轉(zhuǎn)移排放與碳泄漏概念辨析

顧阿倫　周玲玲

摘要：本文歸納分析了轉(zhuǎn)移排放和碳泄漏的概念，并針對容易混淆的影響機理指出二者的實質(zhì)與內(nèi)涵，并通過目前國際國內(nèi)對這兩個概念的定性與定量分析的結(jié)果，指出生產(chǎn)側(cè)碳排放權(quán)分配模式缺乏公平性；全球貿(mào)易導(dǎo)致的內(nèi)涵排放是一般經(jīng)濟規(guī)律；實施單邊貿(mào)易措施無益于經(jīng)濟全球化的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)移排放 碳泄漏 內(nèi)涵排放

氣候變化是人類社會可持續(xù)發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)，已成為國際社會普遍關(guān)心的重大問題。政府間氣候變化專門委員會（IPCC）發(fā)布的第五次評估報告中將人類對氣候的影響由“很可能（>90%機會）”進一步提高到“非常可能（>95%機會）”。人類社會迫切需要采取措施應(yīng)對全球氣候變化，通過部署各行業(yè)關(guān)鍵減緩技術(shù)、采取政策和行政干預(yù)、改變發(fā)展道路等措施，防止全球氣溫變化上升至“危險的人為干擾水平”。世界貿(mào)易組織（WTO）、聯(lián)合國（UN）、世界銀行（WB）等組織機構(gòu)先后發(fā)布了主題為發(fā)展、貿(mào)易及氣候變化的相關(guān)報告，不難看出貿(mào)易與氣候變化問題掛鉤已成為全球的焦點問題。國際貿(mào)易和全球排放密切相關(guān)的兩個概念是轉(zhuǎn)移排放和碳泄漏，這兩個概念是目前氣候變化談判中繼歷史責任后有關(guān)氣候公平的新的重要問題，集中體現(xiàn)了發(fā)展中國家和發(fā)達國家在公平與減排責任問題上的嚴重分歧。

一、轉(zhuǎn)移排放和碳泄漏概念與實質(zhì)

轉(zhuǎn)移排放指的是出口產(chǎn)品的內(nèi)涵排放與進口產(chǎn)品內(nèi)涵排放之差，內(nèi)涵排放則是指產(chǎn)品從原材料生產(chǎn)、加工、制造和運輸全過程中消耗能源導(dǎo)致的溫室氣體排放，主要是從生命周期的角度來測算產(chǎn)品的排放，主要是指國際貿(mào)易流中的隱含排放，它是國際產(chǎn)業(yè)分工和國際貿(mào)易在碳排放上的具體體現(xiàn)，其產(chǎn)生的原因則不僅包括各國氣候政策差異，還包括各國生產(chǎn)要素價格、產(chǎn)業(yè)分工等一些與氣候變化無關(guān)的其他重要因素。

碳泄漏是指實施國內(nèi)減排政策國家的二氧化碳排放量的減少除以該國以外溫室氣體排放量的增加。碳泄漏問題常用泄漏率即非減排國家排放增加量與減排國家排放減少量的比值來描述。其內(nèi)涵僅僅考察各國環(huán)境管制上的差別導(dǎo)致其國家排放量的減少，而該國以外排放量的增加，大多數(shù)研究從全球公共物品的角度出發(fā)，討論減排政策的環(huán)境有效性問題。

轉(zhuǎn)移排放是不同因素共同作用的結(jié)果，與碳泄漏提及的氣候政策差異沒有直接的因果關(guān)系，僅僅是一種相關(guān)關(guān)系，而碳泄漏與氣候政策差異則具有因果關(guān)系，因而必須將由于氣候政策差異而產(chǎn)生的轉(zhuǎn)移排放從諸多其他影響因素中分離出來，使得轉(zhuǎn)移排放和碳泄漏是兩個不同但是彼此有聯(lián)系的概念，不能混為一談。有些學者將轉(zhuǎn)移排放定義為弱泄漏，則是混淆了轉(zhuǎn)移排放與“碳泄漏”問題的本質(zhì)區(qū)別。

