民航監(jiān)察員行政執(zhí)法勝任力模型探討

曾波平 高 翔 李建美

(1.中國民航管理干部學(xué)院社會科學(xué)系,北京 100102;2.中國民航管理干部學(xué)院航空經(jīng)濟(jì)研究院，北京 100102)

1 引言

國外關(guān)于能力素質(zhì)模型的研究開始于20世紀(jì)60年代后期，那時以麥克里蘭教授為首的研究小組，經(jīng)過大量深入研究發(fā)現(xiàn)：傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)能力和知識技能測評并不能預(yù)示工作績效的高低和個人生涯的成功，而且上述測評方法通常對少數(shù)民族、婦女和社會較低階層人士不盡公平，他們發(fā)現(xiàn)從根本上影響個人績效的是諸如“成就動機(jī)”、“人際理解”、“團(tuán)隊影響力”等一些可稱為素質(zhì)的東西。1973年，麥克里蘭教授發(fā)表了題為《測量素質(zhì)而非智力》的文章，提出用素質(zhì)取代傳統(tǒng)智力測量，從而為能力素質(zhì)模型理論的誕生奠定了基礎(chǔ)。在國外，勝任力模型被廣泛地應(yīng)用到員工選拔、考核激勵等領(lǐng)域，不僅是在500強(qiáng)企業(yè)中得以應(yīng)用，在政府等公共部門公務(wù)員的選拔、招聘、管理與培訓(xùn)中也得以應(yīng)用。不同公務(wù)員的具體崗位職責(zé)以及工作環(huán)境有所不同，但是能力模型的構(gòu)建思路與方法大致相同，構(gòu)成主要包括崗位能力、管理能力以及人際能力等。

中國2003年11月18日國家人事部頒發(fā)人[2003]48號文件《國家公務(wù)員通用能力標(biāo)準(zhǔn)框架(試行)》，試行辦法中規(guī)定了公務(wù)員必備的9種通用能力(包括政治鑒別能力、依法行政能力、公共服務(wù)能力、調(diào)查研究能力、學(xué)習(xí)能力、溝通協(xié)調(diào)能力、創(chuàng)新能力、應(yīng)對突發(fā)事件能力、心理調(diào)適能力)，其中明確規(guī)定公務(wù)員的依法行政能力指：有較強(qiáng)的法律意識、規(guī)則意識、法制觀念；忠實遵守憲法、法律和法規(guī)，按照法定的職責(zé)權(quán)限和程序履行職責(zé)、執(zhí)行公務(wù)；準(zhǔn)確運(yùn)用與工作相關(guān)的法律、法規(guī)和有關(guān)政策；依法辦事，準(zhǔn)確執(zhí)法，公正執(zhí)法，文明執(zhí)法，不以權(quán)代法；敢于同違法行為作斗爭，維護(hù)憲法、法律尊嚴(yán)。

近些年來，國內(nèi)對于執(zhí)法類公務(wù)員的能力模型實證研究，也取得了一定的成果。宗立娟(2008)對北京市城管執(zhí)法人員勝任特征模型研究，結(jié)果表明城管執(zhí)法人員勝任特征包括7個構(gòu)成維度(專業(yè)素養(yǎng)、挫折應(yīng)對、職業(yè)認(rèn)同、個人品質(zhì)、人際關(guān)系、服務(wù)意識、成就動機(jī))。羅帆、肖文娟等(2009)對海事執(zhí)法人員勝任力模型研究，將海事執(zhí)法人員勝任力因子按知識素質(zhì)、能力素質(zhì)和個性動機(jī)3個維度進(jìn)行分解，提煉出22個勝任力因子，從而形成勝任力模型。周敏(2012)對行政執(zhí)法類公務(wù)員勝任力素質(zhì)技能標(biāo)準(zhǔn)研究表明，稅務(wù)系統(tǒng)行政執(zhí)法類公務(wù)員通用勝任力素質(zhì)技能標(biāo)準(zhǔn)由五個模塊組成：政治及業(yè)務(wù)素養(yǎng)、執(zhí)行與學(xué)習(xí)能力、責(zé)任心與歸屬感、人際關(guān)系處理能力、身心認(rèn)知。在民航研究領(lǐng)域，陳芳、羅云(2011)對民航空管質(zhì)量安全監(jiān)察人員勝任能力模型研究，從教育、培訓(xùn)、技能與經(jīng)驗四個方面構(gòu)建民航空管質(zhì)量安全監(jiān)察人員勝任能力。

