股東除名制度研究

王春羊

摘 要 公司法是商法的重要組成部分，秉承了商法所具有的實(shí)踐性這一重要屬性，可以說(shuō)，實(shí)踐性是公司法的生命和全部?jī)r(jià)值承載。股東除名制度也是公司法中的一項(xiàng)重要制度，對(duì)于維護(hù)股東權(quán)益，保障公司正常運(yùn)營(yíng)發(fā)揮著極其重要的作用。

關(guān)鍵詞 公司股東 除名制度 公司自治 私法救濟(jì)

中圖分類(lèi)號(hào)：D922.291 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1股東除名制度概述

1.1股東除名制度的概念

股東除名，亦可稱(chēng)為股東開(kāi)除或股東失權(quán)，系指在特定情形發(fā)生時(shí)，為了公司和其他股東的合法權(quán)益，根據(jù)法律的規(guī)定或公司章程的約定，以特定程序剝奪某一或某些股東的股東權(quán)利，使其喪失股東地位。

1.2股東除名制度的特征

（1）公司專(zhuān)屬，單方強(qiáng)制。股東除名權(quán)專(zhuān)屬于公司，賦予公司單方面作出強(qiáng)制剝奪未盡職股東地位的權(quán)利。該權(quán)利作為一項(xiàng)形成權(quán)，經(jīng)合法程序通過(guò)即行生效。

（2）情形特定，目的單一。公司的股東除名決議經(jīng)合法作出并生效后，即產(chǎn)生是被除名股東完全喪失股東與地位的后果。這樣嚴(yán)重的后果決定了股東除名制度只能適用于某些特定的情形。

（3）嚴(yán)格程序。股東除名決議的作出，要求遵循嚴(yán)格的程序，這是股東除名制度可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的必然要求，也是出于防止該制度被濫用而損害無(wú)辜股東的考慮。

2我國(guó)股東除名制度的實(shí)踐及其分析

2.1股東除名第一案案例概述

在《公司法司法解釋三》出臺(tái)后不久首例股東除名的判決也終于塵埃落定。2007年12月，太平洋（香港）商業(yè)投資有限公司，與自然人股東章某共同投資成立太平洋奧特萊斯商業(yè)（青島）有限公司，注冊(cè)地為山東青島，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)美元。其中太平洋公司持90%股權(quán)，章某持 10%股權(quán)，奧特萊斯公司成立后，太平洋公司已全部履行了出資義務(wù)，但張某遲遲沒(méi)有履行出資義務(wù)，經(jīng)奧特萊斯公司和太平洋公司多次書(shū)面催繳，章某仍未交納任何出資。2011年6月24日，奧特萊斯公司以章某未履行出資行為符合《公司法司法解釋三》第十八條規(guī)定為由，以召開(kāi)股東會(huì)并通過(guò)決議的方式，解除了章某的股東資格。章某在接到該除名決議后，以不服該股東會(huì)決議的效力為由，向青島市中級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求確認(rèn)奧特萊斯的該項(xiàng)股東會(huì)除名決議無(wú)效，最終被青島市中級(jí)人民法院一審及山東省高級(jí)人民法院二審維持該股東會(huì)決定，認(rèn)為該次股東會(huì)召集，通知，召開(kāi)，決議等程序均合法有效。該股東會(huì)上作出的解除章某股東權(quán)利的決議也有效。原告章某的訴訟請(qǐng)求被駁回，最終敗訴。

2.2首例股東除名制度案例分析

通過(guò)對(duì)該“股東除名第一案”始末的梳理分析，我們可以窺見(jiàn)《公司法司法解釋三》第十八條規(guī)定的股東除名制度在維持公司資本，保護(hù)守約股東利益，保護(hù)公司利益等方面發(fā)揮出了不可低估的作用。

3股東除名制度的適用情形

3.1適用股東除名制度的公司類(lèi)型

以不同的標(biāo)準(zhǔn)可以將公司作出不同的分類(lèi)，其中，以股東責(zé)任作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn) ，可以將公司分為股份有限公司、有限公司、無(wú)限公司、兩合公司。絕大多數(shù)人對(duì)股東除名制度僅適用于有限責(zé)任公司而不適用于股份有限公司持肯定態(tài)度。本文對(duì)股份有限公司不適用股東除名制度持否定態(tài)度。

3.2確定股東除名制度適用情形的標(biāo)準(zhǔn)

