自由與規(guī)范
——基于自然自由與后天自由的探討

李澤翰

（北京師范大學(xué)哲學(xué)學(xué)院，北京100875）

自由與規(guī)范
——基于自然自由與后天自由的探討

李澤翰

（北京師范大學(xué)哲學(xué)學(xué)院，北京100875）

自由從其產(chǎn)生開始，就與規(guī)范密切相連。從不同的角度對自由進(jìn)行思考便會(huì)產(chǎn)生不同的自由概念，產(chǎn)生不同的分類方式。為了對這一問題進(jìn)行充分解釋，將自由分為天賦的自然自由和法律賦予的后天自由便成為探討自由與規(guī)范關(guān)系的前提所在。從這一角度進(jìn)行探討不僅可以使我們對自由的本質(zhì)有更好的理解，也會(huì)使得我們對自由與規(guī)范關(guān)系的認(rèn)識(shí)更加深刻。

一、自然自由及其與規(guī)范的減法關(guān)系

盧梭在《社會(huì)契約論》的開篇便說道：“人生而自由，但無往不在枷鎖之中?！保?］在此，盧梭將自由理解為天賦的自然權(quán)利。洛克在《政府論》中這樣論述自然權(quán)利：“人們……生來就享有自然的一切同樣的有利條件，能夠運(yùn)用相同的身心能力，就應(yīng)該人人平等，不存在從屬或受制的關(guān)系?！保?］事實(shí)上，眾多哲學(xué)家都在這一層面上對自由進(jìn)行解釋，這種在天賦的層面上對自由概念的理解便可得出自然自由的概念，而自然自由因其天賦的本質(zhì)所具有的第一個(gè)特性就是平等性。同時(shí)，自然自由既然是天賦的，它便在時(shí)間邏輯上早于人類社會(huì)的形成。所以自由在社會(huì)仍未出現(xiàn)的自然時(shí)期是指一種任意行為的狀態(tài)。它沒有所謂言論自由、出版自由等具體形式的劃分，更不存在程度的差別，這種作為形容人生存狀態(tài)的自由在自然的語境下是一個(gè)不可割裂的整體，即只有人的行動(dòng)完全受自己支配的狀態(tài)才可稱作自由。因此，自然自由屬于目的價(jià)值而非手段價(jià)值，因?yàn)槠湔砸蟛荒軤奚杂杀旧硪該Q取其他價(jià)值。當(dāng)然，自然自由也是人之責(zé)任的來源，只有人們在各種無法避免的沖突中進(jìn)行自由選擇并為自己的選擇付出代價(jià)，自然自由的意義才有所凸顯。

（一）自然自由平等性的打破

正如上述所論述的那樣，自由作為天賦的自然權(quán)利是人生而就有的。自然狀態(tài)之下，每個(gè)人都可以自由支配自己的行為，可以任意選擇捕魚或者打獵，自然自由不存在因人的不同而有所差異的狀況，在依照自身想法自由行為這一層面上，每個(gè)人都平等。但是，隨著人類社會(huì)的結(jié)成及道德、法律與規(guī)范的提出，人們的行為便受制于這些框架，而框架的存在也打破了自然自由內(nèi)在的平等性。

