò)新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能等手段，推動(dòng)外貿(mào)的發(fā)展，以提升我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)生產(chǎn)效率的提高，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，提高人民生活水平以及為我國(guó)帶來(lái)相應(yīng)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)地位。*何傳添：《開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的貿(mào)易安全：內(nèi)涵、挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)思路》，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》2009年第3期。

強(qiáng)調(diào)狀態(tài)的貿(mào)易安全說(shuō)認(rèn)為貿(mào)易安全表現(xiàn)為一種狀態(tài)，即在貿(mào)易自由化的條件下，在面臨各種各樣的國(guó)內(nèi)外環(huán)境的情況下，一國(guó)對(duì)外貿(mào)易保持穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。*何劍、徐元：《貿(mào)易安全問(wèn)題研究綜述》，《財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究》2009年第11期。如鄭通漢(1999)從國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的定義加以引申，認(rèn)為貿(mào)易安全即一國(guó)的貿(mào)易利益不受侵犯，比較優(yōu)勢(shì)能充分體現(xiàn)，有能力抗御其他國(guó)家對(duì)本國(guó)對(duì)外貿(mào)易的侵犯和打擊，本國(guó)在世界市場(chǎng)上占有份額不斷增加，對(duì)外貿(mào)易體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)、不受破壞和威脅的狀態(tài)。*鄭通漢：《經(jīng)濟(jì)全球化中的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題》，國(guó)防大學(xué)出版社1999年版。鄒時(shí)榮(2007)指出，貿(mào)易產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)能夠抵御內(nèi)外沖擊，保持市場(chǎng)秩序和貿(mào)易體系正常運(yùn)行與發(fā)展的狀態(tài)，以及維持這種狀態(tài)所需的貿(mào)易制度、市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)制及競(jìng)爭(zhēng)力。*鄒時(shí)榮：《中國(guó)市場(chǎng)全面開(kāi)放后的貿(mào)易產(chǎn)業(yè)安全思考》，《商品儲(chǔ)運(yùn)與養(yǎng)護(hù)》2008年第2期。吳英娜(2008)認(rèn)為國(guó)家貿(mào)易安全是在貿(mào)易自由化的條件下，一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易交易得以順利進(jìn)行，國(guó)際貿(mào)易對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可起到積極的推動(dòng)作用，國(guó)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響可得到有效控制的狀態(tài)。*吳英娜：《國(guó)家貿(mào)易安全評(píng)價(jià)體系構(gòu)建》，《商業(yè)時(shí)代》2008年第7期。

因此，盡管對(duì)于貿(mào)易安全國(guó)內(nèi)學(xué)者有著不同的理解，但總體來(lái)看貿(mào)易安全包括兩個(gè)層面：一是生存安全層面，即一國(guó)對(duì)外貿(mào)易不受內(nèi)部和外部不利因素的威脅和侵害，并獲得良好的國(guó)內(nèi)、國(guó)際環(huán)境，這是國(guó)家貿(mào)易安全的“對(duì)外”特性；二是發(fā)展安全層面，這是國(guó)家貿(mào)易安全的“對(duì)內(nèi)”特性，即一國(guó)在國(guó)際分工中應(yīng)不斷提升自己的競(jìng)爭(zhēng)能力，在國(guó)際交換中能獲得和提高國(guó)家貿(mào)易利益，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展，發(fā)展是最高境界的安全。因此，“生存”是國(guó)家貿(mào)易安全追求的基本目標(biāo)，“發(fā)展”才是國(guó)家貿(mào)易安全追求的最終目標(biāo)。歸納起來(lái)，在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，國(guó)家貿(mào)易安全是指一國(guó)抵御國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)、參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并獲得貿(mào)易利益，保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，從而維護(hù)和鞏固其國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)地位的能力。

三、貿(mào)易安全的內(nèi)容與特點(diǎn)

