全球氣候談判中的知識產權問題

蔣佳妮+王燦

【內容提要】 長期以來，知識產權問題一直是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》技術談判的爭議熱點。發(fā)達國家與發(fā)展中國家、發(fā)展中國家之間圍繞知識產權與氣候有益技術的轉讓、知識產權是否應納入氣候談判及知識產權具體利益等問題僵持不下。導致上述僵局的核心原因有三：一是作為知識產權既得利益者的發(fā)達國家維持并擴大了其在全球知識產權體系中的話語權；二是隨著新興經濟體氣候有益技術的發(fā)展，綠色產業(yè)的利益之爭在全球范圍內愈演愈烈；三是發(fā)達國家和發(fā)展中國家在氣候變化領域的知識產權問題上的信任危機加劇。隨著《巴黎協(xié)定》進入全面落實階段，應對氣候變化領域的知識產權問題將更加復雜。中國作為氣候有益技術發(fā)展較快的新興國家，在這一問題上有著獨特利益，需要明確自身利益訴求的本質，并盡早從戰(zhàn)略和策略上提出預案。

【關鍵詞】 氣候談判 知識產權 技術開發(fā)與轉讓 中國應對

【作者簡介】 蔣佳妮，工業(yè)和信息化部國際經濟技術合作中心助理研究員，博士；王 燦，清華大學環(huán)境學院教授，博士生導師

【中圖分類號】 D815/P467

【文獻標識碼】 A

【文章編號】 1006-1568-（2016）02-0021-19

【DOI編號】 10.13851/j.cnki.gjzw.201602002

在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》談判（以下簡稱“氣候談判”）中，與氣候有益技術開發(fā)與轉讓相關的知識產權問題一直是發(fā)展中國家的核心關切，同時也是發(fā)達國家不愿觸碰的“紅線”，目前仍處于僵持狀態(tài)。盡管國內外諸多學者對此進行了探討，但大多集中在對僵局本身的判斷，尚缺乏對僵局形成原因的深入探究，此外對該問題從談判實踐到學術探討的系統(tǒng)梳理在國內也較為少見。本文試圖探討這些問題，并結合中國在該問題上的具體利益，分析中國的立場和應對方案。

一、氣候談判中的知識產權問題與各方立場

（一）氣候談判中知識產權問題的進展

技術開發(fā)與轉讓對應對氣候變化具有重要意義。《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC，以下簡稱《公約》）及《京都議定書》（以下簡稱《議定書》）明確提出了發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉讓氣候有益技術的義務?！?1世紀議程》也強調了應對氣候變化的環(huán)境技術轉讓對可持續(xù)發(fā)展的重要性，并認識到知識產權在氣候有益技術轉讓中的作用。 然而，各國至今對與氣候有益技術轉讓密切相關的知識產權問題難以達成共識。縱觀歷年氣候談判中知識產權問題的發(fā)展，其進程可總結為如下幾個階段：

第一，知識產權問題在《公約》決議中明確提及。2001年《公約》第七次締約方大會的決議敦促締約方特別是發(fā)達國家締約方為促進氣候有益技術的轉讓而改善扶持型環(huán)境，包括“保護知識產權和促進獲取公共資助技術”，以便于通過商業(yè)和公共領域擴散技術。 2007年《公約》第十三次締約方大會通過的《巴厘行動計劃》明確指出，“鼓勵締約方避免制定限制技術轉讓的貿易和知識產權政策，同時避免缺乏技術轉讓的貿易和知識產權政策的現(xiàn)象?！?/p>