統(tǒng)治者這一特殊群體擁有較民眾更為廣泛的自由，這是規(guī)范下自然自由的平等性遭到破壞的體現(xiàn)之一。因?yàn)橐粋€(gè)時(shí)代的道德、法律及廣泛意義上的規(guī)定都是由統(tǒng)治者所制定的，于是便出現(xiàn)了這種現(xiàn)象：“若是哪個(gè)國度里有著一個(gè)占優(yōu)勢的階級(jí)，那么一國的道德必是大部分發(fā)自那個(gè)階級(jí)的階級(jí)利益和階級(jí)優(yōu)越感?！保?］因此，沒有什么是絕對的，法律與道德規(guī)則會(huì)隨著權(quán)力的分配而有所變化。于是，對統(tǒng)治階級(jí)的利益偏袒就相當(dāng)于將統(tǒng)治者的行動(dòng)領(lǐng)地?cái)U(kuò)大，原本應(yīng)是行為界限的規(guī)范成為統(tǒng)治者攫取個(gè)人利益的工具。于是，在民眾與統(tǒng)治者的相互關(guān)系中，自由的平等性被打破。在大眾層面上，不同社會(huì)群體間的自由也不對等。因?yàn)樯鐣?huì)中人們的私意、眾意、公意是無法完全重合的。換句話說，不同群體間一定存在著不可避免的利益沖突，而能夠平等協(xié)調(diào)不同群體利益沖突的社會(huì)規(guī)范是不可能存在的。相對較好的規(guī)范總會(huì)選擇維護(hù)其中一部分可以對整個(gè)社會(huì)有所裨益的群體的利益，則與之相對部分群體的自由范圍必定受到影響。于是，利益沖突群體間的自由范圍便難以對等，少數(shù)服從多數(shù)這種社會(huì)“潛規(guī)則”就是對規(guī)范下自由不平等性的良好例證。而當(dāng)自然自由失去最重要的平等性，便不再成為其自身。因此，從平等性的角度來看，自然自由在本質(zhì)上便無法與規(guī)范相融合。

（二）自然自由整全性的打破

面對規(guī)范，自然自由被消解掉的第二特點(diǎn)便是自身的整全性。也正因?yàn)樽匀蛔杂烧耘c規(guī)范的強(qiáng)烈沖突，使得兩者難以共同形成一個(gè)統(tǒng)一的整體。

作為生而就有的、完全按照自身意愿行為的生存狀態(tài)，自然自由是一個(gè)沒有邊界的“無限大”。所以自然自由概念沒有程度之分，即沒有大小、多少的差別，其存在的依據(jù)便是自身的整全性，因?yàn)槿鄙偃我庖徊糠值淖匀蛔杂啥疾荒艹蔀槠渥陨?。原始時(shí)期人們的自由得以完整正是因?yàn)槿俗鳛閭€(gè)體獨(dú)立地存在于自然之中，原子式的個(gè)人行為幾乎不會(huì)觸碰到他人的利益，即便觸碰到也并無大礙，這種狀態(tài)正如斯賓諾莎所描述的那樣：“在自然狀態(tài)下，每一個(gè)人皆各自尋求自己的利益……除了服從自己外并不受任何法律約束，服從任何別人?！保?］因此，此時(shí)的自然自由因其能保持整全性而持續(xù)地存在著。

當(dāng)人類步入社會(huì)后，存在于各種社會(huì)關(guān)系中的人的行為隨時(shí)都有可能侵犯別人的領(lǐng)地。于是，規(guī)范便自然而然地被提出并成為人與人之間無形的屏障。雖然人們的領(lǐng)地受到了保護(hù)，但是相應(yīng)地，人們的行為也有了范圍。在規(guī)范之下，人們的自由不斷做著減法運(yùn)算，人們的活動(dòng)范圍不再是沒有邊界的“無限大”，而是變成了一個(gè)個(gè)的圓圈，這無疑侵犯了自由的領(lǐng)地，打破了它的整全性。同時(shí)，這些不同圓圈大小不同、涵蓋范圍不同，自由就此也有了程度、等級(jí)、領(lǐng)域上的劃分。原先天賦的自然自由的整全性就這樣遭到了規(guī)范的破壞，其自身概念也在這一過程中被消解。

（三）人性前提的悖論

任何事物的出現(xiàn)都需要前提性論證，規(guī)范的出現(xiàn)也如此，對人性惡的相信便是規(guī)范存在的前提之一。密爾在《論自由》中不斷地提到人們的行為需要受到一定準(zhǔn)則、輿論與法律的規(guī)約，當(dāng)他企圖以這種方式規(guī)范人們的自由行為時(shí)，便假設(shè)了一個(gè)人性前提，即人性本惡。因?yàn)橐?guī)范的存在正是對人性惡的確證，正如哈耶克所說：“人始終具有一些較為原始且兇殘的本能，因此人們須通過種種制度對這些本能進(jìn)行制約和教化。”［5］于是便形成了這樣的邏輯：一旦失去規(guī)范，每個(gè)人為了追求私利便會(huì)陷入一些人反對一些人的戰(zhàn)爭的恐怖狀態(tài)。所以，我們?yōu)樵葻o邊界的自然自由套上規(guī)范的原因就在于假設(shè)了一個(gè)人性本惡的前提，人有為了私利而作惡的傾向成為規(guī)范的隱藏條件。因此，自然自由被困于規(guī)范的籠中正是因?yàn)槿诵詯旱募僭O(shè)。

