我國科技創(chuàng)新人才缺乏的癥結(jié)探析

摘要：以往對于我國“創(chuàng)新人才匱乏”問題主要是圍繞教育系統(tǒng)的問題展開的，基于此，分析我國“創(chuàng)新人才匱乏”的癥結(jié)，其主要表現(xiàn)在以下三個方面：一是社會分配結(jié)構(gòu)決定社會價值判斷，進而影響了教育、擇業(yè)和人才的流向，同時也影響科學精神和個體科研道路選擇。二是我國應用型科學技術(shù)的研發(fā)具有明顯的企業(yè)驅(qū)動特點，基礎科學研究受國家中長期發(fā)展計劃影響較大，兩者驅(qū)動資金及來源的不平衡導致了科學進步收益和技術(shù)進步收益差異明顯。三是“金本位”思想比“官本位”思想對創(chuàng)新人才培養(yǎng)的危害更加深遠?！皠?chuàng)新人才匱乏”問題解決的重點是在產(chǎn)業(yè)升級和分配制度完善基礎上的社會主義核心價值體系構(gòu)建，經(jīng)濟社會變革是創(chuàng)新人才培養(yǎng)的必由之路。

關(guān)鍵詞：“創(chuàng)新人才匱乏” ；高等教育；科學研究；社會分配；“金本位”

中圖分類號：C02

文獻標識碼：A DOI：10.3963/j.issn.1671-6477.2016.01.0011

錢學森曾在《教育研究》上發(fā)表論文《要為21世紀社會主義中國設計我們的教育事業(yè)》中問“為什么我們的學?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？”[1-2]。這種杰出人才以創(chuàng)新能力為主要特征。據(jù)此問題，一些學者注意到了中美教育模式之差異[3]。概括起來，其主要有如下一些觀點：一是從問題意識的角度分析，認為聽話教育扼殺了學生的問題意識；過分夸大分數(shù)的價值和功能，泯滅了學生的問題意識；知識教育淡化了學生的問題意識；太過功利性的教育稀釋了學生的問題意識。由“是什么”到“為什么”的大學傳統(tǒng)“授”“學”之道[4-5]。二是強調(diào)教育問責制[6]。三是認為問題的真正癥結(jié)不是高等教育，而是在于基礎教育特別是中學教育[7]。四是中國教育的邏輯思維素質(zhì)欠缺[8-9]。五是“研而優(yōu)則仕” 和大學的去行政化[10]。六是人才評價的嚴重偏差，指出高等教育中的“兩重兩輕”現(xiàn)象，即：重知識教育輕人格教育、重技能教育輕通識教育，提倡重建教育土壤和學術(shù)土壤[11]。據(jù)教育部發(fā)布的《2008年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報》顯示，2008年，我國各類高等教育總規(guī)模達到2907萬人，高等教育毛入學率為23.3%[12]。至此可知，可謂是我國高等教育已成為大眾教育，當前高等教育的重點應專注于提高教育質(zhì)量。應該說，中國的教育發(fā)展和教育經(jīng)濟總量增加十分迅速。在取得驕人的教育成就的同時，我國一些社會環(huán)境特征也制約著教育科研成果的深度提升。從以上概括來看，過去對于“創(chuàng)新人才缺乏問題”的解答都是基于教育系統(tǒng)存在的問題，而較少注意到社會經(jīng)濟文化系統(tǒng)層面存在的問題。

一、社會分配結(jié)構(gòu)影響教育投資和科研行為

關(guān)于社會分配問題，學界大多是研究基尼系數(shù)、貧富差異等方面內(nèi)容[13-15]，而很少關(guān)注不同的行業(yè)間、行業(yè)內(nèi)部不同角色人群的收入差異，對學歷和角色收入的倒掛現(xiàn)象理解不夠深入，這些社會分配結(jié)構(gòu)不夠合理是如何影響教育投資和科研行為的還值得我們深入探討，我們認為，我國社會分配結(jié)構(gòu)存在以下主要問題。