第二，知識產權問題成為技術轉讓談判中的難點問題并逐漸陷入僵局。2009年哥本哈根氣候大會的協(xié)議草案中曾涉及氣候有益技術轉讓與知識產權問題的關系的條款，但最終協(xié)議未能解決這一問題。此后，2010年《公約》第十六次締約方大會通過的《坎昆協(xié)議》建立了促進氣候有益技術轉讓的新技術機制，強調要消除阻礙氣候有益技術在全球開發(fā)和擴散中的障礙因素。自2011年起，知識產權問題一直是技術機制下設的技術執(zhí)行委員會（TEC）及氣候技術中心與網絡（CTCN）的工作會議爭論的焦點問題之一。2012年多哈會議決議進一步強調了TEC在其工作中要探索包括知識產權問題在內的促進技術轉讓的適宜環(huán)境和障礙問題。盡管如此，但在2013年的華沙會議上，TEC與CTCN的聯(lián)合報告因與知識產權有關的問題存在巨大分歧而未能獲得締約方大會通過。2015年，知識產權問題再次在巴黎大會上引起關注，印度和其他發(fā)展中國家強調需排除由知識產權引起的技術轉讓障礙。巴黎協(xié)議的最后一版草案文本還曾載有，“按照《公約》第4.5條款，發(fā)達國家締約方應提供財政資源來解決由政策和知識產權造成的障礙并促進技術的獲取和部署，包括利用資金機制和/或在綠色氣候基金（GCF）下建立一個專門針對氣候有益技術轉讓的資金窗口，以滿足獲取氣候有益技術知識產權的全部費用，技術訣竅和這些技術將免費提供給發(fā)展中國家締約方，以便提高他們應對氣候變化的能力?！?但最終的《巴黎協(xié)定》并沒有出現(xiàn)任何知識產權的字眼。時至今日，知識產權問題始終未成為氣候談判的正式議題。

（二）各方關于知識產權問題的立場和提議中的解決方案

大多數發(fā)展中國家認為，現(xiàn)有的知識產權制度阻礙了氣候有益技術的廣泛擴散，需要對其進行改革以滿足應對氣候變化的需要；知識產權的保護力度在氣候有益技術領域應當適當放寬或調整；發(fā)達國家不應當以‘氣候有益技術上的知識產權歸私營企業(yè)所有，政府無權干涉為借口，逃避它們在氣候有益技術轉讓上的國際義務。表1列出了歷年來氣候談判中發(fā)展中國家就此問題提出的主要提案。

發(fā)達國家則始終反對在氣候談判中具體地討論知識產權問題，竭力阻撓就該問題達成任何決議。它們堅持認為，知識產權制度促進了技術開發(fā)與轉讓，是自由市場模式下氣候有益技術轉讓的適宜環(huán)境，反對把知識產權置于技術開發(fā)與轉讓的對立面。美國政府在知識產權問題上一直態(tài)度強硬，不承認與應對氣候變化有關的強制許可，并要求取消氣候談判中的知識產權議題。

考察2008年全球金融危機爆發(fā)以來的氣候談判可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)達國家尤其是歐盟對知識產權的態(tài)度經歷了從緩和向強硬的轉變。出于以氣候有益技術發(fā)展帶動區(qū)域勞動力市場的結構性調整的考慮，特別是期望在技術轉移過程中推廣歐盟的技術標準，歐盟原本并不反對在氣候談判中談及知識產權，歐洲專利局也一直支持通過實證研究來甄別知識產權對氣候有益技術轉讓的真實影響。但近年來，歐盟態(tài)度明顯轉向消極，與美國等“傘形集團”國家一致反對在氣候公約談判中具體討論知識產權問題。在2015年的巴黎氣候大會上，歐盟的立場是阻止談判中涉及任何有關貿易和知識產權的問題，更遑論就此達成決議或協(xié)議。 無獨有偶，美國產業(yè)界在巴黎氣候大會期間向其氣候談判代表施壓，反對在與氣候有益技術相關的知識產權問題上作任何讓步，甚至反對在巴黎協(xié)議文本中提及知識產權，無論是通過正文點明還是間接引用或括號加注的方式， 它們認為這將破壞現(xiàn)有的全球知識產權保護體系。