(一)國(guó)家貿(mào)易安全的內(nèi)容

貿(mào)易安全的內(nèi)容十分豐富，層次多樣化，總體而言主要包括宏觀、中觀及微觀三個(gè)層面：

1.宏觀層面的內(nèi)容，可通過(guò)外部和內(nèi)部?jī)蓚€(gè)角度進(jìn)行考察。從內(nèi)部而言，其核心是國(guó)家的整體貿(mào)易效益和競(jìng)爭(zhēng)力，主要通過(guò)貿(mào)易條件指數(shù)*即一國(guó)出口價(jià)格指數(shù)/進(jìn)口價(jià)格指數(shù)×100，用來(lái)衡量在一定時(shí)期內(nèi)一個(gè)國(guó)家出口相對(duì)于進(jìn)口的盈利能力和貿(mào)易利益的指標(biāo)，反映該國(guó)的對(duì)外貿(mào)易狀況。如果貿(mào)易條件改善，說(shuō)明該國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)；如果貿(mào)易條件惡化，說(shuō)明該國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力弱化。和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)*即一國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的差額占該國(guó)進(jìn)出口總額的比重，數(shù)值在—1和1之間，數(shù)值越大說(shuō)明越具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。來(lái)反映。一般而言，一國(guó)貿(mào)易條件持續(xù)改善，競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)增強(qiáng)，一國(guó)的貿(mào)易就越安全。從外部而言，主要包括貿(mào)易環(huán)境安全以及貿(mào)易政策安全。貿(mào)易環(huán)境安全主要通過(guò)一國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度*即指一國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額與生產(chǎn)總值(GDP)的比值，用于衡量該國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)依賴程度的高低。以及遭受貿(mào)易摩擦情況來(lái)反映。一般而言，如果一國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度過(guò)高，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)多地依賴對(duì)外貿(mào)易，這樣一國(guó)經(jīng)濟(jì)就容易受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)的影響和沖擊，特別是當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)下行時(shí)，有較大的潛在安全風(fēng)險(xiǎn)，從而影響一國(guó)的貿(mào)易安全。貿(mào)易政策安全是指一國(guó)政府能夠維持對(duì)本國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展決策的獨(dú)立性、及時(shí)性和正確性。也就是說(shuō)，一國(guó)能夠根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化和本國(guó)外貿(mào)發(fā)展的實(shí)際情況，獨(dú)立、及時(shí)和正確地進(jìn)行決策，從而保證本國(guó)對(duì)外貿(mào)易健康、穩(wěn)定、持續(xù)地發(fā)展。貿(mào)易政策的制定必須符合科學(xué)發(fā)展的需要、為實(shí)現(xiàn)外貿(mào)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展提供導(dǎo)向。宏觀層次貿(mào)易安全的本質(zhì)是在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中。一國(guó)對(duì)外貿(mào)易適應(yīng)外部環(huán)境的變化、保持穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展的能力從而保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益。

2.中觀層面的內(nèi)容，包括貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)安全以及貿(mào)易地理結(jié)構(gòu)安全。貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)安全反映各類商品在進(jìn)出口中的比重，描述該國(guó)在國(guó)際分工中大致地位。如果在出口商品中工業(yè)制成品的比重較大，高技術(shù)含量高附加值的產(chǎn)品較多，則說(shuō)明該國(guó)的產(chǎn)品有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，受到潛在的貿(mào)易波動(dòng)較小，比較安全；反之亦然。貿(mào)易結(jié)構(gòu)安全直接關(guān)系到一國(guó)對(duì)外貿(mào)易在國(guó)際市場(chǎng)上長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力和潛力。貿(mào)易地理結(jié)構(gòu)安全主要通過(guò)對(duì)外貿(mào)易市場(chǎng)集中度來(lái)反映，按市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略理論，貿(mào)易主要集中在為數(shù)不多的幾個(gè)主要國(guó)家，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要大一些。反之，如果一國(guó)貿(mào)易市場(chǎng)多元化，有助于降低世界市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并且有利于抵御外部經(jīng)濟(jì)侵襲的空間分布。中觀層次貿(mào)易安全的本質(zhì)是在全球貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中，一國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化，保持穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展與提升的能力，進(jìn)而保障一國(guó)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展及其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益。