（一）商業(yè)領(lǐng)域流通利潤較高

我國商業(yè)領(lǐng)域的流通利潤較高，流通環(huán)節(jié)太多，商業(yè)人口占人口比例很大，商業(yè)系統(tǒng)的機會和收益較大，中國大陸營銷系統(tǒng)消耗和利潤遠較國外高。商業(yè)系統(tǒng)的機會和收益較大導致了商業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)和實現(xiàn)較高的經(jīng)濟收益的機會相對較多，企業(yè)技術(shù)人員大多不如銷售人員收入高，導致一些科學優(yōu)秀人才不能向技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域進軍。在很多工業(yè)部門，銷售工作的收入遠高于技術(shù)研發(fā)工作，也更高于技術(shù)服務工作，導致很多高學歷、高素質(zhì)的人才流向這種不需要多少教育投入就可以獲得高經(jīng)濟回報的工作崗位。

我國的產(chǎn)品銷售系統(tǒng)是風險較小的，由營銷行為產(chǎn)生的商品“漲價”大部分由消費者來最終承擔，小部分由生產(chǎn)企業(yè)來承擔，這種相對低風險地位也使得營銷系統(tǒng)的利潤得到長期的保障和價值增益。商業(yè)系統(tǒng)的精英作為社會的成功典范，在企業(yè)經(jīng)濟價值、企業(yè)社會價值、精英個體價值等方面吸引著社會矚目、社會價值判斷以及社會個體的教育傾向，變相地壓縮了工業(yè)企業(yè)及研發(fā)機構(gòu)的社會價值及個體價值對教育投入的召喚。

（二）工業(yè)系統(tǒng)收入的“腦體倒掛”

工業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部也存在著研發(fā)、生產(chǎn)管理、營銷等環(huán)節(jié)，對社會進步和科學技術(shù)進步來講，研發(fā)是企業(yè)的命脈，而對于企業(yè)的生存和盈利的角度來講，對于一個已經(jīng)有產(chǎn)品技術(shù)進步的企業(yè)來說，營銷則成為企業(yè)短期生存和短期利益最大化的命脈，是導致企業(yè)年度邊際利益最大化的關(guān)鍵（研發(fā)解決的是10年尺度的長期發(fā)展問題），因此，銷售團隊往往在企業(yè)中的收入最高，而且這種“銷售優(yōu)勢”是隨著產(chǎn)品競爭的加劇而更加突出，企業(yè)的規(guī)模越小，則銷售團隊的相對收益優(yōu)勢越明顯。

徐紅紅1988年的研究認為，中國的工資收入存在著“腦體倒掛”現(xiàn)象[16]，不過20世紀80年代的“腦體倒掛”主要體現(xiàn)在不同的行業(yè)之間。體現(xiàn)在個人收入分配方面，長期存在“腦體倒掛”現(xiàn)象和知識貶值問題。例如，“搞導彈的，不如賣茶葉蛋的”，“拿手術(shù)刀的，不如拿剃頭刀的”，國有企業(yè)、集體企業(yè)的報酬和獎金，是讓機關(guān)、事業(yè)單位的人“眼紅”的。這其實是證明了我國知識收益率與其他國家相比明顯偏低[17]，這可以作為20世紀80-90年代的分配狀況的總結(jié)。而21世紀之初，社會保障體系尚不完善、就業(yè)問題、腦體倒掛、知識貶值、學生心理素質(zhì)等等一系列問題，可以作為這個時代存在腦體倒掛現(xiàn)象的總結(jié)。如果對比這兩個時期的腦體倒掛現(xiàn)象可以發(fā)現(xiàn)，20世紀80年代以前的“腦體倒掛”是由于平均主義的“大鍋飯”思想所導致的，80年代之后逐漸開始出現(xiàn)的“新腦體倒掛”則是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場經(jīng)濟因素以及中國的市場文化導致的，僅靠收入分配制度是難以達到有效平衡的，而需要伴隨著產(chǎn)業(yè)升級的步伐才能夠逐漸消解這種不均衡。