二、轉(zhuǎn)移排放和碳泄漏的研究現(xiàn)狀

根據(jù)測算2001年全球?qū)ν赓Q(mào)易中的隱含CO2排放超過5.3Gt ，占比全球排放的21.5%，而2004年這一數(shù)據(jù)增加到了6.2GT ，占比增加到了23%，因此伴隨著國際貿(mào)易的快速發(fā)展，世界各國之間貿(mào)易產(chǎn)品導(dǎo)致的隱含碳排放也日益增加。目前研究結(jié)果顯示，以西歐和美國為代表的主要發(fā)達國家屬于碳轉(zhuǎn)移的凈進口國，而以中國為代表的新興發(fā)展中國家和以俄羅斯、中東為代表的能源輸出國家為主要的凈出口國。許多歐洲國家人均凈進口CO2超過4噸，丹麥、挪威、奧地利、英國、法國、荷蘭等歐洲主要國家都為碳轉(zhuǎn)移的凈進口國，英國和法國進口轉(zhuǎn)移排放占其總生產(chǎn)排放的比重達到60%左右，荷蘭消費造成的溫室氣體排放量中有一半都是來自世界其他國家；而新興工業(yè)化國家巴西、中國都是碳轉(zhuǎn)移的凈出口國。

國家間產(chǎn)品貿(mào)易流向的變化決定了內(nèi)涵排放的流向，以全球鋼鐵貿(mào)易為例，全球鋼鐵消耗導(dǎo)致的溫室氣體排放占比約為6%，伴隨著鋼鐵產(chǎn)品的貿(mào)易，內(nèi)涵排放約占20%，其中70%發(fā)生在區(qū)域之間的貿(mào)易中。我國作為“世界工廠”有相當比重的能源用于生產(chǎn)出口產(chǎn)品，承擔了大量的轉(zhuǎn)移排放。根據(jù)清華大學測算，2005年、2007年我國出口內(nèi)涵排放分別為14億噸、16億噸二氧化碳，扣除進口產(chǎn)品內(nèi)涵排放，轉(zhuǎn)移排放分別為8.7億噸、8.9億噸二氧化碳，分別占當年排放總量的16.5%、14.8%。

根據(jù)IPCC的定義，“碳泄漏”是指《京都議定書》附件I國家的減排將導(dǎo)致非附件I國家排放量增加，從而減少了附件I國家減排的環(huán)境有效性。實際上，現(xiàn)實中是否發(fā)生了嚴重的碳泄漏，仍只是一個難以證實的假說?，F(xiàn)有研究表明，所謂碳泄漏更多受到非氣候因素的影響，其中一部分是發(fā)達國家需求增長導(dǎo)致，而直接由氣候變化政策導(dǎo)致的碳泄漏，經(jīng)過模型分析發(fā)現(xiàn)并不明顯，甚至可能被技術(shù)轉(zhuǎn)移所抵消。而且現(xiàn)有模型對碳泄漏率的測算，依賴模型假設(shè)，結(jié)果差別很大。IPCC第三和第四次評估報告估計碳泄漏率在5%—20%，同時強調(diào)達到20%上限的可能性極小。

國際上絕大部分研究結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)競爭力與碳泄漏之間的關(guān)系并不顯著，只有極少生產(chǎn)部門由于自身生產(chǎn)工藝原因碳排放強度較高，可能受影響相對較明顯。實證研究表明，碳密集型產(chǎn)業(yè)從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移是經(jīng)濟全球化的必然規(guī)律，主要是受勞動力、技術(shù)、市場等因素驅(qū)動，各國的減排政策并不是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的決定因素；許多發(fā)達國家通過碳稅豁免或免費發(fā)放排放配額等措施，有效保護了參與國際貿(mào)易的碳密集型產(chǎn)業(yè)，避免了碳泄漏的發(fā)生。目前發(fā)達國家生產(chǎn)側(cè)排放相對平穩(wěn)或下降，而消費側(cè)排放是增長的，為了滿足發(fā)達國家國內(nèi)消費需求，需要發(fā)展中國家生產(chǎn)更多產(chǎn)品，從而導(dǎo)致其排放增長。