3.微觀層面的內(nèi)容，主要是指企業(yè)供應(yīng)鏈方面的安全。在“9·11”恐怖事件后，對(duì)于所有的企業(yè)，特別是全球化的企業(yè)來(lái)說(shuō)，供應(yīng)鏈安全不僅成為各國(guó)政府，也是成為他們一個(gè)重要的關(guān)注課題。為此，WCO在制定的《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》中引入了經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者(AEO)概念，建立了國(guó)際化的企業(yè)信用認(rèn)證體系——AEO制度，要求企業(yè)應(yīng)在AEO經(jīng)營(yíng)模式和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，把海關(guān)認(rèn)定的安全標(biāo)準(zhǔn)、制度和做法納入到企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)行為中，其目的就是通過(guò)在企業(yè)里建立符合要求且滿足貿(mào)易安全的業(yè)務(wù)流程，使海關(guān)監(jiān)管與企業(yè)作業(yè)能充分融合，有效防范貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)細(xì)分供應(yīng)鏈上成員各自的安全責(zé)任。供應(yīng)鏈安全的關(guān)鍵要素包括：實(shí)體安全、員工安全、程序安全、文件處理安全、貿(mào)易伙伴安全、運(yùn)輸安全等。微觀層次貿(mào)易安全的本質(zhì)是一國(guó)企業(yè)主體從事對(duì)外貿(mào)易的能力，這直接影響到一國(guó)企業(yè)在全球供應(yīng)鏈上的地位和獲得的收益。

(二)貿(mào)易安全的特點(diǎn)

1.突發(fā)性

在全球經(jīng)濟(jì)一體化不斷深入發(fā)展的開(kāi)放時(shí)代，國(guó)家貿(mào)易安全問(wèn)題具有顯著的突發(fā)性。顯著突發(fā)性的形成在于全球經(jīng)濟(jì)一體化使得世界各國(guó)緊密聯(lián)系在一起，這雖然推動(dòng)了各國(guó)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放，但也使各國(guó)更容易受到世界經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、跨國(guó)貿(mào)易沖擊帶來(lái)的影響。近年來(lái)美國(guó)金融危機(jī)、歐洲債務(wù)危機(jī)的爆發(fā)以及因各種突發(fā)性事件而引起的全球貿(mào)易的不斷波動(dòng)，給世界各國(guó)的貿(mào)易安全敲響了警鐘。

2.緊迫性

貿(mào)易安全問(wèn)題具有強(qiáng)烈的緊迫性，這主要在于國(guó)際社會(huì)至今對(duì)貿(mào)易安全問(wèn)題未形成可靠的危機(jī)防范機(jī)制，這一局面構(gòu)成了對(duì)一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)強(qiáng)烈的緊迫性。目前，還沒(méi)有一個(gè)國(guó)際組織有如此強(qiáng)大的能力來(lái)治理全球貿(mào)易安全問(wèn)題，因此各國(guó)現(xiàn)在只能首先立足于依靠自己的力量和謹(jǐn)慎來(lái)捍衛(wèi)國(guó)家貿(mào)易安全，無(wú)疑處于一種十分緊迫而嚴(yán)峻的地位。

3.廣泛性

一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易安全不是孤立的，具有廣泛性。一國(guó)的國(guó)家貿(mào)易安全是和產(chǎn)業(yè)安全、金融安全、信息安全、能源安全緊密相連的，共同構(gòu)成了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要內(nèi)容。貿(mào)易安全的重要意味著國(guó)家之間的相互依存與國(guó)家之間的分工合作即已成為無(wú)法回避的事實(shí)，貿(mào)易安全關(guān)系到國(guó)計(jì)民生、關(guān)系到國(guó)家發(fā)展，是經(jīng)濟(jì)安全最重要的組成部分。國(guó)家貿(mào)易安全必須服從于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的整體利益，同時(shí)，國(guó)家貿(mào)易安全又是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ)，國(guó)家貿(mào)易安全受到?jīng)_擊，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全必然要受到威脅。

4.復(fù)雜性

貿(mào)易安全涉及到貿(mào)易生存和貿(mào)易發(fā)展的諸多問(wèn)題，既有一國(guó)的內(nèi)部因素，也包括一國(guó)的外部因素。同時(shí)，影響貿(mào)易安全的因素也是復(fù)雜多樣的，包括各種經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、甚至社會(huì)因素等，這些因素相互影響，相互作用，多層次、多角度，不斷變化。