另一個需要注意的現(xiàn)象是，在私營經(jīng)濟層面存在一個工作的生命期的問題，尤其是技術(shù)研究工作的生命期的問題，在私有企業(yè)，企業(yè)的員工不能工作到退休年齡就已經(jīng)發(fā)生大幅度的人力資本貶值，往往是銷售和市場資源類工作的生命期長于技術(shù)類工作的生命期，在私營企業(yè)就業(yè)的群體，如果不是技術(shù)創(chuàng)新能力特別強的技術(shù)人員，其全工作生命期的收入預期不如同領(lǐng)域搞銷售工作的收益預期高。這就會導致技術(shù)人才向市場人才、管理人才的逐漸轉(zhuǎn)移，這種逐漸轉(zhuǎn)移會起到明顯的社會示范作用，整體上影響了社會的價值導向。私營經(jīng)濟比重的增加也導致私營經(jīng)濟社會群體在社會人群中的比重增加，并將私營經(jīng)濟中個體從業(yè)周期中可能存在的個體心理震蕩以累積的形式傳遞到社會心理領(lǐng)域。

（三）中國的稅收體制和“倒逼的利潤”

我國目前稅收體制的結(jié)果是工業(yè)系統(tǒng)和銷售系統(tǒng)成為稅收的主體，這些稅收最終被轉(zhuǎn)嫁給消費者，尤其是零售系統(tǒng)的稅收更是如此。我國也存在這樣的現(xiàn)象：由于稅收制度的可操作彈性空間較大，使得那些高稅收領(lǐng)域經(jīng)濟個體的合理避稅或者偷漏稅行為有更大的生存空間，業(yè)內(nèi)存在的諳熟避稅操作技術(shù)使企業(yè)獲取了更大利潤的增長，避稅操作和稅收官員尋租可以形成局部勾結(jié)，這些都助長了稅收商業(yè)零售業(yè)的附加利潤，進而導致了行業(yè)規(guī)模的稅收倒逼利潤的現(xiàn)象（交稅多的行業(yè)利潤空間更大）。稅收倒逼利潤的現(xiàn)象強化了營銷系統(tǒng)的個體所得，強化了營銷個體人員的可收益空間，更加促進了“腦體倒掛”現(xiàn)象的突顯，產(chǎn)生了營銷領(lǐng)域的偽社會價值，從而影響民眾的價值判斷。

（四）法制不健全導致的收入分配社會心理問題

互聯(lián)網(wǎng)上有一種調(diào)侃式的說法：“打短工掙血汗錢的是藍色收入，只拿干巴巴工資的是綠色收入，有工資獎金福利的是紅色收入，工資獎金福利加提成的是紫色收入，坐臺賣身賣嘴賣臉賣手的是黃色收入，坑蒙拐騙偷來的是白色收入，靠權(quán)勢技能吃拿卡要來的是灰色收入，欺行霸市橫征暴斂來的是黑色收入” [18]。我國因為法制尚不健全也局部導致收入分配不合理問題，這些制度缺陷導致的收入差異也可能引發(fā)局部的社會心理問題，如“笑貧不笑娼”、“金錢萬能”、“金錢不問來路”等等。這種隱性的收入分配和創(chuàng)新型的知識經(jīng)濟背道而馳。

二、科學和技術(shù)的驅(qū)動差異不利于基礎科學和創(chuàng)新理念的發(fā)展

科學技術(shù)作為先進生產(chǎn)力的重要標志，是社會發(fā)展的有力杠桿。科學技術(shù)的飛速發(fā)展促進經(jīng)濟的總量發(fā)展，對經(jīng)濟增長本身具有決定性的作用。科技發(fā)展對傳統(tǒng)生產(chǎn)方式滲透及影響是空前的，不僅促進社會生產(chǎn)規(guī)模的變化，也必然導致分配模式的變革。分配模式的變革是對科技工作者的自我激勵，充分發(fā)揮科技要素主體的積極性、創(chuàng)造性，進而創(chuàng)造出更多的社會財富，推動社會向前發(fā)展[19]。中國科學和技術(shù)的驅(qū)動力量是不同的，這些驅(qū)動力的不平衡導致了科學技術(shù)進步的收益產(chǎn)生了明顯的差異，進而導致的科學發(fā)展與技術(shù)發(fā)展的不平衡。