但是，我們所謂的自由卻又有一種對于人自律的期望。因?yàn)樽杂蓪?shí)際上是要使每個(gè)人都能成為自己的主權(quán)者，要每個(gè)人都能為自己去思考，只按對自己最有利的判斷去做。而當(dāng)我們成為自我的自主領(lǐng)導(dǎo)者時(shí)，我們必須是不依靠規(guī)范便得以自律的。因此，盡管規(guī)范下人的行動(dòng)有了一定的界限，但每個(gè)人仍擁有自己的范圍，這個(gè)范圍就是個(gè)人自由的天地。在這個(gè)自由的天地中，個(gè)人無疑需要保有自律的品格，之所以任何規(guī)范都不能侵犯這個(gè)范圍，則正是出于對這個(gè)范圍內(nèi)個(gè)人能做到自律的相信。所以，人性善的假設(shè)成為留有余地的自由的前提?；谌诵詯簽槿藗兊淖杂蓜澖绾突谌诵陨茷槿藗兊淖杂闪舫龇秶拿埽f明了自然自由與規(guī)范的沖突所在。

更需注意的是，為了引出規(guī)范而為自然自由加上人性的假設(shè)本身就不妥當(dāng)。因?yàn)樵谌藗儧]有結(jié)成社會(huì)關(guān)系之前，并沒有所謂的道德倫理，更無善惡之分。所以，時(shí)間邏輯上早于社會(huì)誕生的自然自由并不建立在對人性的分析上，其只是對人存在狀態(tài)的描述。于是從根本上來說，通過對人性進(jìn)行假設(shè)從而為規(guī)范的合理性進(jìn)行論證并不合適。

（四）自然自由意義確證的缺失

雖然自然自由是指無限大的行動(dòng)范圍，即人們可以任意決定自己的行為，但是其與責(zé)任具有對等性，即當(dāng)你進(jìn)行了選擇，你就要為后果承擔(dān)責(zé)任。于是，為結(jié)果負(fù)責(zé)就成為自然自由意義的確證方式。當(dāng)規(guī)范產(chǎn)生之后，對原有行為后果的承擔(dān)變?yōu)榱x務(wù)與要求，其從康德口中“一個(gè)人沒有義務(wù)去避免干涉別人的占有”［6］變?yōu)榱艘粋€(gè)人有義務(wù)去避免干涉別人的占有。于是，當(dāng)人們從開始便需要遵照規(guī)范而不能依照自身想法行事，自由的意義確證方式便由此喪失。

當(dāng)然，轉(zhuǎn)變的并不僅僅有責(zé)任到義務(wù)，更有義務(wù)范圍的擴(kuò)大：對一個(gè)個(gè)體來說，自由界限的最初要求只是行為不侵害他人利益，密爾關(guān)于“不傷害原則”的論述便是最好的例證：“任何人的行為，只有涉及他人的那部分才須對社會(huì)負(fù)責(zé)。要使強(qiáng)迫成為正當(dāng)，必須是所要對他加以嚇阻的那宗行為將對他人產(chǎn)生禍害?！保?］但是慢慢地，道德、法律與廣義的規(guī)范不斷將各種善的行為納入人們的義務(wù)范圍，即要求每個(gè)人在保衛(wèi)社會(huì)或其他成員免予遭受損害而付出的勞動(dòng)和犧牲中擔(dān)負(fù)他自己的一份。于是，對積極向善的行為的強(qiáng)迫變成了具有合法性的事情。因此，依據(jù)上述的要求和規(guī)范，個(gè)人的行動(dòng)不僅不能侵犯他人利益，而且要竭力促進(jìn)他人利益的達(dá)成。綜上，隨著由責(zé)任到義務(wù)的轉(zhuǎn)變和義務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大，自然自由的意義確證有所缺失、自然自由的原初范圍不斷縮小，而這種惡性循環(huán)更使得自然自由不斷進(jìn)行減法運(yùn)動(dòng)，難以保持原有的整全性。