5.戰(zhàn)略性

作為一國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的重要組成部分，貿(mào)易安全關(guān)系到一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家發(fā)展，它是維護(hù)一國(guó)經(jīng)濟(jì)利益和政治地位的重要保證。因此，我們要以戰(zhàn)略的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光去看待和重視貿(mào)易安全，把貿(mào)易安全納入到國(guó)家戰(zhàn)略中去，以確保在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中，一國(guó)的貿(mào)易能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

四、影響貿(mào)易安全的因素

貿(mào)易安全作為一個(gè)戰(zhàn)略性的復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，能夠?qū)ζ洚a(chǎn)生影響的因素當(dāng)然也是極其復(fù)雜和多樣的，包括各種經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、甚至社會(huì)因素等，這些因素相互影響，相互作用，多層次、多角度，不斷變化。*周斌：《外商直接投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的影響》，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)2013年碩士論文。

(一)貿(mào)易保護(hù)主義

貿(mào)易保護(hù)主義是指一國(guó)通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)出口、限制進(jìn)口的政策和措施，以維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的安定。貿(mào)易保護(hù)主義產(chǎn)生的緣由有經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差異，維護(hù)社會(huì)和政治制度的安全的需要，發(fā)展生產(chǎn)力和提高競(jìng)爭(zhēng)力的要求，解救經(jīng)濟(jì)危機(jī)和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的政治訴求。從歷史發(fā)展來(lái)看，自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)是一對(duì)孿生兄弟，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展波動(dòng)中交替出現(xiàn)的現(xiàn)象。*薛榮久：《經(jīng)濟(jì)全球化下貿(mào)易保護(hù)主義的特點(diǎn)、危害與遏制》，《國(guó)際貿(mào)易》2009年第3期。根據(jù)GTA(全球貿(mào)易預(yù)警組織)的分類，這些措施可分為國(guó)家援助、競(jìng)爭(zhēng)性貶值、消費(fèi)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、出口稅或限制、進(jìn)口禁令、進(jìn)口補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資措施、當(dāng)?shù)睾恳?、移民措施、公共采?gòu)、衛(wèi)生與檢疫措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、國(guó)有貿(mào)易企業(yè)、國(guó)有控制公司、地方政府措施、關(guān)稅措施、貿(mào)易防御措施(反傾銷、反補(bǔ)貼和特別保護(hù)措施)、非關(guān)稅壁壘(未指定)、其他服務(wù)部門措施、配額(包括關(guān)稅配額)、貿(mào)易融資等23類。*陳龍江、溫思美：《經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇下的國(guó)際貿(mào)易保護(hù)措施新趨勢(shì)及中國(guó)的對(duì)策》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2011年第7期。從實(shí)施情況來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義將進(jìn)一步惡化一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境、削弱出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、阻礙外向型企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展、導(dǎo)致一國(guó)出口嚴(yán)重受損，從而影響一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展，對(duì)一國(guó)的貿(mào)易安全構(gòu)成了很大的威脅。

(二)外商直接投資

當(dāng)前隨著跨國(guó)公司一體化國(guó)際生產(chǎn)體系的形成，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資相互促進(jìn)發(fā)展，國(guó)際直接投資的貿(mào)易效應(yīng)成為國(guó)際貿(mào)易理論的研究重點(diǎn)之一。外商直接投資往往會(huì)產(chǎn)生巨大的“帶動(dòng)效應(yīng)”和“溢出效應(yīng)”，給東道國(guó)在技術(shù)、管理、人力等方面帶來(lái)質(zhì)的提升，從而對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化帶來(lái)積極的影響。但另一方面，外商直接投資在給東道國(guó)帶來(lái)貿(mào)易利益的同時(shí)，也可能會(huì)對(duì)東道國(guó)的貿(mào)易安全產(chǎn)生影響，這主要體現(xiàn)為當(dāng)外商直接投資落戶東道國(guó)后憑借其技術(shù)、規(guī)模、資本等方面的優(yōu)勢(shì)擠占東道國(guó)市場(chǎng)并形成壟斷，達(dá)到控制某一進(jìn)口行業(yè)或出口行業(yè)時(shí)，特別是控制新興行業(yè)或高科技行業(yè)時(shí)，加大了東道國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外依賴程度，增強(qiáng)了外部經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)向東道國(guó)的傳遞，從而威脅該國(guó)整體的貿(mào)易安全。