（一）企業(yè)驅(qū)動型科研投入偏重，基礎性研究投入相比不足

企業(yè)驅(qū)動型科研注重實用，注重效益，目前中國主要科研費用投入在企業(yè)上，國有企業(yè)在企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)提升方面進行大量投資，而高等院校作為研究的合作單位來解決一些技術(shù)問題，一般稱其為“橫向課題”，“橫向課題”基本屬于應用科學和技術(shù)層面，一般很少涉及基礎科學理論的研究。從目前高校研究個體的研究資金來源來看，企業(yè)驅(qū)動型的“橫向課題”研究項目資金相對充足，資金獲取較為容易，門檻較低，研究成本和研究難度均較低，而且可以充分利用廣大的高校研究生資源，課題研究模式可復制性強，容易形成“研究規(guī)?！鄙踔痢爱a(chǎn)業(yè)規(guī)?！?，會出現(xiàn)一個教授一年幾百萬甚至上千萬的研究經(jīng)費，而且有相對高的“科研利潤率”。相對來說，國家973等項目則經(jīng)費較少，獲取較難，研究層次較高，教授需要親自進行主體研究，教授對研究的介入度較高，從研究盈利的角度而言，則利潤較低，研究個體無法形成較大的“經(jīng)濟規(guī)?！焙汀敖?jīng)濟收益”。所以，那些行業(yè)性的院?；蛘哂泻芏嗉夹g(shù)優(yōu)勢的高校都因為“橫向課題”充足而資金雄厚。那些偏重基礎研究的院校則相對資金不足，一般性院校和年輕教師在基礎研究領(lǐng)域能夠掌握的資金和機會還很少。企業(yè)驅(qū)動的“橫向課題”和基礎研究之間巨大的經(jīng)濟效益差異是導致院校研究者傾向于研究“橫向課題”的原因，這種現(xiàn)象的整體效應引領(lǐng)著在研者的科研導向和廣大博士生的就業(yè)傾向。

我國技術(shù)轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的速度較快，應用學科機會相對多、收益相對高。目前，中國的高等教育界的問題并不是“待遇問題”，我國很多應用領(lǐng)域的專家、學者、教授是比較富裕的，其富裕的程度有的甚至超過歐美的學者。因此，我國科技創(chuàng)新中存在問題已經(jīng)不是單純的學術(shù)界的待遇問題，而更多的是社會風氣和價值體系問題。我國應用學科研究和基礎研究間強烈的收入反差使得大批優(yōu)秀的研究人員投身到應用領(lǐng)域的研究。

（二）科學問題驅(qū)動力不足

在我國，基礎科學理論的研究很多是靠“國家中長期發(fā)展規(guī)劃”驅(qū)動的，每五年一次的國家發(fā)展規(guī)劃及其大政方針成為經(jīng)濟社會進步與發(fā)展的重要推動力，基礎科學理論的研究很多是在滿足國家中長期發(fā)展規(guī)劃綱要的重大發(fā)展計劃前提下提出、支持和完成的，這種體制下無法實現(xiàn)全面的自在自由的科學問題研究體系和研究范疇。中國的科學研究規(guī)劃帶有“精英規(guī)劃”的特征，部分科學精英根據(jù)自身或者群體理解的國家科學發(fā)展需要以及科學研究現(xiàn)狀制定基本發(fā)展框架，這些規(guī)劃的驅(qū)動就其主體來講屬于“解決問題驅(qū)動”。在歐、美、俄等國，除了中長期發(fā)展規(guī)劃驅(qū)動的科學問題，如探月、探索火星等重大的科學研究以外，還有相對自由的學術(shù)界以科學問題為討論內(nèi)容的自在自由的科學討論環(huán)境，在發(fā)達國家往往是科學問題先于發(fā)展需要，而不能僅僅是滿足發(fā)展的需要，由于我國在研究領(lǐng)域還屬于發(fā)展中國家，短期應用型發(fā)展仍是研究的第一需要，“科學問題驅(qū)動”還沒有形成足夠好的環(huán)境。