三、結(jié)論

（一）目前的溫室氣體排放核算體系基于生產(chǎn)側(cè)進行統(tǒng)計，一國消費的進口產(chǎn)品的內(nèi)涵排放并不計入該國的排放總量

由于很多發(fā)達國家提出的國家減排、限排措施只計入了其本土的生產(chǎn)排放，而忽視了進出口貿(mào)易導(dǎo)致的轉(zhuǎn)移排放，使得處于國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈高端的發(fā)達國家的碳排放量被低估，而處在國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈低端的發(fā)展中國家的碳排放量被高估，導(dǎo)致生產(chǎn)側(cè)碳排放權(quán)分配模式缺乏公平性。

如從消費側(cè)核算，歐美等發(fā)達國家的排放總量將大幅增加。當前中美兩國二氧化碳排放量大體相當，但若考慮轉(zhuǎn)移排放，中國2005年基于消費的排放要比基于生產(chǎn)的低8億噸左右，而美國2004年基于消費的排放要比基于生產(chǎn)的高7億噸左右，兩相比較，美國基于消費的排放要比中國高出15億噸左右，約高出30%。

（二）處于特定經(jīng)濟發(fā)展階段的發(fā)展中國家需要出口貿(mào)易拉動經(jīng)濟增長和緩解就業(yè)壓力，而且國際產(chǎn)業(yè)分工決定了發(fā)展中國家在今后一定時期內(nèi)還將處于產(chǎn)業(yè)鏈低端并承擔較多的轉(zhuǎn)移排放

發(fā)展中國家需要依靠出口帶動經(jīng)濟發(fā)展，另一方面國際產(chǎn)業(yè)分工導(dǎo)致發(fā)展中國家以出口技術(shù)含量低、能耗污染高的勞動密集型和資源密集型產(chǎn)品為主，從而承擔較高的轉(zhuǎn)移排放。

我國以煤為主的能源結(jié)構(gòu)使得出口產(chǎn)品的排放強度更高于發(fā)達國家。2005年我國貨物貿(mào)易出口額為進口額的1.2倍，而出口內(nèi)涵排放則為進口內(nèi)涵排放的2.6 倍。對我國來說，轉(zhuǎn)變出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，改變以煤為主的能源結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端發(fā)展還需要較長時期的努力，預(yù)計我國還將在今后一段時期內(nèi)承擔較多的轉(zhuǎn)移排放。

（三）一方面需要高度重視轉(zhuǎn)移排放問題，另一方面轉(zhuǎn)移排放也是經(jīng)濟規(guī)律決定的客觀事實

隨著國際貿(mào)易和分工日益發(fā)展與滲透，一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟是許多國家共同生產(chǎn)的結(jié)果，也就是說，在一個開放的經(jīng)濟系統(tǒng)中，出口貿(mào)易與進口貿(mào)易對國內(nèi)經(jīng)濟都起作用的，而本國的出口貿(mào)易對其貿(mào)易伙伴國的經(jīng)濟也是起作用的。全球經(jīng)濟一體化的進程促成了國家之間的貿(mào)易發(fā)展，伴隨著世界貿(mào)易的快速發(fā)展，預(yù)計全球各國之間貿(mào)易產(chǎn)品導(dǎo)致的排放還會持續(xù)增加。

（四）氣候政策的差異導(dǎo)致碳泄漏僅僅是一種假說，碳泄漏概念被賦予較多的政治意義，意在為貿(mào)易保護措施制造口實

氣候變化問題及其應(yīng)對措施對經(jīng)濟貿(mào)易的影響不是一個新的話題，發(fā)達國家提出的碳泄漏的概念意在向發(fā)展中國家出口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅等邊界貿(mào)易調(diào)節(jié)措施，其實質(zhì)還是從保護發(fā)達國家自身利益，實施貿(mào)易保護，同時也向發(fā)展中國家施加減排的壓力，這種單邊貿(mào)易措施的實施可能對發(fā)展中國家的國際貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展造成較大的不利影響。

〔本文系中國清潔發(fā)展機制基金贈款項目“基于消費排放的歷史責任與公平”（項目編號：2013022）的研究成果〕

（顧阿倫，1973年生，遼寧人，博士，清華大學能源環(huán)境經(jīng)濟研究所副教授。研究領(lǐng)域：能源系統(tǒng)分析、氣候變化政策。周玲玲，1984年生，遼寧人，博士，中國民航科學技術(shù)研究院）