本研究旨在借鑒DACUM工作分析法，并與行為事件訪談法結(jié)合，探討如何構(gòu)建民航監(jiān)察員行政執(zhí)法勝任力模型。

2 研究方法

2.1 DACUM工作分析法

DACUM，即Developing A Curriculum(教學(xué)計劃開發(fā))，它的本質(zhì)是一種分析和確定某種職業(yè)所需能力的方法。20世紀(jì)60年代末，加拿大區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展部實驗項目分部為了在教學(xué)培訓(xùn)過程中找到一種科學(xué)有效的教學(xué)計劃、開發(fā)方法，使教學(xué)培訓(xùn)滿足實際工作的需要，進(jìn)行了大量的理論研究和實踐。結(jié)果表明，由優(yōu)秀工作人員分析、確定與描述的本職業(yè)崗位工作所需能力，更符合實際工作的需要，而且具體、準(zhǔn)確。DACUM現(xiàn)在已成為了一種科學(xué)、高效、經(jīng)濟(jì)的分析確定職業(yè)崗位所需能力的工作分析方法。

2.2 行為事件訪談法

行為事件訪談法(Behavioral Event Interview,簡稱BEI)是McClelland在關(guān)鍵事件訪談法的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，即采用開放式的行為回顧式探察技術(shù)，通過讓被訪談?wù)哒页霾⒚枋龉ぷ魇录?，詳?xì)報告事件過程，然后，訪談?wù)咄ㄟ^對訪談資料的整理、內(nèi)容分析，來確定相應(yīng)的勝任力。行為事件訪談法在建立勝任力模型中較其他方法更直觀、動態(tài)、有效、穩(wěn)定，因此，我們選用此方法作為DACUM工作分析法的補(bǔ)充。

3 研究對象

合適的訪談對象對研究結(jié)果的信、效度至關(guān)重要。考慮到研究旨在構(gòu)建監(jiān)察員基準(zhǔn)性能力模型。為此，訪談對象以一線監(jiān)察員為主，要求至少要有五年執(zhí)法工作經(jīng)驗、并給初始類監(jiān)察員作過在崗培訓(xùn)(on-job training)的監(jiān)察員，同時具有良好的表達(dá)溝通能力，能清晰表達(dá)執(zhí)法事件。

根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，我們分別開展兩輪訪談，共訪62名監(jiān)察員，其中包括安全監(jiān)管類與經(jīng)濟(jì)監(jiān)管類監(jiān)察員44名，綜合類監(jiān)察員18人。訪談對象涵蓋了安全監(jiān)管類(航安、安保、機(jī)場、飛標(biāo)、空管)、經(jīng)濟(jì)監(jiān)管類(運(yùn)輸)、綜合類；從地域上涵蓋了華北、東北、華東、中南、西北、西南、新疆管理局七個地區(qū)管理局。

4 研究結(jié)果

4.1 DACUM工作分析

結(jié)合內(nèi)容分析與DACUM工作分析方法，開展工作分析(Job Analysis)，形成工作職責(zé)與工作任務(wù)的對應(yīng)關(guān)系。然后，進(jìn)一步對前述分解出來的工作任務(wù)，即專項能力(Task)進(jìn)行分析，即修訂工作分析表，將專項能力分類組合，刪去不必要的專項能力，合并同類項，形成綜合能力與專項能力的組合表，并對每一個專項能力進(jìn)行描述，寫出標(biāo)準(zhǔn)。具體結(jié)果如下表1所示。