二、后天自由及其與規(guī)范的加法關(guān)系

盧梭在《社會(huì)契約論》中有著對社會(huì)形成的經(jīng)典論述：人們?yōu)榱藬[脫自然狀態(tài)下饑餓、不安全的生存境況，使得自己的各項(xiàng)權(quán)利得到維護(hù)，出于“自我完善化”能力的需求，讓渡自己的一切權(quán)利從而訂立契約，結(jié)成社會(huì)，并在公意之上形成法律。于是，在訂立契約的整個(gè)過程中，每個(gè)結(jié)合者及其自身的一切權(quán)利將全部轉(zhuǎn)讓給集體。這被讓渡的一切權(quán)利在結(jié)成社會(huì)前全都以自然權(quán)利的形式存在著，自由也包括在內(nèi)。盡管這些自然權(quán)利被讓渡，但并不意味著永遠(yuǎn)的失去，正如人們并沒有失去自由。究其原因在于社會(huì)結(jié)成之后，自由通過建立在公意之上的法律的確證，又重新回到人們的手中。盧梭以公約破裂這一反向過程解釋了自由的變化：“社會(huì)公約一旦遭到破壞，每個(gè)人就立刻恢復(fù)了他原來的權(quán)利，并在喪失約定的自由時(shí)，就又重新獲得了他為了約定的自由而放棄的自己的天然的自由?！保?］因此，正向的過程便是自由的來源由上天變?yōu)榉?，原先的自然自由在契約后變?yōu)榱思s定的后天自由。當(dāng)然，我們并非拋棄原有的自然自由概念而全新地創(chuàng)造出來一個(gè)從未有過的東西。事實(shí)上，后天自由的合法性正是由自然自由所賦予的，即自然自由是人們后天自由的根本來源。因?yàn)槿藗冃枰茸尪桑拍塬@得。于是，自由便由原來的自然概念變?yōu)榱撕筇旄拍睿S之改變的還有其自身特點(diǎn)，即原先屬于自然自由的平等性、整全性不再屬于后天自由。同時(shí)，對規(guī)范合法性的全新論證方式及自由意義的兩種確證途徑也都使得原來作為“減號(hào)”的規(guī)范成為給予人們自由的“加號(hào)”。于是，規(guī)范與后天自由便為良序社會(huì)的達(dá)成而實(shí)現(xiàn)完美的契合。

（一）后天自由的差異性

在被人們讓渡后，自由又通過法律的確證回到人民手中。因此，讓渡與交還的整個(gè)過程使得后天自由就其本質(zhì)而言便不具有平等性。人們出于“自我完善化”的傾向而訂立契約，在這一過程中，人民把自身原有的自然權(quán)利交給政府，使其重新分配、訂立規(guī)范，從而使得人們擺脫自然狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)良序的社會(huì)。因此，在后天自由最初產(chǎn)生的過程中，人們就賦予統(tǒng)治階級(jí)更多的空間，社會(huì)契約的達(dá)成即政治體制的形成本身就內(nèi)含著后天自由的差異性。正如韋伯認(rèn)為近代國家即是暴力的使用，其所謂的暴力便僅僅只能掌握在政府這群少數(shù)人的手中，由此就可以輕易看出后天自由差異性的存在。需要注意的是，我們并不是說后天自由不追求平等性，只是相較于以平等性為本質(zhì)特征的自然自由而言，后天自由的差異有其自身的合法性。因?yàn)樵谏鐣?huì)層面上，盡管不同群體間的不同利益、自由難以有效地通過社會(huì)規(guī)范獲得絕對的平等與相同，但是基于人們最初訂立契約的心愿即實(shí)現(xiàn)良序的生活，政府的存在和社會(huì)規(guī)范的設(shè)立則是達(dá)成心愿最好、最適合的方法，種種道德、法律也因這一目標(biāo)的存在而得到自身的合法性論證。因此，后天自由的不平等性就自然地通過法律所內(nèi)含的眾意即實(shí)現(xiàn)良序社會(huì)而得到規(guī)定，規(guī)范作為最大可能保障人們愿望的手段，不僅沒有對自由的平等性有所損害，反而成為人民實(shí)現(xiàn)愿望的有效途徑。