除了科學問題驅(qū)動力不足的思想根源以外，政府對基礎研究的重視和投入不夠。近些年中國政府大大加強了基礎研究上的投入，但是相比于西方國家來說投入資金還很少，相對于國內(nèi)應用學科的投入也是很少的，而且，我國基礎研究也大多是與大的應用發(fā)展計劃相關(guān)的支撐性質(zhì)的基礎研究，主要是服務于短期發(fā)展能看到短期效益的應用支撐型的基礎研究，其科學高度往往不夠，各級政府的基礎性研究基金也存在整體上基礎科學研究的比重和高度與政府級別呈正比的狀況，我國應在不斷加大RD經(jīng)費投入力度的同時，主要加大中央政府在基礎研究領(lǐng)域的投入力度。從我國目前的基礎研究經(jīng)費占全社會RD經(jīng)費的比重看，其明顯低于其他科技發(fā)達國家，這顯然與我國社會經(jīng)濟發(fā)展階段的內(nèi)在要求不相適應。雖然我國的RD費用從1995年的0.6%漲到2005年的1.34%，但仍低于主要發(fā)達國家的2.5%～3.5%[20]，據(jù)相關(guān)技術(shù)性標志顯示，當RD投入強度不超過1%時，技術(shù)研發(fā)處于使用技術(shù)階段；RD投入強度在1%～2%之間時，技術(shù)研發(fā)則處于改進技術(shù)階段；而在RD投入強度超過2%時，技術(shù)研發(fā)處于技術(shù)創(chuàng)新階段。因此，為了滿足自主創(chuàng)新能力的提高和應對金融危機的需要，必須要加大我國RD經(jīng)費的投入[21]，我國基礎研究RD的比例則一直都在5%左右[22]，從其他國家的基礎研究經(jīng)費比重看，美國是18.7%（2004年），日本是13.3%（2003年）、法國是24.1%（2003年），澳大利亞是24.9%（2002年） [22-23]。我國高校的研究經(jīng)費只有25%左右是基礎研究[24]，RD約55%研究經(jīng)費來自政府，35%來自企業(yè)，其余部分來自于其它來源[24]。

三、“金本位”和“官本位”思想影響社會個體的生存發(fā)展選擇

我國民眾思潮中明顯存在“官本位”和“金本位”兩種重要的思想傾向?！肮俦疚弧备从谧郧爻纬傻闹醒爰瘷?quán)官僚等級制度以及由此形成的官本位文化和思想觀念，其思想理論根源是為封建地主階級統(tǒng)治服務的儒家道統(tǒng)。有學者認為，只有從根除“官本位”文化入手，才能真正實現(xiàn)教育的公平，促進個人、社會與國家的良性發(fā)展[25]，實際上，該文的教育公平是指教育機會，不是指教育的效果。當今我國高等院校人文精神日漸淡薄、一部分師生人文素養(yǎng)缺失已是不爭的事實，官本位的強化無疑是原因之一[26]，官本位日益強烈、知識與知識分子的價值尊嚴日益失落，便是實利主義、庸俗主義泛濫的必然結(jié)果[27]。上官子木[28]認為：官本位促成了職權(quán)的優(yōu)勢累積；官本位化的核心是學術(shù)腐敗的溫床；官本位的利益導向斷送了學術(shù)發(fā)展的未來。這些評論闡述了官本位的危害，但是，可能一定程度上過分夸大了官本位的危害，而且從操作的角度上看，去除官本位特質(zhì)在社會發(fā)展的角度上也是不太可能的，不能因為政府的低效率而選擇無政府主義。