3.2.1實(shí)質(zhì)要件—應(yīng)以股東義務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《公司法司法解釋三》第十八條的規(guī)定，我國(guó)對(duì)該制度的適用情形僅規(guī)定了未履行出資義務(wù)和抽逃全部出資兩種情形。股東除名制度是比較嚴(yán)厲的措施，一定要謹(jǐn)慎適應(yīng)。所以，適應(yīng)股東除名制度的前提是股東違反義務(wù)。第一，履行出資的義務(wù)。第二，協(xié)助公司正常經(jīng)營(yíng)的義務(wù)。第三，個(gè)別股東還承載著保持成為該股東所需的條件或資格的義務(wù)。

3.2.2程序要件—合理期間的確定

根據(jù)《公司法司法解釋三》第十八條的規(guī)定，將未履行出資或抽逃全部出資的股東除名時(shí)，公司在召開(kāi)股東會(huì)，擬通過(guò)除名決議前應(yīng)先行向該股東履行催告的義務(wù)，并應(yīng)給予一段合理期限作為寬限期，使該股東能夠花時(shí)間來(lái)彌補(bǔ)自己未履行股東義務(wù)給公司造成的損害。

4股東除名制度的適用程序

4.1窮盡其他救濟(jì)

在公司司法解散制度中，法律因其將產(chǎn)生使公司終止經(jīng)營(yíng)，不在存續(xù)的嚴(yán)重后果，規(guī)定了股東必須窮盡其他救濟(jì)措施，還無(wú)法和公司達(dá)成協(xié)議，挽回公司陷入僵局的局面，才可以提起訴訟，申請(qǐng)解散公司。

4.2非訴訟程序

股東除名制度的非訴訟程序是指公司將對(duì)股東的除名議案，提交由股東大會(huì)作出決議。本文認(rèn)為股東除名制度的非訴訟程序應(yīng)當(dāng)適用于守信股東人數(shù)多與擬被除名股東人數(shù)的情形，之所以這樣考慮，是為了防止控股股東以一己之力將其他股東除名的情形。

4.3訴訟程序

股東除名制度的訴訟程序是指一些特殊情況的公司或公司僅有章程約定事項(xiàng)為由擬將股東除名時(shí)，應(yīng)以擬被除名股東為被告，向法院提起除名訴訟。

5股東除名制度的適用后果

5.1未盡職股東的股東資格被剝奪

股東除名于公司而言是一種權(quán)利，于未盡職股東而言是一種懲罰。股東除名決議正式生效時(shí)，被除名的股東即喪失其股東資格。但是，喪失股東資格的股東，賠償義務(wù)并未喪失。根據(jù)《公司法司法解釋三》第六條、第十三條、第十九條的相關(guān)規(guī)定，股東遲延履行、未履行出資義務(wù)或抽逃出資的應(yīng)當(dāng)對(duì)公司和其他守信股東負(fù)有賠償義務(wù)。

5.2對(duì)被除名股東股份的處置

股東除名決議生效后，被除名股東股東地位喪失。不論被除名股東實(shí)際出資與否，對(duì)其曾實(shí)際享有的或名義上享有的股權(quán)（份）的處置通常有兩種方式：其一是將被除名股東的股權(quán)（份）轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或者股東以外的第三人。其二是參照異議股東股份回購(gòu)權(quán)，由被除名股東請(qǐng)求公司回購(gòu)其股權(quán)（份）。

5.3被除名股東的司法救濟(jì)

如上文所述，股東除名權(quán)的權(quán)利性質(zhì)是屬于形成權(quán)還只是理論界的一種觀點(diǎn)，即使根據(jù)該觀點(diǎn)得出被除名股東無(wú)權(quán)根據(jù)最新《公司法》第二十二條之規(guī)定提起訴訟，根據(jù)法律的公平原則，我們也應(yīng)當(dāng)為被除名股東的救濟(jì)開(kāi)辟一條通道。無(wú)論如何，保障被除名股東的司法救濟(jì)權(quán)利是實(shí)現(xiàn)股東除名制度價(jià)值的重要環(huán)節(jié)。

參考文獻(xiàn)

[1] 王保樹(shù).商法總論[M].清華大學(xué)出版社，2007.

[2] 林承鐸.有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究[M].中國(guó)政法大學(xué)出版社，2009.

[3] 鳳建軍.公司股東的“除名”與“失權(quán)”：從概念到規(guī)范[J].法律科學(xué)，2013（2）.