（二）后天自由的整全性

自然權(quán)利讓渡的過程，是人們的自由從一個(gè)沒有邊界的“無限大”變成一個(gè)什么也無法囊括的圓點(diǎn)的過程。所以在法律交還人們的自由之前，自由為零，沒有任何范圍，因此也不存在如自然自由般的整全性。于是在這時(shí)，規(guī)范的設(shè)立便使得自由做起了加法運(yùn)算。因?yàn)楫?dāng)規(guī)范在空白上給人們畫出一條邊界，人們后天自由的范圍就從原有的圓點(diǎn)擴(kuò)大為包含一定空間的圓。所以，此時(shí)規(guī)范并未破壞自由的整全性。上述從無到有的過程是規(guī)范確證人們自由范圍、保護(hù)人們自由領(lǐng)地的體現(xiàn)。也正是因?yàn)楹筇熳杂傻拇_證來自于規(guī)范，所以其整全性便由規(guī)范所規(guī)定、所劃出，規(guī)范中的自由就是我們活動(dòng)的全部范圍，規(guī)范的存在便是后天自由的存在理由。同時(shí)，后天自由與規(guī)范的加法關(guān)系和自然自由與規(guī)范的減法關(guān)系這一不同也使得后天自由與規(guī)范從本質(zhì)上不再相互對立，而是相互規(guī)定。

（三）人性前提與價(jià)值權(quán)衡

盡管后天自由也與規(guī)范緊密相連，好像可以用同樣的邏輯來說明人性假設(shè)的沖突以消解這一概念，但是后天自由與自然自由確證方式的不同使得它們特點(diǎn)相異，于是，對規(guī)范存在合法性的解釋邏輯便也有所不同，即自然自由因自身平等性和整全性的必然要求使得對規(guī)范的解釋必須設(shè)立人性前提，通過規(guī)范的存在以獲得領(lǐng)地、實(shí)現(xiàn)整全性的后天自由無需人性假設(shè)便能實(shí)現(xiàn)與規(guī)范的自洽。事實(shí)上，對后天自由而言，規(guī)范的設(shè)立并不建立在對人性惡的假設(shè)上，而是在選擇中進(jìn)行價(jià)值權(quán)衡的結(jié)果；自由行動(dòng)范圍的預(yù)留也不是基于對人性善的相信，而是對最基礎(chǔ)的自由價(jià)值的肯定。

雖說自由是我們所需要追求的目的，但它不是唯一目的與唯一價(jià)值，而只是其中之一，世界上還有許多例如生命、安全、快樂、幸福等值得我們?nèi)プ穼さ膬r(jià)值。于是，我們選擇的自由生活一定是各種價(jià)值權(quán)衡后的結(jié)果，所以，規(guī)范的存在是我們在價(jià)值沖突與取舍中選擇其他價(jià)值的結(jié)果，而非出于對人性惡的假設(shè)；與此同時(shí)，規(guī)范為自由所預(yù)留出的范圍也不是基于對人性善的相信，而是在取舍中對最基本的自由價(jià)值的選擇與肯定，即在這一范圍內(nèi)，自由高于其他一切價(jià)值，因此我們需要對它進(jìn)行保障、維護(hù)。于是，規(guī)范不僅不構(gòu)成后天自由的內(nèi)在矛盾與外在沖突，反而成為最基本自由的保護(hù)傘，規(guī)范與后天自由在這一層面上實(shí)現(xiàn)了相互的確證。