表1 監(jiān)察員行政執(zhí)法能力DACUM分析表

4.2 監(jiān)察員勝任力條目頻次分析

在行為事件訪談中我們讓受訪者談?wù)勗趫?zhí)法工作中遇到的印象深刻的關(guān)鍵行為事件，并要求受訪者盡可能詳細(xì)地講述事件發(fā)生的過程。遵循行為事件訪談法中常用的STAR方法(S-T情境或任務(wù)問題、A-行動問題、R-結(jié)果問題)。在訪談過程中，訪談?wù)咦隽嗽敿?xì)的記錄，在受訪者知情同意下，對個別訪談內(nèi)容進(jìn)行錄音，并將錄音資料轉(zhuǎn)換成文字資料(共計約64988字訪談記錄)，然后進(jìn)行整理和內(nèi)容分析。從而在訪談資料中提取有用的素質(zhì)條目(共約18個)，綜合統(tǒng)計出各種勝任力條目出現(xiàn)的頻次，結(jié)果如表2所示：

表2 監(jiān)察員勝任力條目頻次統(tǒng)計表

4.3 監(jiān)察員勝任力(除業(yè)務(wù)能力以外)模型

結(jié)合DACUM工作分析與行為事件訪談研究結(jié)果，進(jìn)一步分解與提取執(zhí)法能力組成，對行政許可、行政檢查、行政強(qiáng)制及行政處罰工作中必需的專項能力(TASK)的潛性能力進(jìn)行深入剖析。根據(jù)民航局三定方案，綜合類監(jiān)察員與業(yè)務(wù)類監(jiān)察員在行政執(zhí)法工作上職責(zé)與分工不同，因而綜合類與業(yè)務(wù)類勝任能力模型的區(qū)別主要體現(xiàn)在行政執(zhí)法能力上的差異。業(yè)務(wù)類需要更多一線執(zhí)法能力，而綜合類則以法律審查能力為主。具體模型如下圖1與圖2所示：

圖1 業(yè)務(wù)類監(jiān)察員行政執(zhí)法勝任能力(除業(yè)務(wù)能力外)模型

圖2 綜合類監(jiān)察員行政執(zhí)法勝任能力模型

在此基礎(chǔ)上，我們對這兩類監(jiān)察員勝任能力模型進(jìn)行了操作性定義，如表3所示：

表3 監(jiān)察員勝任能力(除業(yè)務(wù)能力外)要素表

5 結(jié)論

本研究采用DACUM工作分析法與行為事件訪談法來構(gòu)建民航監(jiān)察員勝任力模型，探討民航監(jiān)察員行政執(zhí)法勝任力的組成。在研究結(jié)果上形成了業(yè)務(wù)類與綜合類監(jiān)察員不同的勝任力模型，應(yīng)該說，本研究對于監(jiān)察員勝任力的探討具有積極意義，但是研究仍存在一些不足之處，未來研究將以此為基礎(chǔ)，繼續(xù)完善不同專業(yè)組成的勝任力模型，并構(gòu)建基于勝任力的監(jiān)察員隊伍選拔、培養(yǎng)體系等。

[1] 宗立娟.北京市城管執(zhí)法人員勝任特征模型研究[D].北京：北京工商大學(xué)，2008.

[2] 羅帆，郭劍，吳江濤等.海事執(zhí)法人員勝任力測評流程及方法研究[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(信息與管理工程版)，2009，31(6)：1023-1027.

[3] 周敏.行政執(zhí)法類公務(wù)員勝任力素質(zhì)技能標(biāo)準(zhǔn)研究——以稅務(wù)系統(tǒng)公務(wù)員為例[J].中國行政管理，2012，(12)：89-93.

[4] 陳芳，羅云.民航空管質(zhì)量安全監(jiān)察人員勝任能力模型研究[J].中國安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù),2011，7(12):140-144.