(三)國(guó)際政治

貿(mào)易安全也是當(dāng)今國(guó)際政治關(guān)系中的重要內(nèi)容。在世界經(jīng)濟(jì)依存關(guān)系日益加深的前提下，由于缺少一個(gè)類似“世界政府”的超國(guó)家權(quán)威，所以，各國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，分配的原則和方式存在較大的分歧。各國(guó)都想為自己謀得最有利的份額。這種“零和博弈”的結(jié)果必然導(dǎo)致“經(jīng)濟(jì)或貿(mào)易安全困境”的出現(xiàn)，即一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，也意味著另一國(guó)實(shí)力的相對(duì)削弱。因而，圍繞經(jīng)濟(jì)因素而起的國(guó)際沖突與協(xié)調(diào)問(wèn)題已經(jīng)成為國(guó)際政治關(guān)系中的重要內(nèi)容，如同每年西方八國(guó)集團(tuán)舉行會(huì)議這一行動(dòng)所顯示出來(lái)的那樣。*張立：《產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《天府新論》2007年第4期。因此，國(guó)際政治環(huán)境與國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)事實(shí)上是一個(gè)聯(lián)動(dòng)的機(jī)制，政治形勢(shì)的需求與政治環(huán)境的改變會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易供求狀況的改變，催生出更多的貿(mào)易談判、協(xié)商與交流、合作；而貿(mào)易安全則為各國(guó)利用政策工具對(duì)國(guó)際政治形勢(shì)進(jìn)行調(diào)整創(chuàng)造了條件。

五、結(jié)語(yǔ)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，各國(guó)經(jīng)濟(jì)的依存度不斷增強(qiáng)，相互之間的競(jìng)爭(zhēng)越發(fā)激烈，風(fēng)險(xiǎn)防范的難度也在加大，一國(guó)貿(mào)易的生存和發(fā)展更易受到別國(guó)的威脅和傷害，維護(hù)國(guó)家的貿(mào)易安全已引起各國(guó)及國(guó)際組織普遍關(guān)注高度重視。特別是在當(dāng)前，國(guó)際經(jīng)貿(mào)談判議題的覆蓋面不斷拓寬，標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越高，為避免陷入封閉化、邊緣化的困境，成為國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定者，我國(guó)勢(shì)必要加大開(kāi)放的力度，更深層次融入全球經(jīng)濟(jì)中。因此，樹(shù)立正確的國(guó)家貿(mào)易安全觀、全面梳理和深度整合貿(mào)易安全維護(hù)的相關(guān)職能、構(gòu)建維護(hù)貿(mào)易安全的防御體制和預(yù)警機(jī)制，對(duì)我國(guó)貿(mào)易安全的基本態(tài)勢(shì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警，是我國(guó)當(dāng)前進(jìn)一步推進(jìn)新一輪對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略、維護(hù)貿(mào)易安全的策略選擇。

(責(zé)任編輯趙世璐)

* 基金項(xiàng)目：上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目“中國(guó)(上海)自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)貿(mào)易安全研究：海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理視角”(項(xiàng)目編號(hào)：2014BGL012)；教育部人文社會(huì)科學(xué)青年項(xiàng)目“加快推進(jìn)中國(guó)自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略升級(jí)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：14YJCGJW005)；上海市教委科研創(chuàng)新項(xiàng)目“開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制下中國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的目標(biāo)升級(jí)及戰(zhàn)略創(chuàng)新研究”(項(xiàng)目編號(hào)：15ZS090)。

* 作者簡(jiǎn)介：匡增杰，上海海關(guān)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與工商管理系副教授；孫浩，上海海關(guān)學(xué)院海關(guān)管理系教授。

Theoretical Framework of Trade Security：an Analysis on its Meaning，Characteristics and Influencing Factors

Kuang Zengjie，Sun Hao

Abstract：With the development of economic globalization，trade security has become an increasingly important concern for different countries and international organizations in the world.In the context of economic globalization，the national trade security refers to the capacity of a country to resist risk at home and abroad，participate in international competition in the market and gain the benefits of trade and keep the sustainable economic development so as to maintain and consolidate its international political and economic status.National trade security features emergency，urgency，universality，complexity and strategy.In addition，trade security may be affected by economic，political，and even social factors.

Keywords：Trade security；Meaning；Characteristics；Influencing Factors