三、現(xiàn)代社會(huì)中的自由與規(guī)范

在概念上厘清了自由與規(guī)范的關(guān)系，下面要做的便是回歸現(xiàn)實(shí)。在日常生活中，我們的某些欲求往往會(huì)與道德要求、社會(huì)規(guī)范甚至法律規(guī)定產(chǎn)生沖突，于是我們便會(huì)感覺到自由受到了限制。而這種常見的想法正是沒有正確認(rèn)識(shí)自由與規(guī)范的關(guān)系所導(dǎo)致的。于是，在解決自由與規(guī)范的現(xiàn)實(shí)沖突、促進(jìn)良序社會(huì)實(shí)現(xiàn)的過程中，上述討論的意義便顯現(xiàn)出來。

實(shí)現(xiàn)良序社會(huì)的第一步便是認(rèn)同自由與規(guī)范的相互規(guī)定及相互確證關(guān)系。自由與規(guī)范事實(shí)上并不沖突，對自由概念的誤解是我們所謂的沖突的根源。如若將自由理解為原始的、自然的自由存在狀態(tài)，它的種種特點(diǎn)必定使其與規(guī)范矛盾?，F(xiàn)實(shí)中作為權(quán)利的自由是由法律所賦予的，沒有規(guī)范就沒有后天自由，兩者相對應(yīng)而存在，所以基于現(xiàn)實(shí)的考量，我們必須從內(nèi)心承認(rèn)兩者的積極關(guān)系，承認(rèn)規(guī)范存在的合理性。因?yàn)橹挥性诜?、道德、情感?guī)范下的自由才是好的自由，即所有生活在一起的人都能享有的、能保持自身圓滿性的自由。與此同時(shí)，盡管后天自由在本質(zhì)上不具有平等性，但盡力推進(jìn)人們自由范圍的平等仍是我們所應(yīng)追求的目標(biāo)。當(dāng)人們享有的自由不平等時(shí)，沖突與爭吵將變得不可避免，而相對平等的自由行動(dòng)范圍則會(huì)帶來不同群體、不同人之間心理的平衡和行動(dòng)的有序。當(dāng)然，具有程度之分的后天自由需要我們不斷進(jìn)行爭取以實(shí)現(xiàn)自由范圍的擴(kuò)大與權(quán)利的增多，而這一切的前提都應(yīng)該建立在完善的人格和善良的品質(zhì)上。所以想要對權(quán)利進(jìn)行爭取，必須做的就是提升自身的修養(yǎng)和素質(zhì)，與美德為伍也正是社會(huì)主義語境下自由的題中之義。同時(shí)，在工具理性及功利主義盛行的今天，我們雖然重視自由，但往往會(huì)忽視其自身的價(jià)值而僅把它看作是追求利益的工具即只看重其手段功能。但作為人類積極存在狀態(tài)的象征，自由的價(jià)值是不能被忽略的。因此，在面臨眾多的選擇與價(jià)值沖突時(shí)，只有真正認(rèn)識(shí)到自由的價(jià)值所在，我們才能做好取舍，在捍衛(wèi)自己最基本自由領(lǐng)地的同時(shí)實(shí)現(xiàn)對其他價(jià)值的合理追求。

［1］［法］盧梭.社會(huì)契約論［M］.北京：商務(wù)印書館，2003：4.

［2］［英］洛克.政府論（下）［M］.北京：商務(wù)印書館，1997：5—6.

［3］［英］約翰·密爾.論自由［M］.北京：商務(wù)印書館，2014：7.

［4］［荷蘭］斯賓諾莎.倫理學(xué)［M］.北京：三聯(lián)書店，1958：185—186.

［5］［英］哈耶克.自由秩序原理［M］.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1997：68—69.

［6］［德］康德.法的形而上學(xué)［M］.北京：商務(wù)印書館，1991：134.

［7］［英］約翰·密爾.論自由［M］.北京：商務(wù)印書館，2014：11.

［8］［法］盧梭.社會(huì)契約論［M］.北京：商務(wù)印書館，2003：19.

責(zé)任編輯 真明