人們的思想意識不是唯法、唯實，而是唯上、唯人，這就導致了官本位的強化，對于官本位思想，其社會危害是比較大的，而對于高校的科學研究的影響，筆者認為，這些不是靠高校的去行政化就能夠解決的，高校是否去行政化并不是中國科學界創(chuàng)新能力限制的主要原因。而 “金本位”思想更易成為社會民眾選擇的價值趨向，是影響家長家庭教育、學生擇業(yè)意識的基本價值觀，社會存在決定社會意識，社會分配體系這個社會存在影響和決定著官本位和金本位這樣的社會意識，進而影響科學界的思想。就其影響程度來說，因為官本位的利益在于政治尋租，相較而言，高校作為非政府部門，其政治尋租的空間不大，而且民主監(jiān)督體制的完善可以起到很好的監(jiān)督作用，對官員的管理規(guī)范也有法可依，因而可以弱化官本位思想的影響?！敖鸨疚弧钡那秩緞t是全體的教職員工都要面對的，其影響的波及面更大，影響更加深遠。隨著改革開放的深入，“金本位”泛濫日趨嚴重，教育科學界也往往以經(jīng)濟利益最大化作為行動的條件，加之教育經(jīng)費考量，高校制定的教職員工評價體系中科研經(jīng)費的多寡也占了較大的比重。所以，相對于“官本位”思想，“金本位”的危害更加深遠，波及面更大。社會價值多元化本身是個體價值差異多樣化所造成，同時也經(jīng)常成為個體追求差異的根源，多元的經(jīng)濟社會需要多元的價值體系，社會心理的演化是通過價值多元化的演化來實現(xiàn)的。

在“金本位”思想的驅(qū)動下，就算我國的教育成果擁有最好的素質(zhì)教育，很多人還是會選擇那些高收入的職業(yè)，不愿意做一個相對貧困但“功在當代、利在千秋”的工作，這就造成了大量有用人才的浪費，本科、碩士畢業(yè)后選擇當“售樓員”者大有人在，這使得我們感覺到國家投入大量的金錢產(chǎn)出的高等教育成果被這些高個人收益而低社會價值的產(chǎn)業(yè)所浪費。

另一方面，中國城市化的進展加速了土地的需求和土地經(jīng)濟價值的迅速抬升，高房價等等基本的生活保障成本迅速攀升，中國的人均收入依然較低，這也使得學術(shù)界的相當一部分人需要一定的時間來維持生計，滿足基本的物質(zhì)需求，這種高物質(zhì)生活成本的社會特質(zhì)導致了“金本位”思想的強化和功利主義的盛行，這是中國的經(jīng)濟和人口結(jié)構(gòu)所導致的社會心理結(jié)構(gòu)的內(nèi)化。

四、結(jié) 語

從某種意義上說，高等教育是一個社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、文化結(jié)構(gòu)相互反饋的系統(tǒng)，經(jīng)濟社會的問題會作用于高等教育，在我國，社會教育影響往往大于學校教育，社會心理的價值判斷影響了教育、擇業(yè)和人才的流向，同時也影響了科學精神和科研道路的選擇，進而影響學術(shù)界的學術(shù)層階和學術(shù)成果。企業(yè)驅(qū)動的技術(shù)進步和國家中長期發(fā)展規(guī)劃驅(qū)動的科學進步資金的反差導致了基礎研究的相對乏力是導致基礎科學成果稀少的重要原因。

在社會思想傾向上，相對于“官本位”思想而言，“金本位”的危害更加深遠，波及面更大，“金本位”社會思潮的不斷強化加劇了社會心理的畸變，社會主義核心價值體系的構(gòu)建還依賴于產(chǎn)業(yè)升級和在此基礎上的分配制度的完善。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及分配體制的升級是最終解決“創(chuàng)新人才匱乏”的本質(zhì)手段，基礎研究的進步還有賴于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和據(jù)此帶來的收入分配的均衡以及產(chǎn)生的社會價值體系的回歸，這是經(jīng)濟社會變革的必由之路。

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（責任編輯 